美国国防技术转移体系与政策的启示
内容摘要：国防技术转移是一个系统工程，必须针对技术转移过程中的特定问题，通过一系列的计划和政策清除障碍。美国在强大的私营工业基础上建立了平战结合的国防工业体系，其在成果转化、安全保密、知识产权等方面的经验值得关注。我国的国防技术转移效果明显，但缺乏系统性和针对性。除了要健全体系、丰富手段，破除体制障碍仍是根本问题。关键词：国防，技术转移，美国美国国防技术转移政策经历了军技民用和军民双向技术流动两个发展阶段。冷战时期，美国政府出于军事需要在互联网、卫星图像、合成材料等领域研发了大量尖端技术。冷战结束后，联邦政府开始探索利用国防部门长期形成的科技资源促进经济发展的途径。“军技民用”（spin-off）成为国防技术转移早期阶段的主要方式，“星球大战”计划产生的技术成果有90%用于民用，对美国经济发展作出了很大贡献。?随着国防经费削减和商业技术的发展，美国政府认识到：必须建立平战结合的新国防工业基础，通过从民用部门获得可用技术，降低国防采购成本，提高国防技术装备水平。美国将国防技术转移重新定义为“知识、技能、设施、设备和其他应用于军事和非军事系统的资源的有意识的交流”；认为国防技术转移包括军技民用（spin-off）、民技军用（spin-on）和两用技术三个方面（Office of Technology Transition，DoD Technology Transfer and Transition Opportunities。），国防技术转移的内涵从最初的由军向民单向流动，转变为军民双向互动。1993年，克林顿政府制定的国防转产战略体现了这一转变，即，国防技术转移的三项核心任务是：第一，推动军用技术商业化，保护美国国防工业基础；第二，在武器采购中大量使用民品，降低采购费用，加速武器发展；第三，支持政府的各研究机构与产业界，特别是军工企业的合作，大力发展军民两用技术。其根本目的是促使传统的国防科研体系更加开放，使国防科研和生产更紧密地与全社会科研生产力量相结合，建成军民一体的国家科研和工业基础。?一、美国国防技术转移的计划和政策?通过一系列的技术转移计划和政策，美国国防部门不仅建立了军民共同生产的国防工业基础，也促进了产业创新能力的提高。一是通过国防实验室与民间部门的合作，使民间部门充分利用国防积累的研究资源和力量，享受军事部门先进的技术成果。二是帮助企业特别是中小企业提高创新能力。这两点是联邦法律和政策对所有联邦部门的要求，国防部门负有同样的责任。?（一）较为完整的技术转移计划体系?1.技术转移责任层层落实。国防部于1993年设立了国防部技术转让办公室（OTT），专门负责国防部的国内技术转移计划（DTTP），制定技术转移和两用技术政策，协调技术转移相关的科技信息收集与传播工作。在国防部指导下，各军兵种负责自身的技术转移政策的制定与执行。国防部所属国家实验室是最主要的基层技术转移工作执行者。联邦法律和国防部政策从任务说明、职业发展、绩效评价等方面规定了国家实验室及其科研人员的技术转移责任，每个国家实验室都必须设立技术转移办公室。?对应这一组织体系，国防技术转移计划分为三个层次：首先是联邦法律层次的计划，如小企业创新计划和小企业技术转移计划，是每个联邦机构必须执行的法定计划；其次是国防部制定的技术转移计划，国内技术转移计划（DTTP）和两用技术开发计划（DUTD）是指导国防部门技术转移的两个主计划，这两个计划又派生出一系列子计划；再次是陆海空军根据国防部计划制定的各兵种技术转移计划。?2.主计划层层分解。国内技术转移计划和两用技术开发计划围绕以下三个方面，分别设立了一些子计划：?一是军技民用。其主要目的是促进国防部已有技术和技术基础更广泛地应用于非国防用途。主要有联邦的小企业技术转移计划（STTR）等。?二是两用科学技术活动。美国民间部门已经具备了很强的研究能力，很多领域的民用技术水平已经不低于甚至高于军事技术。因此，国防部在1995年的《两用技术，旨在获取经济可承受的前沿技术的国防战略》中提出，加强军民两用技术的研究开发是建设经济可承受的国防工业的关键。主要包括先后实施的技术再投资计划（TRP）和两用科学技术计划（DUSTP）等。?三是民技军用。主要通过和产业界合作研发，带动民用部门对国防科研的投入，以及改革国防采购制度来扩大供应商基础，从而更快地将新技术整合到军事系统中，实现降低国防采购成本的需要。主要有小企业创新研究计划（SBIR）、独立研究开发（IR
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