OHSAS18001德信诚标准精讲教材

nullnull公司地址：东莞市长安镇长安图书馆左侧电梯四楼 邮政编码:523850 联系人： 马小姐 qq： 1425983954 http：//www.bz01.com E-MAIL：bz01@bz01.com TEL: 0769 – 85092880 18925882157 FAX: 0769-89026070 nullGB/T28001-OHSAS18001 职业健康安全管理体系 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 知识培训 标准概述 标准引言标准概述 标准引言 18001标准与用来为组织提供一般性帮助的非认证性指　南有重要差别 18001标准未提出具体的职业健康安全绩效准则 采用本标准并不能保证取得最优化安全结果 标准中规定的管理体系要求，不必独立于现行的管理体系 本标准针对的是职业健康安全，而非产品和服务安全。 向客户提供产品和服务的过程适用否？术语和定义　职业安全健康术语和定义　职业安全健康 职业健康安全 (OSH或OHS） 影响作业场所内员工、临时工、合同工、访问者和其他人员的安全和健康的条件和因素。 进入作业场所的任何人安全与健康的保护 不包括职工其他劳动权利和劳动报酬的保护，也不包括一般的(非职业原因的)卫生保健和伤病医疗工作。 作业场所一般说来是组织生产活动的场所,但不仅限于工厂厂区内。 如：违章作业，事故，培训，资源，设备，人员，安全制度等条件或因素术语和定义　职业健康安全体系术语和定义　职业健康安全体系职业健康安全管理体系（3.12）（OHSMS） 组织全部管理体系中专门管理与其业务相关的职业健康安全风险的部分，包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织机构、规划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 与EMS相似的要素，共17个要素。 与EMS相似的运行模式，PDCA。 与EMS相似的逻辑主线。 术语和定义　事故术语和定义　事故事故 (accident) 造成死亡、疾病、伤害、财产损失或其它损失的意外事件。 疾病包括职业病和职业相关病症。 相应法规： 2007年国务院颁布的《安全生产事故报告调查及处理条例》 2001年颁发的《中华人民共和国职业病防治法》 术语和定义　事件术语和定义　事件事件（incident） 造成或可能造成事故的情况。 注：无职业病、伤亡、财产损失或其它损失产生的事件也称之为“near-miss”，本术语“incident”包括“未遂过失near-misses”。 事件的发生可能造成事故，也可能并未造成任何损失。 对于没有造成疾病、死亡、伤害、财产损失或其他损失的事件可称之为“未遂过失”。 事件包括未遂过失。 事件是否包括事故？术语和定义　不符合术语和定义　不符合不符合 (non-conformance) 任何与作业标准、惯例、程序、规章、管理体系绩效等的偏差，由此能够直接或间接造人员伤亡或职业病、财产损失、对作业环境的破坏或它们的组合。 不单单指审核中发现有问题。 现场安全检查发现违章现象是否属于不符合？ 如：违规作业？现场噪声超标？术语和定义　事故、事件、不符合术语和定义　事故、事件、不符合举例说明： 事故、事件和不符合的区别？ 举例： 车工带手套操作车床，（不符合） 如果手套被刀具刮住。一种结果是人员未受任何伤害，也无其他损失；（事件） 另一种结果是人员受到伤害。（事故） 术语和定义　危险源术语和定义　危险源危险源 (hazard) 可能造成人员伤害、职业病、财产损失、作业环境破坏或其组合之根源或状态。 也称为“危害因素”、“危险因素”、“事故隐患”、“不安全行为” 事故隐患－－现实的缺陷（危险源） 根源或状态 导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合 从本质上讲就是存在能量、有害物质和能量、有害物质失去控制而导致的意外释放或有害物质的泄露、散发这两方面因素。 按导致事故、事件直接原因进行分类： 1）物理性 2）化学性 3）生物性 4）心理与主观性 5）生理性 6）行为性 7）其他 术语和定义　危害辨识术语和定义　危害辨识危险源辨识 (hazard identification) 确认危险源（3.4）的存在并确定其特性的过程。 即识别危险源 辨识范围主要是厂址、厂区平面布局、建筑物、生产工艺过程、生产设备、有害作业和管理设施，事故应急抢救设施及辅助生产生活设施等。 确定危害因素的性质： 危害因素属于什么类型、 可能导致什么样的事故、 伤害或损失的种类和程度等 术语和定义　危险源辨识举例术语和定义　危险源辨识举例 作业活动 危险源（危害因素）　 事件、事故 　 刹车系统失灵 车辆使用 违章驾驶 交通事故 路面湿滑/视线不清 　 泄压阀失灵 锅炉老化破损 锅炉爆炸 违规操作 锅炉运行 高温蒸汽泄漏 蒸汽烫伤 违规操作术语和定义　风险术语和定义　风险风险（3.14） risk 特定危险事件(情况)发生的可能性与后果的组合。 风险=可能性×后果严重度 可能性：是指导致事故发生的难易程度/机率 严重性：是指事故发生后能给组织带来多大的人员伤亡或财　　　　产损失。 其中任何一个不存在，则这种风险就不存在。 如不再使用易爆物品，那么易爆物品爆炸的风险将不存在。 术语和定义　风险举例术语和定义　风险举例举例说明：风险 某航空公司，平均每年发生空难0.01次/年，每次平均死亡100人，则风险为1人死亡/年 某长途客运公司，平均每年发生车祸1次/年，每次平均死亡3人，则风险为3人死亡/年，术语和定义　风险评价术语和定义　风险评价风险评价（risk assessment） 评价风险程度并确定风险是否可容许的全过程。 是针对存在的危害因素的发生事故的可能性和严重性进行 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 ，以确定这种风险是否可容许。 可能性：采取数学 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 ，最后得出一个综合指标来实现 严重性：通过工程学的方法分析是否可接受的判断需根据相关的知识，如法律、法规及组织的方针等具体情况加以确定，一般说来，这个标准或界限值不是一成不变的术语和定义　安全、可容许的风险术语和定义　安全、可容许的风险安全 safety 免除不可接受的损害风险的状态。 经过风险评价，确定了不可接受的风险，那么它就要采取措施将不可接受危险降低至可容许的程度，使人们避免遭受到不可接受危险的伤害。 可容许的风险（ tolerable risk） 组织根据组织法律义务和职业健康安全方针，可降低到可接受程度的风险。 术语和定义　安全、可容许的风险举例术语和定义　安全、可容许的风险举例举例说明： 安全、可容许的风险、不可容许的风险 举例：登高作业 安全：配备符合法律法规要求的防护措施（工作平台且有护栏、安全带等），依然可能发生事故、事件，但可理解为是可容许的风险。 不可容许的风险：如无符合要求的防护措施，亦不安全的 术语和定义　绩效、目标术语和定义　绩效、目标绩效 (performance) 一个组织基于其职业健康安全方针、目标和指标，控制其有关的安全卫生风险所取得的可测量的职业健康安全管理体系的成效。 注：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。 目标 (objectives) 一个组织依据职业健康安全绩效规定自己所要实现的目的。 如可行，应予以量化。 术语和定义　绩效举例术语和定义　绩效举例举例说明：绩效 个人防护用品发放率 安全技术改造投资额 轻伤率 死亡率 设备完好率 员工体检合格率 尘肺病发生率 特种设备定期检定率 作业环境达标情况 目标完成实际情况等术语和定义　目标举例术语和定义　目标举例举例说明：目标 个人防护用品发放率由原来的85%提高到100% 某作业环境噪声由100分贝降低到80分贝 某设备安全改造，加装光栅防护装置 取消自备锅炉，改用集中供热 涂装工序，用水基漆替代有机漆术语和定义　相关方术语和定义　相关方相关方（interested parties） 关注组织的职业健康安全状况或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。 关注用人单位的行为 或受其影响的 个人或团体 12.23井喷事件中，死伤的居民是否属于中石油的相关方？术语和定义　持续改进术语和定义　持续改进持续改进 (continual improvement) 强化职业健康安全管理体系的过程，目的是根据组织的职业健康安全方针，从总体上改善职业健康安全绩效。 注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。 强化管理体系的过程 目的是依据方针实现对总体绩效的改进 包括管理的完善绩效的提升 术语和定义　员工代表、员工的健康安全代表术语和定义　员工代表、员工的健康安全代表员工代表： 员工代表是指工会代表，即由工会或其成员指定的或推选的代表； 或选举代表，即依照国家法律法规或集体决议，由员工自由选举的代表。 员工的健康安全代表： 员工根据国家法律、法规和惯例选举或指定的在作业场所职业安全健康问题上代表员工利益的人。 是员工代表的一种重要形式，其主要目的是确保员工在作业场所职业健康安全问题上的利益能够通过他的存在或活动得以保证。 标准要素讲解 螺旋图 标准要素讲解 螺旋图 持续改进4.6 管理评审4.5.1 监视与监测 4.5.2 事故、事件、不符合、 纠正和预防措施 4.5.3 记录管理 4.5.4 审核4.4.1 机构与职责 4.4.2 培训、意识与能力 4.4.3 沟通和协商 4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料管理 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备与响应4.2 OHS方针4.3.1 危险源辨识、风险评价和 　　　风险控制策划 4.3.2 法律、法规及其他要求 4.3.3 目标 4.3.4 OHS管理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 PLANDOCHECKACTION标准要素讲解 　4.1总要求标准要素讲解 　4.1总要求4.1 总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。 建立：从无到有，从不全面到全面 保持：执行，包括实施、检查、评审、改进 必须满足4.2 — 4.6的所有要求 标准要素讲解 　4.2　OHS方针标准要素讲解 　4.2　OHS方针4.2　职业健康安全方针 组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，以阐明整体职业健康安全目标和改进职业健康安全绩效的承诺。 方针应该： （1）适合于组织的职业健康安全风险的性质、规模； （2）包括对持续改进的承诺； （3）包括至少遵守有关现行职业健康安全法律和组织接受的其它要求的承诺； （4） 形成文件，付诸实施，予以保持； （5）传达到全体员工，使每个人都认识到其在职业健康安全方面的义务； （6） 可为相关方所获取； （7）定期进行评审，确保其与组织保持相关和适宜。 标准要素讲解 　4.2解析标准要素讲解 　4.2解析最高管理者批准 两个承诺 定期评审－ISO14001无此明确要求 适合于组织 形成文件，并实施 传达所有员工 为相关方所获取 员工代表的参与 标准要素讲解 　4.2案例 上海通用汽车公司ohs方针标准要素讲解 　4.2案例 上海通用汽车公司ohs方针 员工是公司最宝贵的资源，健康与安全，既是公司的规定，更是企业的文化。在安全地为顾客提供世界级高质量产品和服务的同时，上海通用汽车将通过不懈努力和持续改进实现如下承诺： 贯彻“健康与安全第一”的原则，遵守适用的法律法规及其他要求 强化设施设备及化学品的管理，不断降低风险 实施标准化管理，制定有效的工作程序和标准，通过过程控制来完成预定的目标 为员工和外来人员提供安全培训和指导 创造安全的工作环境，不断提高职业健康安全绩效 标准要素讲解 　4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 标准要素讲解 　4.3.1 危险源辨识、风险评价和风险控制策划 组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价及实施必要控制的措施，这些程序应包括： －常规或非常规的活动； －所有进入作业场所人员的活动（包括分合同承包商和访问者）； －作业场所的设备，无论其是否由本组织或外界提供。 组织应确保在建立职业健康安全目标时，对这些评价的结果及控制效果进行考虑，组织应形成文件，并保持这类信息是最新的。 现场承包商带入现场的设备？ 租赁的设备？ 送货单位的车辆？ 标准要素讲解 　4.3.1标准要素讲解 　4.3.1组织用于危险源辨识和风险评价方法应该： －依据其范围、性质和时限加以界定，以确保该方法是预防性的而不是反应性的； －提供由4.3.3和4.3.4所规定的措施加以消除或控制的风险的分级； －与运行经历和所采取的风险控制措施的能力相一致； －为确定设备需求、辨识培训需求和（或）进行运行控制提供依据； 提供所需措施的监测，确保其实施的有效性和适时性。标准要素讲解 　4.3.1解析标准要素讲解 　4.3.1解析建立并保持程序 此要素流程 常规活动：如正常的生产活动 非常规活动：如临时抢修活动等 所有进入作业场所人员的活动，包括员工、外来访问者、承包商员工等 标准要素讲解 　4.3.1解析标准要素讲解 　4.3.1解析危险源（危害因素）识别、风险评价和风险等级确定 对所有现行职业健康安全管理活动与程序的审查 对以往事件、事故调查及反馈意见的评价 危害因素的考虑，应包括三种状态、三个时态和七种类型 三种状态：正常、异常和紧急状态 三个时态：过去、现在、将来 七种类型：物理、化学、生物、心理、生理、行为、其他 标准要素讲解 　4.3.1流程解析标准要素讲解 　4.3.1流程解析辩识预防性而非反应性 规定风险分级 与目标方案有对应 与运行经历和能力 定性 -违反法律法规 -相关方合理要求 -发生过事故，无 有效控制措施 定量 -LEC法 -LC法 ……策划类型：目标 运行/应急 监测 培训 策划原则： -消除 -降低 -控制和管理（包括个体防护）信息更新范围： --所有人员 --所有设施 时态： 过去、现在、将来 状态： 正常、异常、紧急 类型： 物理性、化学性 生物性、心理性 生理性、行为性 其它定期 不定期 -生产范围变化 -机构重新分配 -工艺、设施、设备、物料作业形式、作业方法等变化 -法律法规变化 -事故事件 -内外审核评价控制策划标准要素讲解 　 4.3.2　法律、法规及其他要求　标准要素讲解 　 4.3.2　法律、法规及其他要求　 组织应建立并保持程序，以识别和获得适用的法律法规和其他职业健康安全要求。 组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方。 本要素是说组织必须遵守法律法规吗？标准要素讲解 　4.3.2解析标准要素讲解 　4.3.2解析建立并保持程序 法律、法规及其他要求包括： 国际法/公约 国内法律、法规/地方法规 国家/地方标准 企业内部或上级公司的要求/标准/制度 企业参加的协会或组织的宪章/行业规定 企业与相关方签署的合同和约定等 法规应保持最新 传达给员工及相关方－ISO14001无此明确要求 标准要素讲解 　4.3.2流程解析标准要素讲解 　4.3.2流程解析范围 收集包括： 国际公约 国家/地方 -法律、法规 -规章、制度 上级/机构 -文件、要求 与相关方 -约定 国家/地方 -标准渠道： 政府机构 上级单位 专业机构 -咨询 -审核 网络站点 报刊媒体依据： -活动 -产品/服务 -危害因素受体： -员工 -相关方时机： -法律/法规 -标准 -活动 -产品/服务 发生变化 将要求用于体系识别 传达 更新及应用 标准要素讲解 　4.3.3目标标准要素讲解 　4.3.3目标 组织应针对其内部相关职能和层次，建立并保持文件化的职业健康安全目标。 组织在建立与评审职业健康安全目标时，应考虑 -----法律与其他要求 -----自身职业健康安全危险源和风险 -----可选技术方案 -----财务、运行和经营要求 -----相关方的观点。 目标应符合职业健康安全方针，并包括对持续改进的承诺。标准要素讲解 　4.3.3解析标准要素讲解 　4.3.3解析符合方针要求 体现持续改进的承诺 各职能和层次上建立实现目标 目标文件化 建立目标时，法规要求，危险源、风险（特别是不可承受风险），相关方的观点是关键，同时也要受可选技术方案、财务、运行和经营要求的限制 标准要素讲解 　4.3.3流程解析标准要素讲解 　4.3.3流程解析目标是实现方针及持续改进最直接的体现 制订通过： -制订方案 -实施方案 来完成定期： -每年年底 -管理评审后 随时： -依据变化 -不可行 -方案无效 -活动变化等针对 -有关职能和层次应考虑： -法律及其他要求 -不可承受风险 -经济技术能力 -相关方观点 应注意： -量化/科学合理 -最佳可行方案 -成本VS效益 -切实体现改进 -避免避重就轻实施检测检查完成情况，评审/修订标准要素讲解 　4.3.3解析标准要素讲解 　4.3.3解析 可考虑制定目标的方面如： - 特定作业场所环境改善 - 设施设备改善 - 特定危险从硬件上改善/消除 - 配备防护用品 - 从行为和管理上改进等 安全管理现状很好的组织可以不制定目标吗？ 标准要素讲解 　4.3.3类型标准要素讲解 　4.3.3类型--监测型：由于技术、财务等因素限制，暂无法改善，先进行可行性调查分析以找出改善方法；问题尚不明确，需先进行监测分析以找出改善机会。 例：1.全面进行过程安全评价； 2.增加安全检查频次 --管理型：硬件已经解决，强化现行管理措施 例：1.加强作业人员培训； 2.建立和实施安全锁定制度 3.交通安全管理强化 --改进型：改善安全绩效 例：1.改善消防设施以符合法规要求 2.降低车间噪声90分贝 降至80分贝 3.替代有毒化学品 4.将体检范围从此前的50％扩展到100％相关人员 持续改进主要体现之一，在于每年有改进型的目标标准要素讲解 　4.3.4　OHS管理方案标准要素讲解 　4.3.4　OHS管理方案组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标，这应包括有关以下内容的文件： （1）  规定的组织相关职能和层次实现职业健康安全目标的职责和权限； （2）  实现目标的方法和时间表。 组织应定期和在 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 时间内对职业健康安全管理方案进行评审，如有必要，应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对职业健康安全管理方案进行修订。 标准要素讲解 　4.3.4　解析标准要素讲解 　4.3.4　解析管理方案是为实现目标而制定的 管理方案的内容包括： 规定职责和权限，具体负责人 制定实现目标的方法和时间表 应对定期评审方案，修改方案作出规定标准要素讲解 　4.3.4流程标准要素讲解 　4.3.4流程是实现目标的行动计划，目的是保证目标的实现制订按照计划执行 定期检查回顾定期评审： -每个周期末 -某方案完成后 随时修订： -目标指标修订 -制订依据变化 -活动变化职责 - 主责部门 - 配合部门 方法 - 具体措施方法 - 主要节点步骤 时间 - 每一节点启动 截止时间 资源 - 资金、技术 - 人力、培训等实施检查实施情况，修订/评审方案包括 - 工程的 - 管理的 经过论证 科学/合理标准要素讲解 4.3.3/4案例标准要素讲解 4.3.3/4案例标准要素讲解 　4.4.1机构和职责标准要素讲解 　4.4.1机构和职责 从事管理、操作和验证的人员对组织的活动、设备和过程的职业健康安全风险有一定的影响，为便于实施有效的职业健康安全管理，他们的作用、职责和权限应被界定和文件化，并予以传达。 职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理层任命一名成员（例如，在某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，确保职业健康安全管理体系的正确实施，并在组织内完成所有岗位和运行范围执行各项要求。标准要素讲解 　4.4.1机构和职责标准要素讲解 　4.4.1机构和职责 管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。 注：资源包括人力资源和专项技能、技术和财务资源。 组织任命的管理者应被规定有明确的作用、职责和权限，以便： a.   按照本标准建立、实施与保持职业健康安全管理体系要求； b.   确保向最高管理者汇报职业健康安全管理体系的绩效，以便评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。 所有承担管理职责的人员，都应该表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。  标准要素讲解 　4.4.1解析标准要素讲解 　4.4.1解析规定所有岗位人员的作用，职责和权限，并文件化，予以传达。 最终责任由最高管理者承担 指定一名管理者代表（最高层成员） 提供必要的资源 管代的职责 对OHSMS负责 向最高管理者报告体系绩效 组织的最高管理者是谁？管理者是谁？有无区别？ 标准要素讲解 　4.4.1解析标准要素讲解 　4.4.1解析明确“谁做什么”，划分明确、避免冲突 体系各要素规定方面的职责划分； 现场管理方面业务的划分和衔接。 安全工作是本职工作之一 任务可以分配、责任不能分担 体系能够有效运行 领导的重视和支持是关键 各个领导如何表明对ohs的承诺？ 安全职责的划分不能独立于现行行政管理体系 组织机构同其他管理体系，应包括方面: 组织机构图 工作职责及范围描述标准要素讲解　4.4.2培训、意识和能力标准要素讲解　4.4.2培训、意识和能力全体人员应具备完成可能对作业场所内职业健康安全带来影响的任务的能力，应根据适当的考试、培训和（或）经历，对能力进行判定。 组织应建立并保持程序，使工作在每一相关职能和层次的员 工都意识到： ——遵循职业健康安全方针与程序和职业健康安全管理体系要求的重要性； ——工作活动中实际或潜在的职业健康安全后果，以及个人行为的改进所带来的职业健康安全效益。标准要素讲解　4.4.2培训、意识和能力标准要素讲解　4.4.2培训、意识和能力——在执行职业健康安全方针与程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责（见4.4.7）； ——偏离规定的运行程序的潜在后果。 培训程序应考虑下列不同层次的需要： ——职责、能力及文化程度； ——风险。标准要素讲解　4.4.2解析标准要素讲解　4.4.2解析 制定程序并保持，并考虑不同层次和要求 对人的能力进行鉴定，确定培训需求，并予以培训实施 对员工进行安全意识培训，使之意识到 遵守方针、程序、OHS要求的重要性 职业安全卫生的改善对个人的效益 清楚自身的职责和权限 不按规定做可能带来的后果 标准要素讲解 4.4.2流程图标准要素讲解 4.4.2流程图 标准要素讲解 4.4.3沟通与协商标准要素讲解 4.4.3沟通与协商组织应建立并保持程序，以确保与员工和其他相关方对有关职业健康安全信息进行沟通。 员工的参与和协商计划应形成文件，并向相关方通报。 员工应： ——参与关于管理风险的方针和程序的制定和评审； ——参与影响作业场所安全卫生任何变化的商讨； ——在健康安全事务上享有代表性； ——了解谁是他们的职业健康安全员工代表和特定被任命的管理者代表（见4.4.1）。 标准要素讲解 4.4.3协商与交流标准要素讲解 4.4.3协商与交流 员工及其代表有权参与OHSMS的各项活动，并享有如下权利： 参与OHS工作方针和程序的制定、实施和评审； 参与影响作业场所人员OSH的任何变化的讨论； 参与OHS事务； 了解OHS员工代表和OSH管理者代表。 员工及其代表的参与和协商计划应形成文件，并通报相关方。 标准要素讲解 4.4.3解析标准要素讲解 4.4.3解析要有程序-----风险和管理体系的信息交流 协商与交流分内部和外部 外部协商与交流： 外部信息交流主要是指外部相关方信息的 接收， 发出， 处理， 答复 外部交流内容：主要包括 法规收集获取 新安全技术发展和共享 相关方协商和风险控制 紧急状态响应 事故处理和报告等 标准要素讲解 4.4.3解析标准要素讲解 4.4.3解析内部交流与协商：在各部门、各层次间进行，交流方式多种多样 如： 各部门与管代交流 体系运行情况， 体系的监测、审核和管理评审结果， 方针、目标、计划、制度的制定 风险辨识，评价与控制策划， 法律法规及其变化信息 事故调查处理 健康安全绩效， 改变作业场所的健康安全情况等， 员工知道管理者代表和员工代表 标准要素讲解 4.4.3解析标准要素讲解 4.4.3解析通过程序的有效执行，使各自环境管理职能有机结合，保证管理体系正常运转 信息交流包括： 内部各职能、层次间的交流 与外部相关方的信息交流 交流方法及方式： 按组织机构划分、职责界定进行 口头、电话、EMAIL----重要信息应保留文字记录 书面报告、通知 内部板报、会议 员工提案、建议、抱怨等 标准要素讲解 4.4.3解析标准要素讲解 4.4.3解析 员工和相关方参与和协商： 方针制定 危害辨识、风险评价、风险控制策划 目标和方案制定 事故调查和处理 作业文件和程序制定、评审、变更等标准要素讲解 4.4.3图解标准要素讲解 4.4.3图解相关方组织相关方职业健康要求员工参与协商 员工代表行使员工参与权利标准要素讲解 4.4.4文件标准要素讲解 4.4.4文件组织应以适应的工具如纸或电子形式建立并保持下列信息： （1）       对管理体系核心要素及其相互作用的描述； （2）       提供查询相关文件途径。 注：满足实用和有效要求，文件保持最小化是重要的。标准要素讲解 4.4.4解析标准要素讲解 4.4.4解析管理体系的一般文件体系结构 　手册 描述体系的基本要求及框架 　程序文件 描述过程、方法、职责　 　作业文件 具体作业的操作指示 　记录/ 报告 体系运行的过程、结果信息 标准要素讲解 4.4.4解析标准要素讲解 4.4.4解析要素要求： 书面或电子形式 -- 注意电子形式文件的有效性及方便 描述17个要素及相互关系 –– 体系各部分的规定，以及内在联系（一般指的是管理体系手册） 相关文件查询途径 -- 各级文件间相互导引 标准要素讲解 4.4.4解析标准要素讲解 4.4.4解析通过文件化使体系有据可依，但文件化应注意： 标准并未规定文件结构，组织视自身情况而定； 标准并未规定独立的体系文件，可与现有文件和其他体系整合； 利于节省组织资源 确保管理体系与日常工作有机融合 注意，不同体系要求间可能的矛盾，平衡点是符合法律和方针 文件化应以有效、适用、简洁、最小化为最佳；但需要考虑标准要求、法规要求、风险等级、文件使用者的能力及知识等方针层次OHSMSQMS管理层次作业层次EMS标准要素讲解 4.4.5文件和资料管理标准要素讲解 4.4.5文件和资料管理组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，从而确保： (1) 它们能够定位； (2) 对它们进行定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认其适宜性； (3) 凡对职业健康安全管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到有关文件和资料的现行版本； (4) 及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用； （5）由于法律和（或）知识保留的需要而保存的档案文件和资料，予以适当标识。标准要素讲解 4.4.5解析标准要素讲解 4.4.5解析程序 规定标准要求的文件的全过程管理 制订： 规定各级文件制定、审核、批准职责 明确制定、修订/批准/生效日期 文件要规定唯一性标识 发行： 具有关键作用岗位，应确保得到现行有效版本标准要素讲解 4.4.5解析标准要素讲解 4.4.5解析存放： 文件存于固定地方以便查阅/使用--在现场 存档失效文件明确标识，防止误用 失效： 失效文件及时撤回，或采取其他防止误用措施 评审： 定期评审文件，必要时修改，保证文件适宜性 标准要素讲解 4.4.6运行控制标准要素讲解 4.4.6运行控制组织应确定与所认定的风险有关的需要采取控制措施的运行与活动。组织应对这些活动包括维护工作加以规划，以确保它们在下列特定的条件下进行： （1） 建立并保持文件化的程序，包括考虑到缺乏程序指导可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况； （2） 在程序中规定运行标准； （3） 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已标识的职业健康安全风险，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。 （4）为了从根本上消除或降低职业健康安全风险，对于作业场所、过程、装置、机械、运行程序和作业组织的设计，包括人力的配置等建立并保持程序。 标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析文件化程序 可能偏离方针、目标指标的运行与活动 相关方产品/服务带来风险的运行与活动 工作场所、过程、装置、机械、运行和工作组织的设计 规定运行标准(源自: 4.3.2的/技术的) -- 定量 -- 定性 标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析 典型运行控制过程节点(5W+1H) 界定需要控制的运行与活动 明确运行与活动中的控制对象 规定每一环节控制方法 规定有关环节的控制标准 界定各环节的责任者 明确控制效果检查/检测 使用的相关文件输入输出监测标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析组织有许多运行与活动 某一运行活动中可能有若干危害因素 某个危害因素的控制可能涉及几个方面的运行与活动 直接或间接与危险源/风险相关 关键在于 根据所辩识危害因素、评价的风险 结合组织既有的管理流程 针对组织全部运行与活动 策划如何选择、划分管理方面，如何有效衔接 形成全方位、全过程的控制流程 标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析 运行控制最可能、最需要实现与其他体系的融合 对于某一岗位，相同的作业活动中有各方面的控制要求 与日常生产运行活动控制脱节，极易使管理体系形式化 甚至，在同时满足几个不同体系方面出现矛盾、危险 所谓如何，并不是只“文件整合”，关键是各个方面管理要求的协调一致 例如：“照明”，“电镀”，“效率与安全”， 下坡空挡甚至熄火“省油与交通安全”等 标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析对于那些可能引发重大事故的活动应制定相应文件，明确规定运行标准和要求。 相关方给组织带来的风险，对其要有成文的管理程序，如提供货物，承包方的服务等。但是“生死合同”无效 对新或增加的工作项目，要针对其设计和人力配置，建立并保持消除或降低风险的控制程序。 运行控制的内容包括： 作业场所危害辨识、风险评价 产品和工艺设计过程中考虑安全 生产组织设计、现场布局设计 变更管理 作业许可制度（有限空间、火、挖掘、登高）等 标准要素讲解 4.4.6　解析标准要素讲解 4.4.6　解析设备维护保养 安全设备与个人防护用品 安全标志 物料搬运与贮存 化学品管理 运输安全 采购控制 生产组织 现场布局 作业时间 供应商与承包商评估与控制等 标准要素讲解 4.4.6　举例标准要素讲解 4.4.6　举例化学品管理程序 安全锁定管理程序 进入许可管理程序 合同商管理程序 特种设备管理程序 采购管理程序 变更管理程序 建设项目管理程序 设备管理程序 安全用电管理程序 物料搬运及贮存程序 高空作业管理程序 作业环境管理程序 动火管理程序 职业健康管理程序 个人防护用品管理程序 女工劳动保护管理程序 交通安全管理程序等标准要素讲解 4.4.7应急准备与响应标准要素讲解 4.4.7应急准备与响应组织应建立并保持计划和程序，确定潜在的事故或紧急情况，并做出应急预案和响应，以预防或减少疾病和伤害。 特别是在事故或紧急情况发生后,组织应评审应急准备和响应的计划和程序. 可行时,组织还应定期测试这些程序.标准要素讲解 4.4.7　解析标准要素讲解 4.4.7　解析制定并保持处理意外事故和紧急情况的程序，程序应至少包括： 辨识潜在事故或紧急情况，评价发生的可能性 发生后可能产生的影响及如何控制其发生 发生后可能作出响应，并减少其影响 定期检验 建立一套评价应急预案与响应的计划和程序 标准要素讲解 4.4.7　解析标准要素讲解 4.4.7　解析组织对每一个高等级风险的设施都应有一个现场应急预案，其内容： 可能的事故性质，后果 与外部机构的联系（消防、医院等） 报警、联络步骤 应急指挥者，参与者的责任、义务 应急指挥中心地点，组织机构 应急设备、设施 疏散措施 应急措施等 参考： 安全生产应急预案编制导则、 危险化学品应急预案编制导则 标准要素讲解 4.4.7　流程标准要素讲解 4.4.7　流程预测应急准备应急响应事故/紧急情况 可能存在？ --火灾、爆炸 --化学品泄露 --中毒 --工伤事故 --水灾 --台风 --地震等准备措施 --硬件 --软件 --人员 响应措施 --报警系统 --消防设备 --通讯设备 --逃生工具 --急救设备制订应急预案 可行时演习应急预案 -紧急应对 -避免扩大 -减少影响善后处理 - 调查原因 - 采取措施 - 防止再发 - 修订急预 事故处理标准要素讲解 4.5　检查与纠正措施标准要素讲解 4.5　检查与纠正措施 实施与运作检查与纠正措施绩效测量反馈审 核管理评审标准要素讲解 4.5.1　监视与监测标准要素讲解 4.5.1　监视与监测组织应建立和保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监测和测量。这些程序应该提供： ——适用于组织所需的定性和定量测量； ——与组织的职业健康安全目标相适应的监测； ——预防性的绩效测量，监测职业健康安全管理方案、运行标准和适用的法律、法规要求的遵循情况； ——反应性的绩效测量，监测事故、疾病、事件（包括near-misses）和其它不良的职业健康安全绩效的历史证据； ——足够的数据记录和监测与测量结果，以便对以后的纠正与预防措施进行分析。 标准要素讲解 4.5.1　监视与监测标准要素讲解 4.5.1　监视与监测如果绩效测量和监测需要用到监测设备，组织应建立并保持程序，对这类设备进行校准和维护，并应将校准和维护活动及结果的记录予以保存。 标准要素讲解 4.5.1　解析标准要素讲解 4.5.1　解析 建立程序 程序应告诉工作人员如何进行例行的监测工作 如何对使用的监测设备、仪器进行维护 如何参照标准和要求进行评价符合性 如何通报有关部门和人员 标准要素讲解 4.5.1　解析标准要素讲解 4.5.1　解析监测 实现目标的活动 OHS绩效 法规符合性 事故、疾病、事件和其他不良的职业安全健康绩效（即已发生问题的监测） 监测设备进行校准和维护 对监测结果进行与法规、目标、指标等要求进行比较和评价，以便不断改进标准要素讲解 4.5.1　解析标准要素讲解 4.5.1　解析预防性（主动）监测/反应性（被动）监测 预防性测量：是超前的积极的预防性监测 如：安全检查，特征设备检定，作业环境监测，安全评价，体检，目标指标完成情况检查，守法评价，个人防护用品佩戴率检查统计等 反应性测量：指反应性的必须的测量如事故发生后的测量 如：事故发生后的各类监测、检查、调查等 标准要素讲解 4.5.1　解析标准要素讲解 4.5.1　解析程序 定期监测关键特性 例: 危险品管理 ------ 分类运输，安全存放， 安全标识等 有毒气体 ------气体的浓度等 主要包括 绩效指标-------实际的效果 目标指标-------计划完成情况 运行控制-------与控制标准的符合情况 法律法规-------评审遵循情况 事故事件-------发生的频次，趋势 监测/评审活动应进行比对发现不符合及时整改 监测设备校准及维护并保存其记录标准要素讲解 4.5.2　事故、事件、不符合、纠正和预防措施标准要素讲解 4.5.2　事故、事件、不符合、纠正和预防措施 组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，以便： （1）处理和调查： ——事故； ——事件； ——不符合； （2）采取措施减少由事故、事件或不符合产生的影响； （3）采取纠正和预防措施并予以完成； （4）确认所采取的纠正及预防措施的有效性。 标准要素讲解 4.5.2　事故、事件、不符合、纠正和预防措施标准要素讲解 4.5.2　事故、事件、不符合、纠正和预防措施 这些程序应要求，通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正与预防措施进行评审。 任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应同问题的严重性和伴随的风险相适应。 对于纠正与预防措施引起时文件化程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。 标准要素讲解 4.5.2　解析标准要素讲解 4.5.2　解析建立程序主要用来控制处理，调查事故、事件不符合，并采取措施减少不良影响，采取纠正措施，避免再发生，程序中要对纠正措施进行评价，以免带来更大的风险作出规定，即对新的纠正措施应进行风险评估 标准要素讲解 4.5.2　解析标准要素讲解 4.5.2　解析对事故、事件、不符合应做到 （必要时，启动应急程序和预案） 查清事故、事件、不符合的原因 采取纠正预防措施（实施前，进行风险评价） 必要时，修改原有程序 验证整改的效果 对不符合和纠正措施进行记录 注意：不能仅仅关注法定的事故的处理，对于日常发生的不符合、事件、轻微事故不闻不问。 标准要素讲解 4.5.2　解析标准要素讲解 4.5.2　解析 事故处理，体现“四不放过原则” 事故原因不清楚不放过 事故责任者以及广大职工不受到教育不放过 安全措施不落实不放过 事故责任者未受到处理不放过 事故：包括险兆事故（未遂事件） 标准要素讲解 4.5.2　流程标准要素讲解 4.5.2　流程体系自我完善的归口要素，持续改进的重要管理手段标准要素讲解 4.5.3记录管理标准要素讲解 4.5.3记录管理组织应建立和保持程序，用来标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。 职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动。保存和管理的职业健康安全记录应便于查阅、避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及组织适宜时，用来证明符合本标准的要求。 标准要素讲解 4.5.3　解析标准要素讲解 4.5.3　解析 有程序、规定记录如何标识保存和处置 记录清楚、标识明确、便于查阅、保存完好，规定保存期限 标准要素讲解 4.5.3　解析标准要素讲解 4.5.3　解析记录是体系连续运行的证据，必要时验证与有关要求的符合性（特别是法律要求，安全事项的“倒置举证”） 记录管理 标识------字迹清晰、确保可追朔性、编目 保存------保存期考虑法律要求及审核/评审 要求查阅、使用、不损坏变质或丢失 处置------存档、销毁标准要素讲解 4.5.3　解析标准要素讲解 4.5.3　解析记录包括 法律文件、监测数据、健康检查、检查记录、培训记录、事故报告、投诉记录、演习记录、设施维护记录、会议记录、审核报告、管理评审报告等 应注意： 处理记录的权限 记录的保密 围绕电子记录的使用的问题 记录有无“有效版本”？ 由于OHS涉及法律责任，特别需要关注保存证据 涉及人命、环境保护等公共利益事项，举证倒置，即“由可能的加害方提供无罪证据” 标准要素讲解 4.5.4　审核标准要素讲解 4.5.4　审核组织应建立并保持定期开展职业健康安全管理体系审核的方案与程序，目的是： （１）判定职业健康安全管理体系是否； ①     符合职业健康安全管理工作的计划安排和本标准的要求； ②     得到了正确的实施和保持； ③     有效地满足组织的方针和目标； （２）评审以前审核的结果； （３）向管理者报送审核结果的信息。 标准要素讲解 4.5.4　审核标准要素讲解 4.5.4　审核组织的审核方案，包括时间表，应立足于组织活动的风险评价结果和以前审核的结果。审核程序中应包括审核的范围、频次、方法和能力，以及实施审核和报告结果的职责与要求。 如果可能，应由与所检测活动的直接责任人无关的人员来完成审核。 注：这里“无关的”并不必意味着必须来自组织外部。  标准要素讲解 4.5.4　解析标准要素讲解 4.5.4　解析审核方案（参见ISO19011） 有程序 确定计划（年度） 确定频次 确定方法（集中式、滚动式） 制定具体计划 向最高管理者提交审核报告，以供管理评审 审核程序与方案的关系？ 标准要素讲解 4.5.4　解析标准要素讲解 4.5.4　解析全面检查体系运行的符合性，以持续改进 审核目的 判断体系与计划的符合性 判断体系与本标准的符合性 判断体系是否正确实施保持 向管理者汇报审核结果 审核 滚动式 、 集中式 年度计划 、 具体实施计划 有效分配审核资源(考虑重要性、以前审核结果) 范围 、频次、方法、职责、要求 内审员(内部/外部人员)、能力、培训、公正、客观标准要素讲解 4.6　解析标准要素讲解 4.6　解析标准要素讲解 4.6　管理评审标准要素讲解 4.6　管理评审组织的最高管理者应定期对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效。管理评审过程应确保收集到必要的信息，供管理者进行评价。评审工作应形成文件。 管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的方针、目标以及职业健康安全管理体系的其他要素。标准要素讲解 4.6　解析标准要素讲解 4.6　解析最高管理者的职责 每年至少一次 要有评审前的信息资料 评审内容 评价体系的符合性、充分性、有效性 内审报告 方针、目标、计划（方案）及实施情况 事故调查、处理情况 不符合、纠正预防措施落实情况 相关方的投诉、建议及其要求 实施管理体系的资源是否适宜 体系要素及相应文件是否要修订 评审结果、结论或决定都应予以落实 保存评审记录 建立新目标、制定新的管理方案 持续改进 标准要素讲解 4.6　解析标准要素讲解 4.6　解析 最高管理者定期进行 目的：确保体系持续适用、充分、有效 输入： 审核结果 目标完成情况 法律法规遵循情况 相关方关注的问题及观点 应急报告（实际的和演习） 来自管代的关于整个体系绩效的报告 来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告　 标准要素讲解 4.6　解析标准要素讲解 4.6　解析输出： 评审报告； 对方针和目标的修改； 每个管理者具体的纠正措施，完成的具体日期； 具体的改进措施以及指定的职责和完成的最后日期 纠正措施评审日期 在未来审核计划中重点反映的区域　 标准串讲标准串讲标准串讲标准串讲危险源辨识、风险评价、风险控制策划---体系是核心 4.3.1/4.3.3,4.3.4/4.4.6/4.5.2 确保符合法规的要求－－体系核心目的之一 方针体现遵守法规的承诺 危害因素辨识，风险评价和风险控制策划，重要的依据之一是法规 要素中专门有法规要求条款 目标制定，要考虑法规要求 培训、协商与交流：文件管理要包括法规信息 运行控制，应包预案与响应是实现法规的重要途径 检查与纠正措施中要求定期评价法规的遵循情况 管理评审中要考察法规的发展、改善体系 标准串讲标准串讲目标和管理方案是实现持续改进的重要途径标准串讲标准串讲日常运行控制是组织控制其风险的关键 使各项活动处于持续的受控状态 监控系统对体系运行起到保障作用 管理评审 三级监控 内部审核 二级监控 绩效测量与监测 一级监控 事故、事件、不符合，纠正与预防措施 标准串讲标准串讲有效控制风险是体系的目的。 控制、改善或彻底消除危害因素和风险，最终达到保障员工健康安全的目的，这也是体系标准的根本出发点。 管理体系中各要素的作用、功效不同， 有些要素如4.4.6/4.4.7以及4.3.3/4.3.4是直接管理危害因素的要素， 而有些要素是为确保危害因素的管理、控制持续有效而设定的辅助性要素。 null