WTO争端解决机制的缺陷及改进

第 7 卷第 2 期 辽宁工程技术大学学报 (社会科学版) Vol. 7 ,No. 2 2 0 0 5 年 3 月 Journal of Liaoning Technical University (Social Science Edition) Mar . 2 0 0 5 W TO 争端解决机制的缺陷及改进 戴小冬 (吉首大学 法学系 ,湖南 　吉首 　416000) 摘要 :WTO 争端解决机制仍受强权政治的影响 ,对发展中国家而言 ,是一个沉重的负担 ,专家小组和上诉机构执法存在不 公正性 ,执行期限过长。为此 ,应禁止任何国家采取未经授权的单边 措施 《全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观全国民用建筑工程设计技术措施》规划•建筑•景观软件质量保证措施下载工地伤害及预防措施下载关于贯彻落实的具体措施 ,减轻发展中国家的负担 ,对专家小组和上诉机构 的选派与其权限 ,需要进行审慎的改革 ,对有关诉讼时间需进行调整。 关键词 :WTO ;争端解决机制 ;专家小组 ;单边措施。 中图分类号 :D 996 　文献标识码 :A 　文章编号 :1008 - 391X(2005) 02 - 0125 - 03 Defects and reform of dispute settlement mechanism of WTO DAI Xiao - dong (Law Science College ,J ishou University ,J ishou 416000 ,China) Abstract : The dispute mechanism of WTO is still influenced by the power politics. It is a heavy burden on de2 veloping countries. The expert group and appeal Body is unfair in enforcing law. The time for enforcing is very long. So we should prohibit any country to take single side measures , take careful reform about the expert group and appeal body’s designation and jurisdiction ,and adjust the time of litigation to reduce the burden on developing countries. Key words : WTO ;world trade organization ;dispute settlement mechanism ;expert group ;single side measure 　　收稿日期 :2004 - 11 - 24 　　作者简介 :戴小冬 (1972 - ) ,女 ,湖南 永顺人 ,讲师 ,硕士研究生 ,主要从事国际法研究。 　　中国加入 WTO 已有两年多 ,为了妥善解决摩 擦 ,进一步发展中国的对外贸易 ,有必要对世界贸易 组织的争端解决机制进行深入的探讨和研究。文章 对 WTO 体制下的争端解决机制进行初步探讨 ,指 出目前这一机制存在的不足并提出自己的一些建 议。 1 　世界贸易组织的争端解决机制 WTO 的争端解决机制的宗旨是根据国际公法 的习惯规则阐明各项协定的内容 ,为保障缔约方享 有根据有关协定产生的权利和履行相应的义务服 务 ,并为多边贸易提供安全保证和可预见性。根据 《建立世界贸易组织的协定》和《争端解决规则和程 序的谅解协议》的规定 ,WTO 争端解决机制由适用 范围、管理与运作、一般原则、基本程序、建议与裁决 的实施和监督、补偿与减让的中止、涉及最不发达国 家成员国的特殊程序、专家小组的工作程序、专家小 组复审等环节构成。 与关贸总协定 ( GA TT) 的争端解决机制相比 , WTO 的争端解决机制要更加完善和有效 ,具体表 现为 : ①设立了专门的争端解决机构 ,赋予了争端解 决机构的强制管辖权。争端解决机构 (简称 DSB) 是专门的争端解决机构 ,是 WTO 总理事会的另一 种形式 ,有自己的议事规则与程序。DSB 有权成立 专家小组和上诉机构 ,审议通过它们的报告 ,监督裁 决和建议的履行 ,并依照有关协议授权中止各项减 让或其他义务[1 ] 。②规定了统一的争端解决机制 , 形成了比较完善的争端解决程序。不仅确定了由争 端解决机构进行统一管理 ,而且明确了协议适用范 围、专家小组和常设上诉机构的组成和职权 ,规定了 严格的程序和期限 ,以及争端各方的权利与义务。 ③扩大了调整范围 ,提高了裁决效力。WTO 的争 端解决机制适用于各成员方关于《建立世界贸易组 织的协定》和《谅解协议》所覆盖的各项协议的解释 和适用所产生的争端。范围不再仅限于货物贸易 , 还涉及服务贸易、与贸易有关的投资措施和知识产 权等领域。④采用了“全体一致否决”的方式。只要 不是全体一致反对 ,该特定的提议就算通过。由此 , 排除了一些势力较大的成员国以自身的力量阻抗专 家小组报告通过的可能性 ,也大大地提高了处理争 议的速度和效率[2 ] 。 2 　WTO 争端解决机制的缺陷和改革建议 WTO 争端解决机制在吸收 GA TT 争端解决机 制优点与经验的基础上又有很大的创新 ,对整个国 际争端解决法的发展作出了相当大的贡献。但也存 在许多的缺陷与不足 ,使得 WTO 的争端解决机制 不能完全按照当初的设想约束和规范成员的一切行 为。要站在发展中国家的立场上就 WTO 的争端解 决机制提出一些看法 ,指出其缺陷并提出一些改革 建议。 2 . 1 　缺陷 (1) 机制仍受强权政治的影响。现在仍然有不 少人坚持认为 , WTO 及其争端解决机制避免了美 国的单边主义。由于 WTO 本身非凌驾于国家之上 的国际组织 ,因此起决定作用的是各国的政治经济 实力 ,WTO 争端解决机制就容易受实力强劲的大 国影响。从 1995 年至 1998 年 ,美国发起了 17 次有 关 301 系列法案的调查。而小布什上台后 ,美国的 单边主义更有抬头之势 ,2002 年美国单边提高钢铁 关税和增加农业补贴便是佐证。在 1994 年美国贸 易代表将《马拉喀什协议》提请国会通过时所作的声 明就提出了美国将保留使用 301 系列条款行使单边 制裁及威胁的权利 ,但大多数发展中国家只能是敢 怒不敢言。只是欧盟在 1998 年为了反击美国对其 香蕉贸易体制的攻击时 ,向 WTO 争端解决机构提 出对美国的 301 系列法案可能违规。但认为由于在 美国国会决定执行乌拉圭回合协定时通过的美国 《行政行动声明》中 ,美国 301 系列法案的使用 ,并在 美国随后对专家小组的声明中被确认 ,美国的这种 违规行为可“逍遥法外”[3 ]1 。这些事例明显体现了 强权政治的影响。 (2) 对发展中国家来说是沉重的负担。从 WTO 争端解决机制的实践来看 , 美国、欧盟等 WTO 主要发达成员最大限度地利用了 WTO 争端 解决机制 ,以充分实现其 WTO 成员资格所产生的 权益 ;而 WTO 成员中的发展中国家 ,由于贸易实 力、人才和财力的限制和在 WTO 中的日益边缘化 , 并不能有效地利用 WTO 争端解决机制。大多数时 候 ,它们需要求助于收费昂贵的发达国家的法律机 构。这大大降低了发展中国家起用争端解决机制以 维护自身利益的效率和意愿。而正是由于发展中国 家和发达国家起用这个保证权利与义务的履行方面 存在着一个基础性的不平衡。截至 2002 年 10 月 11 日 ,WTO 争端解决机构已受理案件 268 件。协 商请示中 ,发达国家、发展中国家、发达国家和发展 中国家共同提起的诉讼分别为 172、85、11 件 ,分别 占 64 %、32 %、4 %。发达国家提起的案件占 2/ 3 ,发 展中国家提起的则为 1/ 3 [4 ] 。由此可见 ,WTO 争端 解决机制主要还是发达国家维护其贸易利益 ,打开 别国市场的工具 ,而对发展中国家来说是一个沉重 的负担。 (3) 制裁的有效性不足 ,缺乏对损害的补偿。 争端最终的解决方案是对败诉方实行报复性制裁。 当作为败诉方的发达国家不履行义务时 ,胜诉的发 展中国家可以根据 DSU (关于争端解决规则与程序 的谅解)的规定对其实施交叉报复。而实际上 ,国际 贸易是以国家的经济实力为后盾的 ,有实力进行报 复的总是那些发达国家 ,发达国家可以凭借其政治 经济实力 ,达到威慑目的。而发展中国家的报复对 发达国家几乎没有什么报复能力 ,尤其是当这个国 家的经济结构以外向型为主时更不可能。而且发展 中国家通常也会考虑到诸多的经济之外的因素 ,例 如政治、外交等而放弃了这种报复。所以 ,当败诉方 不履行义务时 ,能够实施报复的事实上只能是经济 实力强大的发达国家 ,大多数的发展中国家无法真 正从中获利。相反为了弥补损失 ,有可能放弃已有 的权利。 (4) 专家小组和上诉机构执法存在不公正性。 专家小组和上诉机构经常要涉及对 WTO 条文的解 释问题 ,或对协议中互相冲突的条款做出裁定。或 许是巧合 ,这些解释的 结论 圆锥曲线的二级结论椭圆中二级结论圆锥曲线的二级结论圆锥曲线的二级结论探究欧姆定律实验步骤 通常是增加发展中国家 的义务或加强发达国家的权利。一个重要的相关案 例是印度尼西亚汽车补贴案 :印度尼西亚对使用本 国产品提供了一些优惠 ,这在《补贴协议》是允许的 , 但专家小组通过迂回战术认为这不符合《与贸易有 关的投资措施协议》。专家小组的最后 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 是 :尽管 这项措施是一个协议认可的 ,但因违反另一个协议 而不能允许的。但对美国 301 条款 4 款明确规定 : “每个成员应确保其法律、法规、行政措施与附加条 款的义务一致。”成员方被要求在 1995 年 1 月 1 日 成为成员前修正自己的法律、法规和行政措施。专 家小组并没有要求美国执行这项强制性义务。 (5) 执行期限过长。虽然 WTO 的争端解决机 制已经对各个环节的时间进行了限制 ,比较 GA TT 的争端解决程序大大缩短了时间。但是 ,从向 DSB 621 　　　　　　　　　　　　　　　　　辽宁工程技术大学学报 (社会科学版) 　　　　　　　　　　　　　第 7 卷 提出诉讼开始 ,各个环节消耗的合理时间加总长达 27 个月。这个时间限制还赖于各成员、专家小组、 上诉机构的诚意遵守。WTO 争端解决机制缺乏特 别是对专家小组和上诉机构拖延执法的约束机制。 著名的“香蕉案”从 1995 年 10 月 4 日到 1999 年 4 月 19 日 ,DSB 授权美国的报复就长达 43 个月 , 而对另一投诉国厄瓜多尔的报复授权是在 2002 年 5 月 18 日 ,历时就更是长达 56 个月。但是 ,商机往 往一闪即逝。经过如此漫长的等待 ,即使最后公正 的裁决下来 ,并且得到执行 ,对于一个国家 ,一个行 业 ,尤其是那些对外部经济依赖性很强的发展中国 家和部门而言影响显然是巨大而难以弥补的[3 ]275 。 此外 ,WTO 的争端解决机制缺乏有关竞争政 策和劳工 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 的条款 ,在乌拉圭回合谈判中 ,对一些 行业的相关条款进行了修正。同时 ,又作出了很大 的改进。但是 ,对竞争政策和劳工标准方面 ,却缺乏 相应的条款。因此 ,对于 WTO 的争端解决机制而 言 ,如果遇到有关这两个方面的相关纠纷就会形成 无法可依的局面 ,从而难以对此二者的纠纷进行公 正裁决。因此 ,这不能不说是 WTO 争端解决机制 的一大缺陷。 2 . 2 　建议 如果发展中国家不能有效地利用 WTO 争端解 决机制 ,或者说 WTO 争端解决机制不能维护发展 中国家 ,在多边贸易体制中的权利和义务的平衡 ,其 权威性也不可能得以保证 ,也必将使整个多边贸易 体制的发展受到威胁。为此 ,针对上述缺陷 ,应采取 一些相应的改进措施 : (1) 禁止任何国家采取未经授权的单边措施。 确保遵守规则的平等性。加强发展中国家报复制裁 手段的有效性。在发展中国家得到授权对发达国家 采取报复措施的情况下 ,应有所有发展中国家成员 联合报复的机制。 (2) 减轻发展中国家的负担 ,增设损害赔偿责 任。当发展中国家胜诉 ,而败诉方是发达国家时 ,发 展中国家所花费的成本应由专家小组裁定后由错误 的发达国家的一方支付。对发展中国家在争端持续 期间所受损失给予补偿。当专家小组和上诉法庭发 现在案例中发达国家的某种措施对发展中国家造成 了损失 ,错误的发达国家一方应对受害的发展中国 家赔偿 ,这种损失应追溯到从发达国家使用这种措 施的时间算起。这样既可以避免报复与报复 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 对 经济弱小国家的不公平性 ,又可维护 WTO 体制下 来之不易的关税减、市场开放与贸易自由成果 ,同时 还可防止败诉方国内未实施违规行为的产业或企业 遭受报复或交叉报复的损害。 (3) 对专家小组和上诉机构进行改革。专家小 组的选派及其权限 ,需要进行审慎的改革。必须采 取措施确保专家小组和公正性 ,对其权限也应有合 理的限制 ,专家小组的裁定与建议 ,不能另外增加成 员的权利与义务。增加常设上诉机构的人员数 ,使 其能够在专业知识、区域分等方面更具有代表性 ,同 时也可减轻各个成员的工作量。允许上诉机构对上 诉案件进行先期评审 ,对那些事实清楚、法律适用正 确、建议适当的专家组报告 ,上诉机构可以驳回上 诉 ,以避免争端当事方把所有的争端都提起上诉程 序 ,而导致争端久拖不结和上诉机构不堪重负。上 诉机构不仅要对专家组报告中涉及到的法律问题和 专家小组作出的法律解释进行审查 ,还应对上诉所 提到的涉及事实认定的问题进行审查 ,这样才能真 正做到辩明是非 ,解决[5 ]纠纷。 (4) 对有关诉讼时间进行调整。从争端开始到 最后裁定近 30 个月的时间 ,对发展中国家来说太长 了。应当按照使发展中国家提出的投诉得到迅速处 理的思路 ,对争端解决程序中的时间表作出新的规 定。向发展中国家提供更多的技术援助。应扩大法 律技术援助的范围 ,使发展中国家无论作为投诉方 还是被诉方 ,都能在争端解决程序的各个阶段得到 充分有效的援助 ,同时应努力帮助发展中国家培养 自己的 WTO 法律专家。 3 　结 　语 中国是以发展中国家身份加入 WTO 的 ,站在 发展中国家的立场上充分认识 WTO 的争端解决机 制的缺陷 ,并积极主动地提出一些改革建议 ,对于中 国充分利用这一解决机制以维护中国的权益具有十 分重要的意义。 参考文献 : [1 ] 刘 　颖 ,邓瑞平. 国际经济法 [ M ] . 北京 :中信出版社 , 2003. 727. 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