基于方向性距离函数的资源富集区环境技术效率分析

基于方向性距离函数的资源富集区环境技术效率分析 1211吕光桦 ，曾先峰 ，李 潇 ，龚杰昌 (1.西安交通大学 经济与金融学院，西安 710061;2. 西安外国语大学 商学院，西安 710128) 摘 要:资源富集地区的环境与经济增长的协调性问题受到了越来越多的关注。文章使用方 向距离函数研究了榆林市、延安市、铜川市 3 个地区的环境技术效率，并分析了影响环境技术效率 的因素。研究发现:区域间环境工业协调性极不平衡，延安、榆林工业发展与环境关系较为和谐，铜 川工业与环境关系严重失衡;实现环境与经济协调发展，重要的在于加快经济体制改革，积极推动 产业结构调整。 关键词:环境技术;方向性环境距离函数;环境技术效率 中图分类号:F062.1文献标识码:文章编号:1002-6487(2011)18-0091-03A 产品的生产可能性集，也被称为环境技术。假设每个地区使 N 0 引言 xxx x用 种要素投入 = ( ... ) ? ℜ得到 种“好”产出N,,,M 12N + M = (, , ..., ) ? ℜ，以及 I 种“坏”产出 b = (b, b, ..., b)12 + 12I M y yyyI 在我国，资源富集地区为我国的工业化、城镇化以及经x? ℜ 。用 P() 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 示生产可行性集: + 济的快速增长提供了大量的能源资源，做出了重要贡献，但 Nxx x P() = {( b):可以生产( b)} ? ℜ(1),,,+ yy资源开采也给周围以及下游地区的生态环境带来严重影 x 生产可行性集在满足闭集和有界集假设。为了使 P()响。评估资源富集地区环境与经济增长的协调性，以及这些 表示环境技术，需要增加两个额外假设:零结合公理，即一个 地区如何实现可持续发展等问题成为近年来人们关注的焦 国家如果没有“坏”产品就没有“好”产品，或者说，有“好”产 点。榆林、延安、铜川是陕西省 3 个资源富集地区。榆林地 出就一定有“坏”产出;产出弱可处置公理，即“好”、“坏”产品 区蕴藏着极为丰富的矿产资源，是 规划 污水管网监理规划下载职业规划大学生职业规划个人职业规划职业规划论文 建设的国家级能源重 在一定的技术条件下具有同比例增减特性，减少污染排放要 化工基地。延安地区是中国发现石油最早的地区，目前石油 付出代价。 工业为当地 GDP 和财政收入的贡献率达到 80以上，是国 %假设在每一个时期 t = 1 ... T 第 k = 1 ... K 个地区 ,,,,,家能源重要战略接续区。铜川市是因煤而兴的资源型城市， 矿产资源丰富。本文在 Färe 等(2006)研究的基础上，分析了 k tk tk t,,,x 的 投 入 产 出 向 量 为(, , b) 。 运 用 数 据 包 络 分 析y 1998,2007 年榆林、延安、铜川三地规模及规模以上工业企 (DEA)可以将满足上述公理的环境技术模型化为:业环境与经济增长的协调性，并分析了影响环境与增长协调 K 性的决定性因素。 tttt t t t zxP () = {( b):? m = 1 ... M ;,,,,?k km km y yy k = 1 Ktt t z b= b, i = 1, ..., I ; ? k ki ki (2)k = 1 K 1研究方法t t tzxx? n = 1 ... N ;,,, k kn kn? k = 1 t z 1.1 环境技术 0 k = 1 ... K},,,k t 工业生产中排放的废气废水等污染物被视为“坏”产品， z 表示每一个横截面观察值的权重，非负的权重变量k 正常产出称为“好”产品。为了将环境因素纳入到生产率分 表示生产技术是规模报酬不变的。析框架中，首先需要构造一个既包含“好”产品，又包含“坏” 1.2 方向性环境距离函数 基金项目:国家社科基金青年项11目(CJY038);教育部哲学社会科学重大课题攻关项09目JZD(001)9;教育部哲学社会科学研 究项目(08jhq005)2 作者简介:吕光桦(1968-)，男，陕西西安人，博士研究生，研究方向:环境技术。 曾先峰(1972-)，男，陕西渭南人，博士研究生，研究方向:区域经济，资源环境经济。 李 潇(1989)，女，陕西咸阳人，硕士研究生，研究方向:资源环境经济。 龚杰昌- (1971)，男，甘肃武威人，博士研究生，研究方向:资源环境经济。 - 尽管环境技术的构造有利于概念的解释，但却无助于计全部国有及规模以上非国有工业企业的投入和产出数据。算，为了核算环境全要素生产率，需要引入方向性环境距离 所有的数据均来自历年的《陕西统计年鉴》、《陕西省国民经 函数。方向性环境距离函数的思想是:既要求产出增长，又 2001,2008 年的《榆林市国民经 济和社会发展统计公报》和 要求污染减少。Chung et al较早将方向性距离函数应用.于 济和社会发展统计公报》、《延安市国民经济和社会发展统计 研究环境全要素生产率测算,并定义了以方向性距离函数来 公报》、《铜川市国民经济和社会发展统计公报》，本文使用的 表述的 Malmquist-Luenberger 生产率变化指数，该指数将生 工业投入和产出变量的定义如下: 产率分为技术进步和技术效率改善两个部分。 (1)“好”产出 以工业增加值表示，所有数据均以 1998 y 年不变价表示。 g = (g g) ，则方向性距离函数为:设方向向量为 ,- by (2)“坏”产出 b 指伴随工业企业在生产过程中排放的废t t t t t t txx D, -g ) = sup{:(+ , b- ) ? P() (3)g g (, , b ; gb b 0βββ yy y 水、废气、固体废弃物等污染物。工业 SO是作为一种主要 y2 t (3)式中的方向向量有三种类型:第一种:若 g = (, 0)环境污染物，尤其在工业生产过程中排放，生活排放量相对 y较小，自 20 世纪 70 年代以来一直受到严密监测，其数据具有 且在构造生产技术时不考虑“坏”产出，则意味着没有环境管 良好统计性。因此选择 SO排放量作为“坏”产出指标。 制;第二种:若 g = ( 0) 且“坏”产出在技术上具有弱可处置 ,2 y x性，则意味着在环境管制下，“好”产出提高而“坏”产出保持 (3)劳动投入 采用工业企业劳动从业人数指标。 1 不变;第三种:若向量 g = ( b) ，则“好”产出与“坏”产出被 ,-x(4)资本投入 以固定资产投资额表示，并使用固定资 y2 产投资价格指数将其折算为 1998 年不变价格。 同等对待，在给定投入 x 情况下，“好”产出 y 成比例地扩大， 此外，在分析影响环境技术效率的因素时，我们还需要 “坏”产出 b 成比例地缩小，就是“好”产出 y 增长“, 坏”产出 β 地区资本有机结构(人均资本拥有量)、地区人均收入水平、 b 减少的最大可能数量。地区所有制结构、地区规模结构和轻重工业结构等数据。 本文采用 Chung 等学者定义的 Malmquist-Luenberger 方 法，将方向向量确定为第三种。此时，方向性距离函数度量 了在给定方向、投入和环境技术结构下，“好”产品扩大和 “坏”产品缩减的可能性大小。 通过求解数学线性规划问题计算方向性环境距离函 3 实证结果与分析 ' tt t t txx LINGO8.0 求解上述线性规划模型(4)，然后根本文采用 数。生产者 k(, , b) 在参考技术 P() 下的方向性距离' ' ' kkky 据公式(5)核算 1998,2007 年间榆林、延安和铜川 3 地环境 函数: 技术效率的历年值。计算结果见表 1。 t t t t t t xD(,,b; ,- b') = max ' ' ' '0 βkykkkyk表 1 的数据说明:(1)延安一直处于环境产出前沿，环境 K t t 技术效率为 1，因此，我们可以把延安市作为评价其它 市2环 t zs.t.? (1 + )' , m = 1, 2, ……M,?k k, m β y y k, m k = 1 K 境技术效率水平高低的表 1 榆林、延安和铜川 1998,2007 t tt zb= (1 - ', i = 1, 2, ……I,)b? k k, i βk, i年环境技术效率得分标 尺 ，也 是“ 最 佳 实 践 k = 1 年份榆林市延安市铜川市者”。(2)榆林市在 1998, K t t tt zzxx1998 0.589 1.000 1.000 ? ', n = 1, 2, ……N，? 0, k = 1, 2, ……K? k k, n k k, n2002 年的环境技术效率 k = 1 1999 0.560 1.000 1.000 都低于 0.6，处于“环境工 (4)2000 0.538 1.000 0.538 业极不协调地区”，表明 2001 0.587 1.000 0.537 1.3 环境技术效率 榆林市不仅产出效率低， 2002 0.548 1.000 0.540 环境技术效率(ETE)定义为: 而 且 污 染 严 重 。 但 从 2003 1.000 1.000 0.550 tt t tt t tt t tt xx2003 年起进入了环境工 ETE(b; b) = 1(1 + D( b; b)) (5),,,-/,,,- ' ' ' ' '' ' ' ' '2004 1.000 1.000 0.709 0 y k k k yk k yk k k yk k 业高度协调地区，环境技 2005 1.000 1.000 0.561 环境技术效率不仅反映实际“好”产出与最大“好”产出2006 1.000 1.000 0.550 术效率一直为 1.000，环境 的差距，也反映实际“坏”产出与最少“坏”产出的差距。当观 2007 1.000 1.000 0.787 技术效率在 2003 年前后 测点在环境生产前沿(给定投入 x 条件下，最大产出、最小污 数据来源:运用 LINGO8.0 求解得到。 染的集合)时，方向性距离函数值为 0，环境技术效率为 1。 使用环境技术效率就可以评价环境与经济增长之间的协调 发生巨大变化。(3)铜川市在 1998、1999 两年间都处于环境性，环境技术效率越大，说明离环境生产前沿越近，相应的行 产出前沿(环境技术效率为 1.000)，但是 2000 年后急剧下 业增长与环境就越协调。 降，转成“环境工业极不协调地区”，到 2004 年又以 0.709 处 于“环境工业较不协调发展地区”，而 2005、2006 两年又下降 为“环境工业极不协调地区”，2007 年又见好转，到 2008 年成 2 数据及变量说明 为“环境工业高度协调发展地区”，环境技术效率为 1.000。 但鉴于铜川市在 1998,2007 年环境技术效率值起伏较大， 我们不能很好判断铜川市未来将处于哪一个发展类型，还要 本文研究榆林、延安和铜川 3 地环境与工业经济增长的 协调性，使用的数据是 1998,2007 年榆林、延安和铜川 3 市 表 2 环境技术效率的影响因素回归分析(1999,2007) 继续观察铜川市 2009 年及其以后的环境技术效率值。 OLS 估计混合 变量固定效应估计随机效应估计进一步定义，如果年均环境技术效率()取值在(0.9， ETE 0.00031 0.00045 0.00003 1]之间，则认为该地区为“环境工业高度协调发展地区”，即 人均收入水平 人 (0.1166)9(0.12938) (0.01172) 为资源投入少，产出多，污染排放少的地区;如果 ETE 取值 -0.00281 -0.00146 -0.00287 均资本拥有量 国在(0.8，0.9]之间，则该地区为“环境工业较协调发展地区”; (-0.4506)5(-0.20318) (-0.52392) 如果 ETE 取值在(0.7，0.8]之间，该地区为“环境工业较不协 有企业比重 大型0.00816* 0.00788* ---0.00258 调发展地区”;如果 ETE 取值在(0.6，0.7]之间，该地区为“环 1.87117) 0.40934) 2.06932) (-(-(-工业企业比重 重境工业不协调发展地区”;如果 ETE 小于 0.6，则该地区为“环 0.00143 0.00023 0.00003 境工业极不协调地区”。 (0.11930) (0.72887) (0.02098) 型工业企业比重 计算出 1998,2007 年榆林、延安和铜川 3 市的环境技术 -0.02293* -0.04156** -0.02556** 2.05268) 3.67196) 2.65487) 效率的平均值，延安市以 1.000 位列第 1，榆林市以 0.7822 位 R-squared (-(-(-0.65 0.85 0.67 Observations 列第 2，铜川市以 0.6772 位列第 3。根据 1998,2007 年环境 27 27 27 技术效率的平均值以及对环境与经济增长相关性的定义，可 数据来源:Eviews6.0回归得到。括号内 为 t 统计量，其中只标注了 以发现: 代表在 10,水平上显著的“*”，代表在 5,水平上显著的“**”，代表在高度协调地区:延安市 ? 1,水平上显著的“***”较不协调地区:榆林市 0.045%。这与环境库兹涅茨曲线吻合:随着人们生活水平 不协调地区:铜川市 的提高，人们有更强的意愿和更多的资源治理环境污染。因 此外，为了考察 3 地环境与经济增长协调性的动态变 此，只有发展才能真正保护环境。(2)地区经济结构与环境技 化，比较 1998,2002 年 2003,2007 年的平均环境技术效率 术效率负相关。资本有机构成(规模以上工业企业资本存量 的平均值，发现 1998,2002 年间榆林、延安、铜川 3 地的平均 与其劳动从业人数比值)反应地区要素禀赋。人均资本拥有 环境技术效率值分别为 0.5644、1.000 和 0.723，2003,2007 量提高说明经济结构正从劳动密集型向资本密集型转化。 年的平均环境技术效率值分别为 1.000、1.000 和 0.6314，我 回归结果表明资本构成提高 1%，则环境技术效率下降 们可以把环境与经济增长的相关性变化归纳为: 0.146。(3)地区工业结构与环境技术效率相关。分别以国 %保持环境工业协调发展的地区:延安市 环境工业从不有及国有控股企业总产值、大型企业总产值和重型企业总产 协调向协调转化的地区:榆林市 环境工业协调性恶化值占规模以上工业企业总产值的比率表示国有企业、大型企 的地区:铜川市 从上述分析可以得出，铜川市的环境保业和中型企业的比重。回归结果表明它们分别与环境技术 护与经济增长一 效率负相关、正相关、负相关。这与“资本密集型企业倾向于 直处于失衡状态，而延安市和 2003 年后榆林市的经济增长 重污染”一致，还说明，国有及国有控股以外企业的壮大有利 与环境关系较为和谐。 于环境技术效率的提高。 5结 语 4 影响环境技术效率的因素分析 本文采用方向性环境距离理论方法科学的评价了陕西 省榆林、延安和铜川 3 市环境与经济增长的相关状况，通过 尽管环境技术效率不是一个地区经济增长和环境状况对 3 市各年环境技术效率值的横向与纵向比较，我们得到以 唯一的决定因素，但是，环境技术效率的分析有助于我们理 下结论: 解一个地区经济增长、生活水平和环境状况。所以，分析哪 (1)区域间环境工业协调性极不平衡。延安市一直处于 些可控制因素影响环境与工业间的协调性就显得非常重要。 环境生产前沿，经济发展“又好又快”;榆林市在 2003 年以后 根据方向性环境距离函数的定义和环境技术效率的含义，以 成为环境生产前沿，总体上看工业发展与环境关系较为和 及环境经济学的有关理论，影响环境技术效率的可能因素 谐;铜川市环境技术效率普遍较低，工业与环境关系严重失 有:地区工业结构(规模结构、所有制结构、轻重产业结构)、 衡。 人均生活水平高低和环境管制的力度等。根据数据的可得 (2)环境技术效率与生活水平正相关。从历年的陕西省 1999,2007 年间，采用面板数 性，将变量的时间跨度选取为 各市 GDP 排名可知，榆林市和延安市均处于前 3 位，而铜川 据(Panel Data)多元回归分析中的固定效应模型和随机效应 市排名一直靠后，这与环境技术效率平均值的排名相同。生 模型两种估计方法。 活水平的提高使得人们有更大的意愿和能力治理工业污染， Hausman 检验结果显示固定效应模型的回归结论更稳 从而促进环境技术效率提高。 健。 (3)高污染、高耗能型产业会降低环境技术效率。铜川 表 2 的回归结果表明:(1)生活水平与环境技术效率负 市是一座资源型城市，煤炭、水泥石灰岩、耐火粘土、陶瓷粘 相关。用规模工业企业人均产出代表生活水平。回归分析 土等矿产资源储量大，而不合理的工业结构布局和粗放的经 结果表明，人均产出水平提高 1，则环境技术效率提高 % 农民工返乡创业:意愿、行为与效应的代际差异比较 张改清 (河南财经政法大学 农经系，郑州 450011) 摘 要:根据对河南 16 村 1251 个农户的调查样本筛选出的创业者进行典型分析，结果表明:农 一代返乡创业者的素质与家庭资源优势较农二代弱，但其返乡创业意愿却强于农二代;农一代主流 定位于生存型创业，农二代则为发展型创业，农二代“离农化”与“外向型”创业倾向显著高于农一 代，且表现出不同的筹资方式与社会网络构建;农一代创业规模、绩效与扩散效应较农二代强势，但 农二代创业绩效的变异度较大。由此形成两代农民工创业困境的差异，需要决策者加以区别对待 与引导。 关键词:农民工;返乡创业;农一代;农二代;代际差异 中图分类号:F3236文献标识码:A文章编号:1002-6487(2011)18-0094-04 在城乡经济运行中一种新的经济形式悄然兴起，这就是征、影响因素及存在问题等进行了研究，而从农民工代际差农民工返乡创业所带来的返乡经济。农民工返乡创业的出 基于此，本文将农民工分为新异去研究返乡创业的较少。 老两代，1980 现有其深刻的社会经济背景，受到政界与学界的高度关注。 年之前出生 其中由国务院发展研究中心牵头组织的对全国百县农民工 的农民工称之为农一代，之后为农二代。可能由于在成长环 返乡创业的大规模调查，为我们提供了丰富的研究成果。除 境、打工历程、创业理念及价值导向上的差异性，两代农民工 之之外还有大量的学者从不同角度对此问题也进行了研究 返乡创业的意愿与行为选择、能力与机会把握、绩效与效应 [1-3]扩散等方面拟存在差异。为验证这一推断，采用对河南 16 。纵观已有文献，大多是对农民工返乡创业的类型、特 基金项目:国家社会科学基金项目(09BJY63);河南省哲学社会科学规划项目2009(FJJ030);2009 年度河南省政府决策研究招标 课题(B105) 作者简介:张改清(1970,)，女，山西盂县人，博士，副教授，研究方向:农户经济问题。 Paper，Technologyand Environment Progra，mGeneva:International 济增长方式致使那里的天是灰的，地是黑的，河流散发着浓Labor Office，1993( 臭味，曾被称为“卫星上看不到的城市”。与榆林、延安相比， [4]Chung, Y., Fare, R., Grosskopf, S. Productivityand Undesirable Ou t- 这是致使其环境技术效率低下的原因之一。 puts: a Directional Distance Function Approach[J]ournal of Environ- 本文实证分析的政策含义是，要真正解决环境问题，实 mental Management, 1997(, 51). 现国民经济的“又好又快”发展目标和经济增长方式的实质性 [5]Fare, R., Grosskopf, S., Dong-Woon Noh，WilliamL. Weber. Charac- 转变，首要的是继续深化产权结构、规模结构、轻重结构和市 teristicsa ofPolluting Technology: TheoryPractice[J]. and Journal of 场机制改革，为经济增长营造一个良好的内部和外部环境。 Econometrics, 2006,(126). 其次在鼓励投资的同时，限制高污染、高能耗产业的进入。 [6]Fare, R. , S. Grosskopf，Carl A.Pasurka.Environmental Pro Duction Functions and Environmental Directional Distance Functions[J].En- ergy, 2007(, 32). 参考文献:[7]Fukuyama, Hirofumi，William WeberL. Socio-Economic Planning [1]林伯强，蒋竺均.中国二氧化碳的环境库兹涅茨曲线预测及影响 Sciences,43 /4,274-287[Z].2009/12. 因素分析[J].管理世界，2009，(4). [8]The World Bank annual Report.world bank.[foreign government docu- [2]Grossman,G.M., Krueger,A.B.Economic Growthand Environment[J]. ment]; Washington, D.C. :World Bank[J]1997.. Quarterly Journal of Economic，1995，2. (责任编辑/浩 天) [3]Panayotou T.Empirical Testsand Policy Analysis Environmentalof Degradation at Different Stages of Economic Development[C].Working