2016年下半年四川省证券从业资格《证券投资基金》：基金份额的转换考试题 2023年下半年四川省证券从业资格?证券投资基金?：基金份额的转换考试题 一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕 1、根据我国?上海证券交易所债券交易实施细那么?相关规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。 A．资金账户 B．证券公司 C．席位 D．证券账户 2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择...
一、单项选择题〔共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕
1、根据我国?上海证券交易所债券交易实施细那么?相关 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 ，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．资金账户
B．证券公司
C．席位
D．证券账户
2、证券公司在进行自营业务时，其交易方式可以在法规所规定的范围内根据不同的__来自主选择。
A．时间和条件
B．资金和数量
C．品种和数量
D．时间和资金
3、甲是某证券公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一股票将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个股票名称，第二天进行该交易获利10万元，那么甲的行为__。
A．不构成犯罪
B．构成内幕交易罪
C．构成泄露内幕信息罪
D．构成侵犯商业秘密罪
4、以下属于原生金融工具的是__。
A．远期
B．期权
C．货币
D．期货
5、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额到达或超过重组前发行人相应工程〔〕的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
6、客户资产管理业务的以下风险中，属于市场风险的是__。
A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理MATCH_ word word文档格式规范word作业纸小票打印word模板word简历模板免费word简历 _1714199700830_0约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承当赔偿责任而造成的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．证券公司与客户签订的资产管理合同不 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
7、关于ETF的描述，错误的选项是__。
A．指数型ETF能否发行成功与根底指数的选择有密切关系
B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者
C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制
D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金
8、以下各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权
B．查阅公司债券存根
C．公司资产收益权和剩余资产分配权
D．优先分配公司剩余资产
9、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。
A．美国存托凭证
B．国际存托凭证
C．国外存托凭证
D．欧洲存托凭证
10、依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，__。
A．征收营业税，免征企业所得税
B．免征营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．免征营业税，免征企业所得税
11、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承当。
A．证券公司总部
B．证券公司总部授权融资融券机构
C．证券公司总部授权分支机构
D．证券公司总部及其分支机构
12、证券市场的根本功能包括〔〕。
A．筹资一投资功能
B．资本定价功能
C．资本配置功能
D．增资减资功能
13、公司法规定，设立股份至少有〔〕名发起人。
A．1
B．2
C．3
D．4
14、以下对指数基金的认识正确的选项是__。
A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少
B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险
C．对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具
D．指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种
15、发行人披露的招股意向书不含〔〕，与招股说明书〔〕同等法律效力。
A．发行价格和筹资金额具有
B．发行股数和发行价格不具有
C．每股面值和发行价格具有
D．发行股数和筹资金额不具有
16、以下各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费
B．基金管理费
C．基金托管费
D．信息披露费
17、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
18、从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。
A．财政政策
B．景气变动
C．货币政策
D．心理因素
19、关于投资收益与风险的关系，以下表述错误的选项是__。
A．风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B．收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C．收益与风险共生共存，承当风险是获取收益的前提，收益是风险的本钱和报酬
D．投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可防止地面临着投资风险
20、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有〔〕。
A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
B．保证金交易 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大
C．无节制地开发过度打包的根底产品，导致产品的风险程度不透明
D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者发觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延
21、按〔〕，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。
A．证券发行主体不同
B．是否在交易所挂牌交易
C．募集方式分类
D．证券所代表的权利性质分类
22、1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。
A．?证券交易所法?
B．?格林斯潘法?
C．?金融效劳现代化法案?
D．?格林斯—斯蒂格尔法案?
23、以下不属于场外交易市场主要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充
B．是证券发行的主要场所
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所
24、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格确实定提供依据
25、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:00
B．11:00
C．13:00
D．15:00
二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有
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