银行反洗钱培训
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银行反洗钱培训
培训对象:客户经理、会计人员、反洗钱岗位人员、产品经理、风险管理人员 培训目标:了解反洗钱基础知识,解读反洗钱最新监管政策,认识反洗钱法律环境
培训大纲:
引子:案例一:陈水扁家族洗钱案
案例二:吴英非法集资案
—— 引出反洗钱的重要性与意义
第一部分 基础篇
一、洗钱的基本问题
洗钱交易的媒介
洗钱三步曲
洗钱的手法
洗钱的特点
二、反洗钱的基本问题
中国反洗钱的历史沿革
银行反洗钱的原则和措施
三、银行金融机构的反洗钱义务
培训养反洗钱人才
反洗钱现实意义
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第二部分 管理篇
反洗钱与合规管理
金融机构反洗钱组织建设与人员配置
金融机构反洗钱内部控制制度
金融机构反洗钱培训与宣传
金融机构反洗钱保密管理
第三部分 实务篇
1、构建有效的内部控制
2、客户尽职调查(了解客户)
3、客户身份识别
4、客户洗钱风险等级分类管理
5、客户身份资料与交易记录保存的基本要求 6、大额交易和可疑交易报告
可疑交易报告识别的步骤
可疑交易报告的格式和要求 第四篇 监管篇
银行反洗钱监管概况
反洗钱非现场监管
反洗钱现场检查
反洗钱的行政处罚
金融机构反洗钱绩效评估
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