--古交案件风险排查报告模板
古交案件风险排查报告模板
**农商银行XX部室
案件风险排查情况的报告(模板)
**农商银行稽核审计部:
为深入排查各类经营风险隐患，有效防范各类责任事故和外部侵害案件发生，**农商银行根据上级案防工作部署，于2014年一季度在辖内开展了案件风险排查工作，现将排查情况报告如下:
一、基本情况
(一)排查工作总体安排
(二)立项数为XX项，其中:(以下是举例，各职能部室可以参考)
1、信贷类业务年度立项X项，其中信贷管理部立项X项，分别为信贷领域百万元以上贷款风险排查、新系统业务操作风险、权限内贷款是否按要求模板执行;客户业务部立项X项，对全辖贷款进行贷后检查;风险资产部立项X项，对全辖09年以后发放形成的新增不良贷款的诉讼时效进行检查。
2、票据类业务年度立项X项，XX管理部计划按季对转贴现业务进行风险排查。
3、跨业务合作类业务年度立项X项，XX管理部计划每半年对代理业务(主要是代理保险业务)进行排查。
4、柜台、会计结算业务年度立项X项，运营管理部以每季存款业务风险流动式检查为契机，进行风险业务排查;
5、员工异常行为排查年度立项X项，纪检监察室计划今年对全辖员工开展;九种人行为排查;
6、其他类排查年度立项X项，其中办公室立项X项，计划对所涉及的公章管理以文件收发进行排查;人力资源部立项X项，计划对辖内;四项制度以及;五人联保和违规风险金管理执行情况进行了排查;财务管理部立项X项，计划对全辖档案管理进行检查;合规管理部立项X项，计划对特约商户工作进行回访;科技信息部立项X项，计划按季对各网点网络设备进行检查维护;安全保卫部立项X项，计划按月对全辖各网点的安全保卫制度落实情况、安防设施、枪支弹药、守库、押运及 ATM自助设备重点环节与部位进行全覆盖检查。
(三)年度已立项项目中进场检查项目X项，其中:(以下是举例，各单位可以参考)
1、信贷类业务已检查X项，检查机构数X家，其中:信贷领域百万元以上贷款风险排查由稽核部牵头、信贷部配合，检查机构数X家。
2、员工异常行为排查已检查X项，纪检监察室检查机构数X家。
3、其他类已检查X项，检查机构数X家。其中:人力资源部对辖内;四项制度以及;五人联保和违规风险金管理执行情况进行了排查;安全保卫部对全辖各网点的安全保卫制度落实情况、安防设施、枪支弹药、守库、押运及ATM自助设备重点环节与部位进行全覆盖检查;
二、检查发现问
题
快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题
(一)信贷类业务
1、贷款失去诉讼时效。主要表现为:贷款失去法律诉讼时效，抵押物已过期，未及时处置抵押物，未签发催收通知书等。涉及X个支行、X笔、金额X万元，如:
2、贷款档案资料不完整。主要表现为:贷款档案资料中只有借据无其他贷款资料。涉及XX支行X笔、金额X万元。
3、贷后从未结息贷款。
……
(二)柜台、会计结算业务
1、办理抹账业务不
规范
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。主要表现为:抹账时未收回错误凭条客户回单联等。涉及X个网点、X笔、金额XX万元，如:
2、登记簿登记不规范。主要表现为:《会出人员工作交接登记薄》登记错误，登记接管人与实际接管人不符，重要空白凭证领用(交回)单未加盖柜员名章，《业务印章暨使用交接登记簿》无会出人员交接记录等。涉及**农商X个网点，分别为:。如:
(三)员工异常行为排查
……
三、原因分析
四、采取的措施
浙公网安备 33021202002483