发行公司债券债券专项账户监管协议

发行公司债券债券专项账户监管协议xx市住房保障建设发展有限公司与xx银行xx分行、xx银行股份有限公司xx分行惠山支行、xx证券股份有限公司签订的关于xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议二〇xx年七月本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下当事人在xx市签署：甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（本次债券的发行人）住所：xxx法定代表人：x乙方1：xx银行xx分行...

xx市住房保障建设发展有限公司与xx银行xx分行、xx银行股份有限公司xx分行惠山支行、xx证券股份有限公司签订的关于xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议二〇xx年七月本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》（以下简称“本协议”）由以下当事人在xx市签署：甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（本次债券的发行人）住所：xxx法定代表人：x乙方1：xx银行xx分行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：x乙方2：xx银行股份有限公司xx分行惠山支行（本次债券的账户监管人）住所：【】负责人：【】丙方：xx证券股份有限公司（本次债券的受托管理人）住所：x法定代表人：x鉴于：1、甲方拟面向合格投资者非公开发行规模不超过15亿元的xx市住房保障建设发展有限公司公司债券；2、乙方具备担任本次债券募集资金之账户监管人的资格和能力；3、丙方具备担任本次债券受托管理人的资格和能力。为确保甲方募集资金的使用与本次债券募集说明书中陈述的用途一致，规避市场风险，保证债券持有人的合法权利，根据《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》和《公司债券受托管理人执业行为准则》等有关规定，甲方对募集资金设立募集资金使用专项账户（以下简称“专项账户”），委托乙方对该账户进行监管，并委托丙方对账户及资金使用情况进行监督。经三方友好协商，在合法、自愿的基础上达成如下协议：第一条甲方在乙方开设专项账户，户名为xx市住房保障建设发展有限公司，账号为：，账户实行专户管理。第二条专项账户自设立时成立，自账户资金完全支出并履行相关注销手续后终结。第三条甲方应当将本次募集资全部集中存于专项账户中。专项账户仅用于甲方本次发行债券募集资金的存储和使用，不得用作其他用。非因乙方原因，募集资金未能归集于专项账户中进行监管的，乙方不承担相应的法律责任。第四条本协议中关于募集资金的用途以本次债券《募集说明书》所载内容为准。第五条甲方承诺将按照《募集说明书》中的约定使用募集资金。当甲方违反本次债券《募集说明书》中约定的募集资金用途时，乙方应予以提示，并应在发现上述情形的3个工作日内通知丙方。乙方与丙方均有权要求甲方对违反《募集说明书》约定之情形予以纠正。第六条乙方应对募集资金使用专项账户履行基本信息通知职责、资金使用用途的监管职责、资金异常变动通知职责及本协议约定的其他职责。第七条乙方应当于专项账户开设后每月向甲方及丙方出具专项账户对账单。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。第八条在本次债券存续期内，乙方应每年至少一次对甲方募集资金使用情况是否符合《募集说明书》约定的用途出具监管报告，该报告应在每一自然年度结束后30个工作日内完成并送达至甲方与丙方。丙方若发现甲方在该自然年度内存在违反《募集说明书》约定用途的情形，应根据有关法律法规对上述行为履行必要的监督义务，并在15个工作日内以书面形式向甲方出具警示函。第九条丙方应当对专项账户中募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督。甲方应当配合乙方、丙方进行必要的调查。第十条合同各方应当共同遵守《中华人民共和国商业银行法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律法规，保证专项账户在存续过程中处于合法的状态。第十一条本协议自合同三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效。第十二条本协议中的通知、告知是指将有关信息在合理期限内以书面方式（包括但不限于信函、传真）使合同各方充分知悉。第十三条关闭、破产、解散等情形1、若甲方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，或者被人民法院依法予以解散或依法宣告破产，或因其他原因解散时，在甲方提前兑付完毕本次债券本息后，本协议予以终止。2、若乙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，本协议项下的权利义务由乙方的继受人承继，但本次债券持有人会议决定更换本协议项下募集资金使用专项账户监管人时除外。3、若丙方被有关部门依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销，本协议项下的权利义务由新的受托管理人继承，具体事宜遵从《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券受托管理协议》的约定。第十四条违约责任1、由于本协议当事人的过错，造成本协议不能履行或不能完全履行，由有过错的一方单独承担违约责任；如因本协议当事人各方的共同过错，造成协议不能履行或者不能完全履行的，根据实际情况，由各方分别承担各自应负的违约责任，违约各方互不承担连带责任。2、本协议当事人任何一方违反本协议，应向他方承担违约责任，并赔偿他方因此造成的损失。第十五条不可抗力1、如果本合同任何一方因受不可抗力事件影响而未能履行其在本合同下的全部或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期间应予中止。2、声称受到不可抗力事件影响的一方应当尽可能在最短的时间内通过书面形式将不可抗力事件的发生通知其他当事人，并在该不可抗力事件发生后15日内向其他当事人提供关于此种不可抗力事件及其持续时间的适当证据。声称不可抗力事件导致其对本合同的履行在客观上成为不可能或不实际的一方，有责任尽一切合理的努力消除或减轻损害。第十六条联系方式的确定1、三方当事人应当为办理本协议约定的事务指定具体的经办人和联系方式。本协议生效后十个工作日内，各方应分别制定《联系方式通知书》，以传真的方式分别通知对方。2、无论因为何种原因，合同各方当事人的联系人及其联系方式发生变化的，应及时制定新的《联系方式通知书》，以传真的方式通知对方。第十七条争议的解决1、本协议适用中华人民共和国法律。任何因本协议引起的或与本协议有关的争议或纠纷均应由合同各方友好协商解决。本协议任一方认为协商不足以解决前述争议与纠纷的，均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。2、在诉讼期间，本合同不涉及争议部分的条款继续履行。第十七条本协议一式拾贰份，甲方、乙方1、乙方2、丙方各持贰份，其余文本供报批备查。每份具有同等的法律效力。（以下无正文）（本页无正文，为本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》当事人签署盖章页）甲方：xx市住房保障建设发展有限公司（公章）法定代表人或授权代表签字：签署时间：年月日（本页无正文，为本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》当事人签署盖章页）乙方1：xx银行xx分行（公章）负责人或授权代表签字：签署时间：年月日（本页无正文，为本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》当事人签署盖章页）乙方2：xx银行股份有限公司xx分行惠山支行（公章）负责人或授权代表签字：签署时间：年月日（本页无正文，为本《xx市住房保障建设发展有限公司非公开发行xx年公司债券（不超过15亿元）之募集资金使用专项账户监管协议》当事人签署盖章页）丙方：xx证券股份有限公司（公章）法定代表人或授权代表签字：签署时间：年月日PAGE2

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