6 社会责任管理体系审核检查表

社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表243审核员:243审核员:PAGE\*MERGEFORMAT#/13审核员: 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 审核要点评定人员的记录/客观证据判定适用律1-1賊遵守相关的法律法规.ILO以及更高耍求的规定.♦是否有收集相关的法律法规？♦是否有不符介相关法规的活动？发现不符合法规时.是否改善？结社自由和体谈判权2-1所有人员有权自由组建.参加和组织」:会.并代表他们口己和公司进行樂体谈判。公司賊惮垂这项权利，并应切实吿知员工可以自由加入所选择的组织•员」:不会冈此而有任何不良后果或受到公司的报复。公司不会以任何方式介入这种匸人组织或集体谈判的建立.运行或管理。♦公司管理层是否椁重员匚自由组建匸会、参加I：会以及集体谈判的权利？♦员工自由组建匸会、参加工会以及冋公司集体谈判・是否会受到公司的歧视.报复?♦公司是否有签订劳动集体合同.其屮具体条款是符合实际？是否有-定的经费？2-2在结社口由和集体谈判权利受法律限制时•公司应允许工人口由选择口己的匸人代表。♦结枕门由和集体谈判受到法律限制时.公司是否协助员匸通过的渠道获得独立和口由结社以及谈判权？♦员工是否自由选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？♦公司是否组建匸人口己的组织,如工友会或康乐会？♦公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？♦是否保留公司管理层与工人代表沟通的记录？♦匸人不満惫其匸资时是否可以与公司谈判.绘否保留谈判结果记录文件♦员匸如有惫见是否懂得申诉，是否惯得申诉渠道？2-3公司应保证参加工人组织的人员及工人代表不会因为工会成员或参与工会活动而歧视.騷扰.胁迫或报复，员匸代表可在工作地点与其所代表的员工保持接触。♦匸人代表是否受到歧视？♦匸人代表能否在匸作场所与工人接触而不受无理的限制？标准审核耍点评定人员的记录/客观证抵判定禁止歧视3-1在涉及聘用.报酬、培训机会、升迁.解职或退休等爭项上，公司不得从爭或支持基丁•种族.民族或社会出身.社会阶层、血统、亲教、身体残疾、性别、性取向.家庭资任.婚姻状况.工会会员.政见、年龄或其他的歧视。♦公司是否因为以下原因Z—而存在歧视行为：⑴种族.⑵社会等级.⑶国籍.⑷宗教，⑸残疾，⑹性别⑺性取向，⑻政治团体•⑼工会会员.(1®年龄♦在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？⑴招工.⑵工资报酬和福利.⑶培训机会.⑷升职⑸解职,⑹退休♦公司是否有反歧视的政第.并传达给员工？♦公司是否在招人、晋升时以本地与外地有区别对待？♦匚资报酬政策是否1可匸同酬及男女平邹？3-2公司不能干涉员工行使遵举倍仰和凤俗的权利.或为満足涉及种族,民族或社会出身,社会阶层.血统、宗抓殘疾、性别、性取向.家庭资任、婚姻状况.工会会员.政见或任何其他可引起歧视的需要。♦公司是否干预员匸为満足种族.社会等、国籍.宗教.残疾.性别.性取向.政治团体和匸会会员等緡求而遵奉的信条和风俗的权利？♦公司是否制定政第和程序•以取消可能发生的干预和歧视？3-3公司不能允许在工作场所、由公司提供给员工使用的住所和其他场所内进行任何威胁.虔待.测削的行为及强迫性的性丧扰行为•包括姿势.语言和身体的接融.♦公司圮否允许带有性胁迫.威胁、凌辱或剥削性质和行为,包括浚势.语言及身体接触？♦公司是否制定政第和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？3-4公司不得在任何悄况下耍求员工做怀孕或童贞测试。♦抽査几份入职表和体检报吿•♦与员工面谈。四.薪1-1公司应保证在一个标准I：作周内所付」:资总能至少达到法定或行业鼓低匸资标准并満足员工4本需耍.以及捉供一些可随总支配的收入。♦公司支付的匸资是否达到当地最低I：资标准？♦匸人匸资是否満足员工的展本并能提供一些可以随总支配的收入？社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表标准审核要点评定人员的记录/客观证抵判定1-2公司应保证不会为了惩戒的目的而扣减匸资.除作符合以下条件：这种出于惩戒扣域匸资得到国家法律许可：获得自由集体谈判的冋总。4-3公司应确保在旬个艾薪期向员工清楚详细地定期以书面形式列明匸资.待遇构成:公司还应保证工资.待遇与所有适用法律完全相符。匸资、待遇应用现佥或支票，以方便员匸的形式支付.1-1所冇加班应按照国家规定支付加班津妙.如果在一些国家法律或集体协议未规定加班津妙，则加班津姑应以额外的比率或根据普通行业标准确定•无论哪沖情况更符合工人利益.♦公司是否采用扣减匚资的方法惩罚匸人？♦匚资和福利的组成是否清楚列明?包括工作时间.基本匸资、津贴.奖金.福利部分.扣减额。♦査看各车间的工资表.是否满足鼓低I••资和支付加班工资，支付的加班工资定否与公司的文件规定以及法律规定相符.♦是否为全体工人提供足额社会保险？包括匸伤.医疗.失业、养老和生育保险.♦査看工人的保险激费记录♦是否釆用现金或支票方式支付匸资？♦是否以产品或其他IF现金方式支付工资？♦是否拖欠工人匸资？♦法定假口是否支付正常匸资？♦是否支付停工工资（正常工资标准so%）?♦离职员匸的匸资是否在离职3灭内发放？4-5公司不可采用纯劳务合冋安排、连续的短期介约或虚假的学徒工制度以规避涉及劳动和社会保障条例的适用法律所規定的对员匸应尽的义务。♦是否釆用纯劳匸的合约或虚假的学徒 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 以逃避法定的承任？♦是否采用连级的短期合约逃避法定的资任？五.工作时间5-1公司应该遵守适用法律及行业标准冇关工作时间和公共假期的规定。标准匸作周（不含加班时间）向根据法律规定，不得超过48小时.♦每周正常工作时间是否超过48时间?采用中国法规规定每周10小时。♦是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间.♦竜工及未成年匸每灭交通、学习.上班总时间不得超过10小时。♦是否捉供带薪年假？♦是否为女职匸捉供至少9S夭的产假？5-2员人每连续工作六天至少须休息一天•不过•在以下两种悄况下允许有其他安排：国家法律允许加班时间超过该规定。存在一个有效的经过口由协商的集体谈判协议.允许平均工作时间涵盖了适当的休息时间。5-3除非符合7.4条（见下款）.所有加班必须是自曬性质.每周加班时间不得超过十二小时。♦每周加班时间是否超过12小时？同时采用屮国法规规定每天不得超过3小时.每月累汁加班时间不得超过36小时.♦是否支付额外的加班费.加班费是否按照中国法规规定计够？⑴工作日加班:至少正常工资标准X150%⑵休息口加班：至少政常匸资标准X200%⑶法定假期加班:至少正常工资标准X300%♦不加班定否需耍书面请假？3/13社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表PAGE\*MERGEFORMAT#/13审核员:PAGE\*MERGEFORMAT#/13审核员:标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定§亠r工作场所卫生与安全也牧>人対丿口対？泊“佥JiJ^f?:>ffiLn;fit?楚比件故册飓啟几聃他啊緒品免衆口粘口.丄店店易是？未辖(|:训HI-有店店安厂安♦♦♦♦♦何♦♦♦培♦♦♦♦♦♦♦亠r工作场所标准审核要点评定人员的记录/客观证抵判定卫生与安全6—灵对till.?定新♦录：一适切狀爭工曲师品急救医帝是威是是?是是是是救^1QP和医么♦在♦♦♦何♦♦♦♦拧♦♦箱♦♦3;工作场E社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表&13审核员:PAGE\*MERGEFORMAT#/13审核员:PAGE\*MERGEFORMAT#13审核员:标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定所卫生与安全n\AN\n匕禁止使用童标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定1:7-2如果发现有儿童从爭符合上述童工定义的工作.公司腹建立.纪录.保留旨在救济这些儿童的政策和书面程序，并将其向员工及利益相关方有效传达。公司还应给这些儿童捉供足够财务及其他支持以使Z接受学校教育直到超过上述定义下儿童年龄为止.♦是否制定拯救童匸的程序并有效地向员工及利益相关方传达？♦如果发现便用童工,是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁?♦公司是否确保无谋招童匸？7-3公司可以聘用未成年工.但如果受强制教育法规的限制•他们只可以在上课时间以外的时间匸作。在任何惜况下.未成年工每天的上课.工作和交通所冇时间不可以超过10小时，且每天工作时间不能超过8小时.冋时未成年工不可以安排在晚上上班。♦是否制定拯救童工和未成年工教闻程序，并有效地向员工及利益相关方传达？♦是否向学龄儿童捉供教育支持？♦童工和未成年工每天交通时间、上课时间和匸作时间累计是否超过10小时？7-1无论工作地点内外，公司不可逍儿童或青少年工人于对他们的身心健康和发展不安全或危险的环境中。♦公司是否安排童工或者未成年工从事未成年工禁忌从爭的工种（如:高筒压.有奇.有害.强体力劳动零）.无论在工作场所内外？♦是否根据中国法律规定办理未成年工登记匸续,是否安排上岗前及定期体检？♦中国法规规定未成年匸年龄为超过16周岁但低于18周岁.♦未成年工是否从事有强体力劳动.有害的岗位？标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定入强迫和强制性劳动S—蛉S-2乐仏S-3场斛Iufhilil^1一—l-r九惩戒性措施不侮司语公言A-♦;♦;♦♦十环境与安全何 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 标准审核耍点评定人员的记录/客观证抵判定十一、管理系统11-1高层管理阶层应以工人所用语言，制定公司书而的社会资任和劳动条件政策.并把这个政第和社会责任标准展示在公司 内容 财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容 易看到的地方•通知员工公司自愿选择符合社会资任标准的耍求。这个政策应淸楚地包括以下承诺：a；遵守本标准所有规定：b；遵守国家及其它适用法律，及公司签署的其它规童以及样垂国际条例及其解释（如本标准第二节所列A6对公司政策进行定期评审以持续改善。评审时应考电法律的变化.自身行为准则耍求及公司其他耍求的变化：d；应看到公司政策被有效地纪录.实施、维持.传达并以明白易惯的形式供所有员匸随时获取•包括总经理.经理.主管以及员工.无论是直接聘用.介同制聘用或其它方式代表公司的人员；a根据耍求.以有效的形式和方法对相关利益方公开其政策.11-4掖高管理层咸依据本标准规定以及公司签署的其它规克耍求，定期评审公司政策.程序及其执行结果.看其是否充分、适用和持续有效.必要时应予以系统的修正和改进•L人代表应参与管理评审*♦公司是否根据社会资任标准和其他耍求制定公司书面的社会责任和劳动条件政策？♦是否包括遵守社会资任标准耍求的承诺？♦是否包括遵守适用的法律法规及其它耍求的承诺？♦是否包括持续改进的承谥？♦公司是否根据社会资任标准和其他定期评审公司政策、程序和表现？♦是否根据评审结果.采取必耍的修订和攻进？♦公司政策是否公开或易丁•获取？♦记录和证据是否足够？11-2公司感指定一高层管理代表•除了其它职资外.其应确保公司达到本标准耍求。♦公司是否任命一名高级管理者代表负资社会资任标准的实施？社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表1G13审孩员:1G13审孩员:标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定11-3公司应把匸作对话认为是社会贵任的关键组成部分，并确保所有非管理人员有权出席就与本标准相关爭项增进与高层管理阶层的沟通.在有匸会的公司.代表应由匸会认可•其他地方.可基于此目的由非管理人员在他们中间选举一个社会资任工人代表。任何悄况下.社会贵任工人代表都不应被视为对工会代表的替代。♦是否选出工人代表？♦匸人代表是否有机会与管理圧进行沟通？♦记录和证据是否足够？11-5公司賊确保公司上下都通晓.执行本标准规定.包括但不限F下列方法：a）明确界定各方职能.资任和职权.b）聘用起始对新进.调职和/或临时员工进行培训。c）对现有员工定期进行指导.培训和宜传。d）持续监仔有关活动和成效來检验所实施体系定否符合公司政策及本标准耍求。11-6公司应参考社会资任守則条文有关的讲解及说明.♦公司所有员匸是否了解并惯得社会贵任标准耍求?公司管理口的角色、职责.和权限是否明确？♦是否对新员工和临时匸进行培训？♦是否为公司员匸进行定期培训？♦是否持续监售并确保体系有效运行？♦公司是否捉供足够的文件.记录和相关证据？社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表社会责任管理体系审核检査表1213审核员:PAGE\*MERGEFORMAT#/13审披员:PAGE\*MERGEFORMAT#/13审核如♦介司是否建立并维护适当的程序・浪抿供战商履行社会资任标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？♦公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问題的承诺：⑴乐诺遵守社会资任标准全部条款：⑵很抿耍求参加公司的监特活动：⑶发现违反标准的不符合项时.主动采取补救行动：⑷主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司.♦公司是否保存适当的证据显示供应商.分包商和分供商遵守社会资任标准？♦公司是否捉供足够的文件.记录和相关证据？♦是否有效监售家庭I：人的匸作条件？标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定11-7公司应保留适当的纪录來裁明供应商/分包商（如悄况允许.下级供应商）对社会责任的承诺,包括但不限丁•合约协议及/或这些组织的书面承诺：a）遵守本标准所有规定及对下级供应商有同样耍求：b）在公司耍求下参与监査活动：c）识别根本原因并及时执行纠正与预防行动•解决任何与本标准规定不符Z处：d）及时.完整地向公司通报与其它供应商.分包商及下级供賊商所发生的任何相关业务关系。11-8公司賊建立、维持.并以书面形式记录适当程序.在评估及挑选供賊商/分包商（如悄况允许.下级供賊商）时应考虔其満足本标准耍求的能力和11-9公司应尽力确保供賊商及分包商在其控制和影响范圉内能够达到本标准各项耍求。11-10除上述11.7至11。9规定外.如果公司接收、处理或经营任何可列入家庭匸人的供应商.分包商或下级供应商的货和/或服务•公司应采取待别措施保证这些家庭匸人享有依本标准规定向直属廉员捉供的相似程度的保护。这些特别措施包括但不限T：a）订立具法律效力的书面购买合同叔明符合本标准耍求的册低准则：b）确保家庭I：人及所有与该书面购买介I可有关人员理解并能贯彻合冋耍求：c）在公司场地内保留详細裁明有关每个家庭工人身份.其所提供的货物/服务以及匸作时数的全面资料：d）频繁进行爭先声明及未声明的审査活动以确保该书面购买合同得以贯彻实施。标准审核耍点评定人员的记录/客观证据判定11-11公司应提供一个保密手段让所有员工向公司管理从和匸人代表对违反此标准作出举报。当员工和其他利益相关方质疑公司是否符合公司政策和/或本标准规定的事项Z时.公司应该调査、处理并作出反应：员工如果捉供关于公司是否遵守本标准的资料，公司不可对其釆取惩处、解屁或歧视的行为。11-12如果识别出任何违反公司政策和/本标准规定的爭项.公司应识别根本原因,并根据其性质和严重性•调配相应的资源及时执行改正和预防措施：♦公司是否采取措施毬立与匸人的沟通渠道？如设立惫见箱和咨询电话、指定负贵人员等.♦是否定期调査并回应员工和利益相关&提出的碰电.并保存证抵？♦是A发生公司员工因提供有关社会资任的资料而受到歧视.解屣或其他惩罚性措施？♦公司是否査出存在的不符侖项？公司是否对不符合项采取补救措施？♦公司是否捉供足够的文件.记录和相关证据？11-13公司应该建立和维持适肖程序.就公司在执行本标准各项耍求上和符合性.向所有利益相关方定期捉供数据和资料•所捉供的应该包括但不限于管理评审和监査活动的结果.♦公司是否制定并维持有效的程序•用F与外部利益相关考的定期沟通？♦对外沟通内容是否包括管理评审和运行监皆的结果？♦公司是否捉供足够的文件.记录和相关证据？11-14公司应表明其和所有利益相关方进行对话的总蠅•包括但不限T：：1：人、工会、供应商、分包商、下级供应商.非政府机构及当地和国家政府官员等，以确认标准的符合性。♦如果有合同耍求•公司是否向利益相关提供适当的资料及核实渠道？♦如果冇进一步的侖同耍求.公司是否通过采购合冋，翌求供应商和分包商捉供类似的资料和核实渠道？♦公司是否捉供足够的文件.记录和相关证据？标准审核耍点评定人员的记录/客观证抵判定11-15公司賊该保留适当的记录.来证明公司符合本标准屮的各项规定。认证审核范圉：⑴审核地点是否明确？⑵审核范圉己经全部审核？⑶政策是否适当？⑷是否有谋导性限制和耍求？审核目标确认：⑴公司管逼和措施能否证明公司对适用的法律法规的承诺？⑵公司管I里和措施能否证明公司对政策和社会资任标准的承诺？⑶公司管理和措施能否证明公司对有效的内部监俘和管理评审的承诺？⑷总的來说,公司社会资任管理体系和有关活动能否证明符合社会资任标准耍求？⑸总的来说.公司社会资任管理体系能否证明持续符合社会资任标號耍求的能力？