信息披露管理办法（第一届董事会第二次会议审议通过）第一章总则第一条为规范**金融租赁有限公司（以下简称公司）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司规范运作，保护股东及相关当事人的合法权益，提高信息披露管理水平和信息披露质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《金融租赁公司管理办法》等相关法律、法规、规章及公司
章程
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的规定，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法所称信息，是指对公司经营或股东产生重大影响的任何行为和事项的有关信息，以及按监管规定应及时报告有关监管机构的其他信息。第三条本办法所称的披露，是指按法律、法规、规章、公司章程及本办法的规定将第二条所规定的信息报告给有关监管机构、股东及其他利益相关者的行为。第四条本办法应适用于如下人员和机构：（一）公司股东；（二）公司董事和董事会；（三）公司监事和监事会；（四）公司高级管理人员；（五）公司各部门；（六）其他负有信息披露职责的公司人员。第五条公司应按照相关企业会计准则及监管机构有关规定进行信息披露。第二章信息披露的一般规定第六条综合管理部为公司信息披露的工作机构，负责收集信息、组织协调信息披露工作，是公司对外发布信息的机构。第七条公司其他部门、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员为信息披露义务人，应配合综合管理部工作，主动并及时向综合管理部提供信息，并在综合管理部发出要求提交信息的
通知
关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知
后五个工作日内向综合管理部提供相关信息。第八条公司董事和董事会、监事和监事会以及高级管理人员有责任保证综合管理部及时知悉公司组织与运作的重大信息、对股东和其他利益相关者产生实质性或较大影响的信息以及其他应当披露的信息。第九条公司各部门负责人应当督促本部门严格执行信息披露
管理制度
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和重大信息内部报告
制度
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，确保本部门发生的应予披露的重大信息及时通报给综合管理部。第十条综合管理部应将监管机构及公司对信息披露工作的要求及时通知公司董事、监事、高级管理人员及其他信息披露义务人。第十一条综合管理部应关注并搜集包括主要网站在内的公共传媒有关公司的报道，并及时向有关方面了解真实情况。第十二条信息披露义务人在提供信息披露的相关内容时，应保证信息内容的及时性、准确性、真实性和完整性；对未能及时提供本办法所规定的信息，或提供信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给公司造成不良影响的，应追究相关人员责任。董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。第十三条信息披露具有严格的时限要求，负责提供或者起草信息的信息披露义务人应严格按照要求按时完成及时向综合管理部提交；工作延误造成不良后果的，应追究当事人责任。第十四条除综合管理部外的其他部门或人员未经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露的信息，亦不得利用未披露的信息为自己或他人谋取不正当利益。第三章信息披露的流程第十五条信息披露义务人起草拟披露信息上报其所在部门负责人，部门负责人审查后提交分管领导审核，分管领导签字确认后报总经理审阅，总经理审阅签字后报董事长审批。第十六条经总经理签署同意意见后由综合管理部发布信息。向监管机构披露的信息还需报法定代表人签字确认。第四章信息披露的范围和内容第十七条信息披露的范围包括公司向监管机构披露信息、公司向股东披露信息、股东向公司披露信息、公司向公众披露信息以及其他监管机构要求的信息披露。第十八条公司应严格按照监管机构的监管要求，准确、及时、完整地向监管机构披露信息。第十九条公司应按规定编制并向监管机构报送资产负债表、损益表及监管机构要求的其他报表。公司法定代表人及直接经办人员对所提供的报表的真实性承担法律责任。第二十条公司应在每会计年度结束后四个月内向监管机构报送前一会计年度的关联交易情况报告。报告内容应当包括：关联方、交易类型、交易金额及标的、交易价格及定价方式、交易收益与损失、关联方在交易中所占权益的性质及比重等。第二十一条公司应在每个会计年度结束后的四个月内，将经法定代表人签名确认的年度审计报告报送监管机构。第二十二条公司应同时、公平地向所有股东披露信息。第二十三条公司发生如下情形之一的，综合管理部应及时向股东披露：（一）公司的重大投资行为和重大购置财产的决定；（二）公司订立重要
合同
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，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；（三）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；（四）公司发生重大亏损或者重大损失；（五）公司生产经营的外部条件发生重大变化；（六）公司的董事、三分之一以上监事或者高级管理人员发生变动；（七）董事长或者高级管理人员无法履行职责；（八）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤消或者宣告无效；（九）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或采取强制措施；（十）新颁布的法律、法规、规章及行业政策可能对公司产生重大影响；（十一）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；（十二）对外提供重大担保；（十三）主要或全部业务陷入停顿；（十四）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、或经营成果产生重大影响的额外收益；（十五）会计政策、会计估计发生重大变更；（十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（十七）其他对股东利益产生重大影响的情形；（十八）董事会决定的其他情形。第二十四条股东出现下列情形之一时，应当及时通知综合管理部，由综合管理部向公司及其他利益相关者披露信息：（一）所持股权被采取诉讼保全措施或被强制执行；（二）转让所持有的股权；（三）变更名称；（四）发生合并、分立；（五）解散、清算、破产、关闭或被接管；（六）其他可能导致所持股权发生变化的情形。第二十五条综合管理部应及时检查在公司网站上披露的相关信息，及时组织协调更新信息，以确保所有披露的信息均为最新的和准确的。第五章保密措施第二十六条公司董事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披露信息的工作人员，负有保密义务。第二十七条公司董事会应采取必要的措施，在信息公开披露之前，将信息知情者控制在最小范围内。第二十八条公司聘请的顾问、中介机构工作人员等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其法律责任的权利。第二十九条当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，公司应当立即将该信息予以披露。第六章责任与处罚第三十条凡违反本制度擅自披露信息的，公司将对相关的责任人按泄露公司机密给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。第三十一条信息披露不准确，给公司或股东造成严重影响或损失的，公司将对相关的审核责任人给予行政及经济处分，并且有权视情形追究相关责任人的法律责任。不能查明造成错误的原因，则由所有审核人承担连带责任。第七章附则第三十二条本办法未尽事宜或与有关法律、法规、规章及公司章程冲突之处，以法律、法规、规章及公司章程的规定为准。第三十三条本办法由董事会负责解释和修订。第三十四条本办法自董事会审议通过之日起试行。
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