新三板业务尽职调查和底稿制作全套文本工作底稿目录（供参考）

xx律师事务所·工作底稿目录xxxx律师事务所关于【】股份有限公司新三板挂牌的工作底稿目录第一部分委托事项的基本情况第二部分委托 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 第三部分查验计划（含查验核对表）第四部分与查验相关的资料-公司的历史沿革 序号 文件名 页码 来源 4-1公司整体变更前的历史沿革 1 工商局 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 股东的相关决议及投资 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 17 18 19 公司相关生产经营资质情况 20 21 22 23 24 公司股东营业执照 25 26 第五部分公司的控股股东、实际控制人及主要股东情况 序号 文件名 页码 来源 5-1公司的控股股东、实际控制人 1 公司 2 3 4 5 6 7 公司 8 9 10 11 12 第六部分公司子公司及其他关联公司 序号 文件名 页码 来源 6-1公司的控股子公司 1 公司 2 3 4 5 6-4主要客户和供应商关联关系的核查 6 主要客户和供应商关联关系的核查 公司第七部分公司资产情况 序号 文件名 页码 来源 7-1房屋所有权证 1 公司 2 3 7-2土地使用权证 1 公司 2 7-3商标 1 公司 2 7-4专利 1 公司 2 4 7-5著作权 1 公司 7-6特许经营权 1 公司 2 3 7-7车辆 1 公司 2 3 4 7-8主要生产经营设备 1 主要生产设备明细 公司 2 主要生产设备购买合同及发票 第八部分公司的合同 序号 文件名 日期 页码 来源 8-1经营性合同 8-1-120xx年合同 1 公司 2 3 8-1-220xx年合同 1 公司 2 8-1-320xx年合同 1 公司 2 8-1-420xx年合同 1 公司 2 3 4 5 6 8-4政府采购回款情况(如有） 1 xx年 公司 2 xx年 3 xx年 第九部分公司的人员、社保与公积金情况 序号 文件名 页码 来源 9-1员工的情况 9-1-1人员情况介绍 1 关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明 公司 9-1-2 劳动合同 劳动合同书模板免费下载企业劳动合同范本下载劳动合同 doc 下载劳动合同法下载劳动合同模板可下载 及劳务派遣协议 2 劳动合同样本 公司 3 集体合同 4 5 6 7 9-1-3人员兼职情况说明 8 公司 9 公司董事会成员、高级管理人员兼职情况的说明 9-220XX-20XX年社保的缴纳情况 1 公司 2 3 4 5 9-3公积金缴纳情况 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 第十部分三会、工会（若涉及）及相关 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 文件 序号 文件名 时间 页码 来源 20XX-1股东（大）会文件 1 公司 2 3 4 5 6 20XX-2董事会文件 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 9 20XX-3监事会文件 1 — 公司 2 3 20XX-4工会 1 工会委员会全国统一代码信息应用卡 公司 2 工会法人资格证书 3 工会法人资格变更登记 4 工会委员会开户许可证 5 工会委员会组织机构代码证 6 工会委员会机构信用代码证 7 工会委员会华夏银行结算账户情况 8 工会委员会关于确定第一届第一次职工代表的决定 9 第一届职工代表大会决议 10 第一届第一次职工代表公告 11 工会委员会关于确定第二届职工代表的决定 12 第二届职工代表大会决议 20XX-5三会议事规则及相关制度 1 股东大会议事规则 公司 2 董事会议事规则 3 董事会战略委员会工作规则 4 董事会薪酬与考核委员会工作规则 5 董事会提名委员会工作规则 6 董事会审计委员会工作规则 7 董事会秘书工作规则 8 监事会议事规则 9 独立董事工作制度 10 内部审计制度 11 总经理工作规则 12 内部会计控制制度 13 募集资金管理办法 14 信息披露制度 15 投资担保借贷制度 16 关联交易制度 第十一部分关联交易 序号 文件名 页码 来源 11-1关联方 11-1-1公司的控股股东 1 - 公司 11-1-2公司其他持有公司5％以上股份的主要股东 2 - 11-1-3公司的子公司 3 - 4 - 5 - 6 - 7 - 11-1-4公司控股股东控制的企业和事业单位 8 - 9 - 11-1-5受主要管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业 10 - 11 - 11-2关联交易调查表 1 公司 2 3 11-3关联交易合同 1 公司 2 3 4 5 11-4关联交易支付凭证 1 公司 2 第十二部分公司的财税、补贴 序号 文件名 日期 页码 来源 12-1纳税申报表 1 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 公司 2 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 3 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 4 20XX年纳税申报表 20XX年1-12月 12-2纳税凭证 1 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 公司 2 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 3 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 4 20XX年税收完税凭证 20XX年1-12月 12-3税收优惠文件 1 20XX年高新技术企业证书 20XX年6月 公司 2 20XX年高新技术企业享受所得税优惠政策后续管理调查表 20XX年4月 3 纳税人税种登记表 20XX年7月 4 20XX年12月 5 20XX年高新技术企业证书 20XX年12月 6 企业享所得税小型微利企业资格认定表 20XX年7月 7 20XX年4月 8 出口货物退（免）税认定表 20XX年6月 9 一般纳税人简易办法征收申请审批表 20XX年20XX月 10 增值税一般纳税人申请认定表 20XX年20XX月 11 一般纳税人简易办法征收申请审批表 20XX年1月 12-4财政补贴文件 12-4-120XX年 1 20XX年20XX月 公司 2 20XX年3月 3 20XX年8月 4 20XX年8月 5 20XX年9月 6 20XX年8月 7 20XX年8月 8 20XX年9月 12-4-220XX年 1 20XX年3月 公司 2 20XX年20XX月 3 20XX年20XX月 4 20XX年12月 5 20XX年4月 6 20XX年11月 12-4-320XX年 1 20XX年5月 公司 2 20XX年5月 3 20XX年9月 4 20XX年3月 5 20XX年6月 6 20XX年20XX月 7 20XX年7月 8 20XX年12月 12-4-420XX年 1 20XX年5月 2 20XX年5月 3 20XX年20XX月 4 20XX年20XX月 5 20XX年20XX月 6 20XX年20XX月 12-5审计报告 7 申报时两年一期的审计报告 公司第十三部分环保及安全生产 序号 文件名 页码 来源 环评及安全生产 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 第十四部分法院及仲裁委查验及各行政机关出具的证明 序号 文件名 页码 来源 1 公司 2 3 4 5 6 7 8 9 20XX 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 第十五部分公司及相关企业或人员的说明、声明和承诺 序号 文件名 页码 来源 1 董事、监事、高级管理人员及其他核心人员声明 公司 2 董事、监事、高级管理人员未受行政处罚、无犯罪记录确认函 3 保密及竟业限制协议 4 公司的承诺函 5 公司的说明、声明 6 公司股东及董事、高级管理人员股份限售安排、自愿锁定的承诺 7 股东及董监高的承诺 第十六部分笔录 序号 文件名 页码 来源 1 访谈笔录 公司 2 查验笔录 第十七部分法律意见书申报稿 序号 文件名 页码 来源 1 17-1法律意见书 律师 2 17-2尽职 调查报告 行政管理关于调查报告关于XX公司的财务调查报告关于学校食堂的调查报告关于大米市场调查报告关于水资源调查报告 （若客户需要） 律师第十八部分内部讨论、内核的记录 序号 文件名 页码 来源 1 律师 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 中介机构协调会 第十九部分其他与出具法律意见书相关的重要资料 序号 文件名 页码 来源 1 19-1董事、监事、高级管理人员的简历 公司 2 19-2董事、监事、高级管理人员的承诺 公司 3 19-3律师出具的文件一致性鉴证内容全部复印件 公司第二十部分历次反馈20－1第一次反馈 序号 文件名 页码 来源 1 补充法律意见书 1－14 律师 2 15－16 公司 3 17 公司 4 18 公司 5 19 公司 6 20 公司 7 21 公司 8 22－23 公司 9 24 公司 20XX 25 公司 11 26 公司20－2第二次反馈 序号 文件名 页码 来源 1 补充法律意见书（二） 1－8 律师 2 9 公司 3 20XX 公司