企业年度报告

公司年度报告(模板)公司年度报告(模板)PAGE/NUMPAGES公司年度报告(模板)精品文档《公司年度工作报告》格式文本及编制说明（2013年度）.精品文档目录封面式样1扉页式样2封面代码3目录式样4正文内容7一、公司基本情况8二、经营管理和改革发展主要情况9三、生产经营及财务效益情况10四、全面风险管理情况13五、出资人重点关注事项14六、境外国有财产营运及看管情况15七、违法违纪违规事项披露16八、领导班子履职情况17附件内容18附件一：资本构造及拥有人情况19附件二：负责人情况20附件三：员工情况22附件四：组织构造情况23附件五：母、子公司及所属单位清单25附件六：重要投资情况27附件七：重要诉讼情况29附件八：接受有关部门审计（检查）情况30附件九：重要会议清单31附件十：重要文件清单32附件十一：支持配合看管工作情况33附件十二：其他内容35编制说明36总体编制说明37正文编制说明39附件编制说明57.精品文档封面式样密级★期限××××公司2013年度工作报告××××年××月.精品文档扉页式样公司年度工作报告2013年度）填报单位名称：（公章）填报日期：年月日.精品文档封面代码公司名称组织形式密级期限填报工作负责人职务填报工作负责部门填报工作联系人职务固定电话移动电话本公司代码上一级公司公司公司（公（单位）代码司）总部代码.精品文档目录式样目录公司法定代表人声明5报送《公司年度工作报告》公司名单6正文7一、公司基本情况8二、经营管理和改革发展主要情况9三、生产经营及财务效益情况10四、全面风险管理情况13五、出资人重点关注事项14六、境外国有财产营运及看管情况15七、违法违纪违规事项披露16八、领导班子履职情况17附件18附件一：资本构造及拥有人情况19附件二：负责人情况20附件三：员工情况22附件四：组织构造情况23附件五：母、子公司及所属单位清单25附件六：重要投资情况27附件七：重要诉讼情况29附件八：接受有关部门审计（检查）情况30附件九：重要会议清单31附件十：重要文件清单32附件十一：支持配合看管工作情况33附件十二：其他内容34.精品文档公司法定代表人声明（式样）国有重点大型公司监事会：××××公司已按照《公司年度工作报告》编制要求，本着实事求是的原则编制了本报告，没有应披露未披露的信息。报告内容均真切、完整，没有任何不实、隐瞒。特此声明。法定代表人（签名）年月日.精品文档报送《公司年度工作报告》公司名单（式样）经与派驻本公司监事会交流，本公司公司2013年度应报送公司年度工作报告（）家，实际报送公司年度工作报告（）家（注：实际报送差别说明）。其中，境内公司（）家、境外公司（）家；各级金融子公司（）家；各级上市公司（）家；三级以下（含三级）子公司（）家。其中，今年度新增（）家，减少（）家，净增加/减少（）家。详细公司名单如下：序公司名称公司公司类型备注号代码级次注：本表仅由中央公司总部填写。.精品文档一一正文内容一.精品文档一、公司基本情况（发展 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 部）（一）公司概略1．历史沿革2．今年度公司大事记（经理部）（二）经营范围及生产经营能力情况（发展计划部）1．经营范围及今年度改动情况2．主业范围及今年度改动情况3．生产经营能力及今年度改动情况（三）战略规划、主要业务发展规划情况（发展计划部）1．规划目标及主要举措2．规划转动调整情况3．规划执行情况（四）下一年度主要 工作计划 幼儿园家访工作计划关于小学学校工作计划班级工作计划中职财务部门工作计划下载关于学校后勤工作计划 （发展计划部）1．下一年度生产经营目标2．下一年度重点工作安排.精品文档二、经营管理和改革发展主要情况（一）经营管理和改革发展的新举措及收效1．改制重组及业务整合（发展计划部）2．营销管理与品牌建设（销售部）3．产权管理（运行保障部、技术中心）4．全面估算管理（财务部）5．人力资源管理（员工发展部）6．自主创新及科技投入（设计研究院）7．产业链与客户管理（销售部）8．质量管理（质管部）9．安全生产（生产部）10．节能减排（运行保障部、生产部）11．全面信息化建设（设计研究院）12．社会责任管理（经理部）13．法律事务管理（审计法例部）14．公司党建及文化建设（党建工作部、宣传部）（二）经营管理和改革发展存在的主要问题及原因（发展计划部）（三）公司持续发展能力解析（发展计划部、销售部、设计研究院）1．行业地位及作用2．核心竞争力解析.精品文档三、生产经营及财务效益情况（一）生产经营及财务效益总体情况1．今年度生产经营总体情况（发展计划部）2．主要财产或经营业务的地区散布情况（发展计划部）地区单位或项目名称规模指标效益指标地区一单位（或项目）1单位（或项目）2地区二单位（或项目）1单位（或项目）2（二）分板块生产/经营情况（发展计划部）板块1：××业务板块生产/经营情况单位2011年2012年2013年2013年同比增速（%）生产经营指标1生产经营指标21．2013年各生产经营指标增减改动的主要原因2．2011-2013年各指标改动趋势及主要影响因素板块2：××业务板块.精品文档（三）经济效益情况（财务部）1．2013年度经济效益指标改动原因解析2．2011-2013年经济效益指标改动趋势及影响因素3．2013年度分板块效益情况解析主板细分板块单2013年度占2013年度占2013年度占块位营业收入比营业成本比毛利比板块1细分板块1细分板块2板块2共计100%100%100%4．2013年度所属公司损失面、损失业务情况及原因（四）财产欠债及权益情况（财务部）1．2013年终财产欠债指标改动原因解析2．2011-2013年财产欠债指标改动趋势及影响因素（五）经营绩效情况（发展计划部）1．2013年经营绩效指标改动原因解析2．2011-2013年经营绩效指标改动趋势及影响因素.精品文档（六）国内外对标情况（发展计划部、财务部）1．公司对标整体情况2．公司营运模式对标解析3．公司主要指标对标解析表1：2012年度公司营运情况对标表单位本企国内对标国际对标业公司1公司2公司1公司2总资2012年万元产2011年万元营业2012年万元收入2011年万元营业2012年万元成本2011年万元利润2012年万元总额2011年万元净利2012年万元润2011年万元生产2012年经营指标12011年注：本公司数据采用公司财务决算数据。详尽解析对标结果，公司的优势和差距，并注明对标数据根源。表2：2013年1-×月公司营运情况对标表.精品文档四、全面风险管理情况（审计法例部）（一）重要经营风险和财务风险解析描绘对公司经营目标和持续发展可能产生重要影响的风险因素，解析风险产生原因，说明风险发生后给本公司带来的影响。风险因素包括但不限于以下内容：1．战略风险解析2．财务风险解析3．市场风险解析4．营运风险解析5．法律风险解析6．其他风险解析（二）风险管理策略、解决 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 及收效1．风险管理策略2．风险解决方案3．风险管理工作收效.精品文档五、出资人重点关注事项（一）中央八项规定贯彻落实情况（纪检监察部）（二）保增长工作展开情况（发展计划部）（三）公司管理提升活动展开情况（发展计划部）（四）内部控制体系建设及执行情况（财务部）（五）公司业务招待费管理情况（财务部）（六）公司负责人职务消费管理情况（经理部）（七）全员业绩查核工作展开情况（发展计划部）（八）薪资总额估算（或工效挂钩方案）执行情况（发展计划部）（九）子公司及股权处理情况（发展计划部）（十）战略性新兴产业布局及发展情况（发展计划部）（十一）出资人重点关注的其他事项（发展计划部）.精品文档六、境外国有财产营运及看管情况（无）（一）境外国有财产的形成及散布情况1．境外国有财产的发展历程2．境外国有财产的整体情况3．境外国有财产的散布状况（二）境外投资及境外国有财产营运情况1．境外投资总体情况2．今年度新增境外投资情况3．境外重点投资项目情况4．境外国有财产营运及财务效益情况（三）境外国有财产看管情况1．境外国有财产看管总体情况2．境外突发事件管理工作情况3．对外承包工程管理情况（四）公司国际化经营面对的风险及应付举措.精品文档七、违法违纪违规事项披露（审计法例部、纪检监察部）今年度办理公司及个人违法案件共（）件；查处违纪案件共（）件；受到工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监察部门提醒或处分等事项共（）件。总计处分（）人，其中，波及（）名中层及以上经营管理人员。有关简要案情及办理情况如下：（一）××公司(××人员)违犯××案1．案件主要情况及性质2．案件办理情况及结果（二）××公司(××人员)违犯××案.精品文档八、领导班子履职情况（经理部）（一）公司领导班子履职情况1．党委（党组）、经理层领导班子履职情况及履职效果2．董事会履职情况及履职效果（二）“三重一大”决策制度和程序执行情况1．“三重一大”决策制度的成立完善情况2．“三重一大”决策制度的执行落实情况3．“三重一大”决策制度的监察情况.精品文档二二二附件内容二二.精品文档附件一：资本构造及拥有人情况（财务部）金额单位：万元序上年终实收资本今年终实收资本注册资本性质主营业务拥有人比率（%）比率（%）注册地号金额金额资本构造改动情况说明.精品文档附件二：负责人情况（经理部）（一）公司负责人总体情况1．董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员组成情况。2．今年度董事会、监事会、党委（党组）、经理层人员调整改动情况，其中，离职（）人，新任（）人。说明离职人员离职岗位、离职原因、离职时间、批准程序等。3．公司负责人简况表序号姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业1（二）董事会成员姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（三）监事会成员姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：注：监事会成员指监事会所有组成人员，中央公司总部包括员工监事。.精品文档（四）党委（党组）成员姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（五）经理层成员姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：（六）其他成员姓名性别出生年代职务任现职时间学历毕业院校及专业分管工作：工作简历：.精品文档附件三：员工情况（员工发展部）单位：人本部全公司类别上年终今年终上年终今年终年终从业人员人数年终员工人数其中：年终在岗员工人数年终离退休人数年终不在岗员工人数本部全公司学历上年终今年终上年终今年终硕士及以上本科专科中专及以下共计.精品文档附件四：组织构造情况（发展计划部）（一）组织构造改动情况1．说明今年度公司各层级公司变化情况。2．截止今年终，本公司共分（）级，除母公司外共有各级子公司（）家，其中二级子公司（）家，三级子公司（）家，四级子公司（）家，五级子公司（）家，六级子公司（）家，七级子公司（）家；有分公司（）家；事业单位（）家；各级境外单位（）家，其中境外子公司（）家，其中纯境外子公司（）家；各级金融子公司（）家；各级控股上市公司（）家。.精品文档（二）组织构造图公司名称母公司内设部门名称全资子公司控股子公司分公司事业单位公公公公单单司司司司位位注：本图仅由中央公司总部和重要子公司分级次绘制所属各级子公司、分公司和事业单位。.精品文档附件五：母、子公司及所属单位清单（发展计划部）（一）境内分、子公司及所属单位清单金额单位：万元种类序公司（单位）占该公司财产所有者营业利润净利润从业人注册地所在地法定是否归入号名称股权（%）总额权益收入总额员（人）代表人归并范围本部—子公司分公司事业单位.精品文档（二）全级次境外单位清单金额单位：万元序公司（单级占该公司财产所有营业利润净从业所成立类类法定离岸个人是否纳者权利人员其中：中方员在代表入归并号位）名称次股权（%）总额收入总额时间型别公司代持益润（人）地人范围工人数注：本表仅由中央公司总部分级次填列。本部排列示公司家数与附件四有关家数保持一致。（三）全级次金融类子公司清单金额单位：万元序公司（单位）级占该公司财产所有者营业利润净利润从业人所在地法定是否归入号名称次股权（%）总额权益收入总额员（人）代表人归并范围注：本表仅由中央公司总部分级次填列。本部排列示公司家数与附件四有关家数保持一致。（四）全级次控股上市公司清单金额单位：万元序公司名称级次所属行业证券代码证券简称初始投持股数量占该公司股权所在地是否归入合号资本额（万股）（%）并范围注：本表仅由中央公司总部分级次填列。本部排列示公司家数与附件四有关家数保持一致。.精品文档附件六：重要投资情况（财务部、发展计划部）（一）重要投资项目情况1．重要投资总体情况2．重点关注项目投资情况（二）重要投资管控情况1．重要投资 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 建设及执行情况2．重要投资存在的主要问题和风险.精品文档（三）对外长久股权投资情况（财务部）金额单位：万元序被投资公司名称所属行业所在地域年终股权投资成本年终账今年账面今年实际收经营号比率（%）面余额投资利润到投资利润状况12小计————————（四）并购及无偿划入公司情况（无）金额单位：万元序被并购及无偿划入公司所属所在并入是否评估净资支付形成所占股权营业总利润员工号公司名称性质行业地域方式主业产价值价钱商誉比率(%)收入总额人数12⋯.精品文档附件七：重要诉讼情况（审计法例部）今年度共办理各类诉讼案件（）件，总计涉案金额（）万元，其中，刑事诉讼（）件、经济诉讼（）件；涉案金额5000万元以上的（）件，1000-5000万元的（）件，1000万元以下的（）件。其中，重要诉讼案件简要案情及办理情况如下：重要诉讼序号涉案时间涉案单位案件名称起诉/被诉标的金额基本情况（万元）今年度新发生尚未终结×起今年度新发生已经终结×起从前年度发生尚未终结×起从前年度发生今年终结×起.精品文档附件八：接受有关部门审计（检查）情况（审计法例部、财务部）（一）公司接受外部审计（检查）情况今年度共接受外部审计（检查）（）次，其中：国资监管部门检查（）次，审计部门检查（）次，财政部门检查（）次，税务部门检查（）次。有关审计（检查）情况如下：1．××公司接受××审计（检查）简要说明被审计（检查）公司名称、外部审计（检查）部门名称、起止时间、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及办理建议等。2．××公司接受××审计（检查）（二）公司展开内部审计（检查）情况今年度共展开内部审计（检查）（）次，其中：××部门对××公司检查（）次，对××公司检查（）次，。有关审计（检查）情况如下：1．××部门审计（检查）××公司简要说明被审计（检查）公司名称、内部审计（检查）部门名称、起止时间、审计（检查）原由及内容、审计（检查）结论及办理建议等。2．××部门审计（检查）××公司.精品文档附件九：重要会议清单（经理部）序号会议时间会议名称主要议题决策编号/监事会存档文号是否出席注：本部分内容仅由中央公司总部和重要子公司填写。.精品文档附件十：重要文件清单（经理部）（一）重要发文清单（上行文）序号发文时间文号发往单位文件标题发文单位密级注：本表仅由中央公司总部和重要子公司填写。（二）重要发文清单（下行文）序号发文时间文号发往单位文件标题发文单位密级注：本表仅由中央公司总部和重要子公司填写。（三）重要收文清单序号收文时间文号印发时间文件标题发文单位密级注：本表仅由中央公司总部和重要子公司填写。.精品文档附件十一：支持配合看管工作情况（一）支持配合监事会工作情况（经理部）1．支持配合监事会工作机构情况2．支持配合监事会工作制度情况3．支持配合监事会工作事项执行情况4．监事会监察检查成就整改落实情况（二）其他整改事项落实情况1．中央公司综合解析会议整改通知事项落实情况（经理部）2．经济责任审计整改落实情况（审计法例部）3．国资委财务决算批复建议整改情况（财务部）4．中央公司巡视工作反应建议整改情况（经理部）.精品文档（三）公司监事会工作情况表中央公司总部是否成立专职机构推动展开本公司系统内的监事会工作监事组成情况监事会建立形式户数人数其中:专职二级子公司公司公司派出(不含上市公司)二级公司内设未建立监事会但由公司总部派出监事监事组成情况上市公司级次户数上级股东上市公司内部产生派出（户）控股上市公司（户）二级公司三级及以下公司注：本表仅由中央公司总部填写。是/否展开监事会工作较好的子公司（每项起码列举1户）展开监事会工作较好的子公司（每项起码列举1户）.精品文档附件十二：其他内容（一）享受的特殊（优惠）政策（财务部）（二）今年度公司章程改正情况（经理部）（三）其他.精品文档三三三编制说明三三.精品文档总体编制说明一、封面及扉页1．“扉页”：为封面后第一页，需加盖公司公章。2．“密级及期限”：按照《中华人民共和国保守国家奥密法》、《对于印发〈中央公司商业奥密保护暂行规定〉的通知》（国资发〔2010〕41号）及有关规定，根据报告内容，由公司确定密级及期限。其中，中央公司商业奥密的密级标明统一为“核心商密”、“普通商密”；国家奥密的密级标明统一为“绝密”、“机密”、“奥密”；非国家奥密或商业奥密不标明或标明为“内部资料”。密级及期限标明在封面左上角，应与封面代码中密级及期限的标明统一，密级和期限之间用“★”分开，中间不插入空格或其他字符。二、封面代码1．“组织形式”：根据公司在工商行政管理部门注册登记的种类及有关性质填列。详细包括：10公司制公司（11国有独资公司、12其他有限责任公司、13上市股份有限公司、14非上市股份有限公司），20非公司制公司（21非公司制独资公司、22其他非公司制公司），30事业单位，40其他。国有独资的有限责任公司选“公司制公司”中的“11国有独资公司”填列，一人有限等有限责任公司选“12其他有限责任公司”填列。2．公司代码中公司公司总部（一级）在填报公司公司报告时，“本公司代码”和“公司公司（公司）总部代码”均按公司公司代码填列，“上一级公司（单位）代码”不填；当本公司为公司公.精品文档司二级公司时，“上一级公司（单位）代码”与“公司公司（公司）总部代码”相同。3．“填报工作负责人”：总体协调支持配合监事会工作的企业负责人。三、目录及名单1．《公司年度工作报告》需制作目录，电子版需制作带有超级链接功能的目录。2．“报送《公司年度工作报告》公司名单”：公司公司作为一级，填列在第一行；类型栏填写“境内”或“境外”，若为金融类子公司填写“境内金融”或“境外金融”。今年新增填报公司在备注栏填写“新增”。注明实际报送报告名单与备案名单之间的差别。四、其他要求1．《公司年度工作报告》应采用A4纸打印装订。2．《公司年度工作报告》正文一级标题采用三号黑体，二级标题采用三号楷体，正文采用三号仿宋体。附件可根据内容适合调整字号，并保持相对统一。3．有关部分内容不波及本公司或经与派驻本公司监事会沟通无需填报的，请保存标题名称并注明“无”或“经与派驻本公司监事会交流，此部分内容无需上报”。.精品文档正文编制说明正文一、公司基本情况1．“历史沿革”：简要介绍公司概略，包括公司性质、注册资本金、成即刻间、背景等；分阶段概括公司发展及变革情况，重点说明改组、改制中公司变化情况。“今年度公司大事记”：填写今年度经营过程中发生的，对企业发展有重要影响的事件，如“三重一大”事项等。本部分内容可分类填写，如分红外部合作、重要会议、重要项目、内部管理、领导视察、荣誉奖赏等部分填写。2．“经营范围及今年度改动情况”：根据公司营业执照，填写公司经营范围，并说明今年度变化情况。“主业范围及今年度改动情况”：填写国资委批复的公司主业范围，并说明今年度变化情况。此项仅由中央公司总部填写。“生产经营能力及今年度改动情况”：分别按业务板块/产品填写公司各业务/产品发展规模、产能等情况，说明今年度变化情况。能够表格形式详尽填列。3．“规划目标及主要举措”：根据《中央公司发展战略和规划管理办法（试行）》（国资委令第10号）、《对于展开中央公司“十二五”发展规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2009〕58号）等有关规定，概括公司“十二五”规划目标及采取的主要举措。“规划转动调整情况”：根据《对于仔细做好中央公司2012-2014年转动规划编制工作的通知》（国资厅发规划〔2011〕.精品文档95号），概括公司2012-2014年转动规划，并说明今年度调整情况及原因。“规划执行情况”：概括公司主要规划目标执行达成情况等。4．“下一年度生产经营目标”：概括公司下一年度计划实现的生产经营详细目标。“下一年度重点工作安排”：概括公司下一年度工作思路、工作重点和工作安排；分项列示拟展开的新业务、拟开发的新产品、拟投资的重要新项目及资本根源等。正文二、经营管理和改革发展主要情况1．“经营管理和改革发展的新举措及收效”：围绕公司今年度重点工作，联合“中央公司‘十二五’发展规划大纲”和公司发展面对的新局势、新任务，联合公司自己特点，突出重点。内容表述上应区别于一般的 工作总结 关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结 、经验介绍和新闻报道，要围绕主题，突出创新点，不必八面玲珑。公司能够根据实际情况，对点内容进行增减调整，并说明原因。“改制重组及业务整合”：今年度公司改制重组情况，内部各产业、各板块业务整合与构造调整情况；推进业务调整重组的思路及安排。“营销管理与品牌建设”：今年度公司营销管理政策、营销管理规划及执行情况，品牌建设规划及实施情况等。“产权管理”：根据《公司国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）等有关规定，填写公司国有产权登记、转让、置换等工作展开情况。.精品文档“全面估算管理”：根据《中央公司财务估算管理暂行办法》（国资委令第18号）、《对于进一步深入中央公司全面估算管理工作的通知》（国资发评论〔2011〕167号）、《对于2013年度中央公司估算编制工作指导建议》等有关规定及要求，填写公司全面估算的编制、执行、追踪、控制等情况。“人力资源管理”：今年度公司人力资源管理战略规划、制度建设、管理举措（招聘、培训、薪酬）等情况。“自主创新及科技投入”：根据《对于印发〈对于加强中央公司科技创新工作的建议〉的通知》（国资发规划〔2011〕80号）等有关规定，填写今年度公司自主创新情况、专利情况、科技投入金额、研发金额、产学研转变情况等。“产业链与客户管理”：解析公司所处的产业链环节，与产业链上下游各环节之间的关系情况；公司内部各业务板块的上下游关系，产业链发展定位及思路；分板块说明主要客户及供给商管理情况，包括主要客户/供给商名称、波及的产品/服务种类、销售额/营业额、采买额等。可列表说明。“质量管理”：今年度公司质量规划、质量保证制度、质量管理举措、质量目标实现情况等。“安全生产”：根据《国务院对于进一步加强公司安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号）、《国务院对于坚持科学发展安全发展促使安全生产局势持续稳定好转的建议》（国发〔2011〕40号）、《中央公司安全生产监察管理暂行办法》（国资委令第21号）、《中央公司安全生产禁令》（国资委令第24号）、《国资委对于加强中央公司安全生产工作的紧迫通知》（国资发综合〔2013〕.精品文档号）等有关规定及要求，填写今年度安全生产事故发生次数，重要事故伤亡人数、损失情况、办理和责任追查情况，安全生产培训、执行、检查等情况。“节能减排”：根据《国务院对于印发节能减排“十二五”规划的通知》（国发〔2012〕40号）、《中央公司节能减排监察管理暂行办法》（国资委令第23号）等有关规定及要求，填写公司“十二五”节能减排目标，今年度节能减排采取的主要举措、取得的收效及存在的问题等。“全面信息化建设”：根据《对于加强中央公司信息化工作的指导建议》（国资发〔2007〕8号）、《对于进一步推进中央公司信息化工作的建议》（国资发〔2009〕102号）、《对于加强“十二五”时期中央公司信息化工作的指导建议》（国资发〔2012〕93号）等有关规定及要求，填写公司“十二五”信息化规划目标，今年度公司全面信息化建设采取的主要举措及取得的收效等。“社会责任管理”：根据《对于印发〈对于中央公司执行社会责任的指导建议〉的通知》（国资发研究〔2008〕1号）等有关规定及要求，填写今年度公司执行社会责任情况，如慈善捐献、污染治理等。“法律事务管理”：根据《国有公司法律顾问管理办法》（国资委令第6号）等有关规定及要求，填写今年度公司法律事务管理制度建设、法律事务管理体系建设、人员配备及培训等情况。“公司党建及文化建设”：填写今年度公司党的制度建设、执行及变化情况，党的组织机构改动情况。根据《对于加强中央企业公司文化建设的指导建议》（国资发宣传〔2005〕62号），填.精品文档写今年度公司文化建设情况。2．“经营管理和改革发展存在的主要问题及原因”：问题分析应详细、全面，原因揭露应深入、客观，防止抽象空泛。字数不少于1500字。3．“公司持续发展能力解析”：对公司持续发展能力进行客观解析及综合评论，内容包括但不限于行业地位及作用、核心竞争力解析等。“行业地位及作用”：简述公司主营业务发展、品牌建设情况，主要产品产能、产销量及市场份额、市场所位，行业影响力、控制力等。“核心竞争力解析”：联合公司自己特点，解析公司核心业务、核心竞争能力、持续发展能力等，并简要说明影响公司核心竞争力的主要因素。本部分字数不少于1500字。正文三、生产经营及财务效益情况1．本部分波及的本公司今年度有关财务数据均采用报送国资委评论局的财务快报数据，2011-2012年数据采用公司财务决算数据。2．生产经营指标选择：联合本公司整体战略及业务发展战略、所处行业地位及市场供求关系等情况，选用公司主要业务板块中主要生产经营指标进行解析说明，并注明详细指标名称。包括但不限于主要产品的产量、业务营业量、销售量、出口额、进口额、原材料费用、能源费用等。.精品文档3．“今年度生产经营总体情况”：概括公司总体及各业务板块生产经营情况，总体利润实现/损失情况，财产欠债组成情况等，并分别说明增减改动的主要原因。“主要财产或经营业务的地区散布情况”：说明公司主要财产或经营业务的地区散布状况，可分业务板块、经营地区、经营类型等填写；其中，境外财产或经营业务地区散布情况仅作概括，详细情况在正文六中详尽介绍；公司可根据实际情况，对表格进行适合调整，也能够图形展现。“规模指标”：公司自行选择财产或经营规模指标填写，并注明详细指标名称。“效益指标”：公司自行选择效益指标填写，并注明详细指标名称。4．“分板块生产/经营情况”：按各业务板块，分别编制生产/经营情况表，并分别说明指标改动原因及2011-2013年改动趋势，注明业务板块详细名称。5．“经济效益情况”：以表格形式填列2011年度、2012年度、2013年度主要经济效益指标及2013年同比增速。主要经济效益指标包括但不限于：营业收入、主营业务收入、营业成本、主营业务成本、销售费用、管理费用、财务费用、公允价值改动利润、投资利润、营业利润、营业外收入、营业外支出、利润总额、净利润、归属于母公司所有者的净利润等。解析2013年度各指标改动原因、近三年改动趋势及主要影响因素、分板块效益情况等，并说明2013年度所属公司损失面及原因。“2013年度分板块效益情况解析”：说明2013年度收入构造、.精品文档成本构造和利润构造情况，并解析近三年变化趋势及原因。能够图形展现。收入构造为各业务板块营业收入在公司总收入中的占比情况，成本构造为各业务板块营业成本在公司营业总成本中的占比情况，利润构造为各业务板块毛利在公司总毛利中的占比情况。6．“财产欠债及权益情况”：以表格形式填列2011年终、2012年终、2013年终主要财产欠债及权益指标，以及2013年终同比增速。主要财产欠债及权益指标包括但不限于：财产总额、流动财产、钱币资本、交易性金融财产、应收账款净额、存货、欠债总额、流动欠债、银行借钱、短期借钱、所有者权益总额、归属于母公司的所有者权益总额等。解析2013年终各指标改动原因、近三年改动趋势及主要影响因素等。7．“经营绩效情况”：以表格形式填列2011年、2012年、2013年主要经营绩效指标及2013年同比增长（百分点/次）。主要经营绩效指标包括但不限于：经济增加值、净财产利润率（不含少数股东权益）、主营业务利润率、成本费用利润率、总财产周转率（次）、流动财产周转率（次）、财产欠债率、速动比率、主营业务收入增长率、技术投入比率等。解析2013年各指标变动原因、近三年改动趋势及主要影响因素等。8．“国内外对标情况”：各公司根据实际情况，参照自己所处行业和公司发展战略，选用国内外同行业先进公司进行对标，并分别注明对标公司的名称。原则上综合性公司应选用综合性对标公司进行对标，也可分业务板块选用专业性公司进行对标；专业性公司应选用专业性对标公司进行对标。.精品文档“公司对标整体情况”：说明对标公司选择标准、原因、竞争的优劣势以及对标解析结论等情况。“公司营运模式对标解析”：解析本公司与对标公司在营运、管控、商业模式等方面的对照情况。“公司主要指标对标解析”：要求对2012年度和2013年上半年营运情况分别进行对标。根据实际情况，鼓励使用2013年全年数据或1-11月数据进行对标，并在表头注明对标时间。对标部分内容仅由中央公司总部和重要子公司填写。9．公司应与派驻本公司监事会交流，归入重点解析的业务板块及详细指标项可根据派驻本公司监事会要求适合调整，并在相应地点注明。10．公司公司汇总反应公司本部和所属各级子公司、分公司和事业单位的生产经营及财务效益情况，子公司汇总填写其本部和部下公司的情况。正文四、全面风险管理情况1．本部分根据《中央公司全面风险管理指引》（国资发改革2006〕108号）、《对于2013年中央公司展开全面风险管理工作有关事项的通知》（国资厅发改革〔2012〕89号）有关规定及要求填写。2．“重要经营风险和财务风险解析”：按风险类型，逐一分析风险源、风险成因、风险发生后对公司目标的影响等。公司可以根据实际情况，对风险内容进行增减调整，并说明原因。可按风险重要性排序填列，并简要说明。.精品文档3．“战略风险”：如投资风险、政策风险、战略管理风险（战略规划风险、战略实施风险、战略调整风险）、宏观经济风险、产业构造风险、改制风险、并购重组风险（估值与订价风险、尽职检查风险、执行与整合风险）、公司治理风险、组织构造风险、公司管控风险、社会责任风险、公司文化风险、公共关系风险（政府关系风险、媒体关系风险、危机交流风险、社会舆情风险）、业务合作伙伴风险（关系风险、信用风险）等。4．“财务风险”：如现金流风险（融资风险、资本短缺风险、债务风险、应收/预付账款风险）、资本管理风险、估算管理风险、会计与报告风险、成本费用风险、担保风险、税务管理风险、关系交易风险、资本运作风险等。5．“市场风险”：如竞争风险、价钱风险、汇利率风险、市场供求风险（供给风险、需求风险）、衍生品交易风险、市场营销风险、行业前景风险、客户风险（客户信用风险、关系维护风险）、品牌与名誉风险等。6．“营运风险”：如产品风险（产品构造风险、产品生命周期风险、产品质量风险）、存货风险、财产管理风险（不良财产风险、无形财产风险等）、技术风险（技术变革风险、技术阻滞落伍风险、技术引进风险、技术创新风险）、研发风险（产品研发风险、技术研发风险）、工程项目管理风险（工程设计风险、工程造价风险、工程招投标风险、工程分包风险、工程进度风险、工程安全风险等）、信息系统风险、运行控制风险、稳定风险、新业务开发风险、退市风险、执行力风险、采买风险、生产管理风险、销售风险、供给链风险、物流管理风险、贸易风险、资源.精品文档保障风险、保密风险、健康安全环保风险、人力资源风险、审计监察风险、其他项目管理风险等。7．“法律风险”：如合同管理风险、法律纠葛风险、合规风险、知识产权风险、重要决策法律风险等。8．“风险管理策略”：说明公司采用的风险管理工具的总体策略，对每项重要风险的风险偏好、风险承受度，据此确定的风险预警指标等。9．“风险解决方案”：说明每项重要风险的管理现状（已有的有关制度、流程、控制举措的设计与执行情况）、责任主体、拟采取的应付举措、风险管理工具、应急办理计划等。10．“风险管理工作收效”：指公司今年度风险管理计划达成情况及重要风险的管理效果。11．本部分内容不包括“走出去”面对的风险，有关公司“走出去”及国际化经营面对的风险及应付举措在正文六集中反应。正文五、出资人重点关注事项1．“中央八项规定贯彻落实情况”：根据《对于中央公司深入学习贯彻中央政治局改良工作作风亲密联系群众八项规定精神的通知》（国资党委〔2012〕271号）等要求，填写公司贯彻落实中央八项规定的情况及解决的实际问题。2．“保增长工作展开情况”：围绕2013年度经营业绩查核目标，填写公司2013年保增长任务达成情况及存在的主要问题。其中，盈利公司反应保增长目标落实情况、效益改动情况；损失公司反应减亏脱困、破产重组情况。.精品文档3．“公司管理提升活动展开情况”：根据《对于中央公司开展管理提升活动的指导建议》（国资发改革〔2012〕23号）、《对于做好2013年中央公司管理提升活动有关工作的通知》（国资厅发改革〔2013〕9号）等要求，填写公司管理提升活动的展开情况。4．“内部控制体系建设及执行情况”：根据财政部等五部委印发的《公司内部控制基本规范》和配套指引、《对于加速建立中央公司内部控制体系有关事项的通知》（国资发评论〔2012〕号）等有关要求，分内部控制体系建设情况、内部控制体系实施情况、内部控制有效性评论等三部分填写。5．“公司业务招待费管理情况”：公司制订完善公司总部和所出资公司业务招待费管理制度情况，指导所出资公司成立健全有关管理制度情况；2013年度业务招待费实际使用情况及估算执行情况等。6．“公司负责人职务消费管理情况”：根据《对于印发〈中央公司负责人职务消费管理暂行规定〉的通知》（国资发分派2011〕159号）和《对于印发〈中央公司负责人公事用车管理暂行规定〉的通知》（国资发分派〔2011〕209号）等要求，填写公司负责人职务消费管理办法和制度的拟订及执行情况。其中，公司业务招待费管理有关情况在“（六）公司业务招待费管理情况”集中反应。7．“全员业绩查核工作展开情况”：根据《对于印发〈对于进一步加强中央公司全员业绩查核工作的指导建议〉的通知》（国资发综合〔2009〕300号）、《对于印发〈中央公司全员业绩查核.精品文档情况核查计分办法〉的通知》（国资发综合〔2010〕115号）及《对于印发〈对于进一步加强中央公司负责人副职业绩查核工作的指导建议〉的通知》（国资发综合〔2012〕9号）等有关规定，填写公司全员业绩查核工作的展开情况，包括对副职的业绩查核工作情况。8．“薪资总额估算（或工效挂钩方案）执行情况”：根据《关于印发〈中央公司薪资总额估算管理暂行办法〉的通知》（国资发分派〔2010〕72号）、《国资委对于印发〈中央公司薪资总额管理暂行办法实施细则〉的通知》（国资发分派〔2012〕146号）等有关规定，填写公司薪资总额估算拟订情况、薪资总额估算执行及调整情况。未推行薪资总额估算管理的公司，填写工效挂钩方案拟订及执行情况。9．“子公司及股权处理情况”：填写今年度公司对所属子企业及对外参股投资等低效、无效财产的清理、处理情况，不包括公司内部公司之间的子公司及股权销售、转让或无偿划转行为。10．“战略性新兴产业布局及发展情况”：填写公司战略规划中有关战略性新兴产业的内容；已有投资或已形成产业，简要描述投资或产业方向、规模、经营业绩情况等；尚未投资的，简要描绘战略规划、拟投资本额和预计效益情况等。11．“出资人重点关注的其他事项”：根据公司实际及监事会要求，可填写大宗商品经营业务及风险防范情况、重要突发事件和危机办理工作情况、垫资业务和高风险委托贷款等情况，以及国资委及监事会重点关注的其他事项。“大宗商品经营业务及风险防范情况”：根据《对于进一步加.精品文档强中央公司大宗商品经营业务风险防范有关事项的紧迫通知》（国资发评论〔2013〕31号）要求，填写石油、煤炭、钢材、有色金属、化工、铁矿石、粮食等大宗商品经营中的风险隐患和重要损失等。“重要突发事件和危机办理工作情况”：包括重要安全生产责任事故、重要环境污染责任事故、舆论焦点事件情况及办理工作情况。“垫资业务和高风险委托贷款等情况”：包括融资性贸易、垫资性业务和风险高的委托贷款等现状，以及风险防范情况。正文六、境外国有财产营运及看管情况1．本部分根据《中央公司境外国有财产监察管理暂行办法》（国资委令第26号）、《中央公司境外国有产权管理暂行办法》（国资委令第27号）、《中央公司境外投资监察管理暂行办法》（国资委令第28号）等有关规定及要求填写。2．“境外国有财产的发展历程”：分阶段概括境外国有财产的发展及变革情况。“境外国有财产的整体情况”：说明境外国有财产规模、效益及其改动等整体情况；列明全级次境外单位户数，与附件五有关内容保持一致。“境外国有财产的散布状况”：分业务板块、经营地区、经营种类等填写，说明境外单位散布、业务构造和收入构造等情况。地区散布按照境外单位所在国家（或地域）分类说明。3．“境外投资总体情况”：包括累计投资总规模、投资方向.精品文档及领域、资本根源与组成等情况。“今年度新增境外投资情况”：包括但不限于投资背景、尽责检查、可行性研究、投资决策过程、批准备案、项当前景预测等情况。“境外重点投资项目情况”：包括项目背景、项目内容、股权构造、投资地址、投资额、融资方案、实施年限、风险解析及投资效益等。重点投资项目是指中央公司按照内部境外投资管理制度规定，由其最高投资决策机构研究决定的中央公司及其各级子公司投资的项目。“境外国有财产营运及财务效益情况”：充分反应境外财产营运情况，境外子公司财产、收入、利润、所有者权益等主要经营业绩指标及占比情况。4．“境外国有财产看管总体情况”：填写公司境外国有财产管理体系及管理模式，管理机构设置及职责分工情况；境出门资管理制度、境外国有产权管理制度、境外公司重要事项管理制度和报告制度的建设及执行情况；公司执行境外投资及境外国有财产看管束度规定情况；境外公司治理构造设置及运行，内控制度建设及执行情况；国家及公司公司对境外公司展开监察检查、内部审计情况等。“境外突发事件管理工作情况”：根据《中华人民共和国突发事件应付法》、《境外中资公司机构和人员安全管理规定》（商合发〔2010〕313号）和《对于加强中央公司应付境外突发事件工作的指导建议》（国资发规划〔2013〕42号）等要求填写。“对外承包工程管理情况”：根据《对外承包工作管理条例》、.精品文档《对于加强中央公司对外承包工程管理的指导建议》（国资发规划〔2013〕41号）等要求，填写对外承包工程管理情况、面对的风险隐患和重要损失。5．“公司国际化经营面对的风险及应付举措”：解析公司“走出去”或国际化经营面对的政治、经济、法律、文化、市场、管理、劳工等风险，并列出主要应付举措。6．本部分内容仅由中央公司总部填写。有境外国有财产或境外业务的重要子公司根据派驻本公司监事会要求填写。正文七、违法违纪违规事项披露1．“违法”指公司及个人违犯国家有关法律规定，危害法律所保护的社会关系的行为和事项，分为一般违法和犯法。“违纪”指公司及个人违犯党纪、财经纪律等受各处分事项。“违规”指公司及个人虽未违法违纪但违犯工商、税务、质检和环保等执法部门和行业监察等规章制度受到提醒或处分等事项。2．“案件主要情况及性质”：简要说明涉案公司名称，涉案人员的姓名、性别、原工作单位及职务，案情发生时间及地址，案情性质，波及金额及案情主要内容等。“案件办理情况及结果”：说明案情办理情况及办理结果等，未办理完成的案件说明办理进展情况。3．公司公司汇总反应公司本部和所属各级子公司、分公司和事业单位的违法违纪违规事项，子公司汇总填写其本部和部下公司的情况。.精品文档正文八、领导班子履职情况1．“党委（党组）、经理层领导班子履职情况及履职效果”：根据《对于印发〈中央公司领导人员管理暂行规定〉的通知》（中办发〔2009〕41号）、《对于印发〈中央公司领导班子和领导人员综合查核评论办法（试行）〉的通知》（中组发〔2009〕17号）有关规定填写。反应今年度公司党委（党组）、经理层领导班子履职行为和履职效果，主要包括政治素质、经营业绩、团结协作、作风形象等情况，重点解析班子履职的主要成就、存在的薄弱环节，并提出下一步整改举措。政治素质包括政治方向、社会责任、公司党建；经营业绩包括业绩成就、财务绩效、科学管理；团结协作包括弘扬民主、整体协力；作风形象包括诚信务实、联系群众、廉洁自律。2．“董事会履职情况及履职效果”：根据《对于印发〈董事会试点中央公司董事会规范运作暂行办法〉的通知》（国资发改革〔2009〕45号）、《对于印发〈董事会试点中央公司董事会、董事评论办法（试行）〉的通知》（国资发干一〔2008〕159号）等有关规定填写。反应董事会工作机构设置、制度建设、平时运行、决策科学性和效果等情况；董事会与监事会、董事会与经理层工作关系、有关制度及执行情况；董事会年度会议次数、有关议题及表决情况，外部董事会参加会议次数和调研情况；简述董事会运作的规范性和有效性，解析存在的主要问题，提出加强和改良的建议。其中，董事会工作机构设置应写明董事会各委员会设置情况。.精品文档此项内容仅由建设规范董事会中央公司公司公司填写。双层董事会中央公司详细情况与派驻本公司监事会交流后按要求填写。3．“三重一大”：指重要事项决策、重要干部任免、重要项目安排、大额度资本使用。4．“‘三重一大’决策制度和程序执行情况”：根据《对央企执行“三重一大”集体决策制度情况进行督查的通知》（国资厅发纪检〔2008〕62号）、《对于进一步推进国有公司贯彻落实“三重一大”决策制度的建议》（国资党委纪检〔2010〕177号）有关规定填写。“‘三重一大’决策制度的成立完善情况”：包括“三重一大”决策制度规定的决策范围、事项和权限（包括资本额度）界定是否适合和清楚；决策程序是否规范，各参与决策的主体是否进入程序，决策方式是否明确；决策责任是否落实到人；“三重一大”决策制度是否便于操作，是否存在重要遗漏等情况。重点填写今年度“三重一大”决策制度完善情况，如回避制度、决策查核评论制度、后评估制度、决策失误纠错更正体制、责任追查制度成立完善情况。列示有关制度名称和发文号。“‘三重一大’决策制度的执行落实情况”：填写决策前是否按规定进行相应酝酿、议论、论证、可研和方案比较；决策时是否充散弘扬民主，按规定程序和方式形成决策；决策过程有无记录，记录是否完整；决策有无重要失误，有无决策后评论制度及纠错体制；执行“三重一大”决策制度是否一贯坚持，并规范操作等情况。.精品文档“‘三重一大’决策制度的监察情况”：填写“三重一大”决策制度有无有关的监察规定；监察过程是否能保证有效限制；监察结果是否能落实责任追查等情况。5．本部分内容仅由中央公司总部填写。整体上市中央公司详细情况与派驻本公司监事会交流后按要求填写。.精品文档附件编制说明附件一、资本构造及拥有人情况1．“拥有人”：公司公司为国有独资公司的，“拥有人”填写“国务院国有财产监察管理委员会”；公司公司为多元投资主体的，“拥有人”应一一填写，国家出资部分填写“国务院国有财产监察管理委员会”，其他出资部分据实填写。子公司为国有独资公司的，“拥有人”填写“公司公司（母公司）”名称；子公司为多元投资主体的，“拥有人”应一一填写。上市公司法人股股东应一一填写，民众股股东可归并填写。2．“性质”：拥有人为自然人的，填写“个人”；拥有人为公司的，按照“国有独资”、“国有控股”、“外资”、“民营”等填写。3．“主营业务”：拥有人为自然人的可不填写。4．“资本构造改动情况说明”：填写今年度资本构造增减变动的时间、原因及改动量等简要情况。附件二、负责人情况1．“公司负责人简况表”：按次序填列公司班子成员基本信息。一人兼任数职的归并填列“职务”栏内。2．“董事会成员”：指董事会所有组成人员，包括董事长、副董事长、董事（含外部董事或独立董事）等。3．“监事会成员”：指监事会所有组成人员，中央公司总部包括员工监事。4．“党委（党组）成员”：指党委（党组）书记、副书记、.精品文档党委常委（党组成员），纪委书记（纪检组组长）。5．“经理层成员”：指经理班子所有组成人员，包括总经理（总裁、院长、所长、局长、主任）、副总经理（副总裁、副院长、副所长、副局长、副主任）、总会计师。6．“其他成员”：指不属于公司董事会、监事会、经理层成员的其他成员的情况，如总经济师、总工程师和总经理助理等。7．“新任”：以岗位改动为标准。8．“分管工作”：填写现任职中分管的主要工作。9．“工作简历”：分时间段填写主要工作单位、主要职位等情况。如子公司为中外合资、合作、合营公司或境外上市公司，外方董事工作简历难以掌握的，可不填写。10．一人兼任数职的，应分别填写，但“工作简历”不必重复填写。附件三、员工情况1．“类型”栏数据与报送国资委财务决算的数据口径一致。2．“学历”：填写年终在岗员工的有关情况，“共计”栏数字等于“类型”栏项下“其中：年终在岗员工人数”的数字。3．“全公司”：填写本部和所属子公司汇总数。附件四、组织构造情况1．“组织构造改动情况”：说明各层级公司户数及改动情况。2．“境外单位”：包括境外子公司和境外机构，其中境外机构包括分公司、办事处、项目组、经理部。“金融子公司”：包括银行、证券、保险、信托等金融子公司。.精品文档“控股上市公司”：仅填列拥有实质控制权的各级上市公司。下同。3．“组织构造图”：本图为示意图，公司应根据派驻本公司监事会的要求，按公司管理体系、决策程序或股权关系绘制组织构造图。本图仅由中央公司总部和重要子公司分级次绘制所属各级子公司、分公司和事业单位。如所属子公司等家数过多，可在图中列示全资、控股子公司，分公司，事业单位的家数，并在图后附注分类列示各公司名称。4．本部排列示公司家数与附件五有关家数保持一致。附件五、母、子公司及所属单位清单1．本部分要求填列全级次境外单位、金融子公司和控股上市公司情况。2．“境内分、子公司及所属单位清单”：公司公司填写本部、二级子公司、分公司和事业单位，二级子公司填写本部、所属三级子公司、分公司和事业单位，以此类推。3．“财产总额”、“所有者权益”、“营业收入”、“利润总额”、“净利润”：采用报送国资委评论局的财务快报数据。4．“注册地”、“所在地”：填写“省、市（县）”；境外单位填写所在洲、国家（或地域）。5．“是否归入归并