第3讲 交易费用理论

第三讲交易费用理论(TransactionCostEconomy，TCE)“奇怪”的市场现象 “浪费的”自助餐和月票为什么存在？ 旅店为什么不收水电费? 有的饭馆为什么“允许”其他顾客等候在侧？ 为什么有的广告（如洗衣机）由卖方做，有的（如招聘）由买方做? 出租车为什么一般不允许自由议价？ 戏院和球赛的好座位为什么票价通常定得相对“便宜”？ 在没有免费午餐的世界里，为什么有那么多“免费”的商品和服务？ 为什么允许合法的“勒索”——巨额赔偿？寻找解释 最低价承诺。许多连锁家电商店宣称，该店出售的电器是本城最低价。顾客在这些商店里购买电器之后，只要在本城任何其他商店发现同类商品标有更低的价格，就可以到作出最低价承诺的商店得到差价补偿。 为什么市场里存在多种多样、看似奇怪的交易（产权转让）方式？ 猜想一？ 猜想二？ 价格机制包含对商品的数、量、质的考核，还包括对交易者品质的考核以及市场监管体系的考核。科斯的发现 Inordertocarryoutamarkettransactionitisnecessarytodiscoverwhoitisthatonewishestodealwith,toinformpeoplethatonewishestodealwithandtowhatterms,toconductnegotiationsleadinguptoabargain,todrawupthecontract,toundertaketheinspectionneededtomakesurethatthetermsofthecontractarebeingobserved,andsoon.(Coase,1960) 与1937年 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 的主旨一脉相传：“…thereisacostofusingthepricemechanism…”本讲主要内容 TCE的产生、研究对象及其意义 TCE的假定、TC含义与合约分析 TCE的应用 TCE的发展趋势TCE的产生、研究对象及其意义交易费用论的产生罗纳德.科斯（Coase,R.H），1991年诺贝尔经济学奖获得者1937年发表《企业的性质》，提出交易费用概念，并引入经济学分析，是新 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 经济学奠基者。理解交易费用的要素 最基本的思想：transactionsarecostly. 交易 运输（货物的位移）与交易（权利的转手） 所有权转让 完全让度 部分让度 成本 稀缺、竞争、选择与代价 获得收益必定要花费的代价（成本）成本（cost)的理念 成本：为获得某种用值所“无可避免要支付的最高代价”（Alchian) 理解“成本” 永远与选择和机会联在一起 是行为的一项最基本约束 “历史成本不是成本”（张五常） 成本是放弃的租值 双休日理发的成本通常比较低？ 看电影的成本交易费用的含义张五常在1987年《新帕尔格雷夫经济学大辞典》中：交易成本是那些在鲁滨逊.克鲁索（一人世界）经济中不能想象的一切成本。（汪丁丁：这个定义显然不是建构性的。一个可操作的概念必须是用建构的方法定义的。建构就是一步一步地用一些原初的自明的概念和其他可操作概念，界定所要定义的概念的外延和内涵。因为它只说明哪些成本不是交易成本，……。但是这个定义抓住了交易费用概念的核心部分，那就是，人的利益对立与分歧。）科斯关于交易费用含义的论述科斯：交易费用是产权交易的费用。（《企业的性质》、《社会成本问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 》）评：科斯1、没有把交易费用定义成可以操作的概念，从而后来者在应用此概念时无法应用；2、没有说明到底哪些力量决定着交易费用的大小。阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时指出，交易费用就是市场机制的运行费用。这又是一个不可操作的定义。张五常关于交易费用含义的论述张五常的部分理论是从科斯的理论中派生出来的，他对交易费用可能的最常见的各种类型进行了描述：（1）对零部件加工的劳务价格的协商（很难）（2）熟悉一种产品的信息费用（是指对某一零部件是什么的认识，以及其价格如何确定，张五常认为这一项是科斯未考察的）（3）有关产品的考核费用“在每次交易中，必须对若干特征或特性进行考核”（即测度费用。张五常在《交易费用、风险规避…》一文中说道“交易费用之所以不同，是由于投入产出的物质属性不同，…”并明确指出物质属性影响交易费用，实质是影响测度费用）巴泽尔定义了这项费用，说是获得产品信息的费用，而产品信息是“有关每单位商品品质的水平和名义量中包含的实际量的信息。”进一步明确交易费用的含义科斯认为产权界定与交易费用是可以分开来考虑的，“只要产权界定清楚……”、“界定清楚的私人产权”，产权界定清楚是前提。科斯定理一，定理二。张五常、巴泽尔：交易费用是产权界定的费用。实际上，耗费租金的等待成本也是一种交易成本。德姆塞茨：交易费用包括交换费用、保卫费用交易费用概念的扩展 Arrow(1960):“transactioncostsarethecostsofrunningtheeconomicsystem”. 巴泽尔：交易费用是“产权转手引起的成本”。 张五常（1987）：交易成本“是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合约的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本”。“把它们称为交易成本会使人产生误解，因为它们甚至在象共产主义国家那样禁止市场交易的经济中，也会大得惊人。” 问：一眼看去，我们周围哪些是制度成本？分析从新古典理论的缺陷入手。其缺陷为：1、把企业看作是投入产出转换器2、仅研究市场，忽视对企业的研究3、忽视市场运作的代价科斯认为：企业与市场是两种可以互相替代的制度安排。市场是看不见的手，不自觉的力量，起着资源配置的作用。企业是看得见的手，自觉的力量，以命令、指挥取代市场机制的作用配置资源。（兰开夏的纺织业）企业替代市场是因为运用市场机制要花费交易成本。交易成本是发现交易对象、发现相对价格、谈判、签约以及履约的费用。以一个长期契约代替一个短期契约，同时转让劳动的使用权（也就是成立企业），可以节约交易费用。劳动分工论、不确定性论和公司优待论等的解释不够充分。企业对市场的替代有限度。组织成本随着组织规模的扩大而上升。最优企业规模存在于边际活动的交易成本=边际活动组织成本的地方（生产成本的差异也应考虑）。《企业的性质》于1966年重印（《价格理论》），1960年《社会成本问题》发表。交易费用论开始传播开来。科斯自嘲其理论“引用得多，运用得少”。 交易费用论的意义1、促进了企业理论的发展促进对企业的性质、功能的认识，在企业组织理论中有重要运用；促进了对企业规模、产业组织的认识，在产业经济理论中有重要运用。2、将制度分析引入经济学交易费用论促进了市场与组织的比较，把制度、组织看作是影响最优化的一部分。（显示了制度影响）3、为新制度经济学奠定了基础对制度的运行成本和收益进行经济分析，并解释经济制度的形成；制度对行为和绩效的影响（以制度形式及其绩效为变量）“罗纳德.科斯作出了重要的贡献，从而使处于变化状态的分析框架开始具有了稳定的结构。在《企业的性质》中，科斯迫使我们思考经济组织的成本。科斯关心的是决定企业存在与否的交易成本，而我们关心的是决定整个经济绩效的交易成本。……当交易成本为正时，制度发挥作用并且最终决定市场结构。”(诺斯，《新制度经济学前沿》，P15)交易费用的分类 市场交易成本 发现交易对象和发现价格的成本 为什么“发现”十分昂贵？ 交易谈判的成本 为什么讨价还价？ 大商场真的实行“不二价”制度？ 昂贵的订约成本 执行交易合同的成本 思考：在机会和选择的含义上，市场交易费用究竟意味着放弃了什么？ 支持市场交易的费用 市场作为一种组织和制度的自身维持费用 想一想“固定生产成本”的概念，交易活动中的固定成本是什么？（在机会的含义上） 市场组织setup的费用（传统和社会资本） 什么是交易过程的“流动成本”？ 注意市场经济的支撑系统（supportingsystem) 使交易得以发生的费用 产权界定的费用 回想鱼的故事和西部牧场围拦的故事 思考:界定产权为了交易 改变产权制度的成本 从“工农兵大学生”到恢复“高考” 思想、习俗、道德和意识形态TCE的假定、TC含义与合约分析一、基本假定1、有限理性(boundedrationality)——但仅仅是有限地如此（西蒙）2、不确定性(uncertainty)3、契约不完备(incompletecontract)4、不可证实性5、机会主义(opportunism)：“机会主义是指不完全信息或信息揭示的扭曲，特别是算计地努力去误导、扭曲、隐瞒、使困惑或其他的混淆。”（威廉姆森）6、专用性资产(specificassets)：（地点、物质资产、人力资本、关系专属性)；资产专用性(specificity)，区别于专有性不确定性有限理性契约不完备机会主义资产专用性（小数目）交易成本交易费用论研究的是有限理性和具有机会主义倾向的个人在不同制度下的行为以及制度或治理机制的比较、选择。交易费用是市场运行的费用／缔约和履约的费用／制度的费用“不确定性”与“交易费用” 把合约放到市场环境里来认识 市场环境的性质 奈特（1921）：市场的风险和不确定性 买家的需求 技术发明及其商业化 竞争对手 社会和制度的不确定性 以剩余索取权来对付市场不确定性 年轻的科斯不满意奈特的分析——为什么不能购买企业家服务？ 界定企业家服务难道很容易吗？ “不确定性”与“交易费用”是一回事，问题是必须二择一张五常关于交易费用与契约张五常说：“它们不仅包括那些签约和谈判成本，而且也包括度量和界定产权的成本、用契约约束权力斗争的成本、监督绩效的成本、进行组织活动的成本。”企业理论关系到要素的产权交易问题。私有生产要素的产权可通过广泛多样的契约安排来进行交易。产权问题的核心是契约问题。关心契约安排对效率的影响。契约的选择受制于交易费用。哈特：交易费用来源于契约不完整1、人的有限理性（难以预测）2、很难找到一种共同语言就 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 达成 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 （难以描述）3、外部权威（一无所知的局外人）很难明确计划的意思并强制执行（接受了威廉姆森关系型专用资产及其重要性的观点，认为其投资不足是比其他费用更大的效率损失。费舍尔）威廉姆森：机会主义行为引起的费用机会主义:契约不完备、有限理性、不确定性、资产专用性、厂商小数目交易费用：机会主义式讨价还价的费用被迫接受不利交易条件的损失交易不成导致的战略性失败事后的交易费用1、当交易偏离了所要求的准则引起的不适应成本；2、为纠正事后偏离准则而引起的双边努力的成本；3、伴随建立和运作机构而带来的管理成本；4、使安全保证生效的抵押成本。哈特:专用性资产所有权的作用为何关心实物资产的产权？因为所有权是权力的来源。（最后重要的是权力）区分剩余索取权和剩余控制权拥有关系专用性资产的所有权可以消除其使用者的讨价还价能力。所有权应当给予其收益对投资敏感的一方。互补性资产应该一起拥有。合并与否：企业的边界将一笔单独的资产的不同部分配给不同的人是没有效率的。在竞争性市场上，非合并状态是有效率的。在互补性很大，且交易伙伴很少时，合并最佳。合并的收益是，收购企业进行关系型专用资产的激励增加，因为它获得了剩余控制权；合并的成本是，被收购企业进行关系专用性资产的激励减弱，进行节约成本或提高质量的创新活动的激励减弱。哈特注意到两个事实：1、过去的大型工厂正在被规模较小、技术更灵活的工厂所代替，使得锁定效应减小。技术灵活性的提高意味着资产互补性减弱，容易适应新的交易伙伴。在交易成本为零时，组织并不重要。2、由于技术进步，信息技术进步，以前从事日常事务的代理人现在需要激励以根据他们掌握的不断增加的信息量作出明智的决定(《企业、合同与财务结构》)布坎南的广义交易人们中间几乎所有被观察到的经验关系都夹杂着交易因素和权力因素。除了市场交易之外，政治中也存在交易。(国家的契约论解释)(非市场交易，非物质利益的交易)（超市场交易——含有非市场交易内容的市场交易）（市场主体之间存在着由权威产生的服从）科斯：经营决策的交易费用高昂“我们可以想象一个所有的建议和知识都是按需购买的体制。”“一个企业家可以将它的劳务出售给另一个企业家以获得一定的货币收入，而支付给雇员的钱则主要是或完全是其利润的一部分。重要的问题看来是，资源的配置为什么没有直接通过价格机制来完成。”因为“市场的运行是有成本的，通过形成一个组织，并允许某个权威来支配资源，就能节约某些市场运行成本。”（麦当劳持牌人店）迪屈奇论公司的作用科斯的说法有问题，正如阿罗62年分析的，信息（顾问提供的）不能像其他商品那样买卖。不可能有像科斯讲的独立存在的顾问公司。波依朗：不能言传的知识。公司的一项重要原理是，知识只能由那些具有共同经历的人所共享。（阿罗《信息经济学》信息的节约是企业的性质。信息编码，不可逆转的投资）（其实与科斯的意思一致，都说不能言传的知识无法在市场上交易）迪屈奇：交易成本经济学正统的交易成本理论相对而言是静态的，并且也不能单独地说明制度变化的动态公司的最重要特征是对生产-销售过程的管理。没有组织就没有生产。认为组织与市场是替代关系，这是错误的，因为市场没有企业的配置资源的功能。长期看管理资源总量可以增加。……更大的管理投入将产生更详尽的责任具体规定及执行细则和更有利的价格。这叫做使努力内生化。价格可以被看作是管理活动的产出。市场缺陷不是外生的和自然的。交易或组织成本管理产出Cm：市场为基础的Cf：公司为基础的具有规模优势，并要求管理资产的运用达到足够频度。签订和执行合同活动的产出商品契约优于要素契约周立群文章《商品契约优于要素契约》（《经济研究》2002.1）提出了有意义的命题反租倒包——要素契约，成本高昂。可以证伪张五常关于企业是可以节约交易费用的要素契约的观点。权威、指挥、管理等是企业性质的内涵。商品契约的稳定性：1、声誉机制；2、专用性资产投资（为了使得该投资的收益最大化）商品契约优于要素契约是有条件的要素契约成本高不是商品契约有效的充分理由。声誉的力量没有达到足以消除机会主义问题的情况（哈特）。商品契约有效性不能以已经发生的专用性资产投资来说明，而是恰恰相反，对专用性资产及其相关的沉没成本的担心妨碍商品契约有效性。商品契约有效是有条件的——低交易费用。说明商品契约有效性的关键是要说明怎样才能保证低交易费用。降低交易费用低交易费用有多种途径和条件： 交易对象的测度技术提高，测度费用降低 选择恰当的交易物、交易环节和契约的内容 沟通与交流效率的提高（信息阻塞，是机会主义的基础—威廉姆森） 交易对象标准化超市场契约代替商品契约 不是对商品契约或要素契约进行选择的问题，而是契约内容的选择或设计问题（农户加龙头企业） 商品契约已不再是原来意义上的商品契约，而是含有非市场交易内容的市场交易——超市场交易。（麦当劳持牌人店就不是在简单的市场上进行的，下包制中存在的交易也是如此） 不应当过于注意机会主义倾向。要研究为什么会以合作代替斗争。在企业之间是否也存在权力与服从，以及自发性的协调。权力和权威的来源（权威不是等级制度的特征，阿尔钦早就提出过。）权力有时会仅仅由于依赖而产生 在沟通网络中的中心地位（我将把信息不对称与经济权力联系起来。—威廉姆森） 承担不可替代的义务或作用 处理不确定性事件的能力麦克内尔论关系性契约个别性交易的特征是交换固有的分离性和自利性，而不是他的凝聚性和合作性。个人自从呱呱坠地起就参与了共同体的经济网络。统一体的含义是，人们感觉到自己的利益要通过其他参与人的利益来满足。所谓契约，不过是有关规划将来交换的过程的当事人之间的各种关系。对关系性契约最重要的规范是：1、角色保全、2、关系的保持，3、关系中冲突的协调，4、超契约规范。（可自我实施性）卢卡斯论权力来源与企业边界权力是一种能力或才能。权力是一种可用于实现目标或起阻碍作用的人力。有些权力来自于随机的、天然发展起来的模型，或是偶尔来自明智的组织设计（如职务、头衔、证书、委托），另一些权力则潜伏在实际的个人、人际关系、团队或组织的网络中。我们的组织可以是无边界的。我们自己都无法说清我们的组织从那开始，从那结束。卢卡斯论权力配置及其艺术权力是一种力量，只有当它得到逐步积累、得到悉心掌管、得到明智的分享和适当的回收时，它才能为组织的长期利益服务。通过良好沟通和灵活互助来发现与每个行为者大小相称的权力；通过智慧和权力转移分配来获取大小相称的权力。……相互协调和权力分配是21世纪精干和自我调适型组织获得成功的关键。（这是自发性的协调或自组织，存在于企业之间）社会资本与企业边界社会资本可以理解为超越企业边界的权力或利用网络资源的能力社会资本定义为规则、网络与信任。社会资本是一种组织的特点，像其他资本一样，是生产性的。社会资本通过对合作的促进提高了社会的效率。科尔曼把社会资本定义为一种为便于行动者的藏于社会结构中的资源。二、研究对象：合约分析交易是分析的基本单位。（康芒斯）交易费用经济学侧重分析交易关系，将缔约问题看作是经济学最重要的问题。经济组织的问题就是一个为了达到一定目的如何签订合约的问题。（威廉姆森）人员、资金、技术、管理技术、兼并、外包通过研究事前的设计（保障性措施）、程序（过程）分析、缔约后的适应来节约交易成本，提高交易效率，增加收益。三、交易成本的分类及其含义事前的事后的（1、机会主义式的谈判2、交易条件改变的损失3、谈判失败的风险和损失）（威廉姆森）TC1=交易必须付出的基本费用TC2=TC1+事后追加的讨价还价的费用TC3=TC2+交易条件改变或交易失败导致的损失（《南京社会科学》01/3《人大复印F11》01/6）内生交易费用——狭义的内生交易费用，是指交易中人们争夺分工的利益。这种机会主义行为使分工的利益不能被充分利用。外生交易费用——界定产权的费用。如果将交易费用定义为仅当个人已解决其决策问题并达到的均衡时才能确定的交易费用，则每个人的全部交易费用都是内生交易费用。杨小凯：《专业化与经济组织》35页四、交易维度、契约类型与契约选择交易的性质影响契约类型（制度／组织）描述交易性质的三个维度：交易频率不确定性资产专用性契约的三种类型(麦克内尔)三种契约类型与相应规制结构 古典型契约——标准化、现实性产品，经常性交易，经验足够，转换交易对手容易，市场规制。 新古典型契约——混合的或专用的资产，数次性交易，为其设置专用的规制结构的平均成本太高，需要第三方规制。（仲裁、评估、监理等） 关系型契约——混合的且经常性交易的，或高度专用性资产。有两种规制结构：双边规制——半结合，混合的一体化——高度专用性资产。投资特点非专用混合特质频率数次经常市场规制（古典缔约活动）第三方规制（新古典缔约活动）双边规制统一规制（关系型缔约）规制结构（契约类型）与交易类型的匹配比较制度分析的逻辑组织或规制结构与其成本联系，交易成本与其各可观察维度中的特征相联系，回避了直接度量交易费用的困难。（交易成本与其交易物的属性相联系）交易物属性的测度费用（可测度性是不确定性的负度量）西瓜香蕉 专用资产的机会成本很低，是沉没成本；专用性准租相当于短期分析中的准租。 交易对手争夺可占用的专用性准租，影响到契约的绩效。 专用资产投资将会增加交易的总剩余，但是同时也削弱了自己的谈判力（被要挟）。这种担心使得专用资产投资不足。 威廉姆森的“根本的转变” 专用性资产具有两面性，可以转化为专有性资产（要挟对方）。（西格尔）联合拥有专用性资产导致一体化代价是失去市场的强激励市场与企业的利弊差异： 激励强度：市场强激励，企业弱激励（市场易于消化难以预料的成本；市场严格计算货币净收益，价格信号准确；市场不通融失误，在企业内处罚要有确切充分的证据） 管理控制：企业有规则、程序和非正式组织支持 适应：市场长于自动的适应，企业长于影响合作的适应自我实施与契约保障第三方实施困难：行为的（不）可证实性私人惩罚能够起到自我履约作用。私人惩罚(privatesanctions)一方面是与交易者关系终止所造成的未来损失；另一方面是与在市场上交易者信誉损失相关的损失（社会资本）。关系型契约(relationalcontract)在关系性交易中，基本的焦点则一分为二，即对于交换的物的计划和对结构与过程的计划。后者是重点。关系性交易可以有一种不设防的下意识假设。隐含契约(implicitcontract)（企业内部亦是）契约保障条款设计 抵押条款焦炭厂设备安装费用是焦炭的用户支付的，焦炭的价格仅相当于当地价格的1/4。这是两步定价法。接近于抵押模式。对未到期终止合约行为的惩罚 互惠或双边制约 共同投入资本、管理（丰田与下包厂）关系型契约的一个特殊属性“超市场契约”，具有： 框架性，交易的具体内容是在实施过程中，逐步充实和展开的； 交易的标的物上附着着市场上难以交易的内容，如技术知识、管理知识和经营理念，即被交易的产品是双方多重复合交易的成果。“从源头抓起”。（公司与农户） 整个交易过程伴随着生产过程，渗透在生产过程中，相关知识是在“干中学”进行交易的； 交易过程中，存在权威的力量，包含着指挥、服从关系。交易费用经济学的应用1、纵向一体化（非一体化）1919年通用与菲舍尔车身厂为期10年的排他性供货合约（专用性投资、交易费用、投资不足）2、解释技术转让物化的技术非物化技术知识交易的成本在于确认知识价值和转移知识的困难（经营管理的知识的转移、转让）可文字表达不可文字表达3、解释跨国公司跨国公司选择直接对外投资还是选择许可证交易取决于交易费用。无形资产转让的交易成本高昂（商标、品牌、管理知识）（转让不成的成本）独一无二，密不可宣，评估困难，转让更难。“转让技术时，还要陪送一个‘顾问团’。威廉姆森技术越成熟，R&D费用越小，该技术越处于业务边缘，技术转让的可能性越大。4、研究和比较产业组织1）对表面上像垄断的问题的分析几家大炼油企业之间的协议涉及垄断问题。其中最主要的是：—“进门费”，—对营销的限制。（重视交易关系调整过程中耗费的成本，而不只是看作交易结果的配置效率。过程分析）（山西的芦笋）2）讨论自然垄断特许经营权竞标的效率 政府管制其实不能取代； 因为新的竞标者将要把现任经营者的设备买下来。资产评估问题要比政府监管下的更困难。可能会发生虚报原始成本。（评估、测度） 人力资本问题。有无经验很重要;在专门的环境里独特的操作方式才能节约;各种人员发展出一种非正式团队关系，独特的沟通方式和共同语言。要把最初的人马换掉，会损失效率。威廉姆森开创的比较制度分析逻辑还可以应用于任何成对（或多项的）的制度或组织之间的选择。如： 耐用消费品的租赁还是销售。例如，在交通困难的时代，矿工的宿舍只能选择由企业出租给工人。 以及在一次总付还是可变定价之间的选择。（DeBeers）对交易费用的测度 关于测度和测量（measurement) 为什么测度是重要的？ 什么是测度？ 当心“量化研究”的陷阱 基数与序数 对交易费用的测量和估算 WallisandNorth(1988):47-55%ofGNPin1970USeconomy;and26%in1870.(withoutsetupcost) Scherer(1987):theaveragemarketingcostwas49%ofthefinalconsumerpriceinWestGermanyin1959. 另外一种测度：Benham（1998）的工作 交易费用测度的悖论交易函数 YC=F(YP)Transactioncost=YP-YCBAOYCYP交易函数 MaxR=PCYC–PPYPs.t.YC=F(YP)OYCYPYCYC=F(YP)生产成本、交易费用与经济增长市场规模（分工深度）生产成本交易费用1交易费用2节约交易费用的努力成本村庄经济交易费用论的发展趋势一、扩展应用范围（理解节约TC的方式）1、应用于解释特许经营（快餐、旅店、出租车行业转让商标较普遍，银行、保险和广告业则很少）。补偿贸易。（《经济学动态》03年第7期）有关进口设备的知识不足、有赖于卖方的持续技术支持，回购产品的安排就形成了低成本服务的激励。2、用于解释新经济下生产组织形式变化非一体化，多半是组织费用高、生产费用高，而交易费用低的缘故。在测度费用低的行业中先实行。商品契约替代要素契约，企业平均规模下降。优选交易环节，精心制定契约，交易费用下降物流外包公司加农户生产效率和交易效率依靠市场与依靠内部组织的优缺点可以利用生产效率和交易效率的权衡来表达。别人生产的成本＋交易成本自己生产的成本＋组织成本企业内部也是交易关系，是要素交易，所以也可以算交易成本。两类效率的权衡与纵向一体化资产专用性越高，内部组织活动的成本就越低于市场交换的组织成本，则纵向一体化优于市场交换。资产专用性越低，内部组织活动的成本就越高于独立市场交易的成本，则独立的市场交换就越优于纵向一体化。这个成本差异反映了两类组织生产效率和交易效率的差异。生产效率和交易效率的权衡 K——资产专用性; ΔA——一体化生产的交易（组织）费用减去市场交易费用之差（交易效率或代理效率）； ΔT——一体化的生产成本－市场交换的生产成本之差（技术效率或生产效率）； ΔC—是ΔT和ΔA之和。关于纵向一体化的三个命题纵向一体化在下述情况下更具吸引力：a、相对于厂商本身，如果外部独立市场达到规模经济和范围经济的能力有限b、厂商自身的产品市场规模较大c、厂商自身的资产专用性程度较高(万象自建贸易中介：拒绝外商包销合约，避免国有贸易公司，未来产品选择权)生产效率和交易效率的权衡 随着交易规模的增加，厂商的输入品需求上升，一体化厂商可以更好地运用规模经济和范围经济，组织相对于市场的成本下降 ΔT曲线（内部交易和外部交易差异）下移； ΔA（内部生产和外部生产的差异先大后小）朝顺时针方向转。 一体化的优势增加K2-k3虚线是原来的，实线是变动后的3、用于指导营销领域的制度安排Anderson1995年的研究证明，在北美高度竞争的电子元器件市场上，厂商在选择直接销售队伍或生产者的代理商时，依据的正是交易成本经济学的准则。该文证明，在高度不确定性的环境下，未执行交易成本经济学处方的厂商的销售成本率更高。营销领域越来越多人认可麦克内尔对关系型契约的研究。关系型契约被视为操作层面上实现“亲密关系”的一种途径。二、交易费用论与其他学科融合发展比较制度分析用节约交易费用的制度安排来说明资本主义制度特征发展组织经济学，成为企业战略分析的理论基础与法学相结合与契约理论相通。很多情况看上去与合同无关，其实它们同样含有合同所具有的那些特点，因此交易成本经济学大有用武之地。（威廉姆森）三、进行实证分析（包括计量检验）1、估算交易费用、企业的组织费用交易费用估算：从开始时的大约25%增加到100年后的45%。今天（1998年），美国和其他高收入国家的贸易部门的收入超过了国民生产总值的50%交换成本被定义为：在给定的制度环境中，某个人使用某种给定的交易方式去获取特定商品的过程中所面临的机会成本。2、检验专用性（熟悉客户的时间－人力资本专用性；）、不确定性（历史上纠纷数）、测度费用（木材成分的多样性，产品的复杂性）等与一体化之间的相关性。（Monteverde,KandTeece,1982年对汽车行业133种零部件的工程努力程度进行分类，看其与自产的相关性；Masten,S.1984年对飞机零部件专用性编号，看它们与自制或外购的相关性）（难以确定合适的度量方法，技术复杂性？台湾机床；垄断性？）3、交易费用影响因素分析 诚信影响交易费用：一个以诚实和正直等为特征为支撑的社会将是低交易成本的社会。为上述观点打一个赌。纺织品订单从下订单到完成，我们用一整套间接反映交易成本的指标打分，美国、香港最前，莫桑比克等最后。 认知影响交易费用：厂商与合作者之间的认知范畴存在一个最优接近度问题。 契约管理影响交易费用更大的管理投入将产生更详尽的责任具体规定及执行细则和更有利的价格（更高的产出价格和更低的投入价格）。这叫做使努力内生化。更大的管理努力减少事后赔偿，从而获益，旧的交易费用论是以零和世界（双方总盈余为零）为前提的，未能脱离新古典静态分析框架。战略动态竞争下，组织具有优势。组织特征变化—交易特征变化—交易成本变化4、对机会主义假设进行检验Anderson1998对机会主义假设进行了检验。文中通过销售经理提供的信息，证明在其他条件不变的情况下，纵向一体化的销售队伍其机会主义行为水平较低；而当资产专用性和不确定性增加时，机会主义行为增加。总的来说，上述文章指出，机会主义是真实存在的，它与一定的环境相联系，并会对企业绩效产生影响。交易成本经济学重要特征 交易是分析的基本单元； 造成交易成本差异的关键是交易的频率等三个要素； 一般治理模式（市场、混合组织、私有机构、公有机构）都是由一系列属性所界定的，每一模式都表现为成本、竞争力上的离散结构差异； 每一种治理结构模式都适用不同的合同法； 预测内容（研究结果）表明，交易与治理结构的对应方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化为目标的； 将制度环境视为位移轨迹的参数，其变化将导致治理成本的变化，可以提出额外的预测内容； 交易成本经济学是对可行的备选方案所作的比较制度分析。本讲思考题1、交易费用在分析企业性质、企业组织中有何作用？2、为什么说引入交易费用意味着经济学的革命？3、交易费用受哪些因素的影响？4、交易费用论如何解释企业的纵向一体化？5、如何用交易费用论解释生产组织方式变化？6、威廉姆森认为交易有不同的特点和类型，请说明他是从哪几个维度来描述交易特征并对它们进行分类的？7、关系型契约概念在经济学上尚无确切定义，你认为它至少有几种，各有什么特点？8、交易费用的增大是如何导致市场失灵的？9、早期交易费用论存在着哪些明显的不足？选读文献未加注明文献均为上海三联书店出版1、科斯，《企业的性质》，载《企业市场与法律》（《论生产的制度结构》）2、威廉姆森等，《企业制度与市场组织—交易费用经济学文选》，其中张五常，《企业的契约性质》，威廉姆森，《交易费用经济学：契约关系的规制》、《生产的纵向一体化：市场失灵的考察》3、科斯等,《财产权利与制度变迁》4、诺斯，《经济史中的结构与变迁》5、诺斯，《西方世界的兴起》，华夏出版社6、奥尔森，《集体行动的逻辑》7、詹森等，《所有权、控制权与激励——代理经济学文选》8、德姆塞茨，《所有权、控制与企业：论经济活动的组织》，经济科学出版社9、巴泽尔，《产权的经济分析》10、布坎南，《自由市场与国家》11、杨小凯，《新兴古典经济学和超边际分析》中国人民大学出版社12、迪屈奇，《交易成本经济学：关于公司的新的经济意义》，经济科学出版社13、科斯、哈特等，《契约经济学》，经济科学出版社。14、弗罗门，《经济演化——探究新制度经济学的理论基础》，经济科学出版社15、哈耶克《知识在社会中的应用》，载《知识管理与组织设计》或Theuseofknowledgeinsociety.A.E.R.1945，3516、阿罗，《信息经济学》,北京经济学院出版社17、哈特，《企业、合同与财务结构》18、米勒，《管理困惑——企业的政治经济学》19、科斯等，梅纳尔编，《制度、契约与组织》经济科学出版社20、麦克内尔，《新社会契约论》