关于“xxx高新技术产业投资基金（有限合伙）设立
方案
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”法律意见书兹受x市xx区xx总部经济城管理委员会（以下简称“管委会”）委托，就“xxx高新技术产业投资基金（有限合伙）设立方案”相关问
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进行法律分析，本法律分析仅限于委托人提供的以下之书面资料：1、《x市xx区人民政府关于印发x市xx区政府投资基金暂行管理办法的通知》（xx府发[2017]3号）；2、《xxx高新技术产业投资基金（有限合伙）设立方案》一、政府投资基金背景及相关概况为了重点投资于xx高新技术成长企业，推动xx区高新技术产业发展、重点配套和扶持xx科工通信研究院的项目和产业、重点配套和推动xx通信智慧产业园的发展，xx区政府拟设立“xxx高新技术投资基金”，该基金采用有限合伙企业的组织形式，并由xxx投资有限公司担任基金管理人。基金管理人作为本基金的普通合伙人，其他发起人和投资人均作为本基金的有限合伙人。二、关于《xxx高新技术产业投资基金（有限合伙）设立方案》审阅意见1、《设立方案》第二条“基金规模”表格中“基金到期后统一结算分配，如果投资收益水平低于年利率8%（单利），则收益按比例[认缴比例还是实缴比例]全部分配给所有出资人”，请明确是按照认缴比例还是实缴比例进行收益分配。2、为了更加准确进行表述，建议第五条中“新投资人应当为其实际出资额支付利息”修改为“新投资人应当为其实际出资额向基金合伙企业支付利息”。3、第六条“基金管理人”，据律师在“国家企业信用信息系统”的查询得知xxx投资有限公司还未成立，而在设立方案中将xx公司作为了基金管理机构。根据《x市xx区政府投资基金暂行管理办法》第十九条“基金管理机构应具备以下条件：（一）具有国家规定的基金管理资质，管理团队稳定，具有良好的职业操守和信誉；（二）具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制及健全的财务
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；（三）注册资本不低于500万元，管理运营投资基金累计规模不低于2亿元，主要股东或合伙人具有较强的综合实力；（四）至少有3名具备3年以上投资基金管理工作经验的专职高级管理人员，具备良好的管理业绩；（五）机构及其管理人员无违法违纪等不良纪录；（六）按一定的比例入股拟管理的投资基金”。xx公司还未成立，很明显不符合上述法规关于基金管理机构的要求。建议更换符合条件的基金管理机构。4、基金托管银行须符合《x市xx区政府投资基金暂行管理办法》第十五条“托管商业银行应当具备以下条件：（一）在我区设有分支机构，与我区的合作基础良好；（二）具有股权投资基金托管经验，具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统；（三）具备完善的托管业务流程
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和内部稽核监控及风险控制制度；（四）最近3年无重大违法违规记录”。5、第八条第（四）款“单个项目累计投资额不超过基金总出资额的20%，需要超过二分之一委员同意为通过”；修改为“单个项目累计投资额不超过基金总出资额的20%，需要超过全部委员（或出席人员）二分之一委员（除回避人员外）同意为通过”；“单个项目累计投资额超过基金总出资额的20%的，需要经过合伙人大会中持有2/3合伙企业份额的出资人同意方为通过”修改为“单个项目累计投资额超过基金总出资额的20%的，需要经过合伙人大会中持有2/3合伙企业份额（除回避人员外）的出资人同意方为通过”。6、第十条第（一）款中“采用多数票通过制定”修改为“采用多数票通过制度”；第（二）款中“基金的闲置资金只能购买银行的低风险理财产品”，因根据《政府投资基金暂行管理办法》第十二条“政府投资基金在运作过程中不得从事以下业务：1.从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务；2.投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险
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及其他金融衍生品；3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；5.进行承担无限连带责任的对外投资；6.发行信托或集合理财产品募集资金；7.其他国家法律法规禁止从事的业务”，对投资基金实行负面清单管理，就是要确保政府财政资金投向实体经济，因此建议删除“基金的闲置资金只能购买银行的低风险理财产品”，或者修改为“基金的闲置资金只能购买银行的保本型理财产品”。7、第十二条第（三）项“亏损分担”第2条“剩余亏损在各合伙人之间按其出资比例分担”请明确按照实际出资还是认缴出资比例分担亏损。第（四）项“政府引导资金特别约定”中“政府引导资金本身不以盈利为目的，不参与利润分配”，由于前文表述为政府引导资金“不参与年回报收益超过5%以上部分收益分配”，和此条矛盾，建议删除不参与利润分配”。第（四）项“自基金注册之日起5年内购买的，以政府引导资金原始出资额与持有期利息之和转让，政府引导资金到期自动退出，利息按照5%的年利率计算。”描述不清，有歧义：政府持有份额转让后仍然要等到基金到期后才退出吗？若是，建议修改为“政府引导资金所持份额转让后，该引导资金仍需基金到期后退出”。若该条款是描述的是到期自动退出按5%年利率计算，则应将“以政府引导资金原始出资额与持有期利息之和转让，”的逗号改为句号，避免歧义。三、小结《xxx高新技术产业投资基金（有限合伙）设立方案》中最关键的问题在于该基金委托的基金管理机构不符合法律法规对基金管理机构的要求，建议重新选择符合条件的基金管理机构，避免基金管理存在瑕疵，不符合条件的基金管理机构在实际运营基金时也可能因经验不足而存在较大的运营风险。四、声明本法律分析书仅供委托人参考，不得向任何第三人出示，亦不得作为任何证据使用。分析人：2017年1月24日PAGE
浙公网安备 33021202002483