私募投资基金募集行为管理办法

私募投资基金募集行为管理办法第一章总那么为了 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 私募投资基金〔以下简称私募基金〕的募集行为，促进私募基金行业安康开展，维护投资者及相关当事人的合法权益，依据«证券投资基金法»、«私募投资基金监视管理暂行 方法 快递客服问题件处理详细方法山木方法pdf计算方法pdf华与华方法下载八字理论方法下载 »〔以下简称«私募方法»〕等法律法规的规则，制定本方法。私募基金管理人、在中国证监会注册取得基金销售业务资历并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构〔以下统称募集机构〕及其从业人员以非地下方式向投资者募集资金的行为适用本方法。在中国证券投资基金业协会〔以下简称中国基金业协会〕操持私募基金管理人注销的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资历并已成为中国基金业协会会员的机构〔以下简称基金销售机构〕可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和团体不得从事私募基金的募集活动。本方法所称募集行为包括推介私募基金，出售基金份额〔权益〕，操持基金份额〔权益〕认/申购〔认缴〕、赎回〔参与〕等活动。基金业务外包效劳机构就其参与私募基金募集业务的环节适用本方法。本方法所称基金业务外包效劳机构包括为私募基金管理人提供募集效劳的基金销售机构，为私募基金募集机构提供支付结算效劳、私募基金募集结算资金监视、份额注销等与私募基金募集业务相关效劳的机构。前述基金业务外包效劳机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包效劳相关管理方法。从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资历〔包括原基金销售资历〕，应当恪违法律、行政法规和中国基金业协会的自律规那么，遵守职业品德和行为规范，应当参与后续执业培训。中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规则及中国基金业协会自律规那么，对私募基金募集活动实施自律管理。第二章普通规则募集机构应当恪失职守、老实信誉、慎重勤勉，防范利益抵触，实行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承当特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财富和客户资金、应用私募基金相关的未地下信息停止买卖等违法活动。私募基金管理人应当实行受托人义务，承当基金 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 、公司 章程 公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载 或许合伙协议〔以下统称基金合同〕的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承当的责任。私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面方式签署基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权益义务划分以及其他触及投资者利益的局部作为基金合同的附件。基金销售机构担任向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不分歧的，以基金合同附件为准。任何机构和团体不得为规避合格投资者规范，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或许将私募基金份额或其收益权停止合法拆分转让，变相打破合格投资者规范。募集机构应当确保投资者悉私募基金转让的条件。投资者应当以书面方式承诺其为自己购置私募基金，任何机构和团体不得以合法拆分转让为目的购置私募基金。募集机构应当对投资者的商业秘密及团体信息严厉保密。除法律法规和自律规那么另有规则的，不得对外披露。募集机构应当妥善保管投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记载及其他相关资料，保管期限自基金清算终止之日起不得少于10年。募集机构或相关合同商定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金公用账户，用于一致归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财富等，确保资金原路返还。本方法所称私募基金募集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财富账户或托管资金账户之间划转的往来资金。募集结算资金从投资者资金账户划出，抵达私募基金财富账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财富。募集机构应当与监视机构签署账户监视协议，明白对私募基金募集结算资金公用账户的控制权、责任划分及保证资金划转平安的条款。监视机构应当依照法律法规和账户监视协议的商定，对募集结算资金公用账户实施有效监视，承当保证私募基金募集结算资金划转平安的连带责任。取得基金销售业务资历的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集进程中同时作为募集机构与监视机构。契合前述情形的机构应当树立完备的防火墙制度，防范利益抵触。本方法所称监视机构指中国证券注销结算有限责任公司、取得基金销售业务资历的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规则的其他机构。监视机构应当成为中国基金业协会的会员。私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金公用账户及其监视机构信息。触及私募基金募集结算资金公用账户开立、运用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财富。制止任何单位或许团体以任何方式挪用私募基金募集结算资金。私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或许基金份额注销机构破产或许清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财富或许清算财富。私募基金募集应当实行以下顺序：〔一〕特定对象确定；〔二〕投资者适当性婚配；〔三〕基金风险提醒；〔四〕合格投资者确认；〔五〕投资冷静期；〔六〕回访确认。第三章特定对象确实定募集机构仅可以经过合法途径地下宣传私募基金管理人的品牌、开展战略、投资战略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整。募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定顺序，不得向任何人宣传推介私募基金。在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式实行特定对象确定顺序，对投资者风险识别才干和风险承当才干停止评价。投资者应当以书面方式承诺其契合合格投资者规范。投资者的评价结果有效期最长不得超越3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新停止投资者风险评价。同一私募基金产品的投资者持有时期超越3年的，无需再次停止投资者风险评价。投资者风险承当才干发作严重变化时，可自动央求对自身风险承当才干停止重新评价。募集机构应树立迷信有效的投资者问卷调查评价方法，确保问卷结果与投资者的风险识别才干和风险承当才干相婚配。募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息。问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：〔一〕投资者基本信息，其中团体投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联络方式等信息；机构投资者基本信息包括工商注销中的必备信息、联络方式等信息；〔二〕财务状况，其中团体投资者财务状况包括金融资产状况、最近三年团体年均支出、支出中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；〔三〕投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品状况、对私募基金风险的了解水平、参与专业培训状况等信息；〔四〕投资阅历，包括投资期限、实践投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场状况等；〔五〕风险偏好，包括投资目的、风险厌恶水平、 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 投资期限、投资出现动摇时的焦虑形状等。«私募基金投资者问卷调查内容与格式指引〔团体版〕»详见附件一。募集机构经过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定顺序，投资者应承诺其契合合格投资者规范。前述在线特定对象确定顺序包括但不限于：〔一〕投资者照实填报真实身份信息及联络方式；〔二〕募集机构应经过验证码等有效方式核适用户的注册信息；〔三〕投资者阅读并赞同募集机构的网络效劳协议；〔四〕投资者阅读并自动确认其自身契合«私募方法»第三章关于合格投资者的规则；〔五〕投资者在线填报风险识别才干和风险承当才干的问卷调查；〔六〕募集机构依据问卷调查及其评价方法在线确认投资者的风险识别才干和风险承当才干。第四章私募基金推介募集机构应当自行或许委托第三方机构对私募基金停止风险评级，树立迷信有效的私募基金风险评级规范和方法。募集机构应当依据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别才干和风险承当才干相婚配的私募基金。私募基金推介资料应由私募基金管理人制造并运用。私募基金管理人应当对私募基金推介资料内容的真实性、完整性、准确性担任。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以运用推介资料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或团体不得运用、更改、变相运用私募基金推介资料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，提醒投资风险，确保推介资料中的相关内容明晰、醒目。私募基金推介资料内容应与基金合同主要内容分歧，不得有任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗漏。如有不分歧的，应当向投资者特别说明。私募基金推介资料内容包括但不限于：〔一〕私募基金的称号和基金类型；〔二〕私募基金管理人称号、私募基金管理人注销编码、基金管理团队等基本信息；〔三〕中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息〔含相关诚信信息〕；〔四〕私募基金托管状况〔如无，应以清楚字体特别标注〕、其他效劳提供商〔如律师事务所、会计师事务所、保管机构等〕，能否聘用投资顾问等；〔五〕私募基金的外包状况；〔六〕私募基金的投资范围、投资战略和投资限制概略；〔七〕私募基金收益与风险的婚配状况；〔八〕私募基金的风险提醒；〔九〕私募基金募集结算资金公用账户及其监视机构信息；〔十〕投资者承当的主要费用及费率，投资者的重要权益〔如认购、赎回、转让等限制、时间和要求等〕；〔十一〕私募基金承当的主要费用及费率；〔十二〕私募基金信息披露的内容、方式及频率；〔十三〕明白指出该文件不得转载或给第三方传阅；〔十四〕私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织方式的，应当明白说明入伙〔股〕协议不能替代合伙协议或公司章程。说明依据«合伙企业法»或«公司法»，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商分歧，以书面方式订立。央求设立合伙企业、公司或变卦合伙人、股东的，并应当向企业注销机关实行央求设立及变卦注销手续；〔十五〕中国基金业协会规则的其他内容。募集机构及其从业人员推介私募基金时，制止有以下行为：〔一〕地下推介或许变相地下推介；〔二〕推介资料虚伪记载、误导性陈说或许严重遗漏；〔三〕以任何方式承诺投资者资金不受损失，或许以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传〝预期收益〞、〝估量收益〞、〝预测投资业绩〞等相关内容；〔四〕夸张或许片面推介基金，违规运用〝平安〞、〝保证〞、〝承诺〞、〝保险〞、〝避险〞、〝有保证〞、〝高收益〞、〝无风险〞等能够误导投资人停止风险判别的措辞；〔五〕运用〝欲购从速〞、〝申购良机〞等片面强调集中营销时间限制的措辞；〔六〕推介或片面节选少于6个月的过往全体业绩或过往基金产品业绩；〔七〕刊登团体、法人或许其他组织的祝贺性、恭维性或引荐性的文字；〔八〕采用不具有可比性、公允性、准确性、威望性的数据来源和方法停止业绩比拟，恣意运用〝业绩最正确〞、〝规模最大〞等相关措辞；〔九〕恶意抬高同行；〔十〕允许非本机构雇佣的人员停止私募基金推介；〔十一〕推介非本机构设立或担任募集的私募基金；〔十二〕法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会制止的其他行为。募集机构不得经过以下媒介渠道推介私募基金：〔一〕地下出版资料；〔二〕面向社会群众的宣传单、公告、手册、信函、；〔三〕海报、户外广告；〔四〕电视、电影、电台及其他音像等公共传达媒体；〔五〕公共、门户网站链接广告、博客等；〔六〕未设置特定对象确定顺序的募集机构官方网站、微信冤家圈等互联网媒介；〔七〕未设置特定对象确定顺序的讲座、报告会、剖析会；〔八〕未设置特定对象确定顺序的、短信和电子邮件等通讯媒介；〔九〕法律、行政法规、中国证监会规则和中国基金业协会自律规那么制止的其他行为。第五章合格投资者确认及基金合同签署在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等顺序性布置以及投资者的相关权益，重点提醒私募基金风险，并与投资者签署风险提醒书。风险提醒书的内容包括但不限于：〔一〕私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协集合同指引不分歧所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、延聘投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会注销备案的风险等；〔二〕私募基金的普通风险，包括资金损失风险、基金运营风险、活动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等；〔三〕投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权益义务、费用及税收、纠纷处置方式等。«私募投资基金风险提醒书内容与格式指引»详见附件二。在完成私募基金风险提醒后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或支出证明。募集机构应当合理慎重地审查投资者能否契合私募基金合格投资者规范，依法实行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超越«证券投资基金法»、«公司法»、«合伙企业法»等法律规则的特定数量。依据«私募方法»，私募基金的合格投资者是指具有相应风险识别才干和风险承当才干，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且契合以下相关规范的机构和团体：〔一〕净资产不低于1000万元的机构；〔二〕金融资产不低于300万元或许最近三年团体年均支出不低于50万元的团体。前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理方案、银行理财富品、信托方案、保险产品、期货权益等。各方应当在完成合格投资者确认顺序后签署私募基金合同。基金合同应当商定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得自动联络投资者。〔一〕私募证券投资基金合同应当商定，投资冷静期自基金合同签署终了且投资者交纳认购基金的款项后起算；〔二〕私募股权投资基金、创业投资基金等其他私募基金合同关于投资冷静期的商定可以参照前款对私募证券投资基金的相关要求，也可以自行商定。募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音、电邮、信函等适当方式停止投资回访。回访进程不得出现诱导性陈说。募集机构在投资冷静期内停止的回访确认有效。回访应当包括但不限于以下内容：〔一〕确认受访人能否为投资者自己或机构；〔二〕确认投资者能否为自己购置了该基金产品以及投资者能否依照要求亲笔签名或盖章；〔三〕确认投资者能否曾经阅读并了解基金合同和风险提醒的内容；〔四〕确认投资者的风险识别才干及风险承当才干能否与所投资的私募基金产品相婚配；〔五〕确认投资者能否知悉投资者承当的主要费用及费率，投资者的重要权益、私募基金信息披露的内容、方式及频率；〔六〕确认投资者能否知悉未来能够承当投资损失；〔七〕确认投资者能否知悉投资冷静期的起算时间、时期以及享有的权益；〔八〕确认投资者能否知悉纠纷处置布置。基金合同应当商定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同商定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财富账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。私募基金投资者属于以下情形的，可以不适用本方法第十七条至第二十一条、第二十六条至第三十一条的规则：〔一〕社会保证基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；〔二〕依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；〔三〕受国务院金融监视管理机构监管的金融产品；〔四〕投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；〔五〕法律法规、中国证监会和中国基金业协会规则的其他投资者。投资者为专业投资机构的，可不适用本方法第二十九条、第三十条、第三十一条的规则。第六章自律管理中国基金业协会可以依照相关自律规那么，对会员及注销机构的私募基金募集行为合规性停止活期或不活期的现场和非现场自律反省，会员及注销机构应当予以配合。私募基金管理人委托未取得基金销售业务资历的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予操持私募基金备案业务。募集机构在展开私募基金募集业务进程中违犯本方法第六条至第十四条、第十七条至第二十条、第二十二条至第二十三条、第二十六条的规则，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期矫正、行业内谴责、参与黑名单、地下谴责、暂停受理或操持相关业务、撤销管理人注销等纪律奖励；对相关任务人员采取要求参增强迫培训、行业内谴责、参与黑名单、地下谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资历、取消基金从业资历等纪律奖励。募集机构在展开私募基金募集业务进程中违犯本方法第二十九条至第三十一条的规则，中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人、募集机构采取暂停私募基金备案业务、不予操持私募基金备案业务等措施。募集机构在展开私募基金募集业务进程中违犯本方法第十六条、第二十一条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条的规则，中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取参与黑名单、地下谴责、撤销管理人注销等纪律奖励；对相关任务人员采取行业内谴责、参与黑名单、地下谴责、取消基金从业资历等纪律奖励。情节严重的，移送中国证监会处置。募集机构在一年之内两次被采取说话提示、书面警示、要求限期矫正等纪律奖励的，中国基金业协会可对其采取参与黑名单、地下谴责等纪律奖励；在两年之内两次被采取参与黑名单、地下谴责等纪律奖励的，中国基金业协会可以采取撤销管理人注销等纪律奖励，并移送中国证监会处置。在中国基金业协会注销的基金业务外包效劳机构就其参与私募基金募集业务的环节违犯本方法有关规则，中国基金业协会可以采取相关自律措施。投资者可以依照规则向中国基金业协会赞扬或揭发募集机构及其从业人员的违规募集行为。募集机构、基金业务外包效劳机构及其从业人员因募集进程中的违规行为被中国基金业协会采取相关纪律奖励的，中国基金业协会可视情节轻重记入诚信档案。募集机构、基金业务外包效劳机构及其从业人员涉嫌违犯法律、行政法规、中国证监会有关规则的，移送中国证监会或司法机关处置。第七章附那么本方法自2021年7月15日起实施。本方法由中国基金业协会担任解释。