股权投资基金管理有限公司主要管理制度

股权投资基金管理有限公司主要 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 成都万吉股权投资基金管理有限责任公司主要管理制度 1股东会议事规则 2董事会议事规则 3劳动用工管理制度 4考勤制度 5保密制度 6投资管理制度 7财务内部控制制度 8请款及费用报销制度 9出差及差旅费管理规定 10印章证照管理制度 股权投资基金管理有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》 及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行 使或授权其他机构行使下列职权： 1、决定公司的经营方针； 2、选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； 3、审议批准董事会的报告； 4、审议批准监事会的报告； 5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； 7、对公司增加或者减少注册资本做出决议； 8、对发行公司债券做出决议； 9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议； 10、 修改公司章程。 第三条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。 第四条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。 第五条 股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召 开7日以前通知全体股东。定期会议每年不少于1次。代表十分之一以 上表决权的股东，或者三分之一以上的董事，或者监事提议召开临时会 议的，应当召开临时会议。 第六条 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一名董事主持。 第七条 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持； 监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和 第八条 股东会会议做出修改公司章程、发行债券、增加或者减少注册资本的决 议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 三分之二以上表决权的股东通过。 股权投资基金管理有限公司 董事会议事规则 第一条 为建立完善的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证 董事会会议议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司法》和本 公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会行使，或授权其他机构行使下列职权： 1、负责召集股东会，并向股东会报告工作； 2、负责向投资决策委员会和风险控制委员会委派人员； 3、执行股东会的决议； 4、审定公司的经营 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和投资方案； 5、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 8、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 9、决定公司内部管理机构的设置； 10、 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 11、 制定公司的基本管理制度。 第三条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务 的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第四条 董事会决议的表决，实行一人一票。 第五条 董事会会议每半年至少召开一次，全年不得少于两次。 第六条 经三分之一以上的董事提议，董事长应召开董事会临时会议。召开董事 会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程，且应当在会议召开的 7日前以书面形式发给全体董事。 第七条 董事会年会和临时会议应当由半数以上董事出席方能举行。 第八条 董事会决议应由出席会议的全体董事过半数表决通过方为有效。 第九条 董事因故不能参加董事会会议，应出具委托书委托他人出席会议。 第十条 出席董事对各项议案须有明确的表决意见，并在决议和董事会记录上签 字。董事会会议记录归档保存。 第十一条 董事会的决议，一经形成即由总经理或相关责任人组织实施；董事 会有权对董事会决议的执行情况进行检查，对未贯彻董事会决议的责任 人提出处理意见。 股权投资基金管理有限公司 劳动用工管理制度 第一条 对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受 推荐的方式相结合。 第二条 总经理批准，由行政部门对外招聘。 第三条 新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。 第四条 新员工上岗后，需进行培训，其内容包括公司规章制度、管理工作流程， 岗位业务知识等。 第五条 新员工原则上实行三个月的试用期，特殊情况者予以免除，试用期间表 现突出者可缩短试用期。 第六条 员工试用期满前5天，由本人交书面工作总结一份。用人部门负责人填 写《试用期考核表》，对员工做出鉴定，并将鉴定表提交总经理审核， 总经理审核后明确提出是否录用或录用后薪资等级的建议，报经董事长 第七条 公司正式聘用的员工，与公司签订《劳动 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 书》。 第八条 经试用合格的员工即可上岗。 第九条 公司实行定岗、定责、按责考核的原则。 第十条 员工经两个季度考核不合格，则转为试用期。 第十一条 员工辞职须由员工本人提前三十日写出辞职报告。 第十二条 员工在办妥离职手续前，应照常工作，直到移交清楚，并对自己经 办事项负连续性责任。 第十三条 员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度。凡有违反经教育不改 者或情节较严重者，公司有权对其予以解聘。被解聘的员工，由综合管 理部办理解聘手续。 第十四条 《劳动合同书》以三年为期限，合同期满，合同即告终止。公司在 合同期满前对员工做出是否续签的决定，具体由综合管理部办理。如员 工未与公司续签《劳动合同书》，即与公司终止劳动关系。 股权投资基金管理有限公司 为保证公司正常的工作秩序和高效率的工作，加强对员工考勤管理，特制定如下考勤制度： 第一条 公司员工的上班时间：上午8:30-12:00，下午14:30-18:00。 第二条 业务人员除了在外出差或拜访客户，必须遵守上述作息时间；非业务人 员除了特殊情况请假外，必须遵守上述作息时间。 第三条 公司综合管理部担任考勤统计责任人，员工上下班时间，均需到综合管 理部指纹考勤。 第四条 无故迟到、早退，每次扣款20元。 第五条 凡超过规定时间半小时到岗而又无正当理由办理补假手续者，视为旷工； 旷工不足一天，扣3天的工资；连续旷工两天或三个月内累计旷工四天， 予以开除。 第六条 员工请假必须写填写请假单，3天（含3天）以下假期由部门经理审核 批准，3天以上假期需经逐级审核批准后报总经理签字后方可休假，假 期满后须在第一时间向综合管理部报到并销假。特殊情况应事前口头请 假，获准后，可事后补办请假手续，否则按旷工处理。 第七条 病假：员工休病假必须持有区县级以上（含区县级）医院的诊断书及病 假证明，否则按事假对待。病假待遇：按成都市最低工资标准80%支付。 第八条 事假：请假获批准但未明确请何种假时，一律按事假处理；事假按实际 请假天数扣工资。 第九条 加班：因工作需要加班者，员工需填写加班申请单，交部门经理批准； 加班工资按国家相关规定执行。 第十条 法定假期：按照国家规定执行。 第十一条 年假：员工累计工作已满1年不满10年的，年休假5天；已满10 年不满20年的，年休假10天；已满20年的，年休假15天。员工休年 假需提前10日向部门经理或总经理提交年假申请，在审核批准后在不影 响工作的前提下方可休假，休假前必须在综合管理部办进行登记。 第十二条 考勤统计由责任人于每月1日将上月出勤情况报送综合管理部。 股权投资基金管理有限公司 第一条 为了确保本公司的秘密不受侵犯，保护本公司的合法权益，根据我国法 律和本公司的章程规定，结合本公司的具体情况，制定本制度。 第二条 保守本公司秘密，是本公司全体员工义不容辞的责任和义务。对有泄露 本公司秘密和非法获取公司秘密的行为，应及时举报，制止和采取补救措施。 第三条 本公司各部门主要负责人应经常对本部门工作人员进行保密教育和纪律 教育，并对保密工作进行监督检查。 第四条 本公司各工作人员必须充分认识保密工作的重要性，养成良好的保密习 惯，自觉遵守和严格执行保密的各项规定。 第五条 本制度所称公司秘密是指本公司涉及人员所知悉的，尚未公开的，潜在 的，可能影响本公司合法权益或对本公司产生负面影响的重大信息和任何资料。 第六条 禁止本公司任何部门和人员泄露公司秘密。 第七条 凡离开公司的人员也不得泄露由本公司安排的工作或其他情况知晓的公 第八条 凡接触本公司秘密的人员，必须限定范围。 第九条 凡涉及本公司秘密的人员，对涉及本公司秘密的文件、资料不得擅自复 制和摘抄； 第十条 本公司根据实际情况，与员工签订保密协议。 第十一条 对违反本制度，泄露本公司秘密的人员，情节轻微者，给予警告，降 职降薪处理；情节严重的，本公司予以开除，直至追究法律责任。 第十二条 违反本制度，泄露本公司秘密的人员给公司造成损失的，公司可依法 要求赔偿损失。 保 密 协 议 甲方：成都万吉股权投资基金管理有限责任公司 乙方： 身份证号码： 根据我国《劳动法》第22条及有关法律法规的规定，甲乙双方按照平等自愿协商一致的原则，订立本保密协议如下： 一、乙方自觉遵守和严格执行甲方《保密制度》中的各项规定。 二、乙方自觉接受甲方高管人员、人力资源管理部及各部室负责人对保密工作的监督检查。 三、乙方对履行岗位职务能够接触或者获得的甲方秘密进行严格保密，不得告之其他人员（指公司内外人员）。 四、乙方严格保守所知晓的公司秘密和甲方所确定的须保密事项。 五、乙方严格按甲方对资料的查阅、拷贝、复印的管理规定程序办理，严禁本人和其他人员未经允许进行查阅、拷贝、复印资料，并不得将资料及相关信息告之他人。 六、乙方如因辞职，被解聘或开除等原因与甲方解除劳动关系离开甲方的，乙方也应严格保守在甲方履行岗位职务接触或获得的秘密和所知晓的甲方的秘密及甲方确定的须保密事项。 七、乙方如违反本协议，将自觉接受甲方按《保密制度》的规定进行处理，乙方除承担相应的法律责任外，涉嫌侵犯商业秘密犯罪的，甲方有权向司法机关提出控告。 八、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。 九、本协议自双方签字或盖章之日起生效。 十、本协议附件：《保密制度》。 甲方： 乙方 年 月 日 年 月 日 4. 项目小组依专业分工组建专业小组，必要时经所在部门分管领导和总经理批准后可以聘请中介机构协助完成。项目负责人负责协调各专业小组的工作。 5. 各专业小组在尽职调查中应保持专业性、独立性，并通过所在部门必要的质量监控程序确保工作质量。 6. 各专业小组就各尽职调查专题分别形成专题报告，并对其内容和质量负责。如聘请中介机构协助调查工作，各专业小组应对中介机构的工作进行监督并复核其出具的报告并出具复核意见。 7. 各专业小组的专题报告需经所在部门负责人和分管领导审核批准后，方能提交项目负责人。 8. 项目负责人对各专业小组的报告进行汇总，形成尽职调查报告，并经项目小组会议通过；如存在不同意见，各部门分管领导及总经理应经协商解决。 第六条 设计投资、整合方案 方案设计的原则：充分考虑在尽职调查中所识别的风险；在控制风险的前提下，尽可能地获得最大收益；关键利益人的利益必须协调一致。 2. 由项目小组负责设计项目的投资、整合方案，各专业支持部门提供专业支持。 3. 形成的投资和整合方案须经项目小组会议通过；如存在不同意见，各部门分管领导和总经理应经协商后最终解决。 第七条 审核批准 1. 2. 项目负责人将尽职调查报告、投资和整合方案提交总经理进行审核。 如方案未获批准，应区别不同情况选择继续完善尽职调查报告、重新拟订方案或停止项目。 第八条 谈判 1. 2. 项目小组根据经批准的投资方案与目标企业及其代表进行谈判。 与目标企业谈判的内容主要包括投资金额、折股比例、股份数额、关键利益人的利益协调问题、公司今后的运作模式等。谈判前，项目负责人应负责拟订谈判条款主要内容、确定基本立场、拟订协议初稿。 3. 需中介机构出具相关文件的（审计报告、评估报告、法律意见等），则聘请中介机构进场工作，由其提交相关报告。项目小组中的各专业小组应对中介机构工作进行监督并复核其出具的报告，且对形成的复核意见负责。 4. 5. 谈判过程中遇到的关键问题和条款，由项目小组随时向总经理汇报。 如谈判不成功，则可重新进行投资方案的设计，并重复上述过程。 第九条 达成和签署投资协议 与合作方就主要条款达成一致意见后，由项目小组与合作方共同拟定投资协议。 2. 3. 投资协议完成后，由总经理报请基金的投资决策委员会予以审核。 投资决策委员审核通过后，签署投资协议。 第十条 投资与整合 投资协议签订和出资工作完成后，项目小组按照批准后的整合方案执行整合计划。 2. 项目小组完成整合计划后，后续管理工作由公司从相关部门选派的委派人员协同负责。 第十一条 项目总结 在项目投资协议生效后的三个月内，项目小组应对项目进行总结。如项目因故停止，项目小组应在项目停止后一个月内对项目进行总结，提交项目总结报告。项目总结报告主要包括：项目计划的执行情况、预算的执行情况、项目成果等。 2. 3. 4. 整理出一份规范的案例资料，以作学习或培训的 教案 中职数学基础模块教案 下载北师大版¥1.2次方程的根与系数的关系的教案关于坚持的教案初中数学教案下载电子教案下载 。 项目档案由业务部门负责归档，由公司统一管理。 实行项目小组成员考评制度。项目负责人由业务部门分管领导和总经理进行考核，项目小组成员由项目负责人和项目成员所在部门的分管领导或总经理共同考核。考评结果与项目负责人及项目成员的激励挂钩。 5. 项目总结会议之后，项目小组解散。 第十二条 投资效果评价及偏差分析 1. 投资项目开始实施后，应定期评价投资效果，包括：项目尽职调查的充分程度和准确程度；并购方案的合理性；项目的核心竞争能力；预期经营目标的实现程度等。及时找出所存在的偏差，采取控制风险的防范措施。 2. 3. 投资项目的评价结果及偏差分析应与项目小组的激励机制挂钩。 投资效果的评价应由独立于项目小组的公司内部成员完成，必要时可聘请中介机构执行。 附：项目投资工作流程 5. 6. 7. 8. 负责组织各项财务制度的实施、检查和考核。 定期汇报财务情况，提出重大偏差纠正措施并组织实施。 对分、子公司财务进行指导和督察。 负责税务、财政、中介机构等部门的协调工作，做好税务策划工作； 第五条 出纳岗位职责 严格执行国家和人民银行有关现金管理制度和支付结算制度，遵守结算纪律，保证公司现金收付，银行结算业务的正常进行。 2. 严格执行公司制定的各项内部管理制度，按照制度办理现金、银行存款的收支业务，设置并序时登记现金、银行存款日记账，负责办理其他货币资金收支业务，加强其收支管理管理。 3. 不得签发盖有完整印章的空白转账支票，现金支票，银行汇票，本票等，如特殊原因，必须经财务总监同意方可办理，并填明收款单位、用途、签发日期。 4. 货币资金支付业务，凭审核无误的记账凭证（支付现金需领款人签章）办 理款项支付，做好费用报销、借款支付、货款转账及其他款项支付工作，并及时登记货币资金日记账。 5. 货币资金收入业务，将银行收款通知单，现金收款凭证及时传递到会计处理账务。根据审核无误的记账凭证登记货币资金日记账。要随时掌握公司资金情况，每日向公司领导、财务总监、财务经理报送现金、银行存款的收支结余情况表；有重大收支要及时汇报；每月第一日报告当月银行借款和应收、应付票据到期情况和重大支出情况。 6. 7. 负责办理资金划拨和纳税解缴的具体手续。 妥善保管库存现金、空白支票、发票、收据和有价证券以及相关证照等，做到万无一失，保证其安全。 8. 及时登记《现金日记账》，《银行存款日记账》，定期与总账会计进行核对，做到日清月结，钱账相符，账账相符。 9. 按月编制银行存款余额调节表，对出现异常差异及时向财务负责人汇报。 凭手续完备的付款申请签发支票、汇票、本票等银行结算凭证，并建立领用登记制度，详细记明领用日期、用途、支票号码、收款单位、金额或限 额，报销期限、领用人签字。 第六条 会计岗位职责 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 第三章 账务处理程序制度 按照《会计准则》《企业会计制度》的要求负责公司日常会计核算工作。 负责及时清理单位、个人的债权债务。 负责公司费用报销复核。 负责对项目公司会计核算的指导、检查和监督管理。 负责纳税申报和税收政策的利用。 做好定期 财务报表 财务报表免费下载29财务报表附注模板下载小企业财务报表下载关于企业财务报表分析excel财务报表下载 的编制。 分工协助，配合做好财务部的工作 第七条 账务处理流程图 第四章 内部牵制制度 第八条 凡涉及到货币资金、票据、有价证券的收支，必须有手续齐全的会计凭 证，且只能按会计凭证上的数据实施收支。 第九条 出纳岗位不得监管稽核、会计档案、保管和收入费用、债权债务账目 的登记工作。实行钱账分离，账物分离的原则。 第十条 银行印鉴必须二人以上交叉保管，并作好用章登记。 第十一条 出纳人员对手续不全的会计凭证有权拒绝办理，任何人不得强迫 第十二条 第十三条 财务人员有权监督原始凭证的真实性，合理性和合法性。 财务负责人定期对会计岗位进行检查。 股权投资基金管理有限公司 请款及费用报销制度 第一条 为了加强公司内部管理，本着合理节约的原则，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 支付请款程序：支付请款包括差旅费、备用金及其他支付款。 请款程序：申请人填写借款申请单→部门负责人签字→财务负责人签字→总经理签字→出纳签字并付款。对于其他支付请款，还需附上相关合同手续等。 第三条 业务费用报销 定义：指因业务而发生的费用，包括出差交通费用、住宿费用等。 流程：业务人员分类填写好票据→项目组长签字→主管业务的副总签字→财务主 管审核→总经理签字→财务报销。 说明：如果因特定项目而发生的费用，需由项目组长签字。 第四条 行政费用报销 定义：指除业务费用以外的费用，包括物资采购、公司电话、传真等等。 流程：经办人员填写好票据→行政负责人签字→财务主管审核→总经理签字→财 说明：对于较大额度的费用，经办人必须事先提出申请。 第五条 招待费用报销 定义：指招待客人及为客人购买礼品所支出的费用。 流程：经办人请示总经理→总经理同意→经办人执行→经办人填写票据→总经理 签字→财务审核。 说明：需要宴请或赠送礼品，一般由公司统一安排；如遇特殊情况，经办人必须 请示总经理，或常务副总经理。对于不事先通报公司而发生的招待费用，公司不予报销。 第六条 报销时间 费用发生后，经办人及时填写好票据，履行签字手续，财务每周报销一次。 股权投资基金管理有限公司 出差及差旅费管理规定 一、出差规定 1． 员工出差，提前两天填写出差申请单；副总以上高管人员出差，由综合管理部填写出差单，交由出差人签字。 2． 出差申请经批准后，由综合管理部统一购买飞机票或者火车票；在相近时间段，购买最低折扣的机票。 3． 如需退票或更改机票时，需事前通知综合管理部。 4． 差旅费用报销时，出差申请单必须附于报销票据，否则，不予报销。 5． 特殊情况，需请示主管领导和行政副总，但必须补填出差申请单。 二、交通工具 1． 副总以上管理人员出差，可乘坐火车软卧或飞机经济舱。 2． 公司员工及中层管理人员出差，原则上只能乘坐火车硬座或硬卧、汽车、轮船三等舱。如确需乘坐飞机、火车软卧、轮船二等舱以上（含二等舱）的，必须经控股公司总经理批准。 三、住宿费标准 1． 副总经理以上高管人员，A类城市住宿不超过300元/天，B类城市住宿不超过250元/天，C类其他城市住宿不超过200元/天。 2． 高级经理人员，A类城市住宿不超过250元/天，B类城市住宿不超过200元/天，C类其他城市住宿不超过160元/天。 3． 普通员工，A类城市住宿不超过200元/天，B类城市住宿不超过140元/天，C类其他城市住宿不超过120元/天。 4． 县级城市，所有人员统一执行80元/天。 5． 超过上述标准的部分不予报销；特殊情况，必须经过总经理特别批示。 6． 住宿费发票上，必须注明住宿的起止日期。 ＊A类城市包括：北京、上海、广州、深圳、杭州、青岛、大连、厦门； ＊B类城市包括：A类城市以外的其他省会城市； ＊C类城市包括：除A、B类以外的其他城市。 四、出差途中伙食补助 1． 宜宾地区内每人每天30元，宜宾地区外每人每天40元。到控股公司或控股公司下属各分公司出差，原则上在食堂就餐，不得报销伙食补助。 2． 出差地点距单位单程30公里以上，100公里以内当天返回的，可报销误餐补贴每人每天20元，出差地点距单位单程100公里以上当天返回的，可报销误餐补贴每人每天40元。 3． 随同公司领导一同出差，伙食、住宿统一安排的，不报销差旅费。 五、业务招待费 4． 副总经理以上，本着节约的原则，据实报销。 5． 员工在出差期间，一般不宴请客户；在有必要宴请客户时，需事前请示主管领导；没有高管人员参加的一次超过500元的高规格的接待，需请示总经理。 附：出差申请单 申请人： 日期： 年 月 日 股权投资基金管理有限公司 印章证照管理制度 为规范公司各类印章和证照的管理和使用，规范经营及道德风险，根据国家法律法规的有关规定制定本制度。 第一条 印章证照的管理政策 （一） 公司各类印章证照必须明确区分用途，不同业务或经营活动应严格按印章证照的用途使用； （二） 印章的刻制必须严格执行审批授权的规定，严禁未经审批的授权的部门及个人擅自刻制公司各类印章； （三） 印章应严格执行审批权与管理权分离的规定，使用应办理登记手续； （四） 各类印章应由专人保管，并对印章的安全负责； （五） 经公司授权，定期或不定期对印章的使用情况实施检查。 第二条 印章的刻制 （一） 各类印章的刻制和证照的办理均由董事长授权机要人员办理； （二） 授权人经董事长批准后，携带相关文件及证照向工商管理局提出申请，批准后在工商管理局指定的地点办理； 第三条 印章证照的领用、保管 （一）印章证照实行专人专管； （二）印章及证照保管人： 1、 公司行政公章保管人：综合管理部负责人； 2、 公司财务专用章保管人：公司财务负责人； 3、 公司证照：综合管理部负责人； （三）印章及证照应存入保险柜或档案文件柜中； （四）未经公司总经理的授权批准，印章保管人不得携带印章外出，不得在空白文件上盖章。如确需外用，经办人应提出申请，说明借出返回时间，使用范围及内容，总经理批准后方可带出使用； （五）印章保管人变更，应及时办理移交手续，并在印章登记簿上作好变更记录。 第四条 印章的使用 印章的使用流程： 成都万吉股权投资基金管理有限责任公司主要管理制度 1股东会议事规则 2董事会议事规则 3劳动用工管理制度 4考勤制度 5保密制度 6投资管理制度 7财务内部控制制度 8请款及费用报销制度 9出差及差旅费管理规定 10印章证照管理制度 股权投资基金管理有限公司 股东会议事规则 第一条 为规范股东会的议事程序，维护股东的合法权益，保证公司股东会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》 及有关法律、法规、规范性文件结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司设股东会。股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。股东会行 使或授权其他机构行使下列职权： 1、决定公司的经营方针； 2、选举和更换非由员工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； 3、审议批准董事会的报告； 4、审议批准监事会的报告； 5、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案； 7、对公司增加或者减少注册资本做出决议； 8、对发行公司债券做出决议； 9、对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议； 10、 修改公司章程。 第三条 股东会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。 第四条 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权。 第五条 股东会会议分为定期会议和临时会议。召开股东会会议，应当于会议召 开7日以前通知全体股东。定期会议每年不少于1次。代表十分之一以 上表决权的股东，或者三分之一以上的董事，或者监事提议召开临时会 议的，应当召开临时会议。 第六条 股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的， 由半数以上董事共同推举一名董事主持。 第七条 董事会不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持； 监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和 第八条 股东会会议做出修改公司章程、发行债券、增加或者减少注册资本的决 议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表 三分之二以上表决权的股东通过。 股权投资基金管理有限公司 董事会议事规则 第一条 为建立完善的法人治理结构，确保董事会的工作效率和科学决策，保证 董事会会议议程和决议的合法化，根据《中华人民共和国公司法》和本 公司《章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本规则。 第二条 董事会行使，或授权其他机构行使下列职权： 1、负责召集股东会，并向股东会报告工作； 2、负责向投资决策委员会和风险控制委员会委派人员； 3、执行股东会的决议； 4、审定公司的经营计划和投资方案； 5、制订公司的年度财务预算方案、决算方案； 6、制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 7、制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； 8、制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； 9、决定公司内部管理机构的设置； 10、 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定 聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； 11、 制定公司的基本管理制度。 第三条 董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务 的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第四条 董事会决议的表决，实行一人一票。 第五条 董事会会议每半年至少召开一次，全年不得少于两次。 第六条 经三分之一以上的董事提议，董事长应召开董事会临时会议。召开董事 会会议的通知应包括会议时间和地点、议事日程，且应当在会议召开的 7日前以书面形式发给全体董事。 第七条 董事会年会和临时会议应当由半数以上董事出席方能举行。 第八条 董事会决议应由出席会议的全体董事过半数表决通过方为有效。 第九条 董事因故不能参加董事会会议，应出具委托书委托他人出席会议。 第十条 出席董事对各项议案须有明确的表决意见，并在决议和董事会记录上签 字。董事会会议记录归档保存。 第十一条 董事会的决议，一经形成即由总经理或相关责任人组织实施；董事 会有权对董事会决议的执行情况进行检查，对未贯彻董事会决议的责任 人提出处理意见。 股权投资基金管理有限公司 劳动用工管理制度 第一条 对员工按需录用，择才录用，任人唯贤；聘用的方式为公开招聘和接受 推荐的方式相结合。 第二条 总经理批准，由行政部门对外招聘。 第三条 新员工上岗前，填写员工招聘表，提交基本档案资料，签署保密协议。 第四条 新员工上岗后，需进行培训，其内容包括公司规章制度、管理工作流程， 岗位业务知识等。 第五条 新员工原则上实行三个月的试用期，特殊情况者予以免除，试用期间表 现突出者可缩短试用期。 第六条 员工试用期满前5天，由本人交书面工作总结一份。用人部门负责人填 写《试用期考核表》，对员工做出鉴定，并将鉴定表提交总经理审核， 总经理审核后明确提出是否录用或录用后薪资等级的建议，报经董事长 第七条 公司正式聘用的员工，与公司签订《劳动合同书》。 第八条 经试用合格的员工即可上岗。 第九条 公司实行定岗、定责、按责考核的原则。 第十条 员工经两个季度考核不合格，则转为试用期。 第十一条 员工辞职须由员工本人提前三十日写出辞职报告。 第十二条 员工在办妥离职手续前，应照常工作，直到移交清楚，并对自己经 办事项负连续性责任。 第十三条 员工必须服从公司安排，遵守各项规章制度。凡有违反经教育不改 者或情节较严重者，公司有权对其予以解聘。被解聘的员工，由综合管 理部办理解聘手续。 第十四条 《劳动合同书》以三年为期限，合同期满，合同即告终止。公司在 合同期满前对员工做出是否续签的决定，具体由综合管理部办理。如员 工未与公司续签《劳动合同书》，即与公司终止劳动关系。