股票收益互换交易履约担保协议

股票收益互换交易履约担保 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 【注：本担保协议仅适用于交易对手提供履约保障品的情形，不适用于第三方提供履约保障品的情形】本担保协议由下列双方在【北京朝阳区】签订：甲方（“质权方”)：XX证券股份有限公司注册地址：法定代表人：乙方（“出质方”):注册地址：法定代表人：双方于20XX年【1月【】日签署了《股票收益互换业务交易主协议》（“主协议”）及其具体协议文本。乙方以在合格履约保障品（保证金或保证券）上为甲方设置质权的方式，担保乙方在主协议及具体协议文本项下义务的履行。经双方友好协商约定如下：一、担保范围乙方（或称“出质方”）应按照约定在合格履约保障品上为甲方（或称“质权方”）设置质权。为避免疑问，尽管双方在主协议项下达成的不同具体协议文本均可能要求乙方提供合格履约保障品，但任一合格履约保障品上设立的质权所担保的范围是乙方在如下文件（合称“交易文件”）项下应履行的所有义务，包括但不限于主债权及利息、违约金、损害赔偿金、甲方处置合格履约保障品的相关费用：（一）双方达成的主协议；（二）全部具体协议文本；（三）本担保协议二、合格履约保障品的提交及调整（一）合格履约保障品的提交乙方于每笔交易需提交的合格履约保障品数额及期限由双方在具体协议文本中约定。单笔交易的合格履约保障品初始价值（“初始价值”）=【】％*具体协议文本名义本金额*期限（年)，甲方可视情况进行调整，并在交易前书面告知乙方。所有具体协议文本项下的初始价值之和称为“初始价值总额”。（二）合格履约保障品的调整1、合格履约保障品釆取逐日盯市制度。 甲方根据市场通用估值方法逐日计算乙方当日持有所有交易头寸的浮动盈亏及合格履约保障品价值。“乙方当日持有所有交易头寸的浮动盈亏”是指，在甲方计算乙方所持交易头寸的当日（“估值日”)，假设双方在具体协议文本项下的所有交易于当日终止，根据主协议约定，应由乙方向甲方支付的数额（以负数表示，下称“浮亏数额”）或应由甲方向乙方支付的数额（以正数表示，下称“浮盈数额”）。若采用保证金作为合格履约保障品，则乙方需将保证金划入甲方在【】银行开立的保证金专户，由甲方占有：账户名：【】账号：【】保证金数额即为合格履约保障品价值；若采用保证券作为合格履约保障品，则合格履约保障品价值=保证券市值X折算比例（折算比例由双方在具体协议文本中协商确定)，保证券市值根据中央国债结算有限责任公司（“国债公司”）估值曲线或其他市场公认的第三方估值曲线（合称“估值曲线”）确定。保证券质押期间，除本补充条款另有约定外，由【出质人】享有并行使保证券的相关权利，包括但不限于对债券保证券发行人的债权、参加保证券持有人会议并投票、获取保证券孳息等权利。当乙方浮亏数额与合格履约保障品价值之和低于初始价值总额的50%时，乙方应追加合格履约保障品；当乙方浮盈数额与合格履约保障品价值之和超出初始价值总额的50%时，乙方有权提取合格履约保障品，甲方应解除提取的合格履约保障品上设立的质押。2、追加和提取合格履约保障品（1)追加。乙方按照约定需追加合格履约保障品时，由甲方向乙方发送合格履约保障品追加通知。乙方应不迟于前述通知生效后的下一营业日17时前（含该时点）追加合格履约保障品并在合格履约保障品上设立质权，直至其浮亏数额与追加后的合格履约保障品价值之和不低于初始价值总额。（2)提取。乙方按约定提取合格履约保障品时，由乙方向甲方发送合格履约保障品提取通知，甲方认可后，计算可提取的合格履约保障品数额，并向乙方发出计算结果，同时按约定解除可提取的合格履约保障品的质押，并返还乙方。但乙方提取合格履约保障品后，其浮盈数额与剩余合格履约保障品价值之和不能低于初始价值总额，且最大提取额以乙方已提交的合格履约保障品数量为限。三、合格履约保障品的返还1、在本担保协议第九条下的任何救济措施或权利被采取后，若仍然有剩余的合格履约保障品未解除质押，且乙方在交易文件项下的所有债务均已向甲方足额偿付的，甲方自乙方要求解除合格履约保障品质押的通知生效后，应按约定办理前述剩余合格履约保障品上的质权解除手续。 2、若截至乙方发出的解除合格履约保障品质押通知生效时，乙方在交易文件项下的所有债务均已向甲方足额偿付的，甲方应按约定办理前述剩余合格履约保障品上的质权解除手续。”四、计算与估值甲方为估值方，负责根据于估值日所获得的信息，按照市场通用估值方法计算合格履约保障品价值及乙方当日所持所有交易头寸的浮动盈亏。在估值中，甲方需采用市场公认的价格信息。对于债券作为质押券的，优先选用国债公司、中国外汇交易中心和在中国境内合法成立的货币经纪公司公开发布的价格信息。当出现某些估值日或估值曲线的某个期限点无实际价格时，采用简单内插法通过相邻两个估值曰或估值曲线期限点价格推导。对于股票作最为质押券的，选用二级市场当曰收盘价格进行估值。甲方应最迟在相应的估值曰北京时间17时前（含该时点）将计算结果通知乙方。”五、替换（一）出质方可向质权方发出通知，提议以通知中指定的合格履约保障品（简称“新履约保障品”）替换通知中指定的已质押合格履约保障品（简称“原履约保障品”)。若质权方通知出质方其同意替换，则: 1、出质方应在相应的完成日北京时间17时前（含该时点），为质权方在新履约保障品上设立质权；2、质权方在确认新履约保障品上的质权设立后，应在相应的完成曰北京时间17时前（含该时点），向有关登记托管结算机构提交解除质押的申请。但乙方发生了任何违约事件或潜在违约事件且截至相应完成日仍持续存在的除外。（二)尽管有上述约定，若保证券在质押期间发生到期本金兑付，出质方应将该等保证券替换为新履约保障品，并在保证券到期前10个营业曰的北京时间【17时】（含该时点）前，为质权方在新履约保障品上设立质权。质权方在确认新履约保障品上的质权设立后，应在出质方于新履约保障品设立质权当曰的次一营业日北京时间【17时】（含该时点）前向有关登记托管结算机构提交解除质押的申请。如出质方未按约定替换原履约保障品，则原履约保障品兑付的本金及产生的利息将通过登记托管机构予以冻结，与其他合格履约保障品一起继续担保乙方在交易文件项下的所有义务。”出质方应确保替换后，全部合格履约保障品在质权设立当日的价值总额与乙方当日持有所有交易头寸的浮动盈亏之和不得低于初始价值总额。”六、计算与估值的争议处理若乙方对甲方计算的结果有异议，应于甲方向其发出的计算结果通知生效后的第一个营业曰北京时间【17时】前（含该时点）向甲方发出异议通知。双方应当友好协商，协商期间乙方仍应按照甲方计算结果追加、提取或替换合格履约保障品。双方协商不成，按照主协议有关争议解决条款处理。七、利息金额保证金。甲方按照人民银行公布的活期存款利率向乙方支付利息，遇利率调整时，采取分段计息的原则处理。保证金利息由甲方计算，并由甲方留存，与保证金共同担保交易文件项下乙方应履行的所有义务。质押解除时，解除质押的本金与对应的保证金利息一并返还给乙方。保证券。保证券质押期间发生付息，所付利息按照保证券登记托管机构规则或市场惯例处理。八、违约事件一方发生下列任一情形的，构成主协议11.7款所述的一项违约事件，该方是违约方：1、出质方未按交易文件约定履行设立质权，且在约定的应予履行相关义务当曰的次一营业日17时前（含该时点）仍未纠正的。2、出质方未按交易文件约定提交、追加或替换合格履约保障品的，且在约定的应予履行相关义务当日的次一营业日17时前（含该时点）仍未纠正的。3、或其破产管理人主张质权不成立、无效或存在任何瑕疵的。 九、质权的行使“若出质方发生了一项违约事件或终止事件，或者因为出质方发生了一项违约事件或终止事件从而导致一个提前终止日产生或被指定（除非出质方已经履行其届时到期的所有义务)，质权方有权行使下列一项或多项救济权利：1、将质权方占有的保证金，与出质方就任何义务应支付的任何款项进行相互冲抵；2、出质人不可撤销地授权委托质权人在出现违约情形时，无须征得出质方另行同意，可自行处置质押股票，将保证券进行拍卖、变卖或折价，用以清偿出质方就任何义务应支付的任何款项；3、质权方在适用的法律下享有的其他救济权利。十、违约金出质方未按约定设立质权、追加或替换合格履约保障品，应向质权方支付违约金，违约金额根据未交付、支付的合格履约保障品价值，按照日利率万分之五计算。十一、文本及生效（一）本担保协议一式叁份，双方各执一份，其余文本由甲方留存并根据监管要求报银行间市场交易商协会备案。（二）本担保协议经双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章后成立，于主协议及其具体协议文本生效后生效。主协议与本担保协议的约定不一致的，以本担保协议为准，本担保协议与具体协议文本不一致的，以具体协议文本为准。（以下无正文）（本页无正文，为XX证券股份有限公司与【】公司《股票收益互换交易履约担保协议》签署页）甲方：XX证券股份有限公司法定代表人或授权代表：签署曰期：年月曰乙方：法定代表人或授权代表：签署日期：年月曰