投资尽调通知书 (8页)

投资尽调 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 书投资尽调通知书篇一：尽调清单法律尽职调查文件清单（第一次）致：AAA风力发电有限公司BBB风电投资有限公司CCC风电投资有限公司（以下简称“贵公司”）关于：尽职调查文件清单日期：2016年4月19日提示：就华锐风电科技（集团）股份有限公司拟收购BBB风电投资有限公司、CCC风电投资有限公司持有的AAA风力发电有限公司股权相关的事宜，我们需要贵公司提供下述文件和信息，以进行相应法律尽职调查。敬请理解本尽职调查文件清单是与本次交易相关的文件和信息之初步清单，在进行尽职调查审阅的过程中，还有可能进行调整和补充。请贵公司依照下述说明提供相应的文件、信息。1、本清单的核查对象包括：（1）AAA风力发电有限公司（2）BBB风电投资有限公司（3）CCC风电投资有限公司2、本清单所称“关联方”包括关联法人和关联自然人。其中，关联法人，是指2015年1月1日至今具有下列情形之一的法人或者其他组织：（1）直接或者间接地控制公司的法人或者其他组织；（2）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（3）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；（4）持有公司5%以上股权的法人或者其他组织及其一致行动人；（5）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织；（6）因与公司或者其关联方签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有前述情形之一的法人或者其他组织；关联自然人，是指2015年1月1日至今具有下列情形之一的自然人：（1）公司董事、监事及高级管理人员；（2）公司关联法人的董事、监事及高级管理人员；（3）本条第（1）项、第（2）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女、配偶的父母；（4）公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人；（5）因与公司或者其关联方签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有前述情形之一的自然人。其中，子公司是指公司持有50%以上股权，或虽然持股比例不足50%但能够通过投资关系、协议或其他安排进行实际控制的下属公司及分公司。3、本清单所述数额（金额）“以上”，所述时间“以后”“以来”均包括本数。4、请以A4纸提供相关文件，若本清单无特别说明，则原始文件暂请提供复印件，对于复印件，请提供清晰、完整的复印件；对于相关部门核发的证件，请同时提供正本、副本复印件。请在前述文件复印件上加盖公司公章，并请应要求提供原件供本所律师核对；5、关于本清单中提出的问题，请以书面形式说明；涉及到附件中 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 格内容的，请按照表格填写；6、在回复本清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，不必重复提供；如核查对象认为某一项调查内容对核查对象不适用，可以不提供相关的文件，但应予以书面说明；7、为尽可能地提高尽职调查的效率，当对文件是否有关存有疑问时，请提供尽可能多的文件，而不是更少；8、在核查对象提交上述说明和相关文件资料后，如果有任何涉及该等说明和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对核查对象已提交之说明和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正核查对象已提交的说明和相关文件资料的，请务必及时以书面形式提交给本所律师；9、如有本清单未涉及的其他情况及文件，而核查对象认为该等情况及文件对本次项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件；10、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按本清单所列问题之顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录；11、核查对象按本清单及上述要求将书面文件准备完毕，即请联系我们并提供相关文件；12、随着本项目相关工作的开展，我们将会根据工作进展程度和有关实际情况向核查对象出具进一步的文件清单。一、基础性资料二、历史沿革文件材料三、财务与会计基础资料四、股东及实际控制人的基本情况篇二：项目尽调清单尽职调查清单年月说明1、尽职调查本清单所列文件仅是基于对贵公司初步尽职调查而提出。在实施过程中出于解决实际问题的需要，还可能进一步收集其他所需的文件和资料，请贵公司视自身情况协助办理。2、尽职调查对象本次尽职调查的对象包括：（1）贵公司（以下简称“公司”）；（2）公司的下属企业；（3）公司的实际控制人（包括实际控制人配偶）控制的其它关联企业。3、关于提供文件的真实性、准确性、完整性为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性，请所有被调查单位在其提供的文件上或骑缝处加盖被调查对象的公章；被调查对象为个人时，请个人签名确认。4、保密将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给的保密资料承担保密义务。5、尽职调查中的答疑公司如对本调查清单及资料收集、提供等与本次尽职调查有关的任何事宜有任何疑问，敬请联络我们目录一、主体资格及历史沿革...............................................................................................................4二、下属企业的有关资料...............................................................................................................4三、实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业.......................................................5四、业务相关文件...........................................................................................................................5五、主要资产的占有和使用情况...................................................................................................7六、债权债务和担保情况...............................................................................................................9七、信用情况...................................................................................................................................9八、员工情况.................................................................................................................................10九、财务资料.................................................................................................................................10十、合法合规情况.........................................................................................................................11十一、独立性.................................................................................................................................11十二、关联交易及同业竞争.........................................................................................................11一、主体资格及历史沿革（一）请提供公司最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、特许经营资质等所有政府登记、许可和备案文件。（二）请提供公司设立至今的全部工商登记档案资料，并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。（三）请提供所有可能并未在工商行政主管机关登记或备案，但与公司的设立、历次股权变更、注册资本变更等有关的资料，例如：公司就股权变更、增资等事项报送监管部门的申请文件。（四）请提供公司内部组织结构图及各部门 职责 岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx 。（五）请提供公司最新的公司章程。（六）请提供公司成立以来的三会文件，包括股东大会、董事会、监事会决议、会议纪要等文件。（七）请提供公司设立及历次股权变动时的上级主管部门的批复文件、评估备案文件等。（八）公司董事、监事的简要情况，主要包括：姓名、国籍及境外居留权、性别、年龄、学历、职称；职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）；曾经担任的重要职务及任期；现任职务及任期；本人及其近亲属持有公司股份的情况；对外投资情况（控股或者参股其他企业）。二、下属企业的有关资料（一）请提供公司下属企业最新的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国税和地税）、特许经营资质等所有政府登记、许可和备案文件。（二）请提供公司下属企业设立至今的全部工商登记档案资料（含改制工商档案），并由工商行政主管机关在该等资料之上及/或其骑缝处加盖工商查询章。三、实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业（一）请提供公司实际控制人（包括实际控制人配偶）投资的其它企业（含参股企业）的营业执照、章程等工商登记资料，并以书面形式说明这些企业的主营业务情况。（二）请以书面方式说明公司实际控制人（包括实际控制人配偶）简要情况。四、业务相关文件（一）请描述公司的商业模式，商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 ，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流，包括但不限于采购模式、生产模式、销售模式等。（二）国家对公司所处行业的监管体制和政策，包括行业主管部门，行业主管部门制定的发展规划、扶持或限制政策、行业管理方面的法律法规及规范性文件。（三）行业所处的生命周期和行业规模；行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；行业的竞争程度及行业壁垒；影响该行业发展的有利和不利因素。（四）请说明公司的主营业务情况及业务历次变更情况，包括但不限于：1、产品或服务的种类；2、每种产品的功能和用途以及特定消费群体，或服务所满足的客户需求及特定消费群体；3、每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）或服务的质量；4、每种产品或服务是否向消费者提供保障（售后服务等）；5、报告期内（前三年）各期每种产品或服务的规模，需求状况及其对价格的影响；篇三：出资认缴出资通知书xxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙)缴付出资通知书致尊敬的_____________________:根据《xxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙）合伙协议》（下称“合伙协议”）的约定，在xxxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙）（下称“有限合伙”）存续期间，各合伙人应根据深圳君鼎资产管理有限公司作为执行事务合伙人（下称“执行事务合伙人”）发出的缴付出资通知书（“缴付出资通知”）按期缴付其认缴的出资。该缴付出资通知应列明该有限合伙人该期应交付的金额及缴付时间。该合伙人应于缴付通知出资通知列明的缴付日期或之前按照缴付出资通知的要求将该期出资额足额缴付至执行事务合伙人指定的有限合伙银行账户。合伙协议生效后，执行事务合伙人将向各合伙人发出缴付出资通知，具体缴付金额、比例及出资时间以缴付出资通知为准。据此，执行事务合伙人现向贵司/阁下发出本期缴付出资通知，请贵司/阁下按照本通知的规定缴付出资。出资缴付日期请贵司/阁下于______年____月____日或之前，下属第二条规定的出资金额付至下述第三条规定的有限合伙银行账户。一、出资金额二、出资应缴付至以下有限合伙的银行账户：账户名称：帐号：开户行：请贵司/阁下在按上述约定将出资缴付至上述银行账户后的【】日内，将银行缴付凭证（原件）提供给执行事务合伙人。特此函达。xxxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙）______年____月____日_______________________________________________________________________________收函回执本人/本公司已收到xxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙）发来的上述《缴付出资通知》，本人/本公司承诺按照《缴付出资通知》的要求按时足额缴付本人/本公司认缴的xxxxxx一号（深圳）投资管理企业（有限合伙）的出资额。合伙人：____________（本人亲笔签字/本公司加盖公章）______年____月____日