(最新)三体系内审检查表1220606616

(最新)三体系内审检查表1220606616 内审检查表 注1:文件查阅含 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 的查阅。 注2:“检查结果记录”栏:符合?，轻微不符合?，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。 受审核部门:管理层 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 文件化的体系是否得到建立, ? , 过程是否得到确定, ? , EMS范围是否得到界定，是否形成文件, ? , 过程顺序和作用是否表述清楚, ? 4.1总4.1总4.1总要1 , 各过程实施方法和准则是否确定, ? 要求 要求 求 , 确定的准则能否确保过程有效实施, ? , 现有体系是否发生变动，是否具有完整性, ? , 公司选择了哪些外包过程,对这些外包过程如何进 行控制, ? , 总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求, ? ? , 总经理是否制定并批准书面的质量、环境、方针和 ? 目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行, , 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方5.1管5.1管 式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到2 理承诺 理承诺 ? 各阶层员工,是否有记录, , 是否定期进行管理评审，确保质量、环境管理体系 ? 的适用性、有效性和充分性, , 总经理为使公司质量管理体系有效运行，是否确定 ? ? 了资源的需求并提供了充分的资源, 1 , 总经理通过什么方式来了解顾客的需求和期望(包 5.2以5.2以括顾客明示的和隐含的需求和期望), ? ? 顾客为顾客为3 , 为了满足已确定的顾客的需求和期望，公司是否已关注焦关注焦 将这些需求和期望转化成对服务、过程和质量管理点 点 ? 体系的要求, , 现有质量环境方针是否形成文件,是否发布前得到 批准, ? , 质量方针是否体现公司宗旨,是否对持续改进做出 承诺, 5.3质5.3质4.2环境? 4 , 环境方针是否对遵守法律法规和污染预防做出承量方针 量方针 方针 ? 诺, ? , 是否通过相应的方法对公众进行宣传, , 是否对质量环境方针的适宜性进行评审,如已进 ? 行，结论如何, ? 质量目标是否包括了满足产品要求的内容,是否可 测量, ? ? 质量目标是否进行了分解, ? ? 分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位, ? ? 环境目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规 承诺, ? ? 环境目标、指标是否可测量,是否进行分解, ? 5.4.15.4.14.3.3目? 是否针对目标指标制定相应的 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 , ? 5 质量目质量目标、指标 ? 如已制定，是否对职责和实现的时间做出规定, ? 标 标 和方案 ? 目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要 求的所需内容,是否制定了实施目标和指标的方 案, ? ? 是否所有的目标和指标都有相应的方案, ? ? 管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表, ? ? 管理方案能否保证相应目标和指标的实现, ? ? 是否对质量环境目标完成情况进行监控, ? 2 ? , 策划是否满足管理目标及管理体系总要求, ? , 管理体系的输出是否形成条件, , 现有管理体系策划后形成了多少文件情况,有多少5.4.25.4.2? 份程序文件,是否满足要求, 质量管质量管6 , 是否提供了实施管理目标的资源,(有多少质检员，理体系理体系? 计量员，内审员,是否进行过培训,) 策划 策划 , 在质量管理体系的变更时，质量管理体系的完整性 ? 是否得到保持, ? , 管理体系策划是否体现了持续改进, ? 公司组织机构的设置是否合理,对应质量管理体系 各职能部门是否都规定了其职责和权限, ? ? 与质量/环境有关的岗位职责是得到了规定, ? ? 当产品或过程不符合要求时，负责纠正措施的管理 者是否及时得到通知, ? ? 组织中负责产品质量的人员是否有权停止生产，以 纠正质量问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 , ? ? 组织的所有班次是否配备了确保产品质量的人员, ? 5.5职5.5职4.4.1资? 总经理是否清楚自己的质量环境职责, ? ? 责、权责、权源、作7 ? 如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通, ? 限和沟限和沟用、职责? 是否指定了质量/环境管理者代表, ? 通 通 和权限 ? 管理者代表对自己的职责是否清楚, ? ? 职责履行是否与规定相符, ? ? ? 管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责, ? ? 是否向最高管理者报告管理体系的运行情况, ? ? 组织的最高管理者是否指定了顾客代表, ? ? 是否规定了内部沟通的方法和实施要求, ? ? 内部沟通是否畅通, ? ? 建立了哪些沟通过程, ? 3 ? 最高管理者是否按规定的时间进行管理评审, ? ? 评审的时间间隔是怎样规定的, ? ? 有无文件化的管理评审结果, ? ? 评审输入信息是否充分完整, ? ? 是否包括实际和潜在的售后市场失效，以其对质量、 安全或环境影响的分析, ? ? 评审结果是否有记录，是否体现了污染预防和持续 5.6管5.6管4.6管理8 改进的方针, ? 理评审 理评审 评审 ? 总经理是否清楚管理评审的目的、职责, ? ? 以往管理评审资料是否保存, ? ? 上次管理评审改进决定的实施效果如何, ? ? 本年度管理评审准备何时进行,是否确定了评审输 入, ? ? 管理评审有关记录由谁保管,保存时间为多长,到 期后如何处理, ? ? , 询问总经理为确保质量、环境管理体系的有效运行 提供了哪些资源, , 这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性? 的监测,环境因素的有效控制, 4.4.1资, 提供的资源是否能确保服务达到顾客和法律法规的? 6.1资6.1资源、作要求, 9 源提供 源提供 用、职责, 在质量管理体系内、外审，管理评审及质量信息反 和权限 馈中可能会发现许多不合格服务或不合格项，这是? 否与提供的资源不足有关, , 总经理针对这些问题如何调整资源的需求和提供必 要的资源以消除不合格，使管理体系正常运行, ? ? , 产品的过程是否确定，有哪些过程，是否充分, ? 7.1产7.1产, 有哪些描述过程的文件,是否充分、适用, ? 10 品实现品实现 , 没有形成文件的过程是否得到有效控制, ? 的策划 的策划 , 是否规定了必要的记录,有哪些, ? 4 8.1测8.1测, 是否规定、策划和实施监视和测量活动,有哪些监 量、分量、分视和测量活动, ? 11 析和改析和改, 是否对修订的程序进行评审、批准, ? 进总则 进总则 , 监视和测量活动能否确保符合性和实施改进, ? , 是否制定了年度审核方案, ? , 是否进行了年度审核方案策划且明确规定了审核和 8.2.28.2.24.5.5内准则、范围、频次和方法, ? 12 内部审内部审 部审核 , 年度审核方案是否经管理层批准, ? 核 核 , 年度内审方案是否发给有关部门, ? , 是否制订了内部审核 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 并按其实施, ? , 对收集和分析的方法有无规定, ? , 数据收集、分析中采用了哪些统计技术, ? , 统计技术的选择，使用是否恰当, ? , 组织对哪些数据进行了收集和分析, ? 8.4数8.4数, 数据分析是否提供了顾客满意的信息，产品符合性 13 据分析 据分析 的信息，过程产品的特性及其趋势，包括采取预防 措施的机会，供方的信息, ? , 是否利用数据分析结果评价管理体系的适宜性和有 效性, ? , 是否利用数据分析的结果进行改进, ? , 公司哪些方面有待于改进，如何落实的，对持续改 ? 进质量管理体系的有效性和效率,公司采取了什么 方法, 4.5.3不? , 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件,程符合、纠8.5改8.5改? 序文件是否符合 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 规定, 14 正措施 进 进 ? , 持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保和预防 护, 措施 ? , 持续改进的职责是否涉及到组织的各层次, ? , 质量、环境的方针是否体现了持续改进的内容，是 否为持续改进调整管理目标, 5 ? , 组织持续改进质量管理体系的绩效是否明显, 6 受审核部门:办公室 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 ? , 本部门相关的文件有哪些? ? , 文件是否字迹清楚，易于识别和检索，版次信息是否 明确, ? , 文件发布前是否得授权人的批准, ? , 文件更改、修订确认的审批和发放, ? 4.2.34.2.3, 对失效的文件怎样处理，有没进行标识, 4.4.5文? 1 文件控文件控 , 对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进件控制 ? 制 制 行标识, , 公司内部使用文件是否都加盖有红色“受控”印章,? 是否有使用复印文件的现象, , 对文件领用部门和个人是否要求其保持清晰，易于识? 别和检索, , 记录是否完整, ? , 填写是否正确、字迹清晰、能准确识别, ? , 有没有过期记录,指的是什么, ? , 记录的保存期限和处置的控制要求, ? 4.2.44.2.4, 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, 4.5.4记? 2 记录的记录的 , 是否有记录清单, 录控制 ? 控制 控制 , 记录的控制是否符合法规的要求, ? , 记录的标识、存放是否便于检索, ? ? ? , 记录的留存、保护是否可防止记录的丢失, ? , 超期保存的记录是否进行了适当的处置, 7 , 公司的质量、环境目标是什么,为完成公司的目标， 是否建立了本部门的质量目标，目标是否可测量,如5.4.15.4.14.3.3目 何评审质量目标是否达到要求,如达不到要求采取3 质量目质量目标、指标 什么措施, 标 标 和方案 ? , 本部门的目标与公司目标之间的联系, ? , 办公室的管理目标、指标及实现情况, ? , 本部门共有多少人,如何分工, ? ? 5.5.15.5.14.4.1资? ? , 本部门的职责是什么, 职责、职责、源、作 , 部门在公司的质量管理体系中主要负责哪些过程的4 权限和权限和用、职责? 控制, 沟通 沟通 和权限 ? , 作为部门负责人你的主要职责和权限是什么, ? , 其他工作人员的主要职责和权限是什么, , 本部门涉及哪些环境因素, ? , 是否根据环境因素评价结果，制定了环境因素控制措 施计划, ? , 是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品 4.3.1环和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行 5 境因素 识别, ? , 是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或 可能具有重大影响的重要因素, ? , 环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态,是否 考虑过去、现在和将来时态, ? 4.3.2法, 本公司收集了哪些与环境管理体系的有关的法律法 律法规6 规, ? 和其它, 是否建立并保持了能够确定适用于本组织的法律, ? 要求 8 , 是否建立了合规性评价程序, ? , 程序中是否对评价内容、评价时机、评价人员能力要 求，评价记录要求等进行描述, ? 4.5.2合, 是否对所有环境因素相关的法律法规和其它要求都 7 规性评 开展了评价工作，证据是否充分，评价结果是否客观 价 可信, ? , 是否保存评价全过程记录, ? , 是否定期进行评价, ? , 可能发生的事故或紧急事件是什么, ? ? , 是否建立了应急准备和响应的程序，程序中是否规定 了确定潜在事故或紧急情况的内容, ? 4.4.7应, 是否确定了与紧急情况有关的活动和岗位, ? 8 急准备, 应急器材是准备到位, ? ? 和响应 , 是否定期评审应急措施，是否开展了演练, ? , 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序 或作业文件进行评审和修订，特别是职责，信息交流 和相关记录, ? , 是否有文件规定承担质量体责任的人员的“岗位说明 书”，明确各岗位人员的能力要求, ? , 对从事产品质量关键性工序的人员是否具有任职资 格，是否有文件形式的资格任命, ? , 对人员的能力要求包括什么,(教育、培训、经历) ? 4.4.2能, 是否对人员的能力进行了培训与考核,人员的安排 6.2人6.2人9 力、培训是否满足要求, ? 力资源 力资源 和意识 , 对从事产品设计的人员，是否确保其有能力达到设计 的要求，并熟练掌握工具和技术, ? , 如何识别培训需求，是否考虑到职责、能力、文化程 度以及工作性质、环境因素的不同情况要求，培训的 对象是否包括所有员工, ? , 对影响产品质量的工作，组织是否对任何新到职或调 9 整工作的人员提供适当的在职培训，对不符合顾客质 量标准对顾客造成的后果，是否通知相关质量人员, ? , 是否根据培训需求制定了年度培训计划，内容是否包 含环境相关培训的计划, ? , 有没有进行方针、目标、意识、程序的培训, ? , 对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行资格 认定, ? , 是否对内审员、临时工进行培训, ? , 培训工作是否得到了实施, ? , 是否保持了培训的记录，是否有效果, ? , 员工最终是否能胜任所担负的工作, ? , 是否有过程鼓励员工达到质量目标和实现持续改进， 形成倡导创新的环境, ? , 员工激励过程是否包括了在整个组织促进质量意识 和技术意识, ? , 是否有衡量过程，确保员工意识到其工作的相关性和 重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献, ? ? , 本部门的工作的持续改进做了哪些工作? ? , 分解到本部门的质量目标是否有持续改进的内容? 8.5.28.5.2 , 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件,程序 4.5.3纠正措纠正措? 文件是否符合标准规定, 不符合、施施? , 持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性, 10 纠正措 8.5.38.5.3? , 如何识别改进的机会, 施和预预防措预防措? , 如何建立改进组织，制定改进计划, 防措施 施 施 ? , 如何进行原因分析，确定改进措施, 如何对改进措施进行验证,措施是否有效,有无记 ? 录, 10 11 受审核部门:财务部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 本部门的目标是什么, ? , 目标和指标是否形成文件, ? 5.4.1 5.4.1 1 , 目标和指标是否具体, ? 目标 目标 , 目标是否得到实现, ? , 如实际与目标有偏离时，是否采取了相应措施, ? 5.5.15.5.1, 本部门的职责是什么, ? 2 职责和职责和 , 各人员是否清楚自己的职责, ? 权限 权限 4.3.1环, 本部门有哪些环境因素, ? 3 境因素 , 是否针对环境因素，制定了相应措施, ? , , 12 受审核部门:计量室 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，ISO体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 本部门的目标是什么, ? 5.4.1 5.4.1 , 目标和指标是否形成文件, ? 1 目标 目标 , 目标和指标是否具体, ? , 目标是否得到实现, ? 5.5.15.5.1, 本部门的职责是什么, ? 2 职责和职责和 , 各人员是否清楚自己的职责, ? 权限 权限 4.3.1环, 本部门有哪些环境因素, ? 3 境因素 , 是否针对环境因素，制定了相应措施, ? 4.2.44.2.4, 本部门有哪些记录, ? 4 记录的记录的 , 记录填写与保存是否完好, ? 控制 控制 , 是否定期校准监测设备，治理设施是否定期检查, ? , 监视和测量装置的测量能力如何,是否满足规定要 求, ? , 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进 7.6监7.6监行校准和检定,其依据是否可追溯到国际或国家标 测和测测和测5 准，无标准时是否要依据的文件, ? 量设备量设备, 当发现设备不符合要求时，组织是否评估和记录以前 的控制 的控制 的有效性, ? , 是否按规定调整测试设备,如何防止因调整不当引 起校准失败, ? , 当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以 13 前测量结果的有效性，如何评定, ? 14 受审核部门:销售部/进出口部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 符合检查内容 检查结果记录 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 性 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 本部门相关的文件有哪些, ? , 文件发布前是否得到批准, ? , 必要时对文件进行评审和更新，是否再次批准, ? 4.2.34.2.34.4.5文, 对文件的更新和修订状态有没进行标识, ? 1 文件控文件控 件控制 , 文件版次是否正确, ? 制 制 , 是否易于查找，检索, ? , 是否有外来文件，怎样控制的, ? , 作废文件怎样进行处理，有没进行标识, ? ? , 本部门的环境因素是什么, 4.3.1环? , 是否进行了环境因素的识别和评价? 2 境因素 , 是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素 ? 控制措施计划? , 本部门的职责和权限是什么, ? 4.4.1资, 各部门、各类人员的职责、权限及相互关系是如何 5.5.15.5.1源、作传达的, ? 3 职责和职责和 用、职责, 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关 权限 权限 和权限 系, ? , 各相关层次和职责是否形成文件, ? 15 , 如何确定与产品有关的要求,是否形成文件, ? , 与产品有关的法律法规有哪些? ? , 是否在向顾客做出产品承诺前先对产品做出评审, ? , 评审的内容有哪些,是否符合标准的要求, ? , 评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评 审,组织确定附加要求的目的是什么,有无效果, ? , 评审的结果及后续的跟踪措施是否记录, ? , 产品要求产生变更时，是否由授权人员执行修订工 作, ? , 修订时是否按有关规定进行了评审，并通知了有关 部门, ? 7.2与7.2与, 修订记录是否完整, ? 顾客有顾客有4 , 与顾客进行沟通的方式什么, ? 关的过关的过, 是否有部门向顾客提供产品信息，处理顾客的询问、 程 程 订单, ? , 是否对顾客的投诉进行处理, ? , 组织是如何在产品提供的前、中、后与顾客进行沟 通的, ? , 是否对沟通的方式做出了规定，是否建立专门的组 织机构，人员、资源配备是否合适。是否有效果进 行, ? , 怎样向顾客提供产品信息, ? , 如何处理顾客的询问、订单以及顾客的投诉, ? , 是否建立用户档案，是否向有关部门及时传递对顾 客服务要求的信息, ? 7.5.17.5.1, 公司是如何向用户交付产品并为用户提供售后服务 生产和生产和的, ? 5 服务提服务提 , 是否有对交付、交付后的活动进行明确的规定的文 供的控供的控件, ? 制 制 , 是否建立了客户服务类的组织机构，人员资源配备 16 是否合适, ? , 是否建立了用户档案，是否向有关部门及时传递顾 客对服务要求的信息, ? , 交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品交 付给顾客时都是完好的, ? , 交付和交付活动的效果是否进行了验证, ? , 对运输供应商是否进行了评审, ? , 是否详细的向顾客提供有关文件，如使用维修说明 书等, ? , 对客户的意见是否及时处理, ? , 顾客对服务是否满意, ? , 有哪些是顾客财产, ? , 是否对顾客的财产进行标识、验证、保护和维护, ? 7.5.47.5.4, 对已经标识的顾客财产是否分类摆放, ? ? 6 顾客财顾客财 , 当顾客财产发生丢失、损坏或不适用时，是如何记 产 产 录并通知顾客的, ? , 顾客有无意见, ? , 如何进行顾客满意程序的监视和测量, ? , 是否收集并分析了顾客满意程序的程度并将其作为 评价质量管理体系业绩的依据之一, ? 8.2.18.2.1, 有无收集和分析顾客满意程序信息的规定,这些规 7 顾客满顾客满 定是否包括获取信息的时机、职责、方式、内容以 意 意 及分析信息的方法, ? , 这些规定能否保证客观、公正和可信,是否行到了 执行, ? , 顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用, ? 17 , 数据分析是否能证明有持续改进的内容, ? , 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件,程 4.5.3不序文件是否符合标准规定, ? 符合、纠, 持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性, ? 8.5改8.5改8 正措施, 如何识别改进的机会, ? 进 进 和预防, 如何建立改进组织，制定改进计划, ? 措施 , 如何进行原因分析，确定改进措施, ? , 如何对改进措施进行验证,措施是否有效,有无记 录, ? 受审核部门:采购部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 本部门相关文件有哪些,现存文件是否是最新版 ? 本, , 文件发放前是否得到批准,文件修改后是否重新批 ? 准, 4.2.34.2.34.4.5文? , 识别文件现行修改状态的方法是什么,要求是什1 文件控文件控 件控制 么, ? 制 制 , 文件版次是否正确，是否有效, ? , 外来文件的控制方法，怎样执行的, , 对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进? 行标识, 18 , 本部门有关的记录有哪些, ? , 记录的信息是否准确，清晰, ? 4.2.44.2.4, 相关记录是否得到有效归档保存, ? 4.5.4记2 记录控记录控, 是否易于查找，检索，文字是否清晰, ? 录控制 制 制 , 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, ? , 记录贮存的环境条件是否适宜, ? , 过期记录如何处理, ? , 本部门的环境因素是什么, ? ? 4.3.1环, 否进了环境因素的识别和评价? ? 3 境因素 , 是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控 ? 制措施计划? 4.4.1资, 本部门的职责和权限是什么, ? 5.5.15.5.1源、作, 各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的, ? 4 职责和职责和 用、职责, 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系, ? 权限 权限 和权限 , 各相关层次和职责是否形成文件, ? , 组织所采购的产品或材料，是否符合采购的要求, ? , 是否规定了对供方的选择和定期评价的准则和文? 件, ? , 是否组织有关部门对供应商做出评价, , 是否有选择和评价供应商的记录,评价的结果和跟? 踪措施是否予以记录, ? 7.4..17.4..1, 组织所采购的产品或材料，是否满足法规的要求, 5 采购过采购过 , 组织的供应商是否经由第三者认证机构? 程 程 ISO9001:2008认证, , 组织是否以供应商符合TS16949:2009技术规范为目? 的，进行供应商体系开发, , 是否有合格供应商名册，是否保存有合格供应商的记? 录，是否定期对合格供应商进行评价, , 对供应商是如何控制的，控制的方式和程序是否体现? 该产品对随后实现过程及其产品的影响程序, 19 , 供应商质量下降时，是否采取纠正措施或作必要的更? 换, , 当合约中有规定时，组织是否从顾客批准的供应商处? 采购产品, , 组织是否负责由顾客指定供应商处采购产品的品质? 确保责任, ? , 如何制定采购计划,依据是什么, ? , 如何及时采购满足生产与交货的需要, , 是否对采购产品的信息做了明确规定,公司规定有 哪些采购文件, ? , 采购文件是否清楚的说明了采购信息，写明产品的类 别、型号或其它信息, ? , 采购文件发放前是否有授权人员进行审批,是否有 效, ? , 是否对其规定要求的适宜性进行了评审,是否写明 7.4.27.4.2了验收的要求, ? 6 采购信采购信 , 在与供应商沟通之前，是否确保所规定的采购要求是 息 息 充分的，适宜的, ? , 在与分供方签订合同中，有无对产品、实验、性能、 质量体系的要求, ? , 采购物资的规范有更改时，是否在采购文件上有说 明, ? , 采购文件中是否包括对供应商的过程、设备、人员、 管理体系的要求, ? , 有无对采购产品进行验证的规定及记录, ? 7.4.37.4.3, 是否有效实施对采购产品的验证, ? 采购产采购产, 当组织或顾客在供方的现场进行验证时，是否在采购 7 品的验品的验中作了规定，规定是否包括验证的安排和产品放行的 证 证 方法, ? , 组织是否有一过程来确保所采购产品的质量, ? 20 , 若发现采购产品不合格时如何处理, ? , 组织是否对供应商进行监控, ? , 组织是否促进供应商在制造过程中的绩效监督,? (TS) ? , 对哪些数据进行了收集和分析, , 数据分析是否应用了统计技术, 8.4数8.4数? 8 , 是否利用数据分析的结果进行改进活动, 据分析 据分析 ? , 数据分析是否能证明有持续改进的趋势, ? ? , 相关方的控制如何实施, ? , 是否与相关方签订环境协议, 4.4.6运9 , 是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和行控制 ? 服务有关的环境信息, ? , 对供方和承包方的环境影响是否进行了有效监视, 受审核部门:生产部 审核日期 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO9001ISO14001文件 现场 号 条款 条款 查阅 检查 21 ? 部门相关文件是否字迹清楚，易于识别和检索? ? ? 文件版次信息是否明确, ? ? 文件发布前是否得授权人的批准, ? ? 对失效的文件怎样处理，有没进行标识, ? 4.2.3 4.2.3 ? 生产现场制定了哪些作业指导书,现场观察、查阅 4.4.5文1 文件控文件控现场提供了什么文件，受控管理程度, ? ? 件控制 制 制 ? 控制管理情况如何,主要查阅:图纸，作业指导书，? 询问员工对作业指导书的理解和了解程度, ? ? 对上述控制文件执行情况如何,抽取现场几份作业 指导书或图纸/工艺过程卡，结合操作记录，判定实? 施文件过程中的执行情况。 , 是否制定了部门分解质量和环境目标及考核规定,? 5.4.1 5.4.1 4.3.3目查阅部门分解质量和环境目标及考核管理规定。 2 质量目质量目标、指标, 分解质量和环境目标实现情况如何,测量统计计算 标 标 和方案 方法是否合理,检查分解质量和环境目标实现情 况，判定统计计算方法的合理、有效性。 ? , 生产部的职责, ? 4.4.1资, 各有关人员是否明确自己的职责、权限及相互关 5.5.15.5.1源、作用、系, ? ? 3 职责和职责和 职责和权, 各相关层次和职责是否形成文件, 权限 权限 限 , 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之 间的关系, ? , 组织所处工作环境条件是否满足要求, ? , 是否得到了管理, ? , 有那些环境因素和重要环境因素, ? 6.4工6.4工4.3.1环4 , 识别组织是否识别了为产品实现过程所需提供人的 ? 作环境 作环境 境因素 因素和物的因素，如何管理的,有效性如何,(可 从管理文件检查入手，观察生产现场的工作环境，? 包括:办公设施、工作氛围、员工精神状态等)。 22 7.5.1 7.5.1 , 是否确定了生产和服务的全过程, ? 生产和生产和, 是否规定了相应的控制要求,包括必要的作业指导 5 服务提服务提 书, ? 供的控供的控, 索阅有关控制过程的文件及数份作业指导书(包括 ? 制 制 监控点和关键/特殊过程)，并了解实施情况。 , 是否按规定要求实施了对生产和服务提供过程的控 制, ? , 本公司如何运行控制环境管理体系, ? 7.5.1 7.5.1 , 检查提供过程的控制文件是否符合标准要求是否与 生产和生产和手册相协调。重点检查文件是否涉及了所有提供过 6 服务提服务提 程，是否对人员、设备、执行文件、监控要求等作? ? 供的控供的控了规定，是否对主要设备和关键/特殊岗位的人员作 制 制 了认可规定。 , 在生产现场抽查数名操作者，观察其操作过程，对 照相应的作业指导书，核实其是否按规定进行操作。 ? , 组织规定了哪些特殊/关键过程, ? ? , 对上述过程是否实施了确认,对确认的安排是否作 了规定,是否满足标准的要求, ? , 是否进行了再确认, ? 7.5.1 7.5.1 , 考察生产和服务提供的全过程，了解其有哪些关键/ 生产和生产和特殊过程, ? 7 服务提服务提 , 查有关文件，对上述过程的确认是如何规定的，查 供的控供的控确认时过程参数的鉴定记录，设备能力和人员的资? 制 制 格以及其他记录，评定是否符合规定要求。 , 了解在什么情况下需进行再确认，在规定的时间间? 隔、发生问题时或过程发生更改时，是否进行了再 确认。 , 是否对特殊过程进行了确认,确认时考虑了哪些因7.5.2 7.5.2 素,是否对确认的程序和方法进行了规定, 8 生产和生产和 ? 服务提服务提 , 是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文23 供的过供的过 件是否包含文有对特殊过程进行评审和批准的准则程确认 程确认 ? 以及设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求, ? , 是否为过程的评审和批准制定了准则, ? , 特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可, , 是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表? 格。 ? , 在什么情况下需对过程进行再确认, , 是否规定了在生产和服务提供的全过程对产品进行 标识(包括对产品的测量状态进行标识), ? , 索要标识和可追溯性控制程序，并了解其实施情况。 ? ? , 查是否规定了在产品接收、生产、安装、交付等各 阶段对产品进行标识，并且对标识的移植也作了规? 定，以保证每一个产品具有唯一性标识，有可追溯 7.5.3 7.5.3 性要求时，能实现追溯。 ? 标识和标识和, 当有可追溯性要求时是否控制和记录了产品的唯一? 9 可追溯 可追溯性标识, 性 性 , 抽取数个伴随产品的标识记录，(如入库单、过程记 录、货卡、标识卡等)检查标识的记录是否符合。 ? , 抽取数个有可追溯性要求的产品，进行追溯，评定 是否能达到目的。 ? , 查生产现场使用的各种物料，过程中产品、成品是 否有明确的测量状态标识，以及对状态标识的保护 ? 情况。 24 , 组织是否制定了不合格品的控制程序,对不合格品 的标识、记录、隔离、评审和处置作了明确规定,? 实施情况如何, , 生产现场是如何监控不合格品的, ? 8.3 不8.3 不? , 不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求, 10 合格品合格品 , 索阅有关不合格品的控制程序，检查规定内容是否 的控制 的控制 ? 符合标准要求。 , 检查生产现场对不合格品控制的办法，有无不合格 存在区域,有无标识、记录和评审处置记录。抽取 ? 数个不合格品，验证上述规定的实施效果。查看记 录的符合性。 ? , 重大环境因素有哪些, ? ? ? 与其相关的运行与活动确定了吗, ? 对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制? 限界值，有无支持的作业文件, , 运行控制是否充分,能否达到控制重大环境因素、 ? 风险的目的, , 运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性, ? ? 员工是否了解运行标准, ? ? 实际动作是否严格按程序执行,是否超越控制界4.4.6运11 ? 限, 行控制 ? ? ? 污染源及废弃物种类有哪些,如何控制, ? ? ? 是否有危险废弃物,如有，则如何控制, ? ? ? 车间及厂界噪音排放标准是多少, ? ? ? 主要噪声污染源有哪些, ? ? ? 噪声防治设施和方法有哪些, ? ? ? 污水法定排放标准及内部排放标准是多少, ? ? 污水排放源有哪些, ? 废水处理设施及其运行状况如何, ? ? ? 大气污染源(烟、尘排放)有哪些, ? ? 25 ? ? ? 受审核部门的大气污染源有哪些,控制情况如何, , 部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、? 活动是否得到明确, 4.4.7应, 可能发生的事故或紧急事件是什么, ? 12 急准备和 , 是否建立了应急准备和响应的程序，程序中是否规 响应 定了确定潜在事故或紧急情况的内容, ? , 采取哪些措施来进行应急准备和响应? ? 8.5.28.5.2 纠正措纠正措4.5.3不, 采取了哪些纠正措施，实施过程是否符合要求, ? 施施符合、纠, 是否对所有需要实施纠正措施的不合格实施了纠正 13 8.5.38.5.3正措施和措施, ? 预防措预防措预防措施 , 持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性, ? 施 施 26 受审核部门:质量部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 ? 部门的相关文件是否字迹清楚，易于识别和检索? ? ? 文件版次信息是否正确? ? ? 文件发布前是否得授权人的批准? ? 4.2.34.2.34.4.5文? 对失效的文件怎样处理，有没进行标识, ? 1 文件控文件控 件控制 ? 识别文件现行修改状态的方法是什么,要求是什 制 制 么, ? ? 对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进 行标识, ? , 部门有哪些相关记录，记录是否完整, ? , 填写是否正确、字迹清晰、能准确识别, ? 4.2.44.2.44.5.4记, 记录的保存是否有适宜的环境条件，是否易于查找, ? 2 记录的记录的录的控, 贮存环境是否适宜，保护措施是否得当, ? 控制 控制 制 , 有没有过期记录,指的是什么, ? , 记录的保存期限和处置的控制要求, ? , 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, ? , 部门有无重大环境因素清单, ? , 环境因素有哪些, ? ? 4.3.1环3 , 是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控 境因素 制措施计划, ? , 有无规定环境影响的评价的方法，准则和步骤, ? 27 , 评价结果是否合理, ? , 对重大环境因素的控制措施有哪些, ? , 对潜在的重大环境因素是否制定了应急准备和响应 措施, ? , 发生了新的或修改的活动、产品、服务时是否做到及 时更新, ? , 哪些重大环境因素列入目标和指标,其它环境因素 如何控制, ? , 询问相关人员，看是否知道公司的目标、指标，本部 门的目标、指标? ? 5.4.15.4.14.3.3目, 部门目标和指标是否形成文件，是否符合方针的要 4 质量目质量目标、指标 求, ? 标 标 和方案 , 所有人员是否清楚, ? , 目标和指标是否得到实现, ? , 受审核部门的职责是什么, ? 4.4.1资, 各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的, ? 5.5.15.5.1源、作, 各有关人员是否明确自己的职责、权限及相互关系, ? 7 职责和职责和 用、职责, 各相关层次和职责是否形成文件, ? 权限 权限 和权限 , 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之 间的关系, ? , 是否配备了必要的资源(包括基础设施), ? , 询问质量部主管，资源短缺时，如何配置, ? 4.4.1资, 询问检验人员培训情况, ? 6资源6资源源、作, 查看检测环境是否适宜, ? 8 管理 管理 用、职责, 查看人力资源是否充足, ? 和权限 , 员工最终是否能胜任所担负的工作, ? ? , 是否对人员的能力进行了培训与考核,人员的安排 是否满足要求, ? ? 28 , 组织是否已策划和开发产品实现所需的过程, ? , 组织产品实现过程的策划是否与组织质量管理体系 的其他过程相一致, ? , 产品的过程是否确定，有哪些过程，是否充分, ? , 是否规定了必要的记录,有哪些, ? , 针对特定的产品、项目或合同(这些特定的产品、项 目或合同与现有的产品不同)，是否编制了质量计划，? 如何编制的, 7.1产7.1产, 质量计划内容是否完整, ? 9 品实现品实现 , 质量计划中是否包括顾客要求和技术规范的引用, ? 的策划 的策划 , 是否确定了所开发产品的接收准则，必要时得到顾客 的批准, ? , 组织计数型数据的接收标准是否为零缺陷, ? , 组织是否确保顾客合同产品在开发项目，以及相关产 品信息的机密性, ? , 组织是否有过程以控制和应对影响产品实现的变更， 包括供应商的变更, ? , 是否规定了验证和确认活动，以确保对客户要求的符 合性, ? , 询问质量部，检验状态是如何进行标识的, ? , 对检验和试验状态标识是否有管理规定, ? , 有标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是 否符合要求, ? 7.5.3, 现场抽查生产车间对检验状态标识的情况, ? 标识和10 , 标识的方法是否正确，是否随着检验和试验状态变化 可追溯而更改标识, ? 性 , 是否保护好检验状态标识, ? , 在质量记录上是否有检验状态标识的记录, ? , 抽取数个有追溯性要求的产品进行溯，看其是否保持 唯一性标识，是否做了记录，是否能够达到追溯的目 29 的, ? ? , 是否对监视和测量所需的装置进行了识别,是否配 备了必要的监视和测量装置, ? , 监视和测量装置的测量能力如何,是否满足规定要 求, ? , 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进 行校准和检定,其依据是否可追溯到国际或国家标 准，无标准时是否要依据的文件, ? , 当发现设备不符合要求时，组织是否评估和记录以前? 的有效性, ? , 标准人员有无上岗证, ? , 有无标准状态标签,校准标志是否在有效期内, ? 7.6监7.6监, 不适合贴标签时，如何识别校准状态, ? 4.5.1监视和测视和测, 是否规定了防止标准失效的调整方法, ? 11 视和测 量设备量设备, 是否有必要的高速设备的使用说明书、作业指导书, 量 的控制 的控制 , 是否按规定调整测试设备,如何防止因调整不当引? ? 起校准失败, , 当发现监视和测量装置偏离校准状态时，是否复评以? ? 前测量结果的有效性，如何评定, ? , 是否根据评定结果，采取了相应纠正措施, , 有无防止在搬运、维护和贮存期间损坏或失效的措施? ? (包括工作环境、贮存条件等)措施是否得到贯彻, , 用于监视和测量的软件，使用前是否予以确认并在必? 要时进行再确认, , 是否对污染物、特别是重大环境因素所对应的污染物? ? 进行例行监测, , 例行监测的频次规定是否充分考虑了法律法规的要 30 求、相关方的要求以及组织自身运行活动的频繁程度? 等, , 是否对各类程序，特别是运行控制程序、应急程序及? 作业指导书的执行情况进行日常检查, , 是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况及效果? 进行例行检查, , 是否定期校准环境监测设备，治理设施是否定期检? 查, , 询问主管在测量、分析和改进活动中是如何应用统计 技术的, ? , 统计技术使用场合是否恰当，是否在产品设计、检测、 过程监视中使用了统计技术, ? 8.1总8.1总, 是否制定使用统计技术的作业指导书(必要时), 12 ? 则 则 , 是否对有关人员进行了正确使用统计技术的培训, ? ? , 统计的结果是否被来采取纠正和预防措施，场观察统 计技术运用情况，是否正确使用统计技术, ? , 统计技术使用是否有效果,对效果是否进行了检? 查, , 查看环境因素清单，了解与所认定环境因素有关的、 需要采取控制措施的运行和活动，是否加以规定, ? ? , 固体废弃物的处置，噪音治理, ? , 对化学品是否收集MSDS资料并编制化学品物质安全 特性及管理措施表进地标识、管理和检查, ? 4.4.6运, 检查形成文件的运行控制程序是否规定运行准则，是 13 行控制 否规定合理, ? , 运行文件是否有效,员工是否了解运行标准, ? , 对组织活动、工作场所、过程、安装、机械、运行程 序和工作组织的设计，是否制定了环境方面的规定, ? , 与环境有关的设备，是否有日常管理规定, ? , 是否有原材料供应的重大环境因素评价程序, ? 31 , 化学品和设备入厂前是否评价,有无程序, ? , 是否按要求记录,有关的运行记录是否证明其遵守 程序, ? , 噪音的排放标准是什么，防治的方法有哪些, ? ? , 化学品的保管状况怎么样，是还按要求使用化学品， 使用是否存在大的渗漏情况，有无防火、防溢等措? ? 施, , 部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所、 活动是否得到明确, ? ? , 可能发生的事故或紧急事件是什么, ? ? , 是否建立了应急准备和响应的程序，程序中是否规定 4.4.7应了确定潜在事故或紧急情况的内容, ? ? 14 急准备 , 是否确定了与紧急情况有关的活动和岗位, ? 和响应 , 应急器材是准备到位, ? ? , 当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序 或作业文件进行评审和修订，特别是职责，信息交流? 和相关记录, , 查阅过程监视和测量的文件，是否规定了要进行过程 监视和测量的环节，如测量点、监控点、见证点，巡 8.2.38.2.3回检查点等, ? 过程的过程的15 , 是否规定了对过程进行监视和测量的方法, ? 监视和监视和, 是否对“过程实现所策划的结果的能力”进行了评 测量 测量 价,如何进行的,过程的能力未达到策划的结果时， 是否采取了纠正和纠正措施, ? , 是否对产品的特性进行测量和监控，以验证产品要求 8.2.48.2.4得到满足, ? 产品监产品监, 查阅产品监视和测量的文件，检查是否规定了需进行 16 视和测视和测监视和测量的产品实现阶段，是否规定了监测点、监 量 量 视和测量项目、方法、验收准则、使用的监视和测量 设备、应留下的记录以及检验人员的资格要求, ? 32 , 是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定, ? , 查看所有进货是否按要求都进行了检查, ? ? , 询问进货检验中的不合格品是如何处置的，是否要求 供应商采取纠正措施, ? ? , 供应是否按要求提供合格证据, ? , 因生产急需而来不及进行进货检验的物资是如何处 置的, ? , 是否按照控制计划规定的频次，依据顾客工程材料及 性能标准，对所有产品进行全尺寸检验, ? ? , 质量控制点的员工是否经过培训并取得上岗证, ? , 是否存在工序完工检验未完成就转序的情况, ? , 检验人员是否有检验规范/作业指导书, ? , 检测设备和工具是否处于有效期内, ? , 查看“成品检验报告单”，是否在所有的数据齐备后， 才挂上合格证认可产品入仓，合格品的让步放行是如 何控制的, ? , 查检验记录保存情况，记录的控制是否符合要求, ? , 若组织制造了零件被顾客认定为外观件时，组织是否 提供了适当的资源，适当的标准样件，评价设备的维 护和控制，验证执行外观评价人员具有从事该工作的 能力和资格, ? ? , 如何进行不合格品处置，处置的方法有哪些, ? ? , 未标识或可疑的产品，是否归为不合格产品, ? ? , 不合格品标识、记录、隔离等情况是否符合要求, 8.3不8.3不? , 不合格品纠正后是否重新验证, 17 合格品合格品 ? ? , 返工指导书是否易于得到，并为相关人员所使用, 的控制 的控制 , 交付和开始使用后发现产品不合格时，是否及时通知 ? 客户并采取相应措施, , 当产品可制造过程与当前标准不同时，组织是否在继 ? 续处理前获得顾客让步可偏差许可, 33 , 让步是否经一定审批程序，是否经过审批,在什么情 况下，应将让步处理的结果向顾客报告, ? , 当制授权期满时，组织是否确保符合原有的或替代的 规范和要求, ? , 被授权物料装运时，是否在包装箱上做了适当标识, ? , 在提交给顾客前，组织是否批准了供应商提出的让步 接收需求, ? , 对哪些数据进行了收集和分析, ? 8.4数8.4数, 是否利用数据分析的结果进行改进活动, 18 ? 据分析 据分析 ? , 数据分析是否能证明有持续改进的趋势, , 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件,程序 文件是否符合标准规定, ? 8.5.28.5.2 4.5.3不, 采取了哪些纠正措施，实施过程是否符合要求, ? 纠正措纠正措 符合、纠, 是否对所有需要实施纠正措施的不合格实施了纠正 施施? 19 正措施措施, ? 8.5.38.5.3? 和预防, 持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性, ? 预防措预防措? 措施 , 如何进行原因分析，确定改进措施, ? 施 施 , 如何对改进措施进行验证,措施是否有效,有无记 录, ? 34 受审核部门:工程部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 , 部门是否有建立相关有效文件,现存文件是否是最 新版本, ? , 对失效的文件怎样处理，有没进行标识, ? 4.2.34.2.34.4.5文, 识别文件现行修改状态是什么,要求是什么, ? 1 文件控文件控 件控制 , 有无外来文件(如标准、法规和顾客图样)，外来文件 制 制 的控制方法，怎样执行的, ? , 对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进 行标识, ? , 本部门有哪些相关记录, ? 4.2.44.2.44.5.4记, 相关记录是否得到有效归档保存, ? 2 记录控记录控 录控制 , 是否易于查找，检索, ? 制 制 , 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, ? , 公司的目标和指标是什么, ? 5.4.15.4.14.3.3目, 本部门的目标、指标是什么, ? 3 质量目质量目标、指标 ? , 是否制定了实施目标和指标的方案, 标 标 和方案 ? ? , 所有人员是否清楚,目标和指标是否得到实现, 35 4.4.1资, 本部门的职责和权限是什么, ? 5.5.15.5.1源、作, 各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的, ? 4 职责和职责和 用、职责, 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系, ? 权限 权限 权限 , 各相关层次和职责是否形成文件, ? ? , 组织怎样确定提供并维护所需的基础设施, ? , 提供的基础设施是否满足要求, 6.3基6.3基5 ? ? ? 组织提供了哪些设施和设备, 础设施 础设施 ? 设施和设备是否符合需要, ? ? 设施和设备是否得到了维护, ? ? , 工作环境是否合适, ? ? 组织是否制定了管理工作环境的办法, 6.4工6.4工? ? 工作环境是否得到了管理, 6 , 是否能确保人员安全以达到产品质量, 作环境 作环境 ? ? 是否保持生产现场有序、清洁的状态，并按产品和制 造过程需求进行适当的维修, ? , 工程部是否根据要求制作样品, ? 7.2.17.2.1, 样品制作完成后是否经过检验,是否有检验记录和 与产品与产品检验报告, ? 7 有关的有关的 , 制作样品是否能在计划的时间内完成, ? 要求的要求的, 当顾客不满意时，是否做出原因分析和预防措施，有 确定 确定 无记录于8D报告中，若为顾客变更规格时，是否重 新修改相关文件重新发行, ? 7.5.17.5.1, 使用的设备、监视和测量装置是否满足需要, ? 生产和生产和, 是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于 8 服务提服务提 完好状态, ? 供的控供的控, 是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动, ? 制 制 , 是否设置了监控点，是否合理、正常和有效, ? 36 , 是否参与设计开发的策划, ? 7.3设7.3设, 是否明确了参与设计的不同组别之间的接口,是否 9 计与开计与开 进行了管理,沟通的效果如何, ? 发 发 , 设计开发策划的输出是否随设计进展而适时修改, ? , 是否有新购设备,是怎样验收的，是否有验收记录, ? , 是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进 7.6监7.6监行校准和检定,其依据是否可追溯到国际或国家标 视和测视和测10 准，无标准时是否要依据的文件, ? 量设备量设备, 各检测设备是否有作业指导书和保养记录, ? 的控制 的控制 , 是否对各类程序，特别是运行控制程序、应急程序及 作业指导书的执行情况进行日常检查, ? , 是否确定了需要监视和测量的过程, ? , 是否确定了监视和测量的方法,采用的方法是否能 对过程持满足其预定目的的能力进行证实, ? 8.2.38.2.3, 是否确定了监视和测量活动所需资源的配置, ? 过程的过程的11 , 是否确定了监视和测量的结果对过程能力进行评 监视和监视和价, ? 测量 测量 , 过程的监视和测量实施的效果如何, ? , 监视和测量未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措 施,效果如何, ? 37 , 是否制定了改进、纠正和预防措施的程序文件,程序 文件是否符合标准规定, ? , 持续改进是否涉及管理体系、过程、产品、环境保护, ? 8.5.28.5.24.5.3不, 持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性, ? 纠正措纠正措符合、纠, 如何确定合适的纠正和预防措施并实施,怎样确保 施施12 正措施纠正和预防措施的可行性及不产生新环境影响, ? 8.5.38.5.3和预防, 是否对纠正和预防措施的有效性进行了跟踪评审, 纠正措纠正措措施 措施是否有效，有无记录, ? 施 施 , 程序中有无关于改进、纠正和预防措施及文件更改的 规定, ? , 是否按规定对相关文件进行了更改, ? ? , 本部门的环境因素是什么, 4.3.1环? , 是否进行了环境因素的识别和评价? 13 境因素 , 是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控 ? 制措施计划, 4.4.7应, 可能发生的事故或紧急事件是什么, ? 14 急准备, 是否建立了应急准备和响应的程序，程序中是否规定 和响应 了确定潜在事故或紧急情况的内容, ? 受审核部门:物料部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 38 , 是否有建立相关有效文件,现存文件是否是最新版 ? 本, ? , 对失效的文件怎样处理，有没进行标识, 4.2.34.2.34.4.5文? , 识别文件现行修改状态的方法是什么,要求是什么, 1 文件控文件控 件控制 , 外来文件(如标准、法规和顾客图样)的控制方法，怎 制 制 样执行的, ? , 对作废文件有没有进行有效控制，怎么管理，有没进 行标识, ? , 相关记录是否得到有效归档保存, ? 4.2.44.2.44.5.4记, 是否易于查找，检索, ? 2 记录控记录控 录控制 , 填写是否正确，内容清晰, ? 制 制 , 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, ? , 本部门的环境因素是什么, ? 4.3.1环, 是否进行了环境因素的识别和评价? ? 3 境因素 , 是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控 ? 制措施计划? 4.4.1资, 本部门的职责和权限是什么, ? 5.5.15.5.1源、作, 各类人员的职责、权限及相互关系是如何传达的, ? 4 职责和职责和 用、职责, 各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系, ? 权限 权限 和权限 , 各相关层次和职责是否形成文件, ? , 一般顾客订单通过什么途径接收,顾客订单如何评 7.2与7.2与审, ? 顾客有顾客有5 , 顾客对产品包装有无特殊要求,产品交付情况如何, 关的过关的过有无额外运费, ? 程 程 , 顾客对环境方面有无特殊要求, ? 39 , 产品是否可追溯,如何追溯, ? ? , 仓库标识是否清晰，帐卡物一致, ? , 是否在进料、生产、安装、交付等阶段对产品进行标 识, ? , 标识的方法、方式是否有明确规定, ? 7.5.37.5.3, 产品/物料移动拍是否能及时移植标识(必要时)，是 标识和标识和6 否做出了规定, ? 可追塑可追塑, 对标识的管理(如标签、印章等的管理)是否做出明 性 性 确的规定,是否有效实施? ? , 对有可追塑性的场合，是否对每个产品或每批产品进 行唯一标识, ? , 对于可追塑性标识是否有规定性记录，是否能够达到 追塑的目的, ? , 产品在搬运过程中是否得到有效防护, ? , 危险化学物如何管理,是否有MSDS? ? ? , 是否对产品提供了防护(标识、搬运、包装、贮存和 保护), ? , 对产品的防护(标识、搬运、包装、贮存和保护)是 否作了具体的规定, ? , 书面的规定是否切合实际，是否是有效版本, ? 7.5.57.5.5, 如何做好生产过程中产品的防护工作(包括包装，搬 7 产品防产品防 运、保护等工作), ? ? 护 护 , 产品和材料的贮存是否做到先进先出, ? , 是否对包装过程、标志过程做出了明确规定, ? , 包装保用的材料、标志是否符合要求, ? , 现场包装过程、标志是否符合要求, ? , 是否为产品提供了适宜的贮存环境和设施, ? , 仓库是否有区域的划分，比如不合格品区域，以防止 不同状态物品的混淆, ? , 是否采取措施保证产品不损坏、不遗失安全到达目的 40 地，向外发货时是否做好了有关记录, ? ? , 顾客满意度情况,有没有报告, ? 8.2.18.2.1, 如何进行顾客满意程序的监视和测量, 8 顾客满顾客满 , 是否收集并分析了顾客满意程序的程度并将其作为评 ? 意 意 价质量管理体系业绩的依据之一, , 对顾客满意程序的分析结果对改进起到了哪些作用, ? 4.5.3不 符合、纠, 部门近1年内持续改进有哪些, ? 8.5改8.5改9 正措施, 对一些不符合有无纠正预防措施,如(目标未达成， 进 进 和预防交付不及时等等) ? 措施 , 部门中可能产生的潜在事件或紧急情况的设备、场所、 活动是否得到明确, ? , 可能发生的事故或紧急事件是什么, ? 4.4.7应, 有无应急计划, ? 10 急准备 , 是否建立了应急准备和响应的程序，程序中是否规定 和响应 了确定潜在事故或紧急情况的内容, ? , 是否确定了与紧急情况有关的活动和岗位, ? , 应急器材是准备到位, ? 41 受审核部门:技术部 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 符合检查内容 检查结果记录 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 性 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 4.2.34.2.34.4.5文, 部门相关文件有哪些,是否有建立了文件清单, ? 1 文件控文件控 件控制 , 部门是否有外来文件,是否得到控制? ? 制 制 4.2.44.2.4, 记录是否完整, 有哪些相关记录, ? 4.5.4记2 记录的记录的, 填写是否正确、字迹清晰、能准确识别, ? 录控制 控制 控制 , 记录是否真实可靠，具有可追溯性和可见证性, ? 4.4.1资, 本部门的职责是什么, ? 5.5.15.5.1源、作, 各有关人员是否明确自己的职责、权限及相互关系, ? 3 职责和职责和 用、职责, 各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之 权限 权限 和权限 间的关系, ? , 询问相关人员，看是否知道公司的目标、指标，本部 门的目标、指标? 5.4.15.4.14.3.3目? ? 4 质量目质量目标、指标 , 目标和指标的内容是否包括产品要求及满足产品要 标 标 和方案 求的所需内容,是否制定了实施目标和指标的方 ? 案, 42 , 是否制定产品实现流程, ? , 对产品的实现过程是否制定了必要文件,(如图纸、采 7.1产7.1产购、生产、作业指导书，检验文件等)，对于没形成文 5 品实现品实现 件的过程和活动，如何实施, ? 的策划 的策划 , 是否明确了必要的资源, ? , 是否策划，规定了必要的记录, ? , 是否对产品的设计和开发做了策划, ? , 是否有产品设计和开发的策划文件?设计和开发策划 7.3.17.3.1的输出文件有哪些,是否符合公司程序文件要求, ? 设计和设计和, 必要时设计的输出是否随输入而更新, ? 6 开发策开发策, 设计和开发策划是否明确了设计开发阶段的评审、验 划 划 证和确认的活动, ? , 在策划中是否明确设计和开发的职责和权限, ? , 是否建立和评审FMEAs，包括降低潜在风险的措施, ? , 设计和开发输入信息的来源，是否形成文件和记录? ? 7.3.27.3.2, 输入信息包括哪些内容, ? 设计和设计和, 是否包括产品的功能和性能要求, ? 7 开发输开发输, 是否包括适用的法律、法规要求以及产品安全性、适 入 入 用性的要求, ? , 是否及时评审输入的适宜性, ? , 设计和开发输出是否经过评审?输出包括哪些内容, 是否符合输入的要求, ? 7.3.37.3.3, 设计的输出是否包括设计FMEA，可靠性结果, ? 设计和设计和, 设计和开发的输出是否有提供给采购、生产、服务的 8 开发输开发输信息, ? 出 出 , 设计和开发的输出中是否包括或引用了产品的接收 准则, ? , 是否规定了产品的安全和正常使用所必需的特性, ? 43 , 设计评审阶段的划分、目标、参加人员等是否符合策 7.3.47.3.4划规定的要求, ? 设计和设计和9 , 是否对评审结果中的问题采取必要的措施, ? 开发评开发评, 设计和开发阶段是否按计划对各阶段进行评审,是 审 审 否有记录,记录是否包括了评审结果和跟踪措施, ? 7.3.57.3.5, 设计和开发的验证方式是什么,是否保持记录, ? 设计和设计和, 验证活动是否保证输出满足输入的要求, ? 10 开发验开发验, 是否对验证结果中的问题采取必要的措施, ? 证 证 , 查验证后的结果是否得到贯彻, ? , 是否实施了设计确认, ? , 设计和开发的确认是否与顾客要求一致，是否包括项 目计划, ? 7.3.67.3.6, 当顾客有要求时，组织是否制定原型样件计划和控制 设计和设计和 11 计划, ? 开发确开发确 , 是否监视了所有性能试验活动以及时完成并符合要 认 认 求, ? , 是否符合顾客认可的产品和制造过程批准程序, ? , 是否保持确认记录, ? 7.3.77.3.7 设计和设计和, 设计和开发更改的信息来源是什么? ? 12 开发更开发更 , 在不同的设计开发阶段更改的控制方式如何, ? 改的控改的控, 是否有相关程序文件,设计开发更改是否保持记录? ? 制 制 , 有哪些顾客财产, ? 7.5.47.5.4, 是否对顾客的财产进行标识、验证、保护和维护, ? 13 顾客财顾客财 , 当顾客财产发生丢失、损坏本不适用时，是如何记录 产 产 并通知顾客的, ? 44 受审核部门:食堂 审核日期: 审核准则:ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 审核员: 管理体系要求 检查方法 检查内容 检查结果记录 符合性 序ISO900TS1694ISO1400文件 现场 号 1条款 9条款 1条款 查阅 检查 4.4.1职? 部门环境管理的职责和权限:查部门污水、固废、1 责和权油烟净化装置 排气筒设置等防治处理设施的的配? 限 置情况 ? 环境因素、重大环境因素:查部门环境因素清单和 4.3.1环重大环境因素清单，环境因素辨识是否充分，是否2 ? 境因素 包括了污水、固废、油烟的排放，煤气、水的消耗 等环境因素, ? 环境目标指标方案的制定与实施: ? 油烟净化设施最低去除效率、油烟最高允许排放浓4.3.3目度指标是如何考虑法律及其他要求和持续改进的承3 标、指标? 诺如何考虑可选技术方案、运行等因素，是否合理 和方案 ? 是否针对目标指标制定了管理方案，方案是否明确 了职责方法和时间表 ? 运行的识别与策划是否包含了油烟排放、固废处理、 4.4.6运垃圾分类等与重要环境因素有关的运行 4 ? ? 行控制 ? 运行准则职责是否明确，规定是否适宜、可操作、 满足法规要求 45 ? 是否在受控条件进行,现场查看食堂烟油烟净化处 理、垃圾分类、固废处理、污水排放情况 ? 有无煤气泄露、火灾应急准备与响应的程序规定， 4.4.7应措施是否可行 5 急准备? 应急设备(CO报警器、灭火器)是否完备，有效, ? ? 和响应 ? 有无发生过紧急情况和事故，如何响应, ? 评审修订:是否定期，紧急情况发生后是否评审 46