一级岗位廉政风险点及防控措施一览表（1）

一级岗位廉政风险点及防控措施一览表（1） 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(1) 风险点 风险 防范措施 责任 上级监 风险主要表现形式 重点 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标为常规防范措施, 评估 主体 督部门 岗位 环节 1、加强学习～增强党性～提高风险防范意识。 ?将民主决策贯彻于各项工作的全过程～发挥教代会2、不坚持民主集中制原则～重大事二级 市教育局 重大事项不经班子集体研的民主管理和党委政治核心保证作用。 项决策 ? 究～个人说了算。 3、?完善班子民主集中制度～加强行政权力的监督检查。 4、?坚持政务公开制度。 ?严格执行《干部管理和任用相关规定》和学校人事 1、违反规定提拔干部。1、 ?人2、在干部人事管理中～接任免有关规定。,见流程图, 事 受下属跑官、买官、吃请2、?采取自下至上由群众参与民主推荐、评议的选拔工市教育局 一级 正 管理 和贿赂。 作的程序。 市人社局 彭银祥 ? 校 ,干部3、因干部管理不当～挫伤3、?坚持党委集体研究任用干部的做法和原则。 校长 任免, 其他人员积极性～干部队 4、?坚持纪委对干部任免工作的参与和监督。 长 伍素质下降。 5、?严格干部人事管理中的有关廉洁自律规定。 ?严格落实财务预算开支。重大开支必须经校班子集 1、不按预算开支。1、 2、违反财经纪律～随意滥体讨论决定。,见流程图, 市教育局 ?财支～贪污挪用～造成财务2、?经费报销一律实行经办人员、处室主任、分管领导市财政局 务,经管理混乱。 联签联审～未经联审～不得报销。 一级 市审计局 费,3、把关不严～损害学校利 ? 3、?严格财务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ～强化监督检查。落实财务公开市物价局管理 益～出现违规报销。 制度。 校纪委 4、对本单位财务管理要求4、?严格按规定进行财务年审制。 不严～不进行年度审计。 5、加强对财务人员和管理人员培训。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(2) 风险点 防范措施风险 责任 上级监,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标为常风险主要表现形式 重点评估 督部门 主体岗位 规防范措施, 环节 ?严格按《党章》程序和要求发展党员。 1、党委 1、不按考察程序违规发展党员。彭银祥 市教育系 二级 党员 书记 2、对发展对象考察把关不严～造成2、完善管理制度～坚持党务公开。 ? 书记 统党委 发展 党员素质下降。 3、?发展党员坚持党委集中研究的制度。 1、党,团,费不按标准收取或挪作?严格按党,团,费的管理规定执行。 1、党务 他用。 二级 2、?财务专人负责管理。 管理 2、党,团,费管理不严～不按有关? 3、定期公布账目。 党委 规定和要求上缴。 李和副彭银祥 副书记 书记 书记 1、完善综合评价体系和年度考核制度, 评价、1、不按要求和标准评价或考核。 二级?按评优评奖办法执行～坚持党委集体讨 2、评优、2、碍于情面和关系～在评优评奖中? 论、各层代表和专家参与审评的做法, 评奖有不公平、不公正、不公开的情况。 3、坚持公开、公平、公正和增加操作透明度。 1、严格按《党章》要求履行党员职责和义务。 1、不能坚持党性原则～丧失革命立2、?坚持民主集中制～有大局意识～多听群场。 众意见～走基层路线～克服官僚作风。 2、不坚持民主集中制～个人说了算。 党委 党委 彭银祥 党委二级3、加强学习～定期培训～不断提高政治思想觉 3、不按党委统一要求～另搞一套。 委员 工作 ?悟。 书记 委员4、没有大局意识～坚持错误意见。 4、?执行国家保密条例～依法依规行事。 5、保密意识不强。 5、?按省委组织部的要求～做到“5个严禁”、6、接受他人吃请～为他人违规办事。 “17个不准”、“5个一律”和廉政自律。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(3) 风险点 防范措施 风险 上级监 责任,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标为常风险主要表现形式 重点评估 主体 督部门 岗位 规防范措施, 环节 ?按省委组织部的要求～做到“5个严禁”、1、抓党风廉政建设责任制落实不1、 市纪委 “17个不准”、“5个一律”、“6个必须”、“6力。 教育系统个凡事”。 2、对单位干部和内部人员的违规行 纪委 李和纪委监察二级 2、 加强党性修养～提高纪检管理素质。 查办 为不能及时大胆指出和纠正。 书记案件 3、碍于情面～对单位干部和内部人? 3 、 增强风险防范意识～强化监督执行力。 书记室 员的违规行为不及时认真查处 4、 ?完善制度～落实有关廉政制度。 彭银祥 4、接受他人吃请～为他人违规办事。 5、? 健全风险防控 机制 综治信访维稳工作机制反恐怖工作机制企业员工晋升机制公司员工晋升机制员工晋升机制图 并落实执行。 书记 6、? 公开接受群众监督和举报,公开举报信 箱、电话、邮箱,～及时查办。 1、?按省委组织部的要求～做到“5个严禁”、1、抓党风廉政建设责任制落实不 “17个不准”、“5个一律” 、“6个必须”、力。 “6个凡事”。 2、对单位和内部人员的违规行为不教育系统2、 加强党性修养～提高纪检管理素质。 能及时大胆指出和纠正。 纪委 纪委纪委监察查办 二级 3、 增强风险防范意识～强化监督执行力。 3、碍于情面～对单位和内部人员的委员 案件 ? 委员室 违规行为不及时认真查处 4、 ?完善制度～落实有关廉政制度。 李和书记 4、接受他人吃请～为他人违规办事。 5、 ?健全风险防控机制。 6、? 公开接受群众监督和举报,,公开举报 信箱、电话、邮箱,～及时查办。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(4) 风险点 防范措施 风险 责任 上级监 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标为风险主要表现形式 重点 评估 督部门 主体岗位 常规防范措施, 环节 在学校基建项目的立项和审批环 1、?学校大型基建工程纳入学校发展规划～节中可能出现: 行政班子集体论证～并上报市教局和市政府1、项目设立不经班子集体讨论, 市教育局 审批～经同意才立项。2、项目不向上请示批复而建设, 市城建局2、?严格按相关规定执行建设项目代建制度?学3、项目建设前不通过专业部门和 彭银祥 ,由市代建局进行代建,。 校基建财政部门进行论证与预算,一级 副校长3、?严格按政府规定的要求与政府相关部门工程项4、结算时出现超预算情况, ? 校长 研究建设操作程序。,见流程图, 目管理 5、在规定规模建设中不按要求进 ,分管 李和 4、在项目研究、预算和立项中严格实行阳光行代建～不进行招标程序, 后勤、校纪委 副校长 操作。并接受相关部门的监督。 6、不按办事流程办理许可或审批。 信息中 5、在基建过程中杜绝吃请、收受财物等。 7、在行政许可审批中接受贿赂和心, 吃请。 1、采购的必要性存在问题, ?严格报告和审批制度,,见流程图, 1、彭银祥 ?办2、采购手续的合理性存在问题, 2、?大宗物品实行招标竞价制度, 校长 一级 公物资3、?规模物资实行定点采购, 3、采购的数量、质量、规格和价? 采购 4、 厉行节约原则～增加论证性的措施, 格控制存在问题。 校纪委5、 严格做好校产登记制度～把好进出关口。 4、从中获得个人利益。 1、校产管理混乱～有漏记、少记、 错记的现象, 1、严格按校产登记制度执行, 校产管二级 2、规格和格价不准确～物品进出?管理落实～责任到人～监督措施到位, 2、理 ? 等信息登记不详, 3、?采取定期核查盘点的措施来加强管理。 3、从中获得私利。 实验器1、不按 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 和需要添臵～造成浪?严格报告和审批制度～并按计划购臵。 1、材、电费, 2、?实行招标竞价制度～实行政府规定经营教设二级 控制价格和定点采购。,见流程图, 2、不按规定采购～手续不合法, 备、图? 3、?严格做好校产登记制度～把好进出关口。 3、把关不严～造成质量有问题, 书资源4、平时做好维护工作～减少损失。 4、从中获得个人利益。 管理 1、成立膳食委员会～对经营进行监督, 1、食堂经营监管力度不够～出现 因设备、设施运转不正常而影响供?招标过程形成公开、公正、公平制度, 2、食堂管二级 应的责任事故, 理 ? 2、食堂招标程序不透明, 3、?对经营者有评估制度和制约措施, 3、管理从中获得好处或便利。 4、在监管过程杜绝吃请、收受财物等 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(5) 风险点 防范措施 风险 责任 上级监 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标风险主要表现形式 重点 评估 督部门 主体岗位 为常规防范措施, 环节 1、?按教育部门相关文件规定办理, 1( 征订渠道是否为国家规定的合法机2、?教辅资料征订学校只作引导～不收构和供应商, 彭银祥 费～不作具体征订, 教材 民兵爆破地雷教材pdf初中剪纸校本课程教材衍纸校本课程教材排球校本教材中国舞蹈家协会第四版四级教材 与二级 2( 版本的真伪鉴别, 校长 3、加强对教师的廉政教育～强化监督制教辅资3( 价格合理控制, 校纪委 料征订度。 ? 4( 选择的科学性, 4、在办理过程中杜绝吃请、收受财物、5、有折头回扣。 回扣等 副校长 1、选拔学生干部把关不严。,分管1、严格按学校管理制度办事。 林丹玲 2、处理违纪行为学生时欠公允～有因人初中部2、处理过程阳光操作～集体研究决定。 学生日三级 副校长 而异的倾向。 教学、学3、?分权负责～责任到人。 常管理 ? 3、宿舍管理制度不严。 生工作, 4、?对利用职权者实行问责制。 4、学生评奖随意性大。 彭银祥 校长 1、 1、在教师任课安排、班主任任用问题上 存在不合理性, 合理性, 1( 实行年级组聘任制度。任课教 2(?评优、评先自下而上～做到公开透2、 2、班主任各类评优、评先的公开、公正、师和班三级 主任管? 明～重实绩。 上、民主推荐, 公平性存在问题, 理 3、学科组推荐教师参加学习或培训。 3、选送参加学习或培训问题上存在不够 公开、公正、公平现象。 1(?规范审批程序, 学籍档三级 2、对工作人员进行廉洁教育与监督, 学籍证明、档案管理审批关不严 案管理 ? 3、在办理过程中杜绝吃请、收受好处。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(6) 风险点 防范措施 风险 上级监 责任,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标风险主要表现形式 重点 评估 主体 督部门 岗位 为常规防范措施, 环节 ,见流程图, 1、?严格遵守申请报批制度, 2、?作好预算～控制造价～最后由市财政局核1、不按办事流程办理报告或审批, 算中心进行经费核算, 校舍、设2、故意增加项目～加大预算～或大手大二级 3 、?1000元以下～分管校长审批,1000元至5000备、设施 脚～造成浪费 , ? 元～校长审批,5000元以上班子会议集体研究维修 3、与承办方提高项目造价, 彭银祥副校长决定, 4、在办事过程收受好处。 校长 ,分管4、事后做好验收, 5( 在办理过程中杜绝吃请、收受财物等。 初中部林丹玲 1、强化安全保卫责任制度, 后勤、体 1、校园安全保卫措施不科学、不到位,副校长 2、加强安保队伍人员培训和管理, 校园安三级 育、卫2、校园安全意识不强～工作有疏忽, 3、?作好安全隐患的排查, 生、安全管理 ? 3、没有预案～处理不及时。 4、?做好应急预案和师生安全教育。 全, 办公用1、采购的必要性, 彭银祥 1(?严格执行报告和审批制度,,见流程图, 品、图2、采购手续规范性, 校长 二级 书、教学2( 落实管理责任人, 监督措施到位, 3、采购的数量、质量、价格的监控, ? 校纪委 耗材的 4、吞占公物。 3、跟踪使用情况, 采购和 管理 4、?做好物资登记入册。 1( 征订的必要性和科学性, 1(?严格审批制度。 2( 征订手续不够规范性, 图书、杂2(?按相关文件规定办理。 二级 3( 版本的真伪鉴别, 志、报刊3(通过邮局办理征订。 ? 的征订 4( 价格是否合理控制, 4、在办理过程中杜绝吃请、收受财物、回扣等。 5、有折头回扣。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(7) 风险点 防范措施 风险责任 上级监 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标风险主要表现形式 重点评估 主体 督部门岗位 为常规防范措施, 环节 1(团员发展是否按《团章》规定执行1(加强工作纪律教育、监督。 团委,含2(团费收缴与使用是否按规定执行～ 2(接受师生监督。三级 是否存在不廉洁行为。 3(?团费专人管理～实行财务公开。 少先队,副校长? 3、推荐优生入党,团、少先队,过程4(团委干部选拔按有关规定进行选拔～过管理 ,分管是否按《党章》、《团章》等规定执行。 程公开透明。 邓少锋 彭银祥高中部副校长校长 1、 对班主任工作考核评价随意性大, 学生工2、文明班考核不够公开、公正, 1、严格执行考核奖励制度, 作, 班主任工三级 3、对班主任评价是否有人情或印象考?考核做到公平、公正、公开、透明, 2、作管理 ? 核, 3、不断健全完善班主任评价制度。 4、 班主任奖励有不合理、不公正。 1、严格按学校管理规定办事。 1、选拔学生干部把关不严, 2、处理违纪违规过程要阳光操作～集体研2、处理学生违纪行为欠妥, 学生日常三级 究决定。 管理3、宿舍管理制度不严, ? 3、?分权负责～责任到人。 4、学生评奖随意性大。 4、?对利用职权者实行问责制。 1、审批程序把关不严, 彭银祥 1、采取以学期为管理单位的购控做法。 2、药品质量监控不到位, 二级 校医药品校长 ?审批手续和药品质量符合相关规定。 2、3、药品价格与监控部门标价不相符～校纪委 3、采取定点采购和定期清仓盘点制度。 采购管理 数量控制不科学～日常管理不到位。 ? 4、?药价控制符合药监管理条例规定。 4、有折头回扣。 ?落实安全责任制和食品卫生责任制, 1、1、校园安全保卫工作不到位～造成校 2、加强安全队伍的人员培训和管理, 园设施受损和师生人身安全得不到保 校园安全三级 3、作好内部排查和师生安全教育, 障。副校长4、?加强对食堂经营者的培训～对食堂食 ? 管理2、学校食堂,含小卖部,食品卫生监,分管品卫生监管形成长效机制, 彭银祥管不力出现食品卫生事故。 高中部5、?有应对食品卫生安全事故的预案。 校长 体育、 安全, 邓少锋 ?明确管理职责～全程监管, 1(校园安全三级 副校长 安全设备、设施检查不常规化～对师2(?对安全设备设施实行经常性检查～出设备、设 生安全构成隐患。 现问题及时维修～确保正常运转～服务广? 施管理 大师生。 1、违反经费管理原则。?规范和加强经费的收支管理～严格执1、 民政局体育俱乐一级 行民政部门对经费管理的相关规定, 2、经费管理混乱～收支不规范～不按 彭银祥 2、严格遵守经费独立原则～预算管理原则、部经费管? 校长 标准收缴～账目不清。 依法收缴原则、勤俭节约原则和民主管理原 理 校纪委 则～每年有预算计划～年终有结算, 3、挪作他用。 4、经费不公开。 3、?完善报批手续～坚持民主监督～定期 公示。,见流程图, 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(8) 风险点 防范措施 风险 责任 上级监 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未标风险主要表现形式 重点 评估 主体 督部门岗位 为常规防范措施, 环节 1、征订渠道是否是国家规定的合法?按教育部门相关文件规定办理, 1、教材与机构和供应商, 二级 2、?教辅资料征订学校只作引导～不收费～2、版本的真伪鉴别, 教辅资不作具体征订。 ? 3、格价合理控制～选择的科学性。 料征订 3、?对利用职权者实行问责制。 4、折头回扣。 副校长彭银祥 ,分管1、考场建设不符合规范～监控设施陈淑玲 校长 高中部?严格按有关文件标准和要求搞好考场不完善～管理制度不健全, 1、副校长 教学工建设, 2、监考人员和考务人员培训不到考场与校纪委 作, 二级2、认真搞好相关管理和监考人员的培训～位～素质不高, 考试管提高整体素质, 3、考试纪律宣传不力～违纪处理不? 理 符合有关规定, 3、?严格按国家有关考试要求开展工作, 4、监考过程工作疏忽或不严格造成4、按考纪相关规定处理违纪违规人员。 责任事故。 1、资格审查～材料和数据审核不严、?严格执行《干部选拔任用工作条例》～1、一级 ?干不细, 进一步规范选拔任用程序。,见流程图, ? 2、对干部任免条件把握不准～理解2、?注重培养～认真选拔～落实执行学校部任免 不好。 党委集体的决定和决议。 ?按组织人事部门的规定办事～规范选1、1、岗位设臵不合理～人浮于事, 教职工拔任用、考核、奖惩程序～按学校聘任办法2、岗位安排不恰当～不能人尽其才, 二级 和考核 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 谨慎办理。 3、讲人情～违反组织人事原则, 人事安 4、程序操作不规范、不严密,2、?增强选人用人的透明度～实行竞争上? 排 5、搞暗箱操作。 岗和公示制度。 副校长 密件及机要文件收发、传阅、保管、1、密件由专夹专人送阅～有保险柜存放, ,协管二级 2、档案借阅有相关的规定程序, 人事工档案管流转等工作过程中～可能出现失密。 ? 3、?实行管理问责制。 作～分公文运转速度慢～效率不高 理 管高中 部办公公章在使用过程没有严格执行领导 公章 二级 1、按管理规定。 室, 签发规定～有可能出现公章使用不 使用 ?2、? 由校领导审核签发意见方可盖章。 够严谨。 ?严格执行公务接待规定和标准～定点1、 接待。 一级 1、在接待开支中可能出现超标准～2、?认真执行廉政制度～厉行节约。 公务 ? 或乱报销现象。 3、?严格按照审批程序规范进行。 接待 2、从中获私利。 4、?公用接待由科室申请、办公室核定标 准及定点、结算时由领导审核方可报销。 ?严格落实《广东省事业单位公开招聘工作1、 人员办法》～坚持人才招聘公开、公平、公正原1、未按人事部门有关规定操作～出一级 ?人才 则,,见流程图, 现各种违规行为。 2、?规范招聘工作各环节, 全程接受各方监督? 招聘 2、在招聘中获得好处。 和监控。 3、杜绝吃请和收受好处。 ?执行招生规定～规范招生程序,落实招1、1、不按招生规定操作～致使招生工一级 生政策～贯彻“三限”要求。 ?招生 作混乱～社会反响较大,? 2、?坚持公开、公平、公正原则～接受群2、录取工作不够公平、公正、公开, 录取 众监督。,见流程图, 3、从中收受好处。 3、杜绝从中收受好处。 ?贯彻《教师法》～完善考核程序和奖惩1、考核 不认真细致、不按规定条件审核～ 二级 分明的激励机制。 与奖惩 致使考核不公正、不严肃。 ? 2、?在考核工作中做到公正、公开、公平。 ?按照市人社局等有关要求部署工作～1、 在全校职称申报推荐工作中办事要公正廉职称工作不负责任～ 没有严格执行职称二级 明。 申报 申报和核查的有关规定。 ? 2、加强责任意识～严格执行职称评审和聘 用相关规定～办事透明。 1、严格执行计划生育有关法律法规。 计生 计划生育 政策、法规宣传不够～管三级 2、加强教育宣传～工作常抓不懈～监督全 程落实～坚决杜绝违规现象出现。管理 理不严、工作不落实～造成违规。 ? 3、?责任到人～实行一票否缺制。 信访案1、对信访案件不重视～不处理或私二级1、严格执行信访工作条例～依法办理～据 件管理自扣压信访件。 ?实调查～公正处理。 2、在信访案件处理中存在有法不 2、?不拖、不扣、不压信访件～及时处理。 依、有失公平、处理不当等现象。 ?规范对工会经费的收支管理～严格执 1、1、违反工会经费管理原则。 行相关制度和规定, 2、经费管理混乱～收支不规范～不2、遵守经费专款专用、预算管理、依法收一级 市工会 工会 工会会缴、勤俭节约、民主管理原则～每年有预算按标准收缴～账目不清。 陈淑玲 彭银祥 ? 计划～年终有结算, 主席费管理 书记 3、挪作他用。 主席 3、?完善开支报批手续～坚持民主监督～ 4、经费不公开。 定期接受教代会对经费的审议。 一级岗位廉政风险点及防控措施一览表(9) 风险点 防范措施 风险 责任 上级监 ,“?”表示重要层面～“?”表示一般层面～未风险主要表现形式 重点评估 主体 督部门 岗位标为常规防范措施, 环节 ?按国家相关部门对新疆内高班运作1、 经费审批把关不严～使用随意性 1、 内学办 新疆班副校长 经费管理的要求和准确操作。 市教局 大～管理混乱。 ,分管运作经一级2、?专款专用～纳入财务日常管理～独 彭银祥 2、 违反适度宽松～节约为主～量入新疆费管理 立核算。,见经费开支流程图, 校长 为出的开支原则。 部, ? 3、 违反财经制度～专款不专用。 3、加强监管～分权负责～规范开支。 校纪委 梁为栋 1、没有落实少数民族政策～不尊重少 彭银祥 副校长 1、成立膳食委员会～监督运作过程。数民族饮食习惯,营养不均衡。 校长 2、?对食堂购物和资金运作实行:定点2、食堂经营监管力度不够～出现食品 校纪委 清真食二级 采购,开支审批,多人监督,分层负责,卫生安全事故。 堂管理 ? 每月结算,物品盘点等常规的约束措施。 3、浪费现象严重。 4、财物管理不善～从中谋取私利。 3、在经营和监管过程中杜绝吃请、收受 5、在物品采购过程从中有差价～获得财物、获取回扣。 好处或回扣。 彭银祥 1、建立科学的经费分配方案和计划预算科研课校长 二级 1、经费分配存在不合理性, 安排制度。 副校长题及经 2、 把关不严～ 经费使用混乱。 ?建立经费使用监督机制。 2、,分管? 费管理 校纪委 3、?经费使用公开、透明。 科处、 学科中1、按学校相关规定和制度执行。 科研成1、审查不按规定程序～把关不严～造心工二级 ?组成专家评审团队～层层把关～细2、成冒报、虚报、滥报等现象。 果审定作, 致审核～结果公示。 ? 2、透明度不够。 与奖励 3、?树立正气～造假必究。