****公司合规体系建设项目--问题和材料清单致启者：您好！基于贵我双方前期接洽，我们对贵司合规体系建设项目（“本项目”）法律服务需求有了初步了解，为尽快推进本项目工作，我们根据与贵司沟通的情况，在贵司前期提供材料的基础上进一步起草了以下材料清单。烦请贵司收集提供所列材料，以便我们进一步了解贵司当前与合规管理建设有关的情况。具体材料如下：1.贵司经营业务材料。请提供能较详细体现贵司经营业务的材料，包括各个业务板块的经营范围、市场地位、经营规划、具体业绩情况等，具体材料可以是近三年年报，或者企业在发债或进行其他资本运作过程中梳理的有关经营情况汇总材料。我们希望通过该等材料，尽量全面和细致地了解公司整体业务经营情况。2.贵司经营模式材料。请提供贵司各业务板块的经营模式材料，这方面材料可能需要贵司合规牵头部门组织梳理和汇总，一般而言，一线业务部门和中后台职能部门的材料应结合起来才能体现出经营模式。3.贵司组织体系材料。请提供贵司组织架构及其与组织体系相关的材料，在贵司向我们提供的第一轮材料中，已经包含一份体现组织结构的图表。我们希望在此基础上，贵司能提供更详细的信息，包括公司领导的分管范围、各部门主要事项的汇报条线等。4.贵司领导机构材料。请提供贵司党委（组）会、董事会、监事会、经理层
职责
岗位职责下载项目部各岗位职责下载项目部各岗位职责下载建筑公司岗位职责下载社工督导职责.docx
范围、人员组成情况、各自分工和联系单位等情况。5.贵司管理机构材料。请提供贵司各职能部门，各事业部、中心（如有）职责划分及主要领导情况。6.贵司子企业材料。请提供贵司控股子企业、实际控制子企业或并表子企业基本情况，包括主营业务、经营收入、战略定位和子企业领导机构情1况。7.贵司
管理制度
档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载
材料。请提供贵司现行各项规章
制度
关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载
，请按起草部门进行分类整理。请提供贵司现行公司
章程
公司章程范本下载项目章程下载公司章程下载公司章程下载公司章程下载
。8.贵司有关人员述职报告材料。请提供贵司全部高管人员、各职能部门负责人、下属企业负责人2019年、2020年述职报告（如有）；9.贵司风险内控合规总结材料。请提供贵司合规管理牵头部门过去三年的
工作总结
关于社区教育工作总结关于年中工作总结关于校园安全工作总结关于校园安全工作总结关于意识形态工作总结
；请提供贵司全面风险管理及内部控制相关文件，比如全面风险管理年度报告等（如有）。10.贵司法律纠纷案件总结材料。请提供贵司过去三年诉讼、仲裁或其他潜在法律争议总结材料，包括案件类型、争议标的、处理情况等。11.贵司合规风险事件材料。请提供贵司过去三年发生过的风险事件梳理情况，包括公司或员工违法事件、违规受处罚事件以及其他合规风险事件。12.贵司既有的法规数据库或风险清单材料。请提供贵司既有的外部法律法规库或者外部合规要求清单或风险清单（如有）。13.贵司既有的合规管理体系材料。请提供贵司现行合规组织架构，包括董事会、经理层合规管理职责、合规委员会构成及其职责、合规管理负责人职责、合规管理牵头部门相关职责、合规联席会议情况（如有）、合规联络员设置情况等。14.贵司合规宣传材料。请提供贵司近三年开展的合规宣传材料。15.贵司认为对完成本项目工作有帮助的其他材料。*****以上是我们针对贵司合规体系建设工作拟定的初步材料清单，我们可能会结合对材料的了解情况以及本项目的进度要求，进一步修改本清单或起草补充清单。如贵司有任何问题或意见，请随时与我们联系。2
浙公网安备 33021202002483