私募融资财务顾问协议

PAGEPAGE1私募融资财务顾问协议第一篇：私募融资财务顾问协议私募融资项目财务顾问协议本协议由以下双方于2022年3月1日在签署：委托人：股份有限公司（以下简称“委托人”）受托人：投资股份有限公司（以下简称“受托人”）鉴于：（1）委托人一家在注册并在的非上市股份有限公司，具有融资意向，有意委托受托人就其项目物色符合委托人要求的投资人或确定其他融资渠道以取得其业务发展所需资金（以下简称“融资”）；（2）受托人作为专业投资公司，具有为委托人提供其所需服务的财务顾问服务能力，并同意接受委托人的该等委托为其提供财务顾问服务。经友好协商，双方就委托人委托受托人为其发行私募债提供财务顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：1.委托事项及委托内容委托人委托受托人、受托人接受委托，为委托人就“融资”提供财务顾问服务，包括但不限于如下服务：1.1.真实、完整地向委托人物色并介绍投资人；1.2.应委托人要求确定融资渠道；如委托人愿意通过发行私募债，受托人应提供候选证券公司及相关中介服务机构，协助 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 产品结构等服务，并在债券产品意向达成后，为委托人提供优质的客户；1.3.安排委托人与投资人、证券公司见面、谈判；1.4.协助委托人和投资人设计融资 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ；1.5.协助委托人整理并向投资人、信托公司提供有关资料；1.6.推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；1.7.应委托人要求，为委托人提供有关政策、法律法规咨询；1.8.安排商务谈判并促成委托人与有关方面签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件（以下简称“投资协议”）2.委托期限委托人对受托人的委托期限为自本协议生效之日起的2年；若委托期限届满，受托人提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。3.排他性与非僭越3.1.委托期间，委托人不应就本协议项下的委托事项委托其他任何第三方；3.2.在本协议签署后2年内，委托人将不越过受托人直接与受托人物色并向委托人推荐的投资人和或信托公司进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。4.委托人的责任和义务4.1.就受托人承办委托事项及时向受托人提供必要的要求和真实准确的文件资料；4.2.配合受托人工作，并为受托人提供必要的便利条件；如通过信托渠道融资则委托人应提供合格的资质及抵(质)押和担保条件；4.3.应对受托人推荐投资人、信托公司的建议及时做出回应，并安排与投资人、信托公司会谈；4.4.根据本协议约定及时向受托人支付财务顾问费用和报酬；4.5.委托人应基于其独立判断做出融资决策，其融资风险由委托人自行承担；4.6.委托人同意委托人本身及其关联人均受本协议的约束，其关联人进行本协议项下的交易均视为委托人的行为。5.受托人的责任与义务5.1.应委托人的要求，派员参加委托人组织的有关会议、提供有关文件资料、书面或口头意见；5.2.积极为委托人物色投资人、信托公司，洽谈委托事项；5.3.受托人向委托人提交的分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和委托人的利益；5.4.受托人应不定期地向委托人沟通、报告委托事项的进展情况；5.5.受托人向委托人提供财务顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定，因受托人违法行为所导致的一切后果均由受托人承担；5.6接受本协议约束，严格履行本协议项下应尽之义务。6.费用、报酬及支付6.1.本次融资总额为壹亿伍仟万元整(￥15，000万元)，总期限为_____个月，总额及期限以最后完成融资为准，总融资成本为融资总额的15%/年×期限，财务顾问报酬为总融资成本减去投资人报酬及信托报酬，信托公司服务费，管理费，税费等以外的费用。6.2.前期费用：本协议签署后对于本项目前期尽职调查所产生差旅费、交通费等由委托人负责。6.3.财务顾问报酬支付条件和方式：委托人应在投资人或信托公司将每期融资资金付至委托人指定账户之日起三个工作日内，按照前款计算的信托报酬，信托公司服务费，管理费，税费及财务顾问费一次性足额支付给受托人或其指定的信托及第三方公司银行账户。6.4.具体付款金额及期限须按实际“融资”情况另附6.5.委托人按约定每延迟一日付款，应向受托人支付相当于应付款项每日千分之一的违约金。6.6.受托人的银行账户信息如下：户名：开户银行：银行账号：6.7.受托人收到委托人支付的每一笔款项后应及时出具相应的发票。7.保密7.1.受托人及其委派的财务顾问，对本协议的内容及在服务过程中知悉的委托人的商业秘密应予保密。未经委托人事先书面同意，受托人不得向任何第三方提供或披露本协议及委托人提交受托人使用的材料与文件。7.2.委托人对于本协议的内容及受托人出具的书面报告、意见书及非书面的策划、咨询等服务内容应予保密。未经受托人事先书面同意，委托人不得向任何第三方提供或披露本协议及受托人提交给委托人的材料与文件，7.3.上述保密约定在本协议期限届满或被撤销或解除之后三年内对双方仍具有约束力。7.4.上述保密义务不适用于如下信息：（1）公共领域里的信息；（2）非由于具有保密义务方的原因已经为公众所知的。（3）由具有保密义务方以外其他渠道被他人获知的信息，这些渠道并不受保密义务的限制。（4）由于法律的适用、法院或其他国家有权机关的要求而披露的信息。8.非合理中止委托人非合理地中断与投资人、信托公司的谈判、投融资协议的签署或履行。如因委托人原因导致投融资协议签署后融、投资无法依约履行，委托人应补偿受托人因提供顾问服务所发生的实际费用支出和相当于投融资协议确定的投资额2%的补偿金。9.违约责任任何一方同意并承诺，对于因其违反本协议约定而使对方遭受的或与之有关的所有损失，其将向对方做出赔偿，使之免受损害。但本协议其他条款规定了违约金计算方法的，则适用相应条款规定的违约金计算方法。10.争议解决凡因本协议所发生的或与之相关的任何争议，应首先由双方友好协商解决。如自一方提出协商30日内双方协商不能解决或一方不愿通过协商解决的，任何一方均可将该等争议向被告所在地人民法院起诉。11.本协议的变更、解除、终止11.1.本协议未尽事宜经双方协商一致后，双方可另行签订补充协议或以确认函形式予以确定，所签补充协议和确认函与本协议不一致的，以所签补充协议和确认函为准。11.2.本协议经双方协商一致后可以变更、解除或终止。12.本协议中的标题仅为检索方便而设臵，各条款的具体内容应当以条款的具体规定为准，而不应参考该标题进行解释。13.生效及其他13.1.本协议一式贰份，双方各执壹份，具有同等法律效力。13.2.本协议自甲乙双方法定代表人签字或盖章并加盖各自公章之日起生效。13.3.本协议取代了双方就委托事项之前所达成的任何口头协议、谅解或备忘录。13.4.如本协议的任何条款由于不符合法律法规的规定而无效，并不因此导致整个协议的无效。双方可根据协议的本意重新达成有关符合法律法规要求的约定。13.5.一方未行使本协议项下其应享有的任何权利，不应视为其对该权利的放弃，也不限制其在未来对该权利的行使。委托人（盖章）：法定代表人：受托人（盖章）：法定代表人：年月日第二篇：私募股权融资财务顾问协议XX公司与XXX财务顾问公司之私募股权融资财务顾问协议财务顾问协议甲方：XX公司注册地址：法定代表人：乙方：XXX财务顾问公司注册地址：法定代表人：甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任私募股权融资财务顾问达成如下协议：第一条乙方义务第一条乙方义务1、根据甲方的要求，为其私募股权融资方面提供专业意见，并协助甲方寻找符合要求的投资方；2、向甲方提供合适的股权设置方案，并对股权定价提供专业意见；3、根据甲方的要求，就股权价格与投资方进行必要的协调和谈判。4、负责督促投资方按要求向甲方缴纳款项。5、在对甲方的经营、财务及法律等状况进行调查后，有义务对上述有关数据及文件资料保密，不得泄露给与本协议无关的其他任何第三方。第二条甲方义务1、向乙方提供本次私募融资所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文件，以便乙方的工作顺利地进行；2、同意乙方调阅与本次私募融资有关的甲方的未公开的法律文件和财务会计资料；3、协助乙方本次私募融资工作，包括但不限于为乙方实地考察提供方便，协助办理有关手续等；4、应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。第三条乙方的财务顾问费及支付办法1、甲方就乙方提供的财务顾问服务，按股权投资额的%向乙方支付人民币万元的财务顾问费。2、上述款项分两期支付:甲方在本协议签署后五日内，向乙方支付人民币万元;甲方在投资方款项全部到账后十日内,向乙方支付人民币万元。第四条赔偿责任1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定的义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付的赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方的财务顾问费用总额。2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行的，则乙方无须退还甲方已支付的费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生的费用。第五条协议终止1、经双方协商一致，可以解除本协议。2、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关的全部费用。3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关的全部费用。第六条附则1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交XXX仲裁委员会仲裁，仲裁地点为XX。2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。3、本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。（以下无正文）XX公司与XXX财务顾问公司之XX公司私募股权投资财务顾问协议财务顾问协议甲方：XX公司注册地址：法定代表人：乙方：XXX财务顾问公司注册地址：法定代表人：甲乙双方经协商一致，就甲方聘请乙方担任甲方私募股权投资财务顾问达成如下协议：第一条乙方义务1、根据甲方的要求，为其私募股权投资方面提供专业意见，并协助甲方寻找符合要求的投资对象；2、根据甲方的要求，对拟投资对象进行尽职调查，向甲方提供尽职调查报告；3、向甲方提供拟投资对象的可行性研究报告，并对股权估值提供专业意见；4、根据甲方的要求，对股权价格与拟投资对象进行必要的协调和谈判。第二条甲方义务1、甲方应及时向乙方提供其投资的设想、 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 ，并应以书面形式向乙方提供其对有关投资项目的具体要求；2、甲方应按要求向投资对象支付投资款项；3、甲方应按双方约定及时向乙方支付财务顾问费。第三条乙方的财务顾问费及支付办法1、甲方就乙方提供的财务顾问服务，按股权投资额的%向乙方支付人民币万元的财务顾问费。2、上述款项分两期支付:甲方在本协议签署后五日内，向乙方支付人民币万元;甲方在其股权登记手续完成后十日内,向乙方支付人民币万元。第四条赔偿责任1、在本协议履行过程中，如因乙方违反或不履行本协议规定的义务而给甲方造成损失，则乙方向甲方支付的赔偿额最多不超过甲方已支付给乙方的财务顾问费用总额。2、在本协议履行过程中，因甲方原因导致本协议无法继续履行的，则乙方无须退还甲方已支付的费用，并有权提出变更或解除本协议，乙方还有权要求甲方支付前期发生的费用。第五条协议终止1、经双方协商一致，可以解除本协议。2、甲方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知乙方，乙方有权收取终止前与本协议有关的全部费用。3、乙方单方终止本协议，应提前十天以书面方式通知甲方，甲方有权收回和拒付终止前与本协议有关的全部费用。第六条附则1、双方如有争议，首先应协商解决；协商无法达成一致时，双方同意提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁地点为北京。2、本协议一式四份，双方各执二份，并具有同等法律效力。3、本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。（以下无正文）第三篇：财务合作框架协议(财务顾问+私募基金融资)财务合作框架协议本《财务合作框架协议》（以下称“本协议”或“本合作框架”）由落款各方于2022月日在1.合作背景1.1.CWGW有限公司，一家设立于中国XX省的企业，CWGW有限公司及其关联方称“财务顾问”、“甲方”。1.2.A有限公司，一家设立于中国大陆的企业，以下称“A”、“乙方1”；B有限公司，一家设立于中国大陆的企业，A的全资股东，以下称“B”、“乙方2”；A及B以下合称“乙方”；C，中国籍公民，C申明其至本协议签署日持有B之XX%股权、系乙方的创始人和实际控制人。1.3.D有限公司，一家设立于中国大陆的企业，以下称“D”、“丙方”；E，中国籍公民，E申明其至本协议签署日持有D之YY%股权、系丙方的创始人和实际控制人。1.4.乙方与丙方合作开展新车供应链业务，系由丙方负责……等资源，由乙方1负责……等服务，以合作开展……等业务。1.5.乙方拟融入债务性投资款，专项用于1.4条项下与丙方合作的业务（称“目标业务”）。2.合作框架2.1.由甲方担任乙、丙方目标业务的财务顾问，寻找指定方为目标业务提供融资支持服务。2.2.融资支持服务的交易 架构 酒店人事架构图下载公司架构图下载企业应用架构模式pdf监理组织架构图免费下载银行管理与it架构pdf ：1）由甲方指定私募管理人组建私募基金（以下称“私募基金”），在私募基金的募资限度范围内，与B进行转让与回购交易；2）交易标的物为A股权或股权收益权（因本 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 之目的，交易标的物“股权或股权收益权”以下合称“股权”）；3）B可收取之股权转让款（以下称“投资本金”）及应支付之股权回购款均限定由A承受。2.3.投资本金应当定向用于乙方、丙方合作的目标业务，经得私募基金同意的除外。2.4.若私募基金未能取得中国证监会基金业协会产品备案导致私募基金不能依法成立的，本合作框架自始解除。3.款项安排3.1.转让与回购款：1）每笔投资本金项下股权的回购期限，自投资本金到达乙方之日起算，具体期限以私募基金的决定为准，经私募基金和乙方共同决定延长的除外；2）乙方应向私募基金支付的回购价款为：回购价款=投资本金+回购溢价款回购溢价款=投资本金×回购期限×年市签署。化Z%的溢价率3）乙方应在回购期限内向私募基金按月分期支付回购溢价款，4）回购期限届满，乙方应向私募基金全额支付投资本金；5）回购价款清偿完毕之前，该笔投资本金项下股权仍全额归属于私募基金；6）未经私募基金同意，乙方不得提前回购，否则应按剩余回购期间待付的回购溢价款总额向私募基金支付违约金。3.2.财务顾问费用：乙方应按私募基金提供的投资本金及回购期限，向甲方指定方按月支付年化最高W%的顾问服务费。4.增级措施4.1.本合作框架下乙方的付款义务，C、E、丙方均向收款方承担连带保证责任。4.2.C还应以其持有之B股权向甲方指定方办理股权质押。4.3.E还应以其持有之D股权向甲方指定方办理股权质押。4.4.若乙方发生逾期付款的，乙方应向收款方承担每日万分之V的迟延履行金。4.5.乙方的合同义务，乙方1、乙方2均承担连带责任。5.其他承诺5.1.乙方是C拥有其……相关业务的唯一实体；除经甲方同意，C不得将其在乙方的股份质押或抵押给第三方，签署本协议前已质押或抵押的除外。5.2.丙方是E拥有其……相关业务的唯一实体；除经甲方同意，E不得将其在丙方的股份质押或抵押给第三方；签署本协议前已质押或抵押的除外。5.3.乙方、丙方应定期提供关于目标业务的进展及甲方可能合理要求的其他信息，发生任何重大变化应及时通知甲方。5.4.除法律上要求或/和遵守相关监管机构/权威机构（视情况而定）的披露要求外，在此的任何一方同意就本合作框架所包含的信息保守秘密。6.合同效力6.1.本协议适用中华人民共和国法律，并依据其解释。因本协议发生的争议，应提交……仲裁委员会，按该会当时有效的仲裁规则在……仲裁解决。仲裁庭由三名仲裁员组成，仲裁裁决是终局的，对各方均有约束力。除非仲裁庭另有裁决，仲裁费应由败诉方负担，败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。6.2.本协议各方签署正本壹式……份，……各持…份，各份具有同等法律效力。6.3.本协议自各方签订之日生效。(以下并无正文，为《财务合作框架协议》的签署页)甲方XXXX签印：_______________________________统一社会信用代码：乙方2XXXXX签印：_______________________________统一社会信用代码：担保方XXX签印：_______________________________护照/身份证号：乙方1XXXX签印：_______________________________统一社会信用代码：丙方XXXXX签印：_______________________________统一社会信用代码：担保方XXX签印：_______________________________护照/身份证号：第四篇：私募融资财务顾问协议拓毅（共）上海拓毅投资管理有限公司融资财务顾问协议协议号：拓顾字[2022]第号文件号：甲方：地址：乙方：上海拓毅投资管理有限公司地址：上海市黄浦区陆家浜路1378号1501室甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，一致达成如下协议：第一条声明与保证（一）甲方的声明与保证1、甲方声明，甲方具有完全的权利及能力订立本合同；2、甲方保证，甲方根据本合同提供的任何资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；（二）乙方的声明与保证1、乙方声明，乙方具有完全的权利及能力订立本合同；2、乙方声明，乙方有足够的能力履行本合同；3、乙方保证，乙方根据本合同提供的资料、文件均是全面、真实与有效的，且不会构成误导；第二条声明与保证在甲方私募融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下：1、协助甲方编制商业计划书、盈利预测和管理层分析。2、协助甲方设计众筹等多种融资方案并编制融资计划书（包括融资定价、融资方式、资金用途安排等）。1上海拓毅投资管理有限公司3、向潜在的投资人披露融资信息或组织甲方进行路演活动。4、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。5、协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。6、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。7、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。第三条双方的义务（一）甲方的义务1、甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。2、融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。3、甲方认可通过乙方举行的各类投融资推介会、路演、展示等为其推荐的嘉宾或点评嘉宾为本合同约定的引荐投资方。4、甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。5、甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。（二）乙方的义务1、乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。2、乙方应及时将股权/债权融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。3、乙方成立专业项目小组负责与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的日常工作协调与配合。4、乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。2上海拓毅投资管理有限公司第四条费用（一）财务顾问费用作为乙方向甲方提供专业融资服务的对价，甲方在融资到位后的5个工作日内向乙方支付财务顾问费用，其中众筹及股权融资为融资总额2%及众筹成功后公司股权的3%，债权融资为融资总额的4%。该融资总额包括现金、技术、资产、设备及其他资源等，上述费用应按乙方的要求以股权或现金的方式支付。如果融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的5个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。（二）特别说明1、上述财务顾问费用不包括甲方融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用，乙方因为工作需要而发生的差旅费、住宿费、通讯费等费用经甲方确认后报销。2、除非乙方特别通知，所有款项应汇到乙方如下指定账户：公司户名：上海拓毅投资管理有限公司账号：03335100040019671开户行：中国农业银行黄浦区陆家浜路支行第五条、特别约定1、因甲方私募股权/债权融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。2、双方一致同意，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。上述约定同样适用于未来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。4、在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的其它投资人达成合作，甲方无须支付乙方费用。3上海拓毅投资管理有限公司第六条、违约责任双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部顾问费用的0.08％每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的2022付违约金。第七条、其他条款1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成融资后终止。2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向上海市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。（以下无正文）甲方：法人代表（签字）：签订日期：乙方：上海拓毅投资管理有限公司法人代表（签字）：签订日期：第五篇：私募融资战略合作协议私募融资战略合作协议甲方:xxxx（北京）资产管理有限公司乙方:甲乙双方本着平等互利、优势互补的原则，就投融资项目结成长期的共同发展联盟，并在融资项目的合作上建立一个坚实的基础，经友好协商达成以下共识：第一条战略合作关系的建立1、甲乙双方经过协商，决定在风险可控的前提下，建立长期的战略合作伙伴关系，共同利用自身的优势为用款项目提供全方位的金融服务，通过业务合作与创新，加强抗风险能力，共同做大做强，实现跨越式发展，共同为新型城镇区域性经济发展需求提供金融支持，实现企业项目与资金供求的强有力对接，全力支持地方经济平衡较快发展。2、甲乙双方一致同意，本协议签订之日，为战略合作关系确立之日。3、在双方保密条款约束的前提下，甲乙双方在合作过程中应按项目要求各对方提供的相应详细资料，并对其资料的真实性、准确性负责。第二条合作事项1、甲方为乙方各地项目在中国大陆地区发行“xxxxxxx专项基金”，并进行融资渠道合作。2、甲方出任乙方的基金募资顾问（包括财务顾问、募资策划等），在对乙方项目进行充分的内部评审通过的前提下，寻找基金出资人，向乙方推荐各类企业、机构以及个人投资者客户，协助开展潜在投资者接触、基金募集推介等顾问服务。3、甲方出任乙方的项目管理顾问，协助乙方管理项目、包括提供项目资金监管、项目公司资产托管、股东关系协调、风险提示等顾问服务，同1时提供基金保管监督服务，包括基金账户开立、资金划付、会计核算审计等。第三条双方的责任和义务1、甲方的义务:1)向国内项目投资者定向推荐乙方及乙方的项目；2)为乙方及乙方的项目设计基金产品并募集资金；3）在乙方向甲方出具所推荐项目投资者的确认函后,向甲方的目标客户提供项目的基本信息,协助甲方与项目投资者的联系；4)甲方应当向乙方及时通报投资接洽,谈判及合作情况,特别是重要协议的签署,投资款项的到位情况等；5)按照本协议的约定保守商业秘密。2、乙方的义务:1)乙方须按照甲方的要求提供乙方的资料,包括但不限于乙方的基本资料(营业执照,企业机构代码证,税务登记证),业绩等资料；2)在本协议执行过程中,乙方须尽可能为甲方工作提供必要的支持和便利；3)乙方出具确认函后，方可与甲方推荐的项目客户进行接触.4)按照本协议约定保守商业秘密；5)乙方应按照后续协议的约定向甲方支付项目服务费等费用。第四条声明与保证1、甲方的声明与保证1)甲方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。2)甲方向乙方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。2、乙方的声明与保证1)乙方具备合法的资格和权利签署本合同,并已采取一切必要的行动以获得授权,接受本合同的条款和条件,签署及履行本合同。2)乙方向甲方提供的所有信息,资料等均真实,准确,完整。第五条保密21、乙方提供的资料和信息中,如需保密或要求不完全向项目客户公开的内容的,应以书面形式向甲方另行出具说明。2、一方有义务对从另一方处获得的项目关联客户的各种材料进行保密,并保证不用于本协议项下融资以外的其它用途。3、甲方有权向项目投资者提供乙方所提供的资料(乙方书面明确要求保密或不得对外提供的除外)。第六条联系和协调1、甲乙双方应给予对方积极的支持、配合，并建立专门的协调部门或人员：甲方协调员：姓名：职务：电话：乙方协调员：姓名：职务：电话：2、甲乙双方均有义务及时向对方通报工作进展情况，如各自组织内部或政策发生改变，并且这种改变会直接或潜在损害对方的利益，发生改变的一方有义务及时将情况及时通报对方。3、经商定其他应由对方完成的事项。1）甲乙双方皆承认对方为自己的战略合作伙伴，并有权在彼此互联网站的显著位置标识合作方的旗帜徽标链接或文字链接。2）甲乙双方在有关金融等行业的各种展览会上，互相帮助、共同宣传，共同推进双方的品牌。4、对于有意购买甲方发行的基金产品，同时未在银行开立银行账户的优质客户，乙方有权利要求客户到甲方处开立银行账户。第七条其他约定1、甲乙双方的合作方式具有排他性。双方在合作的同时，不可以和其他相应的合作伙伴进行性质相同的合作。2、甲乙任何一方如提前终止协议，需提前二个月书面通知另一方；如一方擅自终止协议，另一方将保留对违约方追究违约责任的权利。3、如果一只项目基金发行成功后，乙方以后就该项目的再融资（包括3但不限于贷款、信托融资、资管计划、上市融资等）均由甲方优先代理，并担当财务顾问。第八条协议生效1、因本合同履行发生争议，双方应友好协商；协商不成的，提请北京仲裁委员会按照该会现行简易仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。2、本协议自年月日起，由双方签署后生效；本协议期满时，双方应优先考虑与对方续约合作。3、本协议书一式二份,甲乙双方各执一份。本协议的附件,补充协议均为本协议的有效组成部分,对甲乙双方均有法律约束力。甲方:乙方：法定代表人:法定代表人：(或授权代理人)(或授权代理人)4