【RBT214内审检查表】2019年RBT212017检验检测机构内部审核检查表

[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用4要求4.1机构4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承当相应法律责任的法人或者其他组织.1〕检验检测机构的法人登记、注册证书〔营业执照〕文件是否由相关行政主管部门核发；2〕是否处于后效期内；3〕资质认定证书所用名称、地址是否与法人登记、注册文件一致；4〕登记、注册文件中的经营范围是否包含检验、检测、检验检测或者相关表述；5〕是否有影响其检验检测活动公正性的经营工程〔诸如生产、销售等〕.检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位,对其出具的检验检测数据、结果负责,并承当相应法律责任.体系文件中是否有规定：1〕对其出具的检验检测数据、结果负责,并承当相应法律责任.2〕因检验检测机构自身原因导致检验检测数据、结果出现错误、不准确或者其他后果的,应当承当相应解释、召回报告或证书的后果,并承当赔偿责任.3〕涉及违反相关法律法规规定的,需承当相应的法律责任.不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权.1〕非独立法人检验检测机构,其所在的法人单位是否是依法成立并能承当法律责任；2〕该检验检测机构在其法人单位内是否有相对独立的运行机制；3〕是否能够提供所在法人单位对检验检测机构独立运作和承当法律责任的法人授权义件；4〕如果所在法人单位的法定代表人不担任检验检测机构治理层的,是否由法定代表人对检验检测机构治理层进行授权.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及治理、技术运作和支持效劳之间的关系.1〕查看组织结构图,是否清楚说明了其治理体系的责任和相互关系；2〕非独立法人的检验检测机构是否通过组织结构图说明了与其他部门的关系,说明其独立运作；3〕检验检测机构是否设置质量治理、技术治理和行政治理的部门或岗位；4〕查看治理体系职能分配表,是否清楚表达了二者之间的关系.检验检测机构应配备检验检测活动所需的人员、设施、设备、系统及支持效劳.是否配备包括人员、设施、设备、系统及支持效劳等与其检验检测水平相适应的资源.4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动,应遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、老实信用原那么,恪守职业道德,承担社会责任.1〕机构是否向社会公布其“遵守国家相关法律法规的规定,遵循客观独立、公平公正、老实信用原那么,恪守职业道德,承担社会责任〞的承诺；2〕治理体系文件中是否从法律、治理、技术和责任等方面明确上述承诺,并采取举措履行承诺；3〕?检验检测机构诚信根本要求?〔GB/T31880〕对检验检测机构提出了开展检验检测活动有关诚信的根本要求,机构是否进行了参考使用.4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序.1〕检验检测机构是否建立了保证检验检测公正和诚信的程序,以识别影响公正和诚信的因素,并消除或最大化减少该因素对公正和诚信的影响.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用检验检测机构及其人员屈_/、文来自内外部的、不止当的商业、财务和其他方卸的压力和影响,保证检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯.1〕检验检测机构的工作人员是否了解公正和诚信的限制要求；2〕检验检测机构及其人员是否能公正、诚信地从事检验检测活动,保证检验检测机构及其人员与检验检测委托方、数据和结果使用方或者其他相关方不存在影响公平公正的关系；3〕检验检测机构的治理层和员工是否不会受到不正当的压力和影响,能独立开展检验检测活动,保证检验检测数据、结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性.检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制.如识别出公正性风险,检验检测机构应能证实消除或减少该风险.1〕机构是否是在识别了公正和诚信的风险的根底上,建立了保证其公正和诚信的程序；2〕采取了哪些举措进行限制,治理责任是否落实,限制是否有效.假设检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动,应识别并采取举措预防潜在的利益冲突.非独立法人的检验检测机构,其所在组织还从事检验检测以外的活动时,该机构是否做到独立运作,与其他部门或岗位的关系是否影响其判断的独立性和老实性.检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员.机构是否以文件规定或 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 约定等方式,预防录用同时在两个及以上检验检测机构从业的检验检测人员.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序,该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求.1〕机构是否建立了保护客户秘密和所有权的程序,该程序是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求,或者有其他保护电子存储和传输结果信息的程序；2〕检验检测机构是否对进入检验检测现场、设置计算机的平安系统、传输技术信息、保存检验检测记录和形成检验检测报告或证书等环节,制定和执行保密举措；3〕客户的样品、图纸、技术资料属于客户的财产,检验检测机构有义务保护客户财产的所有权,必要时,检验检测机构应与客户签订具有法律效力的 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 .检验检测机构应对检验检测过程中获得或产生的信息,以及来自监管部门和投诉人的信息承当保护责任；4〕除非法律法规有特殊要求,检验检测机构向第二方透露相关信息时,是否征得客户同意.检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,并制定和实施相应的保密举措.检验检测机构及其人员是否了解对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务,是否制定和实施了相应的保密举措.4.2人员4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序,对人员资格确认、任用、授权和水平保持等进行标准治理.机构是否建立了人员治理程序,是否对人员的资格确认、任用、授权和水平保持等进行了标准治理,要求是否明确,是否得到实行.检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系,机构人员是否均签订了劳动/聘用合同或有录用通知,建立了劳动或录用关系.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用明确技术人员和治理人员的 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 、任职要求和工作关系,使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源,履行建立、实施、保持和持续改良管理体系的责任.1〕技术人员和治理人员的岗位责任、任职要求和工作关系是否予以明确,使其与岗位要求相匹配,并有相应权力和资源,保证治理体系建立、实施、保持和持续改良；2〕检验检测机构是否拥有为保证治理体系的有效运行、出具正确检验检测数据和结果所需的技术人员〔检验检测的操作人员、结果验证或核查人员〕和治理人员〔对质量、技术负有治理责任的人员,包括治理层、技术负责人、质量负责人等〕；3〕技术人员和治理人员的结构和数量、受教育程度、理论根底、技术背景和经历、实际操作水平、职业素养等是否满足工作类型、工作范围和工作量的需要；4〕治理体系中的兼职人员,如设备治理员、文档治理员、样品治理员等,其岗位责任是否明确规定,是否具备履行其责任所需的权利和资源,对治理体系文件中的要求是否掌握并执行.检验检测机构中所有pj能影响检验检测活动的人员,无论是内部还是外部人员,均应行为公正,受到监督,胜任工作,并根据治理体系要求履行责任.机构中所有可,能影响检验检测活动的人员,无论是内部还是外部人员,是否行为公正,受到监督,胜任工作,并根据治理体系要求履行责任.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层,治理层应履行其对治理体系的领导作用和承诺：a〕对公正性做出承诺；b〕负责治理体系的建立和有效运行；c〕保证治理体系所需的资源；d〕保证制7E质里方针和质里目标；e〕保证治理体系要求融入检验检测的全过程；f〕组织治理体系的治理评审；g〕保证治理体系实现其预期结果；h〕满足相关法律法规要求和客户要求；i〕提升客户满意度；j〕运用过程方法建立治理体系和 分析 定性数据统计分析pdf销售业绩分析模板建筑结构震害分析销售进度分析表京东商城竞争战略分析 风险、机遇.1〕机构是否具备治理层,治理层是否了解其在治理体系中应承担的责任和应做出的承诺,尤其是对公正性做出的承诺；2〕治理层是否能够理解并做到：负责治理体系的建立和有效运行；保证治理体系所需的资源；保证制7E质里方针和质里目标；保证治理体系要求融入检验检测的全过程；组织质量治理体系的治理评审；保证治理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立治理体系和分析风险、机遇.3〕治理层是否能够识别检验检测活动的风险和机遇,配备适宜的资源,并实施相应的质量限制,筹划和实施应对风险和利用机遇的举措.4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或向等水平,全面负责技术运作；1〕技术负责人有几名？是否全面负责技术运作,并且覆盖检验检测机构全部的技术活动范围；2〕技术负责人是否具有中级及以上相关专业技术职称或者同等水平,并胜任所承当的工作.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用质量负责人应保证质量治理体系得到实施和保持；1〕机构是否赋予质量负责人明确的责任和权力,保证治理体系在任何时候都能得到实施和保持.2〕质量负责人是否能够与检验检测机构决定政策和资源的治理层直接接触和沟通.应指定关键治理人员的代理人.当检验检测机构主要治理人员〔如治理层、技术负责人、质量负责人〕不在时,是否指定代理人,用什么方式规定指定代理人,以保证检验检测机构的各项工作持续正常的进行.4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或向等水平,1〕机构的授权签字人是否具有中级及以上相关专业技术职称或同等水平；2〕授权签字人是否具备授权范围的技术水平：a〕熟悉检验检测机构资质认定相关法律法规的规定,熟悉?检验检测机构资质认定治理方法?和?检验检测机构资质认定水平评价检验检测机构通用要求?〔RB/T214-2021〕及相关的技术文件的要求；b〕具备从事相关专业检验检测的工作经历,掌握所承当签字领域的检验检测技术,熟悉所承当签字领域的相应标准或者技术标准c〕熟悉检验检测报告或证书审核签发程序,具备对检验检测结果做出评价的判断水平.并经资质认定部门批准,机构的授权签字人是否为经过检验检测机构提名,并经资质认定部门考核合格后,在其资质认定授权的水平范围内签发检验检测报告或证书的人员.非授权签字人不得签发检验检测报告或证书.1〕是否存在非授权签字人对外签发检验检测报告或证书的情况；2〕检验检测机构一般不设置授权签字人的代理人员,如果设置了代理人,一定应是相同领域的授权签字人.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员,依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认.1〕机构的抽样、操作设备、检验检测和签发检验检测报告或证书的人员等,是否按其任职要求,根据人员的学历、工作经历、技能和培训等情况进行了资格确认,是否具体到操作的设备和依据的检验检测方法,抽查相关人员是否持证上岗或有相应任职文件；2〕如果机构有提供意见和解释的人员,是否根据其任职要求,评审其是否具备资格,是否具备提供意见和解释的水平,是否了解提供意见和解释的要求.应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的人员,对检验检测人员包括实习员工进行监督.1〕机构是否设置了覆盖其全部检验检测领域的监督员；2〕监督员是否熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价；3〕是否对检验检测人员和实习人员安排了监督；4〕是否有监督 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；5〕监督方案是否包括：监督的内容、频次和时间、被监督的对象、记录和评价的要求.6〕监督的主要内容是否包括：设备操作水平、样品制备水平、方法选择水平、环境监控水平、检验检测操作水平等、以及出具的检验检测结果报告的正确性、可靠性.7〕是否对被监督人员进行了评价并保存了监督记录,进而确定其培训需求；8〕监督报告是否输入治理评审.4.2.6检验检测机构应建立和保持人员培训程序,1〕机构是否建立了人员的培训程序,它可以是单独的程序,也可以在?人员治理程序?中阐述人员培训的过程；2〕其内容是否覆盖了人员培训的全部要求,并具有可操作性.确定人员的教育和培训目标,明确培训需求和实施人员培训,机构是否有人员教育培训的目标.可以制定人力资源开展规划,也可以制定人员培训方案.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用培训方案应与检验检测机构当前和预期的任务相适应.1〕制定培训方案前是否识别了人员的培训需求,并根据培训需求制定了培训方案；2〕是否规定了培训的目的、内容、形式、时间安排等；3〕培训方案是否适宜于当前工作和预期任务的需要；4〕是否根据方案实施了培训,包括传授知识和实际操作的培训,涉及各专业领域和全体人员的培训等；5〕是否保存了培训记录；6〕是否针对培训目的进行了有效性评价,评价可以是定量的,也可以是定性的,例如通过实际操作考核、检验检测机构内外部质量限制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和治理评审等多种方式对培训活动的有效性进行评价,并持续改良培训以实现培训目标.4.2.7检验检测机构应保存技术人员的相关资格、水平确认、授权、教育、培训和监督的记录,机构是否保存了所有从事抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释等工作人员的档案.记录包含水平要求确实定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员水平监控.人员记录中是否包括：水平要求确实定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员水平监控,并包含授权和水平确认的日期.4.3场所环境4.3.1检验检测机构应用固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所,上述场所应满足相关法律法规、标准或技术标准的要求.1〕机构的场所〔包括固定的、临时的、可移动的或多个地点的场所〕是否满足相关法律法规、标准或者技术标准要求；2〕工作场所与检验检测机构的?资质认定申请书?填写的工作场所是否一致；3〕机构对工作场所是否具后完全的使用权和支配权；4〕机构资质认定的地点〔场所〕是否覆盖所有的检验检测工程.[RBT214内审检查表】2021年RBT214-2021检验检测机构内部审核检查表条款条款内容具体审核内容审核记录审核结果符合根本符合不符合不适用检验检测机构应将其从事检验检测活动所必需的场所、环境要求制定成文件.机构是否已将从事检验检测活动所必需的场所、环境要求制定成了文件.4.3.2检验检测机构应保证其工作环境满足检验检测的要求.1〕机构是否根据检验检测方法标准或技术标准,识别了检验检测所需的工作环境条件,并进行了限制,以保证检验检测有效,不会影响检验检测结果的质量；2〕当工作环境条件对结果的质量,或人员健康有影响时,机构是否编写了必要的文件进行限制.检验检测机构在固定场所以外进行检验检测或抽样时,应提出相应的控制要求,以保证环境条件满足检验检测标准或者技术标准的要求.在机构固定场所以外的场所进行抽样、检验检测时,是否对工作环境条件提出了相应的限制要求,并形成文件和予以记录,以保证符合验检测标准或技术标准的要求.4.3.3检验检测标准或者技术标准对环境条件有要求时或环境条件影响检验检测结果时,应监测、限制和记录环境条件.1〕检验检测标准或技术标准对环境条件有要求,或当环境条件将影响检验检测结果质量时,机构是否进行了监视、测量和限制环境条件,并予以记录.2〕机构是否识别了臭氧和检验检测活动对环境的要求,并根据识别结果对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等予以限制,使之适应于相关的技术活动.当环境条件不利于检验检测的开展时,应停止检验检测活动.当存在环境条件影响检验检测质量的风险和隐患时,机构是否停止了检验检测,并经过J成效处置后恢复检验检测活动.4.3.4检验检测机构应建立和保持检验检测场所的内务治理程序,该程序应考虑平安和环境的因素.1〕机构是否有内务治理程序；2〕是否识别了检验检测活动所涉及的危及平安的因素和污染环境等因素,并采取举措予以限制；3〕是否设置了必要的防护设施、应急设施,制定了相应的应急预案.