2019年新私募股权投资尽调清单

私募股权投资尽调清单 关于提供尽职调查相关资料的函 敬启者： 为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进双方投资合作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。 在材料准备过程中，请将该清单填写后加公司公章，涉及多页文件，请加盖骑缝章；贵司依照本文件清单提供有关文件时，请提供完整复印件，并请在提供的每份文件上按文件清单顺序依次标明序号，如提供文件不足以表明情况或虽适用但暂无文件，请予说明。我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。 请贵司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。 在此郑重声明将对贵司所提供之全部信息予以保密，且贵司所提供的信息将仅限于用于本次战略合作的洽谈目的，在未获得贵司书面许可的情况下不会将全部信息披露给与合作无关的任何第三人或第三方。 在此，对贵司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！                        资本投资管理有限公司          年        月        日 序号 内       容 完成 收集中 不适用 1．0 公司的基本情况       1．1 公司的全套工商登记材料       1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）       1．3 公司最新的营业执照       1．4 公司所有关联企业的最新营业执照       1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证       1．6 公司及其关联企业的税务登记证       1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等       1．8 公司及其关联企业的外汇登记证       1．9 公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）       1．10 公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况       1．11 公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）       1．12 公司及其关联企业的投资结构图       1．13 重大 协议 离婚协议模板下载合伙人协议 下载渠道分销协议免费下载敬业协议下载授课协议下载 ，如对赌协议、重要的战略合作协议等       1．14 商业计划书       1．15 公司重组 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 和上市计划（如有）       2．0 公司的主要资产 完成 收集中 不适用 2．1 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证       2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况       2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况       2．4 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况       2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 和贷款合同）       2．6 公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）       2．7 公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况       2．8 公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件       2．9 公司的知识产权的使用许可情况       2．10 公司的域名注册情况       2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料       3．0 公司的业务 完成 收集中 不适用 3．1 公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等       3．2 公司产品或服务的简介或宣传册       3．3 公司的生产流程或业务流程（附图）       3．4 公司在国外经营的情况       3．5 公司产品或服务的行业 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载       3．6 公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载       3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准       3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件       3．9 前十大客户名单及发生金额       3．10 前十大供应商名单及发生金额       3．11 经销商名单、联系方式、经销合同       4．0 公司的财务及重大债权债务 完成 收集中 不适用 4．1 公司及重要关联企业的财务账目       4．2 公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）       4．3 科目余额表       4．4 期末银行对账单       4．5 银行贷款ic卡信息       4．6 存货盘点资料       4．7 固定资产清单       4．8 公司的原料采购合同       4．9 公司的产品销售合同       4．10 公司的重大关联交易合同       4．11 公司的借款合同       4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证）       4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）       4．14 实际控制人个人重大债务       5．0 研发 完成 收集中 不适用 5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）       5．2 研发团队工作简历及业绩       5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施       5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途       5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途       5．6 企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途       5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施       5．8 最近三年企业在研究开发方面的支出总额       6．0 公司的人员 完成 收集中 不适用 6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）       6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本       6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件       6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历       6．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况       6．6 董事、监事和高管的变动情况       6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况       6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）       6．9 公司设立独立董事的情况（如有）       7．0 公司的环保、产品质量、技术标准 完成 收集中 不适用 7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求       7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见       7．3 公司是否受到环保方面的处罚       7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况       8．0 税收 完成 收集中 不适用 8．1 公司及控股子公司执行的税种税率       8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件       8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚       8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）       8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）       9．0 公司的诉讼、仲裁或行政处罚 完成 收集中 不适用 9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚       9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚       9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚       9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚       10．0 融资计划       10．1 公司融资的使用计划       10．2 融资计划及交易结构、步骤       填表说明： 若不适用，请填写×；若适用，则无需填写。 若未提供，请填写×；若未提供，则无需填写。   关于提供尽职调查资料的承诺函 本人作为                     公司法定代表人在此承诺，本公司在尽职调查资料清单上所作的答复为真实、完整的，所提供的全部证明及/或说明文件为真实、合法、有效的。本人/公司承诺并同意为本人及本公司所作的上述声明承担任何可能产生的法律责任。  特此承诺。                                                                                                                                                     公司（盖章）：                                       法定代表人/授权代表（签字）：   <';