金融控股有限公司廉洁跟踪回访工作
制度
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第一章总则第一条为强化对投资业务人员遵守廉洁自律各项
规定
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、恪守职业道德规范的监督管理，增强反腐败工作的预见性、主动性和实效性，进一步改进工作作风，推动公司党风廉政建设，结合公司实际，制定本制度。第二条廉洁跟踪回访是指由纪检监察部门组织专门人员向投资项目客户方了解本公司投资业务人员在业务开展过程中的遵纪守法、廉洁自律及服务情况，并征求意见、反馈信息的活动。第三条廉洁跟踪回访工作由公司党委领导，公司纪委主要负责，纪检监察部门具体负责组织实施，各有关部门、所属公司协同配合开展。第四条廉洁跟踪回访工作应当遵循实事求是、依法依纪、客观公正的原则，并注重监督检查与保护、教育、惩处相结合。第五条本制度适用于公司及所属公司投资业务廉洁管理工作。第二章回访内容及方式第六条对投资项目客户回访的主要内容有以下几个方面：（一）服务情况：了解业务人员在工作中的服务态度、服务质量、工作效率及回访对象的满意程度。包括业务人员有无作风不实、态度生硬、傲慢无礼、故意刁难等情况；有无办事推诿、拖拉、效率低下等情况。（二）廉洁情况：了解业务人员在工作中执行廉洁自律相关规定的情况。包括有无向客户单位索要财物或好处，以权谋私行为；有无接受客户宴请或参加高消费娱乐、健身等活动；有无在客户单位报销应由业务人员本人支付的票据；有无收受客户单位赠送的礼品、礼金、预付卡或其他有价证券；有无其它违反国家法律法规或者廉洁要求的行为。（三）其他情况：征求客户单位对加强公司业务人员廉洁从业管理和改进业务工作的意见和建议。第七条对投资项目客户回访，实行一般回访和重点回访相结合，采取函件回访、电子回访、电话回访、上门回访、座谈等多种方式进行。第三章回访程序和要求第八条公司各业务团队、所属公司在对新项目开展尽职调查时，业务经理必须向客户单位当面送达《廉洁告知书》，并将确认单交回公司纪检监察部门（见附件1）。第九条公司各业务团队在新项目资金投放前，须认真填制《投资项目基本情况报备表》（见附件2）报公司纪检监察部门登记备案。第十条公司纪检监察部门应对每个新投资项目逐一建立项目廉洁回访
档案
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。归档资料包括廉洁告知书、项目基本情况报备表、回访记录，以及存在问题的调查核实、整改建议、处理决定等相关资料。第十一条为提高廉洁回访质量和成效，确保回访工作全覆盖、无缝隙，回访工作分三个阶段，跟踪实施：（一）事前回访。纪检监察部门在各新项目资金投放前，通过电话回访方式，按100%比例向客户单位进行首次廉洁回访。（二）事中回访。纪检监察部门应按30—60%比例选取部分重点在投项目，进行不定期廉洁回访。如果采取上门回访，可协同投后检查组或风险排查组合并进行。（三）事后回访。纪检监察部门应按20—50%比例抽取部分项目，在项目结束后1个月内对客户进行廉洁回访。第十二条公司纪检监察部门对廉洁跟踪回访对象提供的情况以及相关信息，应严格保密。第四章回访结果应用第十三条公司纪检监察部门应定期对廉洁跟踪回访工作情况进行汇总分析，不断
总结
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回访经验和不足。对发现的需要整改的事项或需要进一步查实的情况，及时向公司党委、纪委
报告
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。第十四条公司纪检监察部门对收集到的信息，根据不同的情况，根据有关制度进行调查核实，作出相应处理，并及时向客户反馈处理情况：（一）对反映问题不实的，向客户澄清。（二）对轻微违反廉洁自律相关规定的行为，达不到问责或纪律处分标准的，进行批评教育、诫勉谈话。（三）对反映的问题，经查证属实，达到问责或纪律处分标准的，按照公司《问责管理办法》及相关规定给予问责或处分。（四）对反映的问题，经查证属实，构成犯罪的，报请公司党委同意后，移送司法机关。第十五条公司及所属公司投资业务人员有下列行为之一的，应根据情节轻重，依照有关规定从严处理，构成犯罪的，移送司法机关依法处理。（一）与项目客户串通虚构事实、隐瞒真相的;（二）对客户方举报人、证人或调查人员打击报复的;（三）有其他妨碍廉洁跟踪回访工作的。第十六条根据党风廉政建设“一岗双责”的要求，除对出现问题的当事人进行处理并取消个人年度综合评优资格之外，公司还将根据有关规定，追究其所属业务团队、所属公司项目负责人的管理责任。第五章附则第十七条本制度由公司纪检监察部门负责解释，自公布之日起施行。附件：1．廉洁告知书2．投资项目基本情况报备表3．廉洁跟踪回访表附件1：廉洁告知书编号：尊敬的：您好！为认真落实党风廉政建设和反腐败工作相关规定，倡导依法经营、诚实守信、廉洁从业的良好风气，强化对经营活动的纪律约束，规范从业人员行为，积极维护我们双方的合作关系，现将我公司的有关规定及主张函告贵方，望给予协助并监督执行。一、特别提示我公司对该项目收取的费用，除项目本金及下表所列费用之外，不再收取其它任何额外费用，如贵方存在向第三方支付与该项目相关中介费、信息服务费等费用情况，请提前主动告知我公司，并自行承担由此产生的所有责任： 序号 费用名称 金额（万元） 备注 二、严禁我公司人员在业务活动中有以下行为1．严禁利用职务便利通过同业经营或关联交易为本人或特定关系人谋取利益；2．严禁利用企业的商业秘密、业务渠道为自己或他人从事牟利活动；3．严禁索取、收受任何形式的回扣、手续费、酬金、礼金、感谢费、有价证券等；4．严禁参加可能影响公正履行职务的宴请、旅游等高消费娱乐活动。5．严禁其他违纪违法行为发生。三、贵方不可以有以下行为1．不可以对我公司人员行贿、变相行贿以及报销应由其个人支付的费用；2．不可以向我公司人员赠送礼品、礼金、有价证券及其他支付凭证；3．不可以为我公司人员提供任何方式的高消费娱乐活动；4．不可以为我公司人员在贵方入股、参股、兼职等为其个人牟利提供便利。5．不可以向我公司人员提供其他涉及违纪违法的活动事项。以上规定的执行希望得到贵方的支持和配合，若我公司人员在业务活动中有违反上述规定的行为或有不廉洁、不正当的情形发生，请贵方主动告知我们，我公司将严肃查处，决不姑息；触犯国家法律的，依法移送司法机关处理。举报电话：0871-64981651，0871-64981652举报邮箱：ynjkjj@cnyeig.com如贵方人员违反本规定，我公司有权中止或取消与贵方的合作，由此造成的后果由贵方负责。让我们共同为建立健康、公平的金融秩序和实现双赢而努力！特此致函中共xx金融控股有限公司纪律检查委员会年月日 客户单位收到《廉洁告知书》确认单 客户单位（盖章）： 法定代表人或授权委托人（签字） 联系人 联系电话 收到日期 送达人 备注：此告知书一式两份，贵单位及我公司各执一份。附件2：xx金融控股有限公司投资项目基本情况报备表 项目名称 客户全称 客户地址 客户法人代表 联系电话 电子信箱 客户方主要联系人 联系电话 电子信箱 投资种类 投资金额 投资用途 投资期限 还款来源 担保措施 项目预期收益 承办团队 团队负责人 业务经理 业务专员 备注 注：此表请项目团队、所属公司在新项目资金投放前，及时填送公司纪检监察部门备案。附件3：
浙公网安备 33021202002483