沃尔玛验厂外审准备清单

外审总要求序号内容责任人部门备注1质量环境体系要求工作中严格执行公司体系文件、按流程操作。所有部门2人事提前一个月将不出勤日公示各部门，要求周工时小于60，不能有连续加班大于6天，一天打四次卡。公式计算 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ：一年366天÷12个月=月平均30.5天，30.5÷7=4.35周/月，每周不超过60小时，60小时*4.35周=261小时/周每周不超过72小时，72小时*4.35周=313小时/周每周不超过84小时，84小时*4.35周=365小时/周人事3现人事有专人负责验厂事宜，要求此员工本月人事设计记录在真实记录完成后五日内完成此工作，（如有外审时需提前）并进行审核，确保信息准确。人事4记录要求：记录已经落实到责任人，部门负责人及文员传达力度不够，近期将对此要求组织所有记录保存人员统一培训。要求：现有记录时间要按照人事事先确定的设计日期一致，如有正常工作日不出勤的，按实际情况执行；如遇周六写为周五日期，周日写为周一日期；记录要求按月分类保存，并建立相应清单，从六月起外审前不再安排记录审核，依据表中的责任人，将对其记录保存情况进行考核，由部门负责人及本部门内审员共同监督并承担连带责任。（此要求2010.05.25发出）所有部门5所有部门，所有相关报表以人事提供《每月不出勤日》进行统计、归档。所有部门6员工访谈，因我们很多记录造假，很难统一口径，如：工资、保险、加班、打卡，建议人事进一步规范工作从实际中更多的满足要求。并由各部门进行贯彻。人事/所有部门7历次外审问 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 点在网上公示，除体系日常检查外，也请各部门负责人共同关注。体系注：后面文件中存档文件为部门日常使用文件可在外审来前提前准备；现场提供文件为数量大、存在不确定性由相关责任人，本部门负责人共同在日常中监督，外审时按客户要求提供。C-TPAT(GSV)反恐文件要求清单以下提供记录必须为十二个月审查文件/记录名称负责部门提供方式注意事项及备忘九个界别建立了安全建议(即SecurityRecommendations)：安全常用程序文件    进口商(Importers)1工厂反恐手册/安全(反恐)组织架构图/反恐方面(如C-TPAT)的证书总办存档文件    航空运载商(AirCarriers)2反恐方面的风险评估程序存档文件    海运运载商(SeaCarriers)3对负责反恐工作的主管及相关人员的授权书存档文件特别要求反恐主管、货车和交通工具的负责人、相关门禁负责人、反恐内审负责人、外协厂商负责人、运输商负责人------必须任命人名有关授权的名单要高层签名盖章，写日期。三个月自查一次。如包装区，成品仓，财务，IT，发电房，配电房等。------我们贴的文件无签名盖章    陆路运载商(RailCarriers)4有关安全(反恐)紧急应变管理程序存档文件    货物承揽/货运代理商/无船舶公共承运商(AirFreightConsolidators/OceanTransportIntermediaries/NVOCCs)5安全事件/事故登记、报告及处理记录存档文件    美国本地港口管理当局/码头经营商(USMarinePortAuthority/TerminalOperator)安全培训与警觉意识    外国制造厂商(ForeignManufacturers)6招工标准、人事招聘 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 须每6个月进行一次评审人事存档文件    货仓经营者(Warehousing)7人事招聘身份确认程序存档文件程序资料8人事档案：包括聘用前检查、背景审核和调查，包括最新的/定期的员工审查，(根据事由或职位敏感性)记录提供记录要有程序，要有调查，必须盖章9刑事背景调查包括：无犯罪/吸毒史。必须在入职前完成提供记录10工作背景调查包括：工作经历的调查。对员工的以前工作单位调查，记录几时调查的，日期，电话号码多少，对方公司谁接的电话，电话沟通的结果和内容。提供记录11特殊岗位人事档案/背景调查：保安、仓管、司机、网管、技术人员、营销、财务提供记录必须有背景审核和调查这些安全建议的内容涵盖八大范围：12所有员工一年两次的重复性背景调查提供记录审核员来审核时，必须要看到两次，特别是特殊岗位人员及授权进行限制区域的人员13员工解雇程序存档文件程序资料    程序安全(ProceduralSecurity)14有关雇员离职交接规定及记录存档文件    信息处理(DocumentationProcessing)15员工手册/厂规存档文件员工手册    实体安全(PhysicalSecurity)16员工厂牌返还程序及记录。存档文件    存取监控(AccessControls)17厂牌找回及解除访问权限及程序。存档文件    人员安全(PersonnelSecurity)18员工报告潜在安全隐患程序存档文件19员工签署的安全操守文件提供记录    教育训练(EducationandTrainingAwareness)20员工入职指引和培训材料、记录。提供记录需将防恐规定进行重点培训    申报舱单程序(ManifestProcedures)21员工反恐知识、意识、识别假文件培训记录人事提供记录包括入厂培训和在职培训。培训体系必须定期更新。在职培训每年至少两次培训，要有单独的反恐培训，有计划、内容、签到、考试    运输安全(ConveyanceSecurity)22新员工培训要求员工对围墙破坏、可疑人员、可疑物品等问题进行报告提供记录23反恐的入职/在职培训的教材，仅用反恐手册来当教材是不行的提供记录必须要从网上下载最新的反恐教材及案例24离职人员名册提供记录丢失/离职的厂牌需定时统计，并以日为单位报门卫进行检查，防止有可疑人员捡到丢失的厂牌冒名进入公司25员工厂牌记录：包括发放、归还、补发和丢失。（丢失的工牌要记录在员工档案中）提供记录要有专门的登记表、发放、补发26人事部也要求有一整套钥匙提供记录27工牌的区别----颜色区别现场察看厂牌要有区分，需从颜色上区分，可以从厂牌底色/吊绳颜色上区分。要求：成品包装区员工黄色，仓储部成品库员工粉色，品质部出货监柜员工绿色，安技办员工红色，其它员工全部使用淡蓝色28员工/访客证识别标准安技/人事现场察看要有颜色区别的标准说明，并存放在保安室实体安全29安全（反恐）组织架构图、反恐突发事故应急处置预案安技存档文件30反恐主管授权书存档文件31书面化反恐政策及改善计划存档文件2011年的反恐政策及改善计划、工厂反恐保安计划---每6个月需要对保安政策进行评估32工厂反恐保安计划存档文件33保安人员 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 存档文件需提供合同/保安人员资格证明34保安岗位职责和描述存档文件保安手册35保安上岗证存档文件36员工进出管理程序存档文件37访客证及员工工作证件管理程序存档文件38限制员工进入公司敏感区域程序存档文件39盘查未经许可和/或无识别人员试图进入公司程序存档文件40访客/车辆进出控制和管理程序存档文件有文件41包裹、快递及货物处理程序存档文件有文件42定期突击保安检查程序存档文件43实体保安程序：包括护栏、照明、报警系统和CCTV监控范围存档文件电脑保存监控档案，要有日常检查报表44CCTV监控保存资料存档文件必须保存45天以上的录像，现场调出查看45受限区域名单每3月更新所有部门/安技提供记录46员工进出受限区域要有异常事件记录提供记录47利器、危废的处理安技提供记录48内/外部钥匙控制记录：包括发放、归还、更换、及丢失记录。特别要求封条柜子锁及钥匙的登记。提供记录特别要求有单独的丢失钥匙记录，没有丢失也要有空白表单钥匙发放登记要注明一共几把，发放几把，备用几把，明确备用保管责任人49如果员工更换职位需要收回钥匙提供记录50安全突发事件/事故登记、报告及处理记录提供记录51保安人员出勤记录提供记录52来访人员车辆登记表提供记录特别是当天的登记表需车实际车辆一致，必须登记“检查异常情况”的记录53员工车辆登记表提供记录员工车辆登记表在保安及门卫处要有登记存档54访客进出记录提供记录分开严格登记，必须记录访客证号55员工进出记录提供记录正常上班检查厂牌，非正常上下班时间，凭出入证出入，并要有登记表56厂牌检查记录提供记录57保安处全厂花名册提供记录58工厂安全评估记录提供记录一年进行一次安全评估59外来包裹/邮件检查登记表总经办提供记录包括收发包裹/邮件检查60每月安保人员必须与公司管理人员开会，汇报及要求反恐方面的工作。安技提供记录参会人员包括：仓储、船务、财务、保安及各部门管理人员61保安7天24小时不间断值班记录、保安轮班记录和巡逻记录提供记录按要求进行巡逻，并记录。62保安定点巡逻登记卡提供记录63实体安全设施完整性检查/安全巡查记录提供记录包括：监控器、报警器、红外线、围墙、外围大门。必须记录对所有监控器的监控及记录64对所有监控器的监控及记录提供记录所有监控点的巡查65红外线误报警记录提供记录误操作、误报警66保安人员的详细反恐培训记录提供记录需包括（人员进出、反恐内容、阴谋识别、反恐意识)三个月做一次67所有部门安全消防反恐培训/突发事件登记簿提供记录安技定期对各部门安全检查，每月都有记录，包括安全/消防培训，防恐培训。68当天员工穿工衣、厂牌现场察看安技提前发通知，要求审核当天必须穿工衣、厂牌69当天所有来访车辆必须按区域规定停放现场察看严格按停车位停车70外来人员、司机、车辆必须有预约登记现场察看没有提前预约者不允许进入公司71当天内保人员配备，工业园大门口各一个，原材料码头一个，成品装柜码头一个，车间两边过道各一个，安技办公室各一个。安技现场察看只能说工业园保安属于多媒体管理，其它入驻的公司只是租赁，以多媒体为主。工业园保安12人、内部保安8人，共计20人72在门卫放一份近三个月离职人员名单（每天更新的），近三个月补办厂牌人员名单，近三个月补办访客证的记录（没有补办也要有空表格现场察看每天更新，必须要有73限制区域全部有安保人员核对才能进入现场察看74审核当天的访客只能从正门进入，必须有登记，且发放访客证现场察看来宾证必须有编号。75电子安全系统(覆盖范围有:大门,围墙,装货区,卸货区,成品仓,停车场)现场察看76厂房各个角落的红外线报警器需正常运作现场察看77外围围墙不能有破损，需2米高现场察看围墙边不能有树，容易爬进来。----要砍树。78围墙需要每周检查一次，且要有记录现场察看79各区域现场需张贴的反恐宣传标牌、看板现场察看80限制区域标识牌现场察看同样授权人员最好有工厂反恐高级经理签名,写日期,盖章程序安全81货物进出管理、预防不明物料介入程序及记录仓储存档文件82产品、货物多数和少数问题登记、报告及调查处理程序存档文件83成品库、装柜人员的反恐培训提供记录每年至少两次培训84装柜卸柜记录提供记录85仓库货物标记卡现场察看86独立的成品库现场察看87装卸区与停车场分开现场察看88包装/装柜/材料库/成品库需做受限区域、展示授权人大头照及名单现场察看增加受限区域并标示，小货车以后与货柜区分开。增加授权人员名单，并标示，授权人员需最近更新装卸区要张贴授权进入装卸区人员的名单，最好有相片。------同样授权人员有工厂反恐高级经理签名，写日期，盖章89装柜区必须是物理隔离现场察看物理：是固体的，不接受警戒带。当天必须有物理隔离。装卸区应该要建在房子内，是密闭的。-------我们是在公司广场地面划线作为装卸区的。90装货区/卸货不能混在一起现场察看当天的货柜车需有物理隔离。91装货区/卸货的货车司机当天不能在车上坐着现场察看必须在休息区，不得离开休息区。92装柜人员需有授权，需有工衣、工牌现场察看必须要说明装柜人员是本公司员工93在公司内部物料及完成品流动控制及追溯程序存档文件94每箱需做箱的称重，需做异常的记录生产提供记录95未授权人员进入包装区的记录提供记录96独立隔离的包装区现场察看97审核当天生产车间入口检查人员严格控制，一律不允许外来人员进入，特别是毅昌及其它供应商一律不准进入总装车间。现场察看98审核当天生产完成的成品当天生产当天入库，不得放置在车间。现场察看99文件书面的程序上要有一句话：“工厂的一切反恐程序与记录必须要书面记录”。体系存档文件100相关文件资料六个月评审更新一次存档文件101每年对反恐计划更新一次存档文件102建立有安全意识提高体系存档文件103ISO9001、ISO14001、GSV相关认证证书存档文件104反恐方面的内审记录提供记录105员工进出受限区域要有异常事件记录所有部门/安技提供记录106所有部门消防、安全、反恐培训/突发事件登记簿提供记录包括安全/消防/防恐宣导、教育、日志。安技定期对各部门安全检查，各部门日常登记、保存，每月必须有记录，运输和物流107货车、集装箱及司机进出记录安技提供记录人和车必须分开记录，将货柜车分开详细登记，空柜入厂、货柜出厂时间、车牌号、集装箱号、铅封号、姓名、事由，必须记录“检查异常情况”的记录。108所有车辆（包括：小车、货车、集装箱车）必须发放访客车辆通行证，必须记录通行证号现场察看通行证做成红色，塑封，A4纸大小，外来车辆登记后发放，放在挡风玻璃左下角109集装箱/拖车安全程序船务存档文件有文件110准确的运输信息维护程序存档文件111运往美国的所有集装箱/拖车使用达到或超过ISO/PAS17712标准封条程序存档文件112封条的ISO/PAS17712测试报告或证书、合格报告、封条的购买记录存档文件必须要有113货物运输过程追踪程序存档文件有文件114国内运输商向工厂管理层报告安全事故程序存档文件有文件115船务人员须贯穿美国海关的培训提供记录116运输文件：包括采购订单、发票、装箱清单和客户通知单、运输单/报关单提供记录117货柜的跟踪确认提供记录必须是独立的，电子或手写的，必须有理想到港时间的估计，详细注明空柜入厂、出厂时间、几点几分入关。118检查集装箱/拖车/卡车完整性及封柜可靠性程序(包括装柜控制)仓储存档文件有文件119防止非授权人员进入货柜或货柜区域程序存档文件120集装箱封条加贴、更换和追踪程序存档文件有记录121集装箱封条加贴、更换和追踪记录提供记录有记录122封条控制记录船务/仓储提供记录封条发放或使用必须按编号顺序来使用。123破损封条记录提供记录124散货运输也要用箱式货车并加封条提供记录125集装箱/拖车/卡车检查记录仓储提供记录126集装箱/拖车/卡车现场装柜视频、拍照记录提供记录需保存，备份必须是异地备份127处理封条破损事件及报告异常情况程序存档文件有文件128货物货柜管理程序存档文件129货柜、货车封柜程序及记录存档文件130货物装运记录提供记录131封条需单独有柜子保存，需上锁提供记录132限制区域标识牌现场察看133产品出货确认单船务/品质仓储/安技提供记录必须有品质、仓储、保安、船务人员签字。船务需记录到港时间。134货物超量/短缺/多数/少数或损坏报告品质提供记录信息安全135信息资料安全程序(电脑系统)总经办存档文件有文件136制定书面程序，什么叫违反电脑操作的行为，包括界定什么才算是违反，如何识别有员工违反。如何去调查处理。存档文件137中心电脑房的进出管制程序存档文件138电脑用户电脑及信息安全培训记录提供记录数据库定期维护、定期检查病毒、密码更改、对离职人员的电脑密码更改、电脑定期维护、对各部门用电脑人员培训139公司所有电脑台账、密码管制、重要资料管制、杀毒管理提供记录台账包括：电脑编号、使用人、使用日期、更换事件。140网管与管理人员定期开会汇报信息安全管理工作及计划展开提供记录每月一次会议，141密码管制包括：设成独立的用户名、三次输入错误自动锁死，所谓的锁死是指重启后也不能再次输入密码。提供记录最新要求隔56天更改密码一次142输入密码错误自动报警系统。现场察看143电脑网管人员现场演示，包括：电脑如何管理、密码管理、邮件/上网如何拦截、离职人员交接、重要资料管理等现场察看144电脑房现场察看，授权出入标示牌现场察看同样授权人员最好有工厂反恐高级经理签名,写日期,盖章145现场演示：所有电脑必须有密码、输入错误三次，第四次输入时，系统锁死不能登录。总经办/所有部门现场察看特别现场察看当人离开，电脑键盘是否锁定。146现场察看所有电脑有杀毒软件现场察看147船务、仓储、财务、采购的电脑的有关资料要有备份总经办IT/船务/仓储/财务/采购提供记录需保存，备份必须是异地备份，文件备份硬盘不能放在同一建筑物内商业伙伴选择148保安室放一份授权档案名录：包括：供应商、常驻人员、客户常驻人员、饭堂、车队、装卸队、回收公司、保洁人员名单，（名录必须包括姓名、身份证号、大头照、联系电话）安技存档文件149外协厂反恐档案资料，包括：供应商常驻人员、客户常驻人员、饭堂、车队、装卸队、废物回收公司、保洁公司，反恐档案包括：外协厂清单、公司背景调查、驻厂员工背景调查/档案/厂牌发放记录、业务合同、反恐合同、反恐审核等总经办/采购/仓储或相关部门存档文件外协厂人员在同方公司内部发现可疑人员及物品时，要及时上报同方管理人员150商业伙伴的控制及审核调查程序：包括供应商、承运商、拼装商和第三方物流公司船务/采购存档文件调查包括：安全状况调查、财务/安保人员的调查151承包商和供应商的保安标准和程序：包括业务合同、手册、反恐协议/合同等提供记录有与货代签订的合同，明确防恐等安全因素，加入安全及意外的处理措施等事项。152贷代的选择标准船务存档文件153定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的程序存档文件防恐规定中有加入贷代的选择标准及定期评估的要素。154要求运输公司，要全部要通过GSV认证。提供记录155商业伙伴参加C-TPAT或其它由国外海关供应链安全计划的证明包括SVI编号(C-TPAT)、合同、信函和调查问卷提供记录无156定期对商业伙伴的流程和程序进行风险评估的记录提供记录必须是定期的、实地的检查157对商业伙伴的突击检查记录提供记录货代突击检查记录（批货物运输过程跟踪，就是偷偷跟在出货车后面看货车运行线路是否按指定线路运输，是否在指定休息点喝水放水）158供应商作业标准采购存档文件对供应商在厂内的行为要有安全标准159供应商历史调查和内部审核文件存档文件要有对供应商的公司历史，员工人数等进行评估160其它与供应链安全相关的文件存档文件161对供应商的排查、考核、反恐评审报告提供记录可在新供应商审厂时、合格供应商年度审核时进行。必须是定期的、实地的检查162对供应商进行反恐要求及签协议提供记录必须有特别要求163所有部门安全生产培训/突发事件登记簿所有部门提供记录安技定期对各部门安全检查，每月都有记录，包括安全/消防培训，防恐培训。164围墙、外围厂房、厂区内有足够的照明现场察看165当天车间所有过道照明灯全部打开现场察看166当天所有员工必须穿工衣、厂牌现场察看167当天不允许所有的员工在厂区乱窜，特别原材料/成品库/生产线后段包装区/出货区除授权人员凭工牌进出，其余一律不得进入。现场察看168当天的所有访客只能呆在前台会客区，绝对不准进入原材料/成品库/生产车间/生产线后段包装区不得进入现场察看169当天的访客只能从正门进入。现场察看170员工现场问答（特别是生产部、仓储部、品质部、工程部）现场察看三点要求：1、反恐就是防止恐怖人员及物品进入公司。2、公司在入职及在职有关于反恐培训。3、看到可疑人员及物品及时与安技办联系。各部门将现场提问答案在早会上培训，生产部以线为单位培训。提交培训记录及签到表以上提供记录必须为十二个月社会责任文件要求清单以下提供记录必须为十二个月序号文件名称责任部门提供方式注意事项及备忘1营业执照及组织机构代码/税务登记证总经办存档文件致命缺陷：2公司简介/公司组织架构/厂区/厂房平面图存档文件每天工作超过14H（小于12H），每周工作超过72H（小于60）WM致命3安全主任及资格证存档文件每天加班超过3小时，每月超过36小时劳动法不符合4公司厂房/饭堂/宿舍建筑合格证存档文件必須要有不能七休一不符合不符合5公司厂房/饭堂/宿舍环境评审报告、环保证明存档文件如建设项目环评、环评批复、建设项目竣工环境验收报告、排放污染物申报登记表等一天打四次卡WM6公司厂房/饭堂/宿舍建筑验收报告存档文件7公司厂房/饭堂/宿舍消防验收报告存档文件8（如有）污水/废气处理设施验收报告存档文件9（如有）废水废气定期测试报告存档文件10车间有毒有害作业环保监测报告存档文件11发电机房噪音测试报告存档文件12废气/废物/废水等的排污许可/环保监测报告存档文件13EHS委员会（组织结构、人员组成、章程、工作程序、例会记录）存档文件14工会代表选举程序（强调人权）存档文件15工会职责、工会组织会议记录、工会会员名单、工会活动记录存档文件16特殊设备登记证/准用/验收/年检合格证存档文件电梯、起重、锅炉、压力容器，注意年审有效期17厂房施工记录总经办提供记录18杀虫记录提供记录每月要进行杀虫并有记录公示19工厂空气质量监测记录提供记录20提供公司水质化验、直饮水适于饮用的测试文件提供记录21臭氧物质排放清单提供记录22温室气体排放清单提供记录23用水用电的节能减排的数据，指标，达成计划提供记录24各现场环境卫生、办公区、洗手间、5S现场检查、相关记录提供记录洗手间必须每日清洗，并提供厕纸、肥皂和毛巾；25员工生日发放记录提供记录26厂区公共卫生提供记录27各处厕所及浴室的标识、数量、位置图示提供记录厕所数量1：40男女一样28垃圾桶和垃圾点的分布图示提供记录29配备垃圾桶，确保垃圾分类提供记录而且垃圾桶必须有盖30废物（焚烧许可）处理记录提供记录31定期除虫杀虫记录提供记录32合理化建议（建议渠道、建议箱）有及时查看并记录现场察看33洗手间卫生，洗手池放肥皂现场察看洗手间保持干净，冲水功能良好，必须有足够的隐私保护（譬如蹲位有门等）34开水房饮水机需能正常出开水现场察看35厨房/餐厅卫生许可证，并现场张贴营业执照、卫生许可证、健康证总经办-食堂存档文件需预先与食堂联系及注意年审有效期36食堂现场张贴消毒、杀虫记录提供记录37食堂菜谱、食堂餐具消毒卫生检查记录提供记录38食堂当天消毒、冷、熟食区要分开有标识现场察看39食堂逃生通道、逃生图、消防设施、应急灯的配备现场察看要有定期检查的记录40宿舍逃生图总经办-宿舍存档文件41宿舍紧急预防应急小组组织图存档文件需在宿舍过道张贴42宿舍住宿人员名单（含入住时间）提供记录每个房间所住人数及面积，人均3平方米43住厂人员暂住证复印件、办理记录提供记录44杀虫记录提供记录每月要进行杀虫并有记录公示45宿舍卫生现场察看当天要消毒，当天各宿舍内不得留人46宿舍消防设施配备（灭火器、报警铃、应急灯）现场察看灭火器要有定期检查47宿舍内不得通报等公示现场察看48公示宿舍纪律规定、宿舍卫生检查记录，管理员联系方式现场察看需在宿舍张贴、宿舍的监控49宿舍男女分区、宿舍做饭的回避现场察看50安全通道、逃生门全部打开总经办-宿舍现场察看51审核当天夜班人员不准外出现场察看必须呆在宿舍，门反锁52放在宿舍的假资料藏起来、实际入住的房间的床位的安排现场察看53安排几个宿舍打扫干净，就给沃尔玛验厂的人员看这几个，一般来说他们都会跟你走。现场察看54公司组织架构图人事存档文件55社会责任和劳动环境政策存档文件56工时及工资政策存档文件57薪酬制度/工资支付标准/工资计算方法存档文件58加班工资政策存档文件59禁用童工政策及程序存档文件60未成年工保护政策及程序存档文件61禁止强迫劳动政策存档文件62招工标准存档文件禁招童工、自愿、无歧视，必须半年更新一次63厂纪厂规基本厂规厂纪（如安全 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ）/员工手册/奖惩制度/宿舍规章/保安条例人事存档文件需提供64当地政府参保要求文件存档文件65社保証明/参加保险人员的名单/政府部门出具的豁免证明存档文件要有人数，保险66特殊设备操作证存档文件注意年审有效期67有薪年假记录存档文件68一年社保收据存档文件69体检记录存档文件70特殊工种上岗证存档文件司炉工71急救员证书及培训记录存档文件急救人员要对外公示，每100人配备1名急救员，工作现场分布均匀72医护人员资格证书存档文件73当地政府关于最低工资的文件存档文件当地政府文件(要注意年度调整便更)74综合计时批文（或延长加班批文）存档文件75爱滋病的预防控制文件存档文件网上下载政府有专业的控制文件76工伤返岗办理规定存档文件77节假日放假通知存档文件78棋牌、摄影、象棋、拔河比赛等企业文化存档文件79未成年工保护规定存档文件80最近一年的工资记录（含扣款/罚款记录）提供记录证明中应包含人数、交险人数个人签字81急救、谈判记录、集体谈判合同提供记录82利益相关方的投诉及处理记录提供记录83各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）提供记录84员工劳动合同提供记录合同需在员工入职时同步建立及本人签名,离职人员合同另建档85身份证复印件提供记录要注意鉴别真假及有效期86人事档案资料-包括入厂日期提供记录需在员工入职时同步建立及需有照片,本人签名,离职人员档案另立.87离职信/记录(离職人員檔案)人事提供记录同上88离职人员工资发放记录提供记录89奖惩记录提供记录不能体现有罚款内容90花名册提供记录91最新十二个月的打卡/考勤记录/工时记录（包括加班、请假）/请假单/工资表）提供记录不能连续上班大于六天，周工时小于60小时,上,下班刷卡时间不得提早或延迟30分钟92工资发放总额必须与银行工资发放记录一致提供记录93社保缴费比例收具必须与工资发放记录一致提供记录94工资计算记录-手工或电脑提供记录电脑刷卡计录及薪资计算表95有工人签名的工资条/薪资表人事提供记录薪资表必须有员工签名,及建立各月离职人员薪资表档案96年度培训计划，包括：消防、安全、健康、反恐培训及记录年度各部门培训计划及记录提供记录97消防健康安全反恐培训程序及安全福利、安全卫生健康培训记录（特别是爱滋病、职业病防治）提供记录98未成年工名单提供记录99未成年工体检报告及上岗证/劳动局登记记录，易发职业病人员体检提供记录100劳务派遣工的工资及考勤记录，劳动合同，社会保险收据及合格证明，与劳务派遣单位签订的合同及劳务派遣单位的营业执照提供记录101现场察看当天之前的考勤记录现场察看前一天的考勤必须倒出来102当天安排未成年工不上班人事/各部门现场察看103所有没有安排在验厂范围的工人务必放假（不能出现在工厂周围，更不能穿厂服和戴工牌），最好在附近包场看电影。现场察看104厂房消防安全平面图总经办（安技）存档文件105门卫、门禁管理办法（含监控）、管理记录（特别是会议记录）存档文件106安全组织架构图、工厂安全制度、突发事故应急处置预案存档文件107保安条例/守则存档文件108保安上岗证存档文件109车间和宿舍的消防走火通道图/生产安全负责人存档文件各生產,辦公場所和宿舍需在各出口处张贴及标识出口所在位置,防火通道畅通110各地应急灯配置和配置示意图存档文件111监控设备的点检记录存档文件112图像保存记录45天存档文件113特种设备档案、特种作业人员证书存档文件电梯、叉车、电工、电焊工、锅炉工114设备维修工/技工资格证书存档文件115废弃物再生/再循环利用/节能降耗的规定存档文件116危险废物处置商的经营许可证总经办（安技）存档文件117利器、危废的处理/转移记录/转移单(如五联单/六联单)提供记录118吸烟室、洗眼池（含定期检查记录）提供记录119禁烟、防火等安全标志的检查与配备提供记录120所有部门安全生产培训/突发事件登记簿提供记录安技定期对各部门安全检查，每月都有记录，包括安全/消防培训，防恐培训。121每月安全例会报告及改善计划提供记录122消防演习记录（含记录、照片）提供记录每年需有二次演习、逃生及记录，要有宿舍的演习逃生记录123工伤管理办法、工伤监控档案、记录提供记录轻微体现即可124钥匙发放、保存、更换记录提供记录125工伤及安全突发事件/事故登记、报告及处理记录、防止再发生预防措施提供记录126定点消防、安全、卫生、反恐巡逻记录（不得提供24小时巡逻记录表）提供记录127门岗巡逻记录表提供记录128工厂安全评估记录提供记录129各现场的灭火器、报警器、应急灯、指示灯、疏散图点检记录提供记录130各现场的灭火器、报警器、应急灯、指示灯、疏散图（记得标明读图者的位置）需全部完好现场察看灭火器数量为25位员工：1个灭火器，车间、办公场所和宿舍都必须配备,灭火器要有定期检查及记录131安全逃生门全部打开、安全通道畅通，安全消防设施不能有任何物品遮挡总经办（安技）现场察看132检查当天安全保卫巡逻工作布置（必须审核老师入厂登记、发放访客证、通知传递信息）现场察看133定点消防安全卫生反恐巡查点登记现场察看所有安技对外体现记录不能有节假日。巡查记录不能有同一个人连续签到五天以上134医药箱现场察看药品齐全，不得放内服药，并有定期检查记录，每个独立车间或每100人至少配置一个急救箱；每个急救箱处至少配有一个急救员；急救箱最好包括以下药品：粘性绷带、纱布绷带、联合垫、吸入氨、冷敷袋、洗眼液、胶带、橡筋、烧伤膏、急救棉球、一次性医用手套、医用镊子（医用剪刀）、消毒水、医用酒精。135社会责任/职业健康和安全/环保等系统认证或审核证书如EICC,SA8000,OHSAS18001,WRAP,ICTI,ISO14001等品质存档文件136工厂本身在社会责任/职业健康等方面的企业行为准则存档文件137社会责任/职业健康等方针政策和实施程序的规定存档文件138其它客户对工厂审核过的记录及纠正措施实施状况提供记录139历次验厂结果记录整理提供记录140符合沃尔玛要求的最新的《出货须知》提供记录141验厂须知沃尔玛最新的《道德标准流程》张贴到打卡处及宿舍过道现场察看142验厂宣传（板报、动员会组织）现场察看143必须不得体现外发分包计划提供记录144最近一年的生产记录生产提供记录所有物料发放,生产,品质等记录不能体现考勤日外的日期145工作服、工作鞋、手套（含管理办法制订、发放记录提供记录为工人提供钢丝手套、防护鞋等146审核当天夜班人员不准外出现场察看必须呆在宿舍，门反锁147耳塞配备、眼镜配备现场察看噪音水平高于85分贝的车间，工人必须佩戴耳塞。148检查当天生产工作布置（通知传递信息）现场察看149检查当天抽查人员的跟踪（通知传递信息）现场察看150新员工的标识，马甲等现场察看151产线包装段工序，线体照明须是防暴灯，如不是防暴灯，须有限高防暴标识，标示如日光灯有破损，需立即停止作业，并将该时段内产品作不合格处理。现场察看足够温度和通风措施，建议车间温度在15-30摄氏度之间；152上岗证现场察看齐全（每人都要有、而且必须有照片）153现场记录现场察看所有报表必须与人事发出的不出勤日相符154刀片拴绳、剪刀编号，并有发放回收记录现场察看155当天不准使用抹机水现场察看156当天不准焊喇叭现场察看157当天不准喷漆作业现场察看158当天车间所有过道照明灯全部打开现场察看159耐压工位戴绝缘手套现场察看160厂区平面图工程-ME存档文件161化学物品安全使用防護(化學成份表)存档文件在SOP内注明162设备维护与安全（含相关记录）提供记录163机器安全操作培训记录提供记录164电器设备安全（含相关记录）提供记录165劳保用品发收记录提供记录166尖锐工具发收记录提供记录167当天不准电焊作业，如需要，必须写申请在安技报备。提供记录168噪音定期监测记录提供记录噪音控制（不超过85分贝），员工不能连续8小时处于大于85分贝的工作环境；噪音水平高于85分贝的车间，工人必须佩戴耳塞169地面安全出口指示现场察看170升降机当天封住，不准使用电闸，使用时保护盖及时合上、操作规程的执行、设备保养和使用（重点是特殊工序）、车间不得使用“热得快”现场察看171各现场电源线、开关、配电房、带电设备等的安全防护及指示，电路、开关等按要求检查和整改；所有路灯和电路灯检查的时候要亮现场察看172危险化学品清单、存储和使用记录、物料安全数据表（MSDS），张贴到存储和使用现场工程存档文件我公司目前无化学品，无抹机水173危险化学品清单、存储和使用记录、物料安全数据表（MSDS），张贴到现场仓储存档文件我公司目前无化学品，无抹机水174危险物库存清单/废弃物库存清单存档文件175危险品操作员/仓管员上岗证及培训记录提供记录176厂外仓库不能有现场察看177一般仓库光照度大于350勒司现场察看178现场记录现场察看所有报表必须与人事发出的不出勤日相符179所有部门安全生产培训/突发事件登记簿所有部门提供记录安技定期对各部门安全检查，每月都有记录，包括安全/消防培训，防恐培训。180所有未满18岁员工不得有任何签字行为及人名体现现场察看必须要满足181提前准备品质、生产、仓库各现场放置审核好的月记录现场察看182安全逃生门全部打开、安全通道畅通，安全消防设施不能有任何物品遮挡现场察看183各部门现场使用的刀片拴绳、剪刀编号，并有发放回收记录现场察看184现场提问（特别是生产部、仓储部、品质部）现场察看各部门将现场提问答案在早会上培训，生产部以线为单位培训，并提交培训记录及签到表。185各现场的区域标识、5S清洁现场察看186现场记录现场察看所有报表必须与人事发出的不出勤日相符187当天不得有处罚通报等公示现场察看188员工工衣、工牌、上岗证现场察看189当天所有的请假条、不相关的报表、通报、文件，不能体现时间及考核，一律不得出现现场察看所有报表必须与人事发出的不出勤日相符PAGE:&P/&N