单位内各部门廉政风险点_防控措施

安徽师范大学各部门各单位廉政风险点、防控措施汇总表部门〔单位〕：学校办公室序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施 自评 基础验收自评报告创建“平安校园”自评报告医院健康促进医院自评报告焦虑自评量表标准幼儿园等级评估自评报告 审定1岗位职责风险印章的管理和使用为人情关系或谋取私利，违反规定用印或私自用印。高高1、严格按照印章管理与使用规定办理各类用印手续；2、认真审查各类证明、函件材料的真实性与准确性；3、及时登记。2岗位职责风险机要文书处理和涉密文书、信息管理为人情关系或谋取私利，泄露有关涉密文书、信息。高高1、严格按照保密管理工作规定与保密制度处理机要文书和涉密文书与信息；2、提高保密意识，加强机要文书材料的保管归档工作。3岗位职责风险物品采购为人情关系或谋取私利，躲避招标，或购置物品质次价高。高高1、 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 招标程序，严格按照招标协议采购物品；2、杜绝人情买卖。4岗位职责风险公务接待为人情关系或谋取私利，超标准接待，公款吃喝，或与效劳企业私自达成有损学校利益的协议、约定。高高1、严格执行?安徽师范大学公务接待用餐规定?；2、做好接待方案，不超标不浪费；3、杜绝人情吃请。5岗位职责风险驾驶员与车辆管理为人情关系或谋取私利，公车私用，不按规定维修、保养车辆，在招聘驾驶员中弄虚作假。高高1、严格执行?办公室车辆管理暂行方法?与?办公室聘用驾驶员管理规定?；2、日常 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 化、标准化。6岗位职责风险通讯管理为人情关系或谋取私利，不按规定与通讯企业签订合作协议，或为企业提供便利，损害学校利益。高高1、与通讯单位签订协议或合同；2、以学校利益为第一位，为教职工谋利。7岗位职责风险会务工作为人情关系或谋取私利，泄露应保密的有关会议内容。中中提高保密意识，不得泄露保密的会议内容8岗位职责风险信访办理为人情关系或谋取私利，不按规定处理或成心向当事人泄露有关信访信息。低低1、提高保密意识，相关信访信息不得泄密；2、严格按照规定程序处理信访事件；3、做好信访材料的整理归档保管。9岗位职责风险督办督察为人情关系或谋取私利，对有关工作不认真进行督办、督察低低1、认真及时督办督察；2、杜绝人情关系阻碍督办督察。10业务流程风险印章使用未严格遵守印章使用相关流程中中严格遵守印章使用相关流程11业务流程风险公务接待未严格遵守公务接待相关流程中中严格遵守公务接待相关流程12业务流程风险车辆使用未严格遵守车辆使用相关流程中中严格遵守车辆使用相关流程13制度机制风险公务接待公务接待管理制度需要进一步健全低低进一步健全公务接待管理制度需要14制度机制风险车辆管理需要进一步健全低低进一步健全车辆管理制度15制度机制风险物品采购需要进一步建立健全低低进一步建立健全物品采购相关制度经审定，学校办公室共查找廉政风险点15个，其中高级6个，中级4个，低级5个，制定防控措施26条。部门〔单位〕：纪委办公室〔监察处〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险信访和案件调查1、责任心不强，简化办案程序；2、调查不全面，导致做出错误研判；3、私自收受好处，向当事人泄露信访内容；4、隐瞒事实，篡改证据，包庇当事人。中高1、加强对法律法规的学习，强化责任，不断提高思想政治觉悟；2、从以人为本、从维护学校稳定大局的高度出发，认真调查核实情况，加大查办案件的力度，严格依法依纪处理违法乱纪行为；3、严格遵守办案程序，坚持原那么，不循私情，注重依法办理和宣传教育相结合，耐心做好解释疏导工作，重要问题集体讨论研判；4、遵守保密制度，加强信访档案管理，严格责任追究。2岗位职责风险开标评标监督不按规定随机抽取评标专家；2、泄露评标专家名单、标底、评标细那么；3、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；4、对违纪违规问题不纠正，不处理。高高1、认真执行国家和省根本建设、大宗物资设备采购法律法规，催促有关部门修订完善学校招标工作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购；2、坚持招标领导组集体领导，加强对基建工程权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；3、加强对招投标中的拆标、评标、企业考察、领导组决策等环节的监督，继续实行廉洁合同、行贿企业黑名单、招标结果网上公告制度，严把招标投标关、方案审查关、工程监理关、设计变更关、质量验收关和资金结算关，努力保证招投标工作按照标准程序操作运行；4、加强对主管部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育；5、加强对国有资产使用、处置等环节的监管，提高国有资产使用效益，防止学校国有资产流失。3岗位职责风险招生考试过程监察1、没有开展应有的纪律教育；2、发现违纪线索不处置、不报告；3、泄露考试机密，帮助他人作弊；4、全程监管措施不实。高高1、坚持并完善招生工作“六公开〞制度。不断扩大公开范围，标准工作流程，丰富公开内容，广泛接受社会监督；2、催促招生部门进一步完善招生工作流程及工作制度；3、加强招生工作纪律教育，加强对特殊类型招生、研究生招生和成人教育招生考试各环节的全程监督，不断提高特殊类型招生的科学化、标准化管理水平；4、运用全程监控、电动计时、随机抽签等手段，有效防范泄密和舞弊等违法违规行为，加强公示公开；5、加强命题过程、试题的交接过程和命题责任制落实情况监督检查，注重监察每个环节的衔接点，监督、检查分管部门的工作程序、公示情况、领导小组决策过程和结果。4岗位职责风险干部廉政情况监督1、对干部廉政情况隐瞒不报或报告虚假信息；2、对群众反映的问题未及时进行调查核实；4、私自泄露干部考察情况；5、没有按规定进行廉政谈话。高高1、坚持党管干部原那么，严格执行?党政领导干部选拔任用工作条例?等有关监督规定，加强对推荐提名、考察考核、讨论决定等重要环节的监督，着力构建民主、公开、竞争、择优的干部选拔任用工作机制；2、协同有关部门坚持并完善干部监督工作联席会议制度、常委会讨论任用干部前书面征求学校纪委 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 制度、人财物等权力集中部门和单位负责人定期轮岗交流、领导干部职务任期、经济责任审计等制度；3、严肃换届工作纪律，保障换届风清气正；4、对群众反映的问题及时进行调查核实；5、加强对领导干部遵守党的政治纪律、贯彻落实科学开展观、执行民主集中制、遵守廉洁自律规定和执行党风廉政建设责任制等情况的监督检查。坚持和完善党员领导干部述职述廉、诫勉谈话、报告个人重大事项、谈话诫勉及函询等制度，按规定及时进行干部廉政谈话。5岗位职责风险效能监察职能履行1、对不作为、乱作为现象不制止；2、碍于情面，监察不认真，处理不公正；3、接受吃请，发现问题不纠正、不报告。低低1、加强对学校重点工作落实情况的监督检查，对存在的问题，提出建议并以适当的方式催促解决；2、加强学习教育，坚持以党风带作风、促教风、正学风，强化宗旨意识、学习意识和效劳意识；3、坚持改良作风、提高效能，实行首问负责制、限时办结制，增强工作方案性，加大执行力；4、加强效能监察，对不作为、乱作为现象及时予以警示提醒，以严格的监督保障学校开展，不断提高效劳质量和水平。6岗位职责风险评先评优程序与公正监督1、对评选条件、范围、程序把关不严；2、对廉政情况未严格把关；3、无视了公正、公平、公开。低低1、加强对评选方案执行情况的监督，明确评选条件和范围，严格评选程序，坚持阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，确保评选结果做到公开公示，发现问题立即改正；3、坚持公开透明，实施廉洁评审，确保公平公正；4、坚持学术诚信，端正学术风气，建立和完善标准学术权力的各项制度。7岗位职责风险党风党纪教育功能发挥追求活动数量与形式，无视内容和质量；党纪条规教育缺乏，教育培训范围不广，教育效果欠佳；教育内容陈旧，缺乏活力。低低1、进一步加大反腐倡廉宣传教育力度，出台?安徽师范大学关于建立和完善反腐倡廉“大宣教〞工作格局的意见?，纳入党委的思想政治工作的总体部署，形成反腐倡廉宣传教育整体合力；2、每年度组织召开全校党风廉政建设工作会议，传达贯彻上级纪检监察工作会议精神，部署全校反腐倡廉建设工作；3、结合创先争优活动和专项教育活动，进一步开展党性党风党纪、勤政廉政、师德师风等教育；4、坚持示范教育和警示教育相结合、自律与他律相结合，加强对重要岗位和重点部位工作人员的反腐倡廉教育，注重教育的针对性、实效性和广泛性，增强教育的渗透力、感染力和影响力，进一步标准廉洁从政从教行为，使反腐倡廉教育深入人心，形成拒腐防变教育长效机制。8业务流程风险信访受理1、应登记而未登记，将举报内容告知被举报人；2、重要信访没有向领导汇报，衍生新的问题；3、信访调查结论，没有按要求回复。中中1、做好我校作为省纪委“纪检监察信访举报工作联系点〞的有关工作；2、认真受理群众来信来访，充分发挥信访主渠道作用，做到“件件有落实，事事有交待〞；3、加强反腐倡廉舆情网络信息的收集、研判和处置。9业务流程风险案件检查无故不受理投诉和举报；2、初核后，没有视情况分类处理；3、违反程序调查，收集证据不齐全；4、调查进展缓慢，超过规定期限；5、接受吃请，碍于情面，处理结果不客观、不公正；6、处理程序不标准，送达不到位。高高1、加强业务学习，增强责任意识；2、严格案件检查工作程序，客观公正进行调查；3、严肃查处违纪案件，坚持和完善案件调查报告和案件分析报告“一案两报告〞制度，充分发挥查办案件的警示功能；4、针对发生的腐败案件，提高认识，深刻反思，汲取教训，采取得力措施，增强反腐倡廉建设的针对性和有效性。10业务流程风险党纪处分程序未在规定时间内送达处分决定；未按程序在一定范围内宣布执行。中中1、加强党纪条规的学习，确保定性量纪准确性；2、参加上级主管部门组织的业务培训；3、深入剖析有关案例，从中吸取教训。11业务流程风险人事招聘工作过程监察1、资格审查和考核程序把关不严格；2、招聘信息、招聘结果没有公开；3、受人情干扰，考核、体检没有按规定进行。高高1、坚持政策规定、程序方法和招聘结果“三公开〞，全方位主动接受社会、舆论和人民群众的监督；2、实行纪检监察全程跟踪监督，严格责任追究；3、严格实行回避制度，建立切实有效的监督制约机制，坚持“因事择人〞、“考用一致〞的原那么，不设置与岗位职责无关的报考资格条件和歧视性、指向性、限制性条件，坚决杜绝“因人画像〞、“内部招聘〞等违纪违规现象发生；4、催促人事等部门进一步标准各类人员的招聘录用程序，形成制度，增加透明度，防止人为干扰。12制度机制风险招生考试监督机制建设1、没有制定招生工作监督制度；2、没有严格执行回避、保密、责任制等制度；3、没有严格执行招生工作“六公开〞和“六不准〞要求；4、信访渠道不畅通，“阳光工程〞落实不到位。高高1、制定招生工作相关监督制度；2、严格执行回避、保密、责任追究等制度；3、加强招生考试工作的廉政建设，畅通招考信访渠道，落实“阳光工程〞；4、坚持和完善招生工作责任制和责任追究制。13制度机制风险信访工作目标管理由于信访工作责任制、目标管理制度、快速处理工作机制不健全、落实不到位，直接影响信访处理效果。高高1、健全信访工作责任制、目标管理制度，每年进行自查；2、形成快速处理工作机制，提高信访处理效果。14制度机制风险招标定标与验收监督1、没有制定招标工作纪律规定；2、对违反规定的决策没有制止；3、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。高高1、制定招标工作纪律规定；2、及时制止违反招标规定与程序的决策；3、催促有关部门加强招标验收环节制度建设。15制度机制风险干部任用监督机制建设1、举报及邮箱不畅通；2、保密制度不健全；3、监督制度执行不到位。中中1、畅通干部任用工作举报及邮箱；2、严格执行保密制度；3、认真落实有关监督制度。16制度机制风险专项治理检查预警与长效机制建设1、监督检查措施不力，针对性不强，缺乏治理的长效机制；2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。高高1、加强对专项治理各项工作的监督检查，建立健全长效工作机制；2、进一步标准教育收费管理,严格执行“收支两条线〞规定,加强预算外资金管理。坚决禁止并严肃查处设立“小金库〞行为；3、加强对各单位经济责任制的监督检查；4、监督学校财务集体决策、专家咨询和决策责任追究制度执行情况，每年向教代会报告年度财务预算执行和决算情况。17制度机制风险党风廉政建设责任制分解落实1、党风廉政建设责任目标没有及时分解落实；2、党风廉政建设责任制实施方法缺乏硬性规定，难以执行；3、定期监督检查、责任追究机制没有形成，惩戒力度不够，警示作用不强。中中1、贯彻落实?安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施方法?，修订?中共安徽师范大学委员会关于党风廉政建设责任制考核及责任追究暂行方法?，认真落实“一岗双责〞。2、抓好责任分解、责任考核、责任追究工作。结合干部换届和年度考核，开展述职述廉及党风廉政建设情况检查考核，根据考核结果实行反响制和末位谈话制，纳入干部的选拔和任用。推进领导班子?党风廉政建设责任书?签订工作常态化。3、坚持按制度办事，公平公正，确保责任制工作落到实处。经审定，纪委办公室〔监察处〕共查找廉政风险点17个，其中高级10个，中级4个，低级3个，制定防控措施64条。部门〔单位〕：组织部〔党校〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险党费的收缴、管理和使用党费汇总统计的数额与实际收缴数额不符；乱用或挪用党费；对二级党组织的党费使用情况监督不力。中中1、根据中组部关于党费收缴、管理和使用的规定，制定具体规定；2、加大对二级党组织的党费收缴和下拨党费使用情况的督查力度；3、认真执行党费收支情况公开通报制度，在党代会年会上向代表报告并以文件形式在校内办公网上进行通报，接受监督。2岗位职责风险干部选拔任用未按要求确定民主推荐范围、公开选拔或竞争性选拔职位；统计推荐结果不准确；未按规定考察干部，隐瞒考察中发现的问题，未按照考察实际情况撰写考察材料；考察汇报与考察实际情况有出入；在推荐和考察过程中有暗示、吃请、索贿等现象；在公开选拔或竞争性选拔干部中，信息发布不及时、资格审查不严格，有泄密、隐瞒、材料不真实等问题。科级干部选拔任用监管不力，未及时进行审核备案。高高1、结合学校实际，及时修订、完善处科级干部选拔任用规章制度；2、加强干部选拔任用法规宣传教育，严格执行干部选拔任用相关规章制度；3、认真制定干部选拔任用工作实施方案，明确条件、范围和方式，严格执行民主推荐、考察、酝酿、讨论决定程序，按制度办事，坚持公正、公开、透明；4、加强纪律教育，严明纪律，严格要求，加大审核环节，严防选拔、考核过程中跑风漏气；5、加大对二级党组织和领导干部个人在干部选拔任用工作中廉政防控督查力度；6、选拔任用过程中就廉政等情况征求纪委意见。3岗位职责风险干部任期考核与换届未按要求进行处、科级干部任期考核；隐瞒考核结果或成心避重就轻；建议人选有不客观，与现实表现有出入；在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象。高高1、科学制定处级领导班子和成员任期考核工作方案，明确干部任期考核的内容、形式等，做到公开透明；2、如实撰写考核材料，认真调查干部群众反映的问题，如实汇报考核情况；3、加强纪律教育，严明纪律，严格工作要求，严查违规行为，接受群众监督。4岗位职责风险干部日常监督管理干部日常管理不到位；干部履职情况管理不力；回避考评中发现的问题，或发现问题隐瞒不报。高高认真落实有关干部工作的监督管理要求，加强公示公开。5岗位职责风险干部挂职未严格按照程序和条件选派干部；汇报材料不真实，存在人情现象；对选派干部监督管理不力。高高1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派挂职干部；2、依照干部管理、考核相关规定，会同协管方强化对挂职干部的日常管理，在年度考核、挂职期满考核过程中充分听取挂职单位干部群众意见。6岗位职责风险干部调学未按照上级主管部门要求选派参训人选，存在随意性和人情现象。中中1、严格按照上级文件规定的程序和条件推荐、选派干部参加调学；2、加强调学干部管理，调学干部学习结束提交学习心得和学习期满考核表。7岗位职责风险党校培训教育与培训规划编制不科学；课程设计与教学安排脱离工作实际；教育培训工作要求不严，在选派参训人员和考核过程中存在人情现象。中中1、根据工作需要合理选派参训人员；2、制定党校工作评优方法,严格考试、考核，公正公平开展评优评先工作。8岗位职责风险基层组织建设在基层党组织的选举、改选中未按照程序进行，有违规现象。中低1、完善基层党组织建设的相关规章制度；2、加强基层组织换届、改选、评优的指导与催促工作；3、加强先进性教育，提升基层组织及党员干部创先争优意识。9岗位职责风险党员组织开展方案审批对二级党组织上报年度党员开展方案审核不严。低低制定并严格执行党员开展方案报批制度。10岗位职责风险党内评先评优参评资格把关不严，对申报材料审核不严，未严格执行评选条件；评审过程中接受请托、收受、索取财物。中中1、完善党内评优评先相关制度，明确评选条件和范围，严格评选程序；2、认真审查，严格把关，进行公示，广泛听取群众意见。11岗位职责风险出国〔境〕政审政审程序执行不严格；材料审查不认真。低低1、严格执行政审相关政策和程序；2、认真审查出国〔境〕人员材料。12岗位职责风险信访查办情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报，对学校或部门造成一定不良影响。中中1、严格执行信访工作相关规定，详细登记、及时处理和汇报；2、及时移交需要相关部门处理的来信来访，并协助处理；3、信访办理情况及时反响给信访者。13岗位职责风险物资采购未按照学校物品采购相关制度执行，存在贪、挪、占现象；物资管理不到位，存在浪费现象。中中1、严格依照学校物资采购相关规定采购物资，大宗物品采购过程需两名以上工作人员共同参加，并及时登记入账，公开透明；2、专人负责部门物资的管理，加强节约型校园教育宣传。14业务流程风险党费的收缴、使用和管理未按规定程序和范围收缴党费，在使用和报销党费过程中，有挪用现象发生。中中按规定程序和范围收缴15业务流程风险民主推荐干部未严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；未按要求确定民主推荐范围；统计、分析推荐结果不准确。高高严格遵守干部推荐过程中的纪律要求；按要求确定民主推荐范围；确保统计、分析推荐结果真实可靠。16业务流程风险组织考察干部未按要求确定考查范围；隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，存在请托现象。高高按要求确定考察范围；按照考察实际情况撰写考察材料和汇报考察情况，防止人为干扰，严肃考察纪律。17业务流程风险公开选拔与竞争上岗未按文件要求发布岗位信息，对组织报名资格审查不严格；对笔试和面试试卷、试题泄密，隐瞒考察中发现的问题；未按照考察实际情况撰写考察材料和汇报材料等。高高按公布的程序进行。18业务流程风险干部任期考核未按要求和程序进行考核，考核材料撰写不真实；对干部任期考核群众反映的问题未及时调查、汇报等。高高按要求和程序进行考核，提高考核工作科学性。19业务流程风险干部换届工作对处级领导班子调整建议人选汇报材料不真实，在换届过程中有吃请、暗示、打招呼、许诺等现象；对科级干部换届指导不力等。高高严格换届工作流程，严肃工作纪律。20业务流程风险选派挂职干部未按上级规定推荐选派干部挂职，有人情因素；对选派干部的工作表现、考察不到位。高高按上级规定择优推荐选派挂职干部21业务流程风险选调干部培训未按照规定选派干部参加上级培训；对调学人员监督管理不力。中低按照规定选派，落实干部调学方案22业务流程风险党校教育与培训教育培训安排不合理，未严格按照培训内容和纪律开展培训，培训考核把关不严。中低科学安排培训内容，严格把好培训结业关。23业务流程风险基层组织建设未执行规定进行基层组织的换届、改选有关规定，在基层组织换届、改选过程中有指使、暗示等行为，对基层组织管理不力。中中按规定进行基层组织的换届、改选，并加强指导。24业务流程风险党员组织开展方案审批审批二级党组织上报年度党员开展方案不严格；核准和审批过程中未按照规定执行，存在人情现象。低低严格审批年度党员开展方案，确保党员开展质量。25业务流程风险出国〔境〕政审政审程序执行不严格；材料审查不认真。低低严格执行政审程序，认真审查材料。26业务流程风险信访接待对信访情况登记不清楚；处理不及时；关键问题不汇报。中中按信访流程办理，做到事事有着落。27业务流程风险物资采购单位采购工作不透明、管理不到位，存在贪、挪、占、浪费等现象。中中单位采购工作透明公开，坚持按需采购。28制度机制风险党费的收缴、管理和使用缺少对二级党组织党费管理和使用情况的监管制度。中中定期对二级党组织党费管理和使用情况的进行抽查和监管29制度机制风险干部选拔任用选拔任用制度不完善，落实不到位，要修订处、科级干部选拔任用相关制度。高中完善干部选拔任用相关制度30制度机制风险干部任期考核与换届制度不健全，完善任期考核与换届相关规章制度。高高完善任期考核与换届相关规章制度31制度机制风险干部选派挂职上级文件精神执行不到位，选派机制运行不畅。高中严格执行上级文件精神32制度机制风险干部调学选调干部培训工作任务执行不到位，未严格执行上级调学单位的意见。中中严格执行上级调学单位的意见，保证调学任务的完成。33制度机制风险党校教育与培训干部教育与培训工作制度贯彻执行不到位，相关校本培训方案、考核方法等不健全。中中建立健全相关校本培训方案、考核方法34制度机制风险基层组织建设基层组织建设的相关规章制度不健全。中中健全基层组织建设的相关规章制度35制度机制风险党员组织开展方案审批未建立切实可行的组织开展方案审批、组织开展与党员转正备案制度。低低制订切实可行的组织开展方案审批、组织开展与党员转正备案制度36制度机制风险党内评先评优评先评优条件不具体；评先评优工作执行不到位，完善党内评优评先长效机制。中中建立标准的评审机制37制度机制风险出国〔境〕政审相关政策执行不严。低低执行政策，完善工作环节。38制度机制风险信访处理来信来访工作责任制不健全；接待登记、处理落实不到位；反响沟通不及时。中中建立健全来信来访工作责任制39制度机制风险物资采购不能严格执行学校相关规章制度。中中严格执行学校相关规章制度经审定，组织部〔党校〕共查找廉政风险点39个，其中高级11个，中级19个，低级9个，制定防控措施58条。部门〔单位〕：宣传部〔新闻中心〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险新闻宣传1、新闻宣传围绕中心，效劳大局不够；2、新闻审发管理和舆论阵地监管不够有力，造成一定影响；3、宣传工作创新不够，方式陈旧，手段落后，缺乏影响力和感染力。低低1、严格执行党的宣传纪律，宣传口径与上级保持一致；2、坚持团结稳定鼓劲正面宣传为主的方针，围绕中心，效劳大局。始终遵循“三贴近〞要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平。2岗位职责风险理论武装1、党委中心组理论学习和全校师生政治理论学习方案制订不及时；2、对全校党委中心组及师生政治学习指导、检查不到位；3、学习内容未能与时俱进，学习方式创新不够。低低1、及时制订政治理论学习方案；2、政治理论学习指导、检查、落实到位；3、严格执行学习制度，理论联系实际。3岗位职责风险思想教育1、对中央相关思想教育工作的会议或文件精神未能及时、准确地进行宣传、贯彻、学习；2、对师生思想状况缺乏调查了解，反腐廉政宣传教育不够深入。低低1、及时、准确宣传贯彻上级有关思想教育工作的会议、文件精神；2、加强对师生思想状况调研，增强思想教育工作的针对性、实效性和感染力。4业务流程风险新闻审发1、新闻宣传围绕中心，效劳大局不够；2、新闻审发过程中拉关系、讲人情，违反相关规定，造成一定影响；3、不注重新闻时效性，发布新闻不及时。低低1、新闻宣传始终围绕中心、效劳大局，遵循“三贴近〞要求，深入基层，加强深度报道，提高新闻敏感度和创新意识，提高新闻宣传科学化水平；2、严格执行?安徽师范大学校园网新闻宣传管理方法?，杜绝新闻审发过程中出现拉关系、讲人情等违规审发现象。5业务流程风险典型选树1、缺乏必要的典型推选程序；2、典型宣传的公信力不够。低低1、积极开展精神文明创立活动，催促、检查、落实各项文明创立任务；2、及时总结、宣传、推广文明创立工作经验和精神文明建设先进典型。6业务流程风险媒体采访邀请和接待1、媒体邀请前缺乏新闻选题的筹划和论证，沟通不到位、安排不合理；2、在接待中铺张浪费，违反接待管理规定。中中1、严格执行?安徽师范大学新闻媒体采访接待管理方法?，标准新闻选题的筹划和论证，完善媒体邀请的相关程序；2、做好接待方案，接待中不超标不浪费，杜绝人情吃请。7业务流程风险大学生记者团和播送台学生素质拓展认证1、未能提前进行活动筹划和论证；2、活动过程中，指导不到位，缺乏正确的引导和有效的教育；3、疏于审核把关，认证不能客观公正，凭感情给分。低低1、出台相应的招聘及管理制度；2、杜绝选拔工作中的拉关系，讲人情；3、加强对学生记者的培养和管理，制定并落实相应规章制度，提高学生记者的业务素质。8业务流程风险大学生记者和播送台工作人员招聘1、招聘及管理制度缺乏；2、在选拔工作中拉关系，讲人情；3、管理不够严格，重使用轻培训。低低1、提前进行活动筹划和论证；2、活动开展过程中，注意进行正确的引导和有效的教育；3、严格审核把关，保证认证客观公正，防止出现凭感情给分等违规现象。9业务流程风险学生证挂失登报1、未能严格执行规定程序，手续不标准；2、受理业务后没能及时进行登报申明；3、手续费管理不标准。低低标准管理，严格程序。10业务流程风险设备采购1、设备管理制度不够健全；2、设备购置缺乏论证，出现浪费情况；3、购置手续不完整；4、出现公物私用等情况。中中1、健全设备管理制度，完善设备购置手续，杜绝公物私用等情况；2、采购前进行设备购置论证，防止出现浪费情况；3、标准招标程序，严格按照招标协议采购设备；4、杜绝人情买卖。11业务流程风险经费管理1、经费预算论证不够科学合理；2、经费使用管理不够严格，手续不够完备，报销事宜审查不够严格。中中加强论证，严格管理。12制度机制风险新闻宣传1、缺乏有效的监督机制，管理松懈；2、新闻采写形式不合标准，内容薄弱失真；3、新闻上传、审核权限界定不清，新闻把关不严；4、不注重新闻的时效性和真实性，发生新闻迟报漏报错报现象。低低1、新闻审发严格按照?安徽师范大学校园网新闻宣传管理方法?执行；2、新闻审发过程中杜绝拉关系、讲人情，杜绝违规审发现象。13制度机制风险突发事件应急处理1、突发公共事件媒体应对处理机制缺失或缺乏可操作性；2、没有相应的应急预案，舆论引导应急管理工作职责不清，不能有效防范错误信息误导舆论。低低1、严格执行?安徽师范大学关于突发公共事件新闻报道的应急方法?；2、制定相应的应急预案，理清舆论引导应急管理工作职责，有效防范错误信息误导舆论。14制度机制风险评先评优1、对评选条件、范围、程序把关不严；2、在评选中讲人情、拉关系、走过场；3、对参评材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低低1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见，杜绝讲人情、拉关系、走过场。15制度机制风险经费管理宣传经费的使用与管理制度不够完善。中中1、严格执行学校相关财务管理规定；2、科学合理地进行经费预算论证；3、出台部门相应的经费使用管理规定，完善经费报销的审批等手续，严格审查报销事宜。经审定，宣传部〔新闻中心〕共查找廉政风险点15个，其中高级0个，中级4个，低级11个，制定防控措施34条。部门〔单位〕：统战部〔港澳台侨事务办公室〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险宣传教育统一战线理论、政策的宣传教育流于形式，无视质量；宣传不到位，导致教育效果不明显，内容陈旧，缺乏活力。低低1、积极学习、宣传党的统一战线理论、方针、政策；2、加强统战理论队伍建设，强化统战理论宣传力度，提高统战意识。2岗位职责风险专项经费管理1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。中中认真做好经费预算，建立专项经费使用管理制度；科学、合理使用经费，提高经费使用效率；3、加强监督检查，严格专项经费管理，认真审核报销票据。3业务流程风险协调处理1、没有按照规定程序及时上报重大事件和突发事件；2、贯彻落实党的民族、宗教政策不到位。中中1、认真贯彻落实党的民族、宗教方针、政策；2、依法妥善处理涉及民族、宗教工作的突发事件。4业务流程风险指导协助1、思想认识不到位；2、没有按照相关政策办事。低低1、提高思想认识，加强与有关部门的工作联系和信息交流；2、认真指导学院党组织开展统战工作，积极做好有关统战干部的教育培训工作。5制度机制风险建议推荐1、代表、政协委员的提名程序不标准；2、实行公开、公平、公正的民主推荐与提名。中中1、坚持公开、公平、公正的原那么，标准各级人大代表、政协委员的提名程序；2、积极培养、举荐党外干部，协助组织部门按照规定程序和标准选拔、任用德才兼备的党外干部。6制度机制风险党外知识分子政治安排1、培养、举荐党外代表人士的机制不完善，2、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐。中中1、严格按照中央统战部?关于进一步做好党外代表人物队伍建设工作的意见?要求，做好党外代表人士的培养、举荐工作；2、积极支持民主党派干部、党外知识分子代表人士参加中央、省、市社会主义学院的学习培训；3、严格条件、标准程序、坚持标准，积极做好各级人大代表、政协委员的推荐、安排与使用工作。经审定，统战部〔港澳台侨事务办公室〕共查找廉政风险点6个，其中高级0个，中级4个，低级2个，制定防控措施14条。部门〔单位〕：机关党委〔机关工作处〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险科级干部选拔任用未按照干部选拔任用制度规定的程序推荐，任人唯亲中中严格按照干部选拔任用制度规定的程序进行，标准各个环节，杜绝拉关系、任人唯亲现象的出现。2岗位职责风险干部任期考核未按期考核，未按规定的程序考核低低公布考核程序，接受群众监督，并严格按照干部考核程序进行考核，杜绝走过场现象的发生。3岗位职责风险党员开展未按规定的程序进行组织开展工作，对培养对象培养考核流于形式中中坚持党员标准，标准对培养对象培养考核工作，按规定的程序进行组织开展工作。4岗位职责风险党费收缴、使用、管理未按时按标准收缴党费，党费管理账目不清低低坚持按时按标准收缴党费，党费管理账目定时公开，接受监督。5岗位职责风险评先评优未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐，在评选中讲人情、拉关系低低1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。3、公示，接受监督。6岗位职责风险机关工作人员招聘没有相应的制度，存在招聘不标准现象。低低建立公开招聘机制，实行阳光操作。7岗位职责风险职称评审用行政审核替代专家评审，初审把关不严，矛盾上交低低由专家组对照评审条件对评审材料进行严格把关，确保评审质量8岗位职责风险年度考核流于形式低低协助校人事处建立形之有效的考核机制，把考核结果和年终分配挂钩。9业务流程风险科级干部选拔任用长官意志，领导意见替代民主推荐，民主评议结果不能真实得到反映中高实行集体决策，按规定程序选拔。10业务流程风险干部任期考核考核走过场低低严格执行有关流程和谈话人数，确保考核质量。11业务流程风险党员开展把关不严，走形式。低低发挥党支部的作用，广泛听取群众意见，宁缺毋滥。12业务流程风险党费收缴、使用、管理党费使用不公开、不透明，挪用、截留低低定期公示公开，按规定收缴。13业务流程风险评先评优评选程序不标准，对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低低严格评选条件，防止人为干扰。14业务流程风险机关工作人员招聘私下联系，协商确定，没有形成公开招聘的机制低低严格按流程、条件进行15业务流程风险职称评审对申报材料没有做到对照条件认真审核低低严格按流程、条件进行申报和推荐16业务流程风险机关职工年度考核流于形式低低严格按流程、条件进行17制度机制风险机关工作人员招聘建立标准的制度低低制定相关制度，严格执行。经审定，机关党委〔机关工作处〕共查找廉政风险点17个，其中高级1个，中级2个，低级14个，制定防控措施19条。部门〔单位〕：开展与规划办公室序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险捐助资金分配未能做到董事会、校友会捐助支持办学资金的合理安排。中中做到董事会、校友会捐助支持办学资金的标准管理。2业务流程风险对外引资1、校友会、董事会及其它捐赠未能及时建账，未能按规章制度合理使用；2、争取外来捐助签订合同时，未能保证学校合法权益；3、单独建立小金库。高高1、校友会、董事会及其它捐赠款项及时建账，按规章制度合理使用；2、争取外来捐助资金签订合同时，保证学校合法权益；3、不单独建立小金库。3制度机制风险董事会、校友会基金管理1、未能严格执行基金管理条例；2、未能严格执行捐助人的捐助意愿，将捐助费用挪作他用。中中严格执行基金管理条例经审定，开展与规划办公室共查找廉政风险点3个，其中高级1个，中级2个，低级0个，制定防控措施5条。部门〔单位〕：人事处序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险机构编制没有科学合理制定各系列人员编制数，各部门人员编制不够均衡，以致出现管理部门忙闲不均现象，影响学校整体工作。低中1、根据学校办学目标和定位，进一步梳理学校各机构的工作职能和工作职责，明确各机构的边界，重新核定各类人员编制；2、通过深入调研、科学论证，根据校“十二五〞规划的工作目标，结合学校实际，以师资队伍建设为主线，以人才培养为中心，保证定编的科学性、合理性、标准性，减少人为干扰因素，杜绝因人设岗现象；3、科学制定岗位职责。2岗位职责风险人才引进1、没有科学合理的制定进人方案；2、进人考核程序不标准，致使用人单位选聘人员时主观性较大，有失公平、公正；3、进人环节把关不严；4、新进人员资格审查、笔试、面试中接受请托、收受或索取财物。低高1、制定人力资源需求方案时，变被动为主动，充分论证，切实做到“公开、公平、公正〞；2、标准进人程序、加强进人考核，通过目标管理、过程监督，谁使用、谁负责，层层把关，并继续执行试用期制度；3、对管理人才的引进方面，应加强对专业性较强的岗位给予必要的人才补充，比方财务管理、资产管理、人力资源开发、信息管理人员等；4、对高层次人才引进方面，应更加注重质，而不能仅仅追求量，在制定考核目标时，不仅考核其个人的教学、科研业绩成果，还要考核其管理水平，带着团队的提升能力，整个团队的开展状况等，以防带头人流失后，整个团队停滞不前；5、在招聘辅导员时，应考虑其专业背景、研究方向、预测其开展潜力，并与其今后分流方向相联系，提前做好职业规划工作；6、在引进高技能人才时，因学历低，不能入编的，可以采取柔性引进，协议管理，明确工作目标、任务后，执行协议工资。3岗位职责风险校内人员调配1、对各类人员的调配没有科学规划；2、在调配中讲人情、拉关系；3、效劳期不满人员申请调出，在测算违约金时，虽然按协议约定计算出具体金额，但没有排除干扰因素，存在一人一议现象。低中出台校内人员流动方法，明确流动的范围、流动原那么、流动的程序、考核要求等，增加政策的透明度，接受广阔教职工的监督，使人员流动进一步合理、标准、有序。4岗位职责风险职工因私因公出国〔境〕审批1、对各类人员因私因公出国〔境〕审批把关不严；2、未按照相关政策报批；中中按照相关政策报批，严格把关。5岗位职责风险人事经费管理1、对报销票据审核不细，报销事宜审查不严；2、经费使用不合理，不科学，使用效率不高。低低1、认真审核教职工探亲路费报销表中婚姻状况；2、认真审核报销的金额和年限，坚决杜绝讲人情。6岗位职责风险教职工薪资变动1、未按照相关文件兑现晋升、调整、正常增加薪级薪资；2、违反规定私自给相关人员高定工资档次、级别；3、未按照相关制度、文件进行停薪、扣减工资。低高1、认真学习、熟悉各项制度、规章及相关文件精神，严格按照文件办事；2、做到坚持原那么，细心认真；对于教职工的疑问、咨询给予及时解答，发现问题及时整改。7岗位职责风险福利费管理1、对于各单位福利费报销审核不严格；2、对于不符合福利费使用范围的给予审核通过；3、将个人费用放入福利费中报销。低低1、熟悉福利费使用范围，严格审核各单位福利费使用；2、实行福利费使用登记制度，登记详细；3、坚持原那么，每项报销审核都向处领导汇报，接受监督。8岗位职责风险社会保险工作1、未按照规定申报相关人员社保缴费基数；2、私自增加、提高、补缴相关人员社保。低低1、严格按照规定申报相关人员社保缴费基数、补缴相关人员社保；2、实行反响机制，及时将相关信息反响给用工单位审核。9岗位职责风险教师系列专业技术职务聘任和分级工作1、把关不严，对申请人提交材料不认真审核，造成虚假材料蒙混过关；2、顶不住人情风，对条件不具备的予以审核；3、评审工作中所收费用没有按照要求全部缴财务处所设的专用账户中；4、职称评定中接受请托、收受或索取财物。中高1、认真履行工作职责，对教师申报材料认真审核把关，在评审工作中做到公平、公正，不弄虚作假；2、评审工作中各项收费严格按照省物价局公布的文件执行，按照学校规定全部缴财务处所设的专用账户中，专款专用。10岗位职责风险教职工进修工作1、没有按照学院的师资现状，制定科学的年度师资培养方案；2、没有审核申请的教职工是否具备进修报考条件；3、没有严格按照学校规定的报销比例审核，有一人一议现象。低中1、认真分析学校的师资队伍现状，结合学校的开展规划，科学制定学校师资培养培训文件；2、认真做好年度师资培养方案制定工作，按照学校规定审核是否具备进修报考条件；3、按照学校规定，认真完成与教职工签订在职培养协议的签订工作；4、严格按照学校的规定审核教职工学费报销比例。11岗位职责风险新教师岗前培训1、没有按照文件规定做到认真考勤；2、讲人情，没有严格考场考试制度。低低1、按照文件规定收费、合理安排培训任务，在培训过程中做到认真考勤；2、在组织岗前培训结业考试工作中，认真组织，保持良好的考试秩序，严格考场考试制度。12岗位职责风险奖惩工作1、未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；2、在评选中讲人情、拉关系；3、申报材料把关不严，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性；4、对违纪行为讲人情、拉关系，隐瞒上报；5、违反政策规定，擅自降低处分等级。低低1、认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；2、认真审查，严格把关，广泛听取群众意见；3、对违纪教职工坚决杜绝人情和关系，一视同仁。13岗位职责风险人事档案管理1、收集归档材料不及时、全面，鉴别材料的真伪、使用价值等出现失误；2、违反规定，让个人查阅本人及其近亲属的档案，损坏涂改档案内容或抽取档案材料，泄露档案有关内容；3、违反规定外借档案，造成档案丧失、散落、失密、泄密等事故，造成无法弥补的损失。低高1、严格执行?干部档案工作条例?〔组通字[1991]13号〕；2、严格执行?干部档案工作八项制度?；3、严格执行学校的?干部档案保管保密制度?；4、不得私自保管他人档案，防止档案损毁、丧失、散落、失密、泄密等事故的发生；5、严禁个人查〔借〕阅本人及本人公务回避对象的档案；查〔借〕阅者不得泄露档案内容。14业务流程风险下达机构编制1、下达数未科学论证，存在因人设岗现象。2、工作中未能顶住压力，存在主观随意现象。低中公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，防止人为因素干扰。15业务流程风险下达进人方案进人条件的设置和进人指标的下达,存在人为因素和“对人招聘〞现象。低中公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，防止人为因素干扰。16业务流程风险进人考核讲人情、拉关系，把关不严，不公平公正低高公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，防止人为因素干扰。17业务流程风险教职工转岗、流动不按制度执行，有一人一议现象。低低公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，防止人为因素干扰。18业务流程风险人事信访对收到的信访事项未及时转送、交办或越级处理。低低1、受理信访人提出的属于我处职责范围内的信访事项及时转办；受理上级机关转办的信访投诉，按照程序报送批示办理；2、提升信访工作责任意识，做好信访件及办理结果的存档，加强对信访资料的保管归档工作；3、执行?信访条例?和学校有关信访处理的规定；4、加强学习，增强信访工作责任心。19业务流程风险教师系列专业技术职务聘任对教师申报材料没有认真审核把关，存在人情关系。低中催促全处公开业务流程，严格按照流程规定工作，特殊情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定20业务流程风险教职工进修没有按照程序，及时启动每年的师资培养方案制订工作，耽误教职工进修培训。低低公布各项业务流程，具体工作中严格按照规定的业务流程操作，防止人为因素干扰。21业务流程风险各类专家推荐评审1、没有及时按照上级部门时间安排，影响各类专家的推荐工作。2、没有按照规定程序进行推荐工作。低中1、按照上级部门文件要求，积极主动做好各类专家的推荐工作。2、严格按照规定程序进行推荐工作，杜绝随意上报；3、按照省主管部门 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 ，及时划拨相关专家的津贴和科研经费，按时上报专家信息。22业务流程风险档案的查〔借〕阅工作流程未按照规定对查阅人员进行要求，造成个人信息失真低低1、严格执行?干部档案工作条例?〔组通字[1991]13号〕；2、严格执行?干部档案整理工作条例?〔组通字[1991]11号〕；3、严格执行?干部档案工作八项制度?；4、严格执行学校的?干部档案查〔借〕阅制度?；5、在查〔借〕阅档案时，必须由两名中共正式党员干部共同进行，履行登记制度，在制定的地点进行查〔借〕阅。23制度机制风险校内调配未从学校角度统筹考虑，把关不严，未严格执行相关文件。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定24制度机制风险机构编制超编、缺编情况致使一系列工作中出现矛盾，虽有上级文件的制约的因素，也存在工作中人为因素。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。25制度机制风险进人方案从方案、招聘、到考核，存在政策把握上难以公平公正的现象。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。26制度机制风险教职工年度考核制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。27制度机制风险教职工考勤对制度监督检查不够，导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。低中1、修订学校考勤文件；2、创新教职工考勤方法；3、加强考勤的通报、监督。28制度机制风险教职工进修培训工作没有结合学校师资队伍现状及学校开展规划，制订学校师资培养培训文件，阻碍学校的开展。低低组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。29制度机制风险教师系列专业技术职务聘任工作制订的条件不符合学校的实际情况、不具有可行性。低中组织全处不断完善各项规章制度。做到有章可循，有法可依，严格执行制度，做到制度无例外，例外订制度。个别例外情况需经处务会集体研究或报分管校领导审批或经校长办公会议审定。经审定，人事处共查找廉政风险点29个，其中高级5个，中级14个，低级10个，制定防控措施63条。部门〔单位〕：教务处〔招办〕序号风险类别风险点风险表现风险等级防控措施自评审定1岗位职责风险职称晋升人员教学考核1、对申报人资格审查不严格；2、加减分、工作量完成情况审查不严格；3、学生评教数据统计遗漏；4、发生教学事故统计遗漏。低中制定更加标准可操作的文件；实行学院、学校两级审查制度，加大材料审查力度；对考核结果实行公示制度，加强监督。2岗位职责风险优秀教学奖和优秀教学管理奖评选、奖励1、对申报人资格审查不严格；2、对申报人提供材料真实性审查不严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公示。低中1、制定更加标准科学的管理方法；2、实行学院、学校两级审查，加大对申报材料真实性审查力度；3、建立专家数据库，制定更加科学的评选程序；4、对评选结果实行公示制度，加强监督。3岗位职责风险青年教师根本功大赛1、对申报人资格审查不严格；2、对申报人提供材料真实性审查不严；3、评选程序不透明；4、评选结果不公