论市场经济的效率价值

文章编号: 1001- 2397( 2005) 04- 0129- 07 � 专 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 研究� 收稿日期: 2005- 03- 24 作者简介:朱华政 ( 1971- ) ,男,湖南衡阳人,重庆社会科学院财 政金融研究所研究人员 ,西南政法大学博士生。 论市场经济的效率价值 朱华政 (西南政法大学,重庆 � 400031) 摘 � 要: 效率概念在不同的历史时期和思想理论中具有不同的道德合理性内涵。在现代市场经济条件下, 我们 应提倡综合的效率观, 即突出和强调人们的物质生活、精神生活、社会生活等方面的综合提升和改善。市场经济的 效率取决于行为主体的结构效率、制度效率和行为效率; 效率实现的客观结果还受到经济体制、产权制度、政府行为 等因素的综合影响。 关键词: 市场经济;政府干预 ;效率;法律价值 中图分类号: DF 41� � 文献标识码: A � � 一、效率的伦理定位 (一 )经济行为的伦理道德视角 [ 1 ] 在市场经济条件下, 经济行为都以追求经济效 率为首要目标,经济效率是经济主体存在和发展的 前提和动力, 因而具有一定的道德合理性。有学者 提出 �严格的经济伦理学 �和 �宽泛的经济伦理学 � 两个概念。认为严格的经济伦理学是能够反映经济 主体的经济利益,既促使经济发展, 又使经济活动和 经济行为伦理化,还能表现出经济活动和经济行为 本身对伦理自觉的、必然的、普遍的要求,并把这种 要求作为产生以他律为主的符合伦理道德的经济活 动和经济行为的客观根据。宽泛的经济伦理学则 是: �伦理只对经济进行制约、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 和评价, 而不考 虑经济本身的发展要求, 甚至把经济看成是一种天 生违反道德的活动、行为,至少是最可能衍生大逆不 道行为的活动和行为, 而对其进行指手画脚, 进行 �扼杀 � ,因而,这种经济伦理学就只考虑自己的伦理 形式, 而忽视了经济内容, 成为一种形式主义的伦理 学。� [ 2]古典自由主义经济学家主张经济与道德自然 契合 � � � 经济即道德, 实际上是以经济合理性来代 替伦理正当性。现代新自由主义经济学家 (如哈耶 克、高西尔、弗里德曼等 )则主张,经济行为在价值上 是中立的, 它只服从赢利原则, 无所谓道德或不道 德, 市场经济不是道德考量的对象。高西尔甚至认 为, 在一个完全竞争的市场中, 道德没有地位, 这并 不是什么缺点, 而恰恰正是市场的本质性的德行。 很显然, 这是一种有 �利 �就是有 �理 �的强权论调, 似乎人类的一切价值, 如信仰、道德、理想都可以被 所谓经济合理性 (效率最大化 )任意裁剪。这种形式 主义伦理学由于离开了经济发展本身的要求, 而很 难真正起到对经济活动的调节作用。因为, 如果讲 道德是以牺牲经济主体的根本利益, 甚至是零效率 或负效率为代价, 那么道德就会成为经济主体的一 种异己的力量而遭到抛弃。 尽管 �赢利原则是竞争经济的一个历史 � 结构 性的预先规定,是任何企业不可抗拒的,企业的任何 战略规划都必须服从它 � [ 3] ,但经济主体同样负有不 可逃避的道德责任,因为经济主体追求利润 (经济效 率 )的伦理正当性是有条件的。霍曼认为, 经济与人 类其他活动一样是可控的, 人们可以对经济的后果 承担道义的责任, 强调通过游戏规则的正当性来保 证经济行为和后果的正当性, 即经济的正当的结构。 129 2005年 07月 第 27卷 � 第 4期 � � � � � � � � � � � � � � � � 现 � 代 � 法 � 学 M odern Law Science � � � � � � � � � � � � � � � � Vo l� 27� No. 4 July, 2005 道德在此也就具有某种类似于法律的意义。显然, 霍曼很重视道德要求实现的前提, 以此来提高道德 规范对经济主体的约束力, 这也正是结构伦理优于 传统伦理的地方。施泰因曼和勒尔强调道德应不仅 仅作为一种外围的条件对经济主体起作用, 而且应 当 �除纯粹的利润最大化之外的所有道德要求都必 须以规则的方式 �从外部 �纳入经济制度之中。�[ 4]如 果道德仅仅是一种外在的强制力, 而不是经济主体 的内在信念,其效力毕竟是值得怀疑的。这样, 经济 行为的道德合理性, 在某种程度上还取决于经济主 体追求经济效率的目的、手段的伦理正当性。 (二 )经济效率的目的 马克思在�资本论 �中指出: 资本的关系是一种 物化了的人与人的关系 [ 5 ] , 经济效率也必然内在地 蕴涵着一种人与人的关系, �无论个人利益还是社会 利益都是一定条件下人的自我实现的一种必要形 式。� [ 6]关于经济效率的目的问题一直存在着所谓功 利论与道义论的争论。功利论者以实现所谓 �最大 多数人的最大幸福�为目标,但往往把幸福等同于快 乐,又将快乐化约为肉体快乐和物质享受。这样, 经 济效率就最符合人的本性, 成为衡量一切事物价值 的惟一 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ,至少是最重要的标准; 伦理问题被化约 为经济效率问题, �伦理学被缩减成了最大的快乐之 目的对资源所进行的最佳分配。� [ 7]道义论则从某种 伦理原则或规范 (道义 )出发,强调事物或行为的合 理性和正当性。经济效率本身不能证明其合理性, 而要看其是否符合某种道义。道义论由于过分强调 事物或行为的内在道德性, 忽视了赢利原则作为竞 争经济的强制性要求的不可抗拒性, 从而给经济主 体提出了过于苛刻的道德要求。 �若遵循道义论的 言路来探讨市场经济, 对外在结果的轻视和对某种 内在道德性 (如动机、行为之合乎某种原则和规范的 正当性等等 )的偏重, 又会使伦理学不由自主地扮演 市场经济的批判者和指控者角色; 这样, 市场经济作 为人类社会文明进步的重大成就, 就难以得到必要 的道德维护。� [ 8] 功利论和道义论的共同偏失在于将效率与道德 的关系理解为一种对立的关系, 并错误地理解人的 需要。无论是物质利益, 还是道德等精神价值都是 人的本质需要。对经济效率而言, 其所以是合理的, 具有目的善 (正当性 ) , 是因为它首先是作为人的一 种本质需要存在的,它是实现人的幸福的一种手段。 其作为目的善, 是服从为更高目的 � � � 人的幸 福 � � � 服务的手段善的。如果经济效率作为目的凌 驾于人的头上,人反而成为手段, 或者经济效率作为 人的惟一目的出现,就必然会导致人的物化, 造成人 的片面发展。正如万俊人先生指出的: �作为实现人 类目的的有效手段, 蜕变成了违反人性和人类目的 的工具, 甚至常常取代人类目的而成为人类目的本 身。很显然, 创造财富、效益、金钱是为了人类的生 存和发展,而不是相反。如果财富、效益、金钱变成 了人类目的本身, 那么, 人类自身也就沦落成了财 富、效益、金钱的奴隶。� [ 9]道德等精神价值作为人的 另一种本质需要, 相对于人这一目的而言, 同样只能 作为手段善而存在;因此, 经济效率与伦理价值不是 一种对立的关系, 而应是一种相互融合、相互促进的 关系。经济效率需要伦理价值的导向和定位, 以及 将伦理精神转化为一种动力来推动经济发展; 而伦 理价值则需要经济效率为其提供坚实的物质基础, 使其不致成为一种空中楼阁而丧失效力。 (三 )经济效率的手段 目的和手段是相互联结的。一方面, 手段受目 的制约, 手段善以目的善为前提条件。追求经济效 率手段的正当合理性是以经济效率本身的正当合理 性为前提的; 另一方面, 目的需要一定的手段来实 现, 如果把经济效率当作一种目的的善 , 则需要依靠 合理正当的手段来实现。经济效率手段的正当合理 性, 则来源于经济活动和行为的道德性。如在竞争 性经济中,经济主体遵循公平竞争、诚实守信、互利 互惠的原则, 不利用自己在竞争中的信息优势, 采取 暗箱操作、欺诈、损害他人利益等手段来牟取利益; 在处理人与自然的关系问题时, 自觉采取可持续发 展战略, 不以肆意破坏环境和生态平衡为代价来牟 取经济利益等。 经济效率的手段是为满足人的需要而采取的, 必须受人的目的限制, 任何为经济效率服务的经济 手段都要接受人的幸福这一最高目的的检验;为此, 我们提出综合的效率概念, 以突出和强调经济效率 以人的基本需要为根据,包括人们的物质生活、精神 生活、社会生活等方面的综合提升和改善。这种综 合的效率超越了经济效率单纯的投入产出的利益计 算, �它们是为了使人们能够获得基本的或 �必要的 � 社会利益而设计的。这是所有具有理性的人都渴望 的利益, 诸如健康 、教育、住房、食物、衣服和社会正 130 现 � 代 � 法 � 学 义。��如我们将要解释的, 必要的社会利益有两 大类, 即正义和总的经济福利。� [ 10]综合效率概念比 经济效率包含了更多的伦理价值因素,能够超越经 济主体单纯的利害计算的动机, 在一定程度上可以 缓解经济主体经济合理性的压力, 从而成为经济活 动和行为的重要原则和规范。 � � 二、效率的实现机制 效率是对行为结果的终极评判, 而行为结果的 理想程度取决于行为主体自身状况、行为质量或合 理性和社会制度环境。行为的主体一般不外乎个人 和组织两类。个人作为行为主体, 其自身状况即综 合素质,包括先天遗传和后天学习所具备的知识结 构、思维模式、反应能力、兴趣爱好等; 组织如政府等 作为市场经济活动的主要行为主体, 其状况从静态 角度上讲主要是指结构; 市场经济中效率实现机制 主要包括行为主体的结构效率, 同时, 还包括制度效 率和行为效率。 (一 )结构效率 结构效率即组织结构效率。众所周知, 经济体 是由许多要素按照一定的联结形式有机排列和组合 而成, 并形成一定的等级划分、权限配置、分工协作 和沟通关系的有机整体, 这就是组织结构。它涉及 到组织的管理职能的确定、组织层次的划分、机构的 设置、各部分间的联系沟通与协作配合等,其目的是 为了更有效形成合力并以最低的成本实现预定目 标。 每一种合理的组织结构相对于一定的条件而言 有其优越性,但当条件发生变化时, 会逐渐丧失其合 理性。组织结构是随着生产力和社会的发展而不断 发展的,每一种类型的组织结构都有其优点和缺点, 都有一定的适用范围, 世界上没有也不可能存在适 用于一切情况的十全十美的组织结构;因此,笼统地 离开具体条件来问哪种组织结构最好,是无法做出 明确的判断的。但相对于某一组织特定的条件来 说,必定有一种有利于提高管理效率, 因而也是最佳 的组织结构;否则, 就没有研究组织结构的必要, 也 没有改革组织结构的必要。最佳的组织结构, 是最 适合组织存在的特定条件的结构。组织结构问题在 整个组织现象中举足轻重,建立一个结构合理、运转 灵活的组织,是保证组织任务有效完成的最基本的 前提条件。从工作实践上看, 组织结构是否合理对 于组织的效率影响极大。各国政府行政部门和企业 中存在的官僚主义现象, 如职责不清、权限不明、机 构臃肿、冗员充斥、办事拖拉、相互扯皮等问题, 都与 不合理的组织结构紧密相关。认真研究组织结构问 题, 对于改变不合理的政府行政部门和企业的机构 设置和权限划分, 对于提高管理工作效率, 都有十分 重要的实践意义。 (二 )制度效率 任何制度都必须确定资源配置、产出组合和产 出分配 [ 11]。制度是指一定范围内各种正式和非正式 规则的集合, 它旨在制约追求主体利益或效用最大 化的群体或个人的行为。制度的基本功能是提供人 类相互影响的框架, 这种框架制约着人们的选择集 合, 以及社会经济秩序中的合作与竞争关系。这里, 最为关键的功能是促进人类合作和保证合作者利益 的合理分配, 主要涉及两个方面: 第一, 通过制度建 立防止胁迫和意见分歧, 减少不合作的损失。正如 17世纪的哲学家霍布斯所指出的那样: 即使谈判中 没有严重的障碍, 人们也极少有充分的理性, 在合作 剩余的分割上达成协议,所以,应有一个第三者迫使 他们同意合作。制度正是所谓规范的 �霍布斯定理 � 的具体运用。第二,通过制度运行克服谈判障碍,从 而减少使用成本 [ 12 ]。制度概念有大小之分, 这里主 要是指经济制度, 具体有企业制度、分配制度、投融 资制度等,但最终表现为法律制度。制度效率是诺 思首先提出的,具体指在一种约束机制下, 制度通过 提供一组有关权利、责任、利益的规则, 为人们构筑 行为规范体系, 借助和合理引导人的利益最大化行 为以实现社会的利益最大化, 从而获得帕累托最优 效率。制度效率包括制度对经济和社会的效率贡献 与制度本身的运行效率两个方面。在对制度本身效 率的考虑当中, 核心是制度成本分析。法律制度成 本包括两个方面: 一是维持现有法律制度所消耗的 社会资源;二是为解决法律纠纷所花费的私人或诉 讼主体的成本。有资料表明, 法律制度的成本是极 其高昂的。 在法律制度的成本中, 还应包括立法成本。立 法过程要耗费一定社会成本, 这不容置疑。美国经 济学家斯蒂格勒曾研究了管制的成本问题。他认 为, 一定的社会利益集团为了获得管制,要通过在议 会中进行活动,而这些活动要花费成本,这些成本要 131 朱华政: 论市场经济的效率价值 由获得管制利益的利益集团付出, 但最终要由社会 承担。这个分析方法也可用于立法过程的分析。一 项法律法令的通过,必然符合某一社会集团的利益, 这一集团必然要为此付出代价, 这就是立法成本; 而 且,由于该项立法的通过而受到损害的另一社会集 团,也必然为阻止该项立法的通过而付出成本, 且也 许并不比受益集团所付出的少。此外, 维持立法机 关的费用,同样也是立法成本的一部分 [ 13]。 关于制度的收益, 在某种程度上讲就是制度的 功能, 它包括三个方面: 首先, 法律制度事实上提供 了一种基本上固定不变的信息, 从而可以节省信息 成本; 其次, 法律为人们提供一种谈判规则, 从而减 少谈判费用;再次,法律规定了对违反契约行为的制 裁方式,从而对违约行为起到威慑作用。而一旦发 生违约行为时,法律提供一种解决纠纷的基本程序 和基本规则,并通过国家机器保证这些规则的执行。 这可以大大减少诉讼时间和诉讼费用。但现实生活 中,确实存在着一些影响法律秩序形成和健康发展 的滞阻因素,包括: ( 1)立法的水平和质量; ( 2)执法 机构的运行状态; ( 3)执法人员的基本素质; ( 4)司 法结果的质量与社会反应; ( 5)法律监督机制的有效 程度; ( 6)法律效益信息的反馈程度; ( 7)公民的法 律意识水准; ( 8)全社会的法律文化氛围; ( 9)国内 政治形势的稳定; ( 10)社会经济与科技发展水平, 等 等 [ 14]。 (三 )行为效率 行为是特定主体按照一定的方式、方法,通过某 个或某组手段和途径, 以实现某个既定目标的动态 过程, 其效率体现为既定目标的实现程度和所付出 的成本代价的对比。 以管理行为为例, 现代管理学理论中所倡导的 效率管理, 集中体现了行为效率研究的最新成果。 简言之,效率管理就是以提高效率为所有管理行为 的出发点和归宿,按照效率机制设计和确定行为的 方式、方法和手段,并对行为进程实施动态的效率分 析。具体地,管理者按照组织的效率建立或调整管 理机构、体系和制度; 围绕效率规定措施、选用方法, 并组织实施;依照效率对管理过程进行监督、控制和 调节, 及时纠正目标偏差; 把效率作为一切管理活动 的出发点和归宿,一切管理行为的开始是确定效率 标准, 执行过程也以效率为指针,管理过程的结束也 以效率来评价优势, 将效率渗透到管理活动的各个 方面。效率管理是一门研究改进组织效率的方法, 它分析组织及组织的流程,对组织的效率进行规定、 评估、分析以提高组织的效率,从而有效地实现组织 的目的。效率管理作为一种管理方法, 它强调要以 一切可行的效率标准来统一人们的思想和行动, 把 效率作为管理活动的宗旨, 放在工作的中心和突出 位置。这种思想是效率管理的精髓所在。组织效率 是管理组织的核心问题。只有不断提高组织效率, 才能提高各种组织的管理水平, 推进组织不断发展。 政府对市场经济领域进行干预, 在本质上是一项系 统管理工程, 如何提高政府干预的效率,效率管理理 论已经和正在为此提供有益的智力支撑和可资借鉴 的经验。 � � 三、效率的影响因素 (一 )经济体制 从现实意义上看, 经济体制由对稀缺资源的配 置进行决策并执行决策的各种机制、组织安排和规 则所构成,它对经济行为和经济成果有着极大的影 响 [ 15] ,是社会化的生产经营活动规范化形成的具体 制度和规则。毋庸置疑, 经济体制同经济结果之间 存在着某种必然的关联。经济体制在某种意义上扮 演了生产 函数 excel方差函数excelsd函数已知函数     2 f x m x mx m      2 1 4 2拉格朗日函数pdf函数公式下载 内的第三项投入要素的角色。为了改 善经济结果或目标, 特别是当其他两项生产要素的 使用达到了极限时, 调整体制要素就成为一种选择 或惟一的选择 [ 16]。 在社会化生产条件下, 资源配置有两种可供选 择的基本方式,即 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 与市场;而计划与市场的某种 组合只是其派生形式。按照一种通行的解释, 市场 一般地说是使商品和劳务买卖关系得以发生的媒 介, 它远非一个物质实体 [ 17 ]。通过市场作用而达到 配置资源目标的作法, 我们称之为市场机制。它大 体上包含竞争机制、价格体系、消费者主权、商品 (包 括劳务 )销售系统和货币金融体系等等。从信息的 角度来看,市场机制小,信息流动或传播渠道多是水 平 (横向 )的而非垂直 (或纵向 )的,且内容大都与价 格而非与数量、指令有关。此外, 如果将信息的传播 对象区分为 �指名的 �和 �匿名的 �,则市场机制小的 信息多为匿名信息。依据 L�赫威茨的观点,匿名信 息必须满足两个条件: 每一个潜在信息接受者是平 等的;接受者对信息的反应仅根据其内容, 而不是考 132 现 � 代 � 法 � 学 虑其来源于何处或来自何人。位于其反面的则为指 名信息 [ 18]。 �计划�是未来行动的方案, 它包括三个 主要特征: ( 1)它必须与未来有关; ( 2)它必须与行 动有关; ( 3)它必须由某个机构负责促进这种未来行 动。计划类型取决于计划期限、计划范围及细密程 度、指令计划和参数的多寡、计划的执行方法以及计 划所耗费成本等项指标。而 �计划经济 �则是指在其 中绝大部分生产活动服从于带有强制性的投入 � 产 出指标,后者由控制等级结构的单位以垂直信号的 途径下达至经营单位 [ 19 ]。 在社会经济实践中必须承认的事实是, 纯粹的 市场或绝对的计划都不过是幻觉。尽管两者之间存 在着某种此消彼长的关系, 但决非水火不相容。因 此,在资源配置方式的栏目下, 我们要做的另一项工 作便是考察两者有机结合并存的结构与功能。 (二 )财产权制度 关于财产权与效率的问题, 最早是西方政治学 研究的重要课题。古希腊思想家亚里士多德在 �政 治学�这一经典名著中, 针对柏拉图的公有制设想, 将私有制与公有制加以比较, 提出财产私有权制度 优于公有制的观点。 �各人注意自己范围以内的事 业,各家的境况也就可以改进了。� [ 20] �凡是属于最 多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物, 人 们关怀着自己的所有,而忽视公共的事物;对于公共 的一切,他至多只留心到其中对他个人多少有些相 关的事物。人们要是认为某一事物已有别人在执 管,他就不再去注意了, 在他自己想来,这不是他对 那一事物特别疏忽; 在家庭中, 情况正是这样, 成群 的婢仆往往不如少数侍从更为得力。� [ 21]这意味着, 清晰的财产权有利于效率的提高。在公有制条件 下,物品的归属权及使用权不清晰, 就会造成资源的 闲置或过度使用。而且, 因为在公有制条件下私人 利益的范围难以划清,人们之间的纠纷就会增多, 这 些都会使资源使用的效率降低。用现代法学家的话 说就是: �假设所有的资源都归大家公有, 每个人都 是万物之主,那么,实际上人们将陷于一无所有的境 地。人人都可以利用他需要的任何东西, ��就如 同众所周知的 �大锅饭的悲剧 �那样, 可能会导致效 率的丧失。如果每位农民都可在公共草地上放牧, 那么他们都会尽可能多地放牧。这将造成毁掉草地 的过度放牧, 从而对大家都不利。如果将其放牧限 定在特定的区域内,他人不得进人其中, 则每个人都 会避免过度放牧。� [ 22]这就是 �公地悲剧 �。而私有 财产权的创设解决了这个问题, 它使资源的归属权 和使用权得到了明晰的界定, 而清晰的产权又使私 人利益的范围得到了准确的划分, 因而也就能确保 财产使用的外部后果由那些产生社会损害或收益的 人们内在化, 从而也就保持了资源利用的高效率。 古罗马社会在商品经济的基础上, 建立了以契 约为本位的法权体系, 产生了财产所有权的概念以 及相应的法律制度, 并把私人权利看成是国家权利 的最高准则。近代西方思想家洛克从个人的天赋权 利的角度来论述财产权及其起源问题, 并认为财产 的私人占有提高的劳动生产效率, 大大丰富了社会 产品,促进了财产的积累, 从而将提高整个社会的生 活水平; 认为政府的重大的和主要的目的, 就是保护 人们的财产 [ 23]。美国法经济学家波斯纳也指出: �对财产权的法律保护创造了有效率地使用资源的 激励。� [ 24]即由于资源的稀缺性,在产权不明晰或者 得不到有效保障的情况下, 人们之间就会为了抢夺 资源发生利益冲突, 进而影响社会的稳定和资源的 使用,导致整个社会资源利用效率的低下; 而在产权 清晰并得到有效保障的情况下, 人们就会为了获得 较高的收益而充分利用自己的资源, 从而整个社会 的资源利用效率也得到了提高。当代西方的产权理 论也认为,产权的基本作用就在于为有效配置资源 提供激励。通过产权界定, 使每个人自己承担他获 得自身利益所需付出的全部成本; 而不能好处自己 得, 代价由他人付。一个社会要有效配置资源, 就要 安排一个有足够激励作用的产权结构, 使外部成本 内部化, 即谁获益, 谁承担全部成本。由此可见, 西 方现代产权理论强调的是产权安排与资源效率之间 的关系, 即认为清晰完整的产权有利于整个社会资 源的有效配置和利用效率的提高。 中国所进行的改革, 一方面逐步淡化和放弃计 划经济的指令性色彩, 而坚定地选择市场化取向,以 资源配置方式的市场化提升社会经济整体效率; 另 一方面, 实行以公有制为主体的多元化所有制结构 改革,通过财产权制度改革从根本上激发和提升经 济效率。实践证明, 以私有财产权制度为特征的民 营经济所作出的贡献越来越大, 并已经展现出这一 产权制度在提高社会经济资源配置效率正向功能方 面的巨大威力。 (三 )政府政策与政府行为 133 朱华政: 论市场经济的效率价值 市场失灵为政府干预提供了基本依据, 但实践 表明同样存在着 �政府失灵 � ( government fa ilure)。 用林德布洛姆的话说, 就是政府 �只有粗大的拇指, 而无其他手指。� [ 25]政府失灵包括政府的无效干预 和过度干预两个方面,具体表现为: 第一,政府官员的个人利益倾向 � 公共选择理 论把政府官员视作亚当�斯密所说的 �经济人 �固然 失之偏颇, 但现实中的政府的确不总是那么高尚。 现代政治学理论中,政府官员作为政治市场中的 �政 治人�, 也有其自己所追求的个人 (政治 )利益最大化 的要求。当其政治利益目标与公共管理目标发生冲 突时, 后者将被取代或忽视; 因此, 无论是政府部门 这种追求私利的 �经济人 �倾向, 还是其 �政治人 �天 性,都必然极大地影响政府干预下的资源配置的优 化,这是政府失灵的一个重要根源。 第二,政府干预行为可能的低效率 � 与市场机 制不同,政府干预具有不以直接营利为目的的公共 性和垄断性的特点。政府为弥补市场失灵而直接干 预的领域往往是那些投资大、收益慢且少的公共产 品,其供给缺乏竞争机制, 且一般是以非价格为特征 的,即政府不能通过明确价格的交换从供给对象那 里直接收取费用;而主要是依靠财政支出维持其生 产和经营,很难计较其成本, 因此缺乏降低成本、提 高效益的直接利益驱动。而作为监督者的立法机构 和选民相对于政府机构而言, 缺乏足够有关公共产 品方面的信息, 尤其是公共产品成本的信息。这就 形成了监督信息的不对称和不完全, 政治监督乏力 的状况,进而造成监督者受被监督者所操纵,作出一 些效率低、成本高的决策,造成既定事实的局面 [ 26]。 此外, 政府干预还需要具有高度的协调性。政府实 施调控的组织体系是由政府众多机构或部门构成 的,这些机构、部门间的职权划分、协调配合、部门观 点,都影响着调控体系的运转效率。 第三,政府规模的膨胀 � 政府要承担对市场经 济活动的干预职能,包括组织公共产品的供给, 维持 社会经济秩序等等, 自然需要履行这一职能的相应 机构和人员。柏林大学教授阿道夫�瓦格纳早在 19 世纪就提出:政府就其本性而言,有一种天然的扩张 倾向, 特别是其干预社会经济活动的公共部门在数 量上和重要性上都具有一种内在的扩大趋势。这被 西方经济学界称为 �公共活动递增的瓦格纳定律 �。 帕金森定律 ( Park inson� s Law )也有过相同的描述。 无论政府的工作量是增加还是减少 (甚至无事可 做 ) ,政府机构及其人员的数量总是按同一速度增 长。政府机构及其官员们的自利效用最大化行为最 终表现为 �最大化预算收入�;因此,在整个预算过程 中, 立法机构和官僚机构各自为获得更多的预算收 入而讨价还价,并且各自的背后都有特殊利益集团。 这就形成了官僚机构、立法机构和利益集团的所谓 �铁三角 � ( Iron triang le)。正是这种 �铁三角 �作用, 使得政府预算总是呈不断上升趋势, 而不管公众是 否需要更多的公共产品和服务, 由此而造成越来越 大的预算规模和财政赤字, 成为政府干预的昂贵成 本。 第四,寻租与腐败 � 当政府干预市场时, 就会经 常形成集中的经济利益和扩散的经济费用, 带来以 �租金�形式出现的经济利益 (在此泛指政府干预或 行政管制市场而形成的级差收入, 是超过机会成本 的收入 )。寻租则是个人或团体为了争取自身经济 利益而对政府决策或政府施加影响, 以争取有利于 自身的再分配的一种非生产性活动 (即不增加任何 社会财富和福利 ) ,是政府干预的副产品。如企业通 过合法或非法的形式向政府争取优惠特权, 通过寻 求政府对现有干预政策的改变而获得政府特许或其 他政治庇护, 垄断性地使用某种市场紧缺物资等。 在这种情况下, 大权在握的政府官员极有可能受非 法提供的金钱或其他报酬引诱, 做出有利于提供报 酬的人从而损害公众和公众利益的行为。其主要危 害在于不仅使生产经营者提高经济效率的动力消 失, 而且还极易导致整个经济资源大量地耗费于寻 租活动, 并且通过贿赂和宗派活动增大经济中的交 易费用。 第五,政府决策失误 � 政府作为干预行为主体, 是由无数的个人所组成的, 它既无法收集浩瀚的信 息, 也不能确保依据信息所作出的决策绝对正确,因 而它和个人一样只能做到 �有限理性 �。而政府对社 会经济活动的干预,实际上是一个涉及面很广、错综 复杂的决策过程, 正确的决策必须以充分可靠的信 息和科学、准确的判断为充分、必要条件。但由于这 种信息是在无数分散的个体行为者之间发生和传 递, 政府很难完全占有,加之现代社会化市场经济活 动的复杂性和多变性, 增加了政府对信息的全面掌 握和分析处理的难度。此种情况很容易导致政府决 策的失误,并必然对市场经济的运作产生难以挽回 134 现 � 代 � 法 � 学 的负面影响,从而造成 �政府失灵�。况且,具有 �经 济人�特性的政府官员在追求自身利益的最大化时, 在缺乏有效监督的情况下, 其所作出的公共决策的 �公共性 �是很有限的,这同样产生政府干预低效率。 参考文献: [ 1]郑立新. 经济效率的伦理定位 [ J] . 哲学动态, 2003, ( 1): 25, 26. 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In the present market economy, the � synthet ic effic iency� concept shou ld be advocated, one that indicates a comprehensive promotion and improvement o f people�sm ateria,l sp iritual and socia l life. The efficiency of themarket economy inc ludes the structura l effic iency, systematic effic iency and behav iora l effic iency o f the actors. Ach ievem ent of effic iency is sub ject to such facto rs as the econom ic system, the property structure and governmenta l actions. KeyW ords: market economy; government�s interference; effic iency; lega l value 本文责任编辑:卢代富 135 朱华政: 论市场经济的效率价值