证券营业部财富经理服务客户分配与考核
办法
鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载鲁班奖评选办法下载企业年金办法下载企业年金办法下载
（2016年修订）第一章财富经理与客户的服务挂接关系第一条为不断提升客户服务水平，有效维护和开发客户资源，特制定本办法。第二条财富经理、经纪人个人开发的客户称为自有客户。自有客户开发12个月内的称为新增客户，12个月后称为存量客户；除自有客户之外，其它客户称为公有客户。第三条按照本办法由公司分配给财富经理进行服务的公有客户，称为服务客户。第四条财富经理与所服务的客户建立服务挂接关系，按照本办法进行考核。服务关系的挂接、变更、解除，在“财富经理管理平台”中统一管理。第五条服务客户的差别佣金、代销业务、创新业务、资讯服务产品等业务按照与财富经理自有客户相同的提成比例提成。第二章财富经理服务客户的分配第六条服务客户的分配原则（一）属地化服务原则：公司公有客户按照属地化服务原则，由当地财富经理进行服务；（二）动态平衡原则：服务客户的分配采取动态平衡，由各营业部根据财富经理考核结果和财富经理的增减变动而动态调整；（三）服务适配原则：服务客户按照服务适配原则，客户应该分配给适当职级和服务水平的财富经理。第七条营业部的服务客户可分为核心客户、富裕客户、有效客户、休眠客户四大类。（一）营业部客户按照佣金贡献指标进行排序（上年佣金贡献500元以下客户不参与排序,下同），排名前5%的客户称为核心客户；（二）营业部富裕客户指剔除核心客户之后，根据客户佣金贡献等指标进行排序，佣金贡献排名前20%或上年日均资产规模在50万元（含）以上的客户；（三）休眠客户指1年以上无成交量和其他创新收入，账户资产在1000元以下的账户；（4）有效客户指除核心客户、富裕客户及休眠客户以外的公有客户。第8条服务客户的分配规则（一）在服务客户分配时，营业部按照核心客户、富裕客户、有效客户、休眠客户，依次分配；（二）财富经理需取得基金从业资格、外聘财富经理还需要经过一个考核周期考核合格后，才能分配服务客户；（三）营业部应该根据财富经理的职级和服务能力的高低，差异化分配服务客户；（四）分配给每一位财富经理的核心客户、富裕客户、有效客户不应该超过整个营业部同类客户的20%；（五）分配服务客户时营业部应该根据自身实际情况，采取渐进方式推进，无需将服务客户一次分配完毕。第九条客户分配的其它规定：（一）具有投资顾问资格的财富经理签约的公有客户,在分配服务客户时原则上优先归入其服务客户范围；（二）财富经理提供签约提佣、销售产品、开通信用账户、开通个股期权账户等服务的公有客户,在分配服务客户时原则上优先纳入其服务客户范围。第十条服务客户的分配调整（1）营业部服务客户的分配调整包括：微调分配和考核分配；（2）微调分配包括以下几种情况：新增服务客户分配、已分配客户的调整、因财富经理人员变动等进行的重新分配。微调分配原则上每月一次，需报备分公司；（三）服务客户的考核分配：根据财富经理服务客户的考核结果，决定增加、减少或者维持其服务的客户人数和资产，考核分配每季度进行一次，需报备分公司。第十一条服务客户的服务关系解除。（一）财富经理因转岗、合同解除、达到退休年龄、身体状况等各种原因离开岗位的，所属客户一律解除服务挂接，归入营业部公有客户池；（二）财富经理因考核结果较差，应部分解除服务客户挂接关系的，归入营业部公有客户池；（三）因客户本人原因要求更换财富经理的，经营业部批准，按月报备分公司，可以与新的财富经理建立服务挂接关系。第三章财富经理服务客户考核第十二条对财富经理服务客户的考核由营业部组织实施，分公司有统一规定的，从其规定。每月根据考核情况
评分
售楼处物业服务评分营养不良炎症评分法中国大学排行榜100强国家临床重点专科供应商现场质量稽核
。第十三条对财富经理服务客户的考核可以参考选择以下内容，也可以根据本营业部具体情况进行内容调整。（一）客户维护考核1、服务客户流失人数，扣分；2、服务客户流失资产，扣分。（二）客户费率考核1、提高佣金率，加分；2、降低佣金率，扣分；3、提高佣金资产，加分；4、降低佣金资产，扣分。（三）签约客户考核1、服务客户中，原非签约客户转化为签约客户的，加分；2、服务客户中，原签约客户转化为非签约客户的，扣分。（四）创新业务开发考核1、引导客户合理配置金融产品的；2、引导客户开通阳光E账通、现金宝等相关业务的。（五）财富经理对客户的服务情况（如电话联系次数、拜访客户次数、解决客户问
题
快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题
次数等）；（六）客户服务的效果（客户资产的增长率、客户收入贡献占比增长率等）；（七）财富经理完成营业部布置的客户服务工作情况（参加投资
报告
软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载
会、参加营销活动、参加晨会、参加培训等）。第十四条考核结果应与分配服务客户的增减挂钩。客户服务考核三个月为一个考核期，运用一次考核结果。之后重新开始新一个考核期。一个考核期的考核分，取三个月的算术平均值:考核优秀者可以增加其服务客户数；考核较差者可以减少其服务客户数。第十五条“三岗合一”人员根据服务客户考核结果，可以获得相应业绩考核加分。其他人员无业绩考核得分。（一）业绩考核加分是对“三岗合一”人员所作历史贡献的保护，加分将实行4年递减制，到2019年结束，递减如下
表
关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf
：服务客户加分表 客户服务加分 1类地区 2类地区 3类地区 2016年 0-168 0-145 0-120 2017年 0-120 0-95 0-75 2018年 0-60 0-50 0-45 2019年 0 0 0注：以上每个格子中的上限分为特别优秀的得分，满分为上限分/1.2，例如2016年1类地区，上限分为168分，满分为168/1.2=140。营业部根据财富经理的服务客户考核情况，自行对“三岗合一”财富经理进行客户服务考核加分，加分上限不得超过对应年份对应地区分数上限（如：2016年1类、2类、3类地区上限分别为168、145、120分）（二）原“三岗合一”人员中，高级、初级投资顾问和选择客户恢复挂接关系同时分配服务客户的市场部经理、团队经理、组训，加分减半（如：2016年1类、2类、3类地区上限分别为84、72.5、60分），如下表： 原三岗合一人员类别 级别 计算客户服务分比例 投资顾问 首席、专家 100%计算 高级、初级 50%计算 理财经理和其他后台员工 全部 100%计算 市场销售部经理、团队经理、组训 全部 1、选择只分配服务客户的，按100%计算；2、选择客户恢复挂接关系同时分配服务客户的，按照50%计算。（三）每月第5个工作日前，营业部在“财富经理管理平台”中录入上月客户服务考核加分。第四章附则第十六条本办法由零售交易业务总部负责解释。第十七条本办法自2016年1月1日起执行。附件1：营业部财富经理客户分配参考表附件2：营业部财富经理客户分配明细参考表附表1营业部财富经理客户分配参考表营业部财富经理客户分配参考表 序号 财富经理 分配客户数 已分配客户数占比(%) 分配客户资产(万元) 已分配客户资产占比(%) 近一年佣金贡献(万元) 佣金贡献营业部占比(%) 合计 附表2营业部财富经理客户分配明细参考表营业部财富经理客户分配明细参考表财富经理： 序号 资金账号 客户姓名 客户资产(万元) 近一年佣金贡献(万元) 合计
浙公网安备 33021202002483