河南省水利工程建设质量评价及预警办法

河南省水利工程建设质量评论及预警办法河南省水利工程建设质量评论及预警办法河南省水利工程建设质量评论及预警办法附件河南省水利工程建设质量评论及预警办法（试行）河南省水利厅二○一○年三月-1-一、目的水利工程是公民经济和社会事业发展的重要基础设备。工程质量合格是工程发挥效益的前提，是人民生产生活的重要保障。为进一步提高工程建设质量，通过成立我省水利工程建设质量预警体制，监控全省水利工程建设质量水平，排查质量隐患，有针对性的开展质量监监工作，促使工程质量整体上升。二、适用范围本预警体制办法适用于河南省按照规定权限负责管理的新建、扩建、改建、加固、水电、供水及技术改造等各类大、中型水利工程（包括配套与隶属工程），其他小型工程可参照执行。三、主要内容河南省水利工程建设质量预警是通过对各参建单位质量管理体系及实体质量做出评论，按照质量问题或存在质量隐患的轻重程度，由轻到重依次划分为：Ⅲ级预警(黄色预警)、Ⅱ级预警(橙色预警)、Ⅰ级预警(红色预警)三个等级，由监察机构根据工程质量预警等级，分别采取有针对性的措施，敦促参建单位实时整改存在的问题，防备质量事故发生的质量防控体制。质量预警采取定量评估与定性评估相结合，全面评论工程质量管理情况。评论工作由监察机构组织实施，监察机构能够独立或邀请有关专家组成专家组，对工程及参建单位进-2-行检查，并填写《河南省水利工程建设质量评论表》，对工程的质量管理情况做出客观的评论。质量预警由省水利工程质量监测监察站统一领导，按照监察权限分级实施，省重点工程项目，每年起码进行一次全面的质量管理情况评论，其他项目可根据监察人员巡逻、抽查的情况，适时组织质量管理水平评论，省水利工程质量监测监察站可对下级质量监察机构的质量评论预警工作进行检查和指导。质量监察机构根据评论结果实时发布预警信息。四、预警等级划分（一）Ⅰ级预警(红色预警)凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级确定为Ⅰ级预警(红色预警)等级。1、项目法人未对监理单位质量控制体系、设计单位质量服务体系进行检查，监理单位未对施工单位质量保证体系、金属构造及机电设备安装单位质量保证体系进行检查。2、参建单位的质量体系未成立或存在较大破绽，如质检部门未成立，责任质检负责人未明确，参建人员中主要质量管理人员无证上岗，质量管理（控制、保证）制度、岗位责任制未成立；参建单位投标许诺的三分之二及以上主要人员发生变更，且变更人员未执行正常变更手续或变更人员资格不知足要求。3、项目法人（建设单位）分管质量的主要领导、技术-3-负责人、质检负责人，监理机构总监、监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质检负责人，在正常施工期间驻工地天数少于施工天数的50%。4、工程发生质量事故或发生质量事故后未实时上报水行政主管部门及质量监察机构。5、实体质量存在较多问题。经省（市）巡检组 检测 工程第三方检测合同工程防雷检测合同植筋拉拔检测方案传感器技术课后答案检测机构通用要求培训 ，有30%及以上检测部位合格率低于70%（不知足设计要求）；监察检查发现工程重点部位施工存在严重违规现象，工程质量多处达不到合格质量 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。6、使用检测不合格的原材料、中间产品、金属构造及机电产品等。7、工程资料存在严重问题，评定资料、备查资料不齐备或造假，工程资料不能反应实体质量情况。8、项目法人在接到监察机构通知后3个月内，对发现的质量问题未组织整改。9、主要参建人员考勤存在造假现象。10、全面评论得分率低于50%。（二）Ⅱ级预警(橙色预警)凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级确定为Ⅱ级预警(橙色预警)等级。1、项目法人对监理单位质量控制体系、设计单位质量服务体系检查结论与实际情况不符，监理单位对施工单位质量保证体系、金属构造及机电设备安装单位质量保证体系检-4-查不仔细，检查记录与实际情况有出入；体系核查时未按要求实时提供参建单位和人员有关证书原件。2、参建单位质量体系运转不正常，如主要质量管理人员业务素质较低，或责任心不强，未按要求执行质量职责，存在不作为或走过场现象，对于工程实施中存在的有关问题，不能实时发现和纠正；规章制度、质量文件中存在较多问题。3、项目法人（建设单位）分管质量的主要领导、技术负责人、质检负责人，监理机构总监、监理工程师，施工单位项目经理、技术负责人、质检负责人，非特殊原因，在正常施工期间驻工地天数少于施工天数的70%。4、实体质量存在一定问题。如经省（市）巡检组检测，存在合格率低于70%（不知足设计要求）的检测部位，但达不到Ⅰ级预警(红色预警)标准；监察检查发现工程施工存在较多违规现象，外观质量较差，存在达不到外观质量标准的部位或构件。质量缺陷没有实时进行备案；对工程存在的质量缺陷未经监理同意擅自办理。5、使用的原材料、中间产品、金属构造及机电产品未经查验，或查验批次未达到规范要求；进场原材料、中间产品等未按照规范要求寄存。6、施工单位不听从监理指令，施工现场管理杂乱。7、项目法人在接到监察机构通知后2个月内，对发现的质量问题未彻底整改或整改不积极、不到位。-5-8、未严格执行查收、评定规程的要求，工程质量评定滞后，质量资料存在较多错误。9、全面评论得分率介于50%-69.9%之间。（三）Ⅲ级预警(黄色预警)凡出现下列情况之一的，该水利工程项目质量预警等级评论为Ⅲ级预警(黄色预警)等级。1、工程项目划分、外观质量评定标准未按要求实时报送质量监察机构确认，或未经确认擅自实施。2、使用未按水利部有关规定进行编制和报批的质量评定标准及评定表。3、重要隐蔽和重点部位单元工程、分部工程、单位工程质量评定资料未按月实时报送质量监察机构核备（审定）；质量管理月报未准时报送质量监察机构。4、不配合质量监察机构进行的监察检查。5、分部工程、单位工程、阶段查收、竣工查收时，未通知质量监察机构列席（参加）。6、全面评论得分率为70%-85%。达不到上述三级预警条件的工程，不发布预警信息。五、预警信息发布工程项目的质量评论及预警情况，由监察机构实时通知项目法人。全省水利质量预警信息，省水利工程质量监测监督站每季度在河南水利网（www.hnsl.gov.cn）和河南水利水电工程建设质量监察网(www.hnsljd.cn)上统一宣布一次，下-6-级质量监察机构应在3月、6月、9月、12月底前将监监工程的预警信息汇总后抄送省水利工程质量监测监察站。六、预警结果的办理根据不同的预警级别，监察机构应采取有针对性的举措，增强监察实效，敦促存在问题实时整改到位。Ⅰ级预警(红色预警)等级的工程，应责令停工整顿，监察机构应向水行政主管部门提出对项目法人及有关责任人进行办理的书面建议，监察人员在Ⅰ级预警(红色预警)未解除前应常驻工地进行监察。Ⅱ级预警(橙色预警)等级的工程，监察机构应重点监控，加大巡逻力度，可建议工程停工整顿。Ⅲ级预警(黄色预警)等级的工程，监察机构应采取巡回监察抽查的方式开展工作。Ⅰ级预警(红色预警)、Ⅱ级预警(橙色预警)、Ⅲ级预警(黄色预警)等级的工程，项目法人（建设单位）应组织参建单位实时进行整改，并将整改情况实时报质量监察机构。质量监督机构应根据整改情况适时进行复查，并根据复查情况从头确定预警等级或不发布预警信息。针对预警中发现的问题，工程质量监察机构应依据《建设工程质量管理条例》中罚则的规定，赐予或提请对有关责任单位和个人进行处分。在工程竣工查收时，工程质量监察机构应将该工程历次质量评论及预警情况写入《工程质量监察报告》，提交竣工查收委员会。-7-七、质量管理评论标准河南省水利工程建设质量评论主要采取量化评估的方式进行，质量评论组根据检查情况填写《河南省水利工程建设质量评论表》（详见附表）。八、本办法由河南省水利水电工程建设质量监测监察站负责解释，自2010年4月1日起施行。-8-附表河南省水利工程建设质量评论表工程名称：序号评论项目标准分评论得分备注项目法人（建设单位）1.1组织机构及人员配备情况项目法人成立情况2法人代表是否专职2技术负责人是否知足规定要求2建管人员是否构造合理2建管人员业务素质情况2组织机构情况21.2质量 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 成立情况工程质量领导责任制2工程质量管理责任制2工程质量管理制度2工程奖罚制度2工程质量检查制度3工程质量事故办理及应急预案41.3质量管理体系运行及质量行为情况监察注册及补充注册情况10工程项目划分制订报送情况3单位工程外观质量标准制订报送3对参建单位质量体系成立及运行情况10质量负责人到位及正常施工期间出勤情况4质量管理月报报送情况3考勤制度执行情况3重要隐蔽（重点部位）单元工程质量等级评定12对工程质量评定等级认定情况10工程质量评定及查收程序12查收核备（审定）资料报送情况15质量问题整改落实情况15质量管理日志记录3质量事故发生情况401.4工程实体质量省市巡回检测，外观质量类检测合格率大于等50于70%（切合设计值）省市巡回检测，实体质量类检测合格率大于等70于70%（切合设计值）-9-1.5其他5序号评论项目标准分评估得分备注监理单位2.1组织机构及人员配备情况监理单位资质2监理机构成立情况2监理人员数量及素质是否切合合同许诺及工4程建设需要专业配套是否知足工程建设需要5总监持证上岗（总监证、安全培训证）情况4监理工程师持证上岗情况2监理员持证上岗情况2监理人员变更情况102.2监理检测检测设备知足合同要求5检测设备鉴定情况5平行检测、追踪检测的委托检测单位资质情况102.3质量控制制度成立情况监理规划编制情况2监理实施细则编制情况2岗位责任制成立情况3工程质量控制制度成立情况52.4质量控制行为总监在正常施工期间出勤情况5监理工程师（金结及机电监理工程师），在正3常施工期间出勤（驻厂）情况监理员在正常施工期间出勤情况2监理人员现场监控情况10施工质量核验与评定资料复核情况5核验施工单位原材料、中间产品进场情况5平行检测、追踪检测开展情况3质量缺陷备案情况2敦促施工单位对证量问题整改情况10监理报表使用情况4监理日志（日记）、旁站记录等记录情况3使用质量监察管理软件输入资料实时、详实52.5其他5-10-序号评论项目标准分评估得分备注施工单位3.1组织机构及人员配备情况资质证书及营业范围是否切合规定2项目经理部组织机构情况2主要技术质量管理人员数量及素质是否切合4合同许诺和工程建设需要有特意的质检机构2项目经理持证上岗（建造师证、安全查核证）4质检人员数量与职称是否知足工作需要，持证6上岗情况特种作业人员持证上岗情况4项目经理、技术负责人、质检负责人等变更手10续是否切合规定检测试验人员持证上岗33.2机械设备进场及工地实验室成立情况机械设备进场及报验情况3检测试验设备是否按合同要求到位和计量检10定情况3.3质量保证制度成立岗位责任制情况2工程质量保证制度成立情况2“三检制”成立情况2技术交底制成立情况2执行的规程、规范、质量标准是否现行有效23.4质量行为施工现场管理有序20项目经理、技术负责人、质检负责人在工程正30常施工期间出勤情况按照规程、规范及批准的设计文件施工情况10“三检制”执行情况4原材料、中间产品报验、检测情况10执行工程质量消缺制度情况4各样报验、申请手续是否实时、规范8施工举措计划、施工试验 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 等是否实时报监8理批准工程质量报验情况10质量评定资料真切、齐备、规范30对技术工人的技术交底和质量意识教育到位10施工日志记录情况4对证量问题整改情况20质量监察管理软件输入资料实时、详实103.5其他5-11-序号评论项目金属构造、机电设备制造商4.1资质及人员配备情况设备制作与安装资质等级设备制造 许可 商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可商标使用许可 证、启闭机使用许可证项目负责人、质量负责人、技术负责人是否满足合同质检人员特殊工种操作人员持证上岗情况4.2设备仪器主要生产设备情况主要检测实验仪器到位及检定情况4.3规章制度质量体系认证情况岗位责任制成立情况质量保证制度成立情况外购、外协件质量保证体系4.4其他检测单位5.1组织机构及人员配备情况检测资质工地实验室人员情况实验室负责人技术负责人质量负责人5.2现场设备仪器、试验室设备及环境情况设备仪器设备仪器检定情况检测参数设备场所环境条件内业和安全管理5.3质量保证制度维护制度仪器设备状态表记仪器设备档案仪器设备的检定校验计划质量内控制度成立5.4其他标准分评估得分备注222222222245222422333222222225-12-序号评论项目设计单位6.1组织机构及人员情况设计资质现场设代机构（设代）项目负责人是否知足合同人员数量及专业6.2服务制度设计文件、图纸签发制度单项设计技术交底制度现场设计通知、设计变更的审核及签发制度6.3服务管理体系运行情况设代常驻工地情况对参建单位进行技术交底情况图纸签发审核是否切合要求设代日志记录情况6.4其他评论得分综合评论（得分率：评估结果平均值与标准分的百分比）评论组成员署名标准分评估得分备注2222222284445应得分，实得分。Ⅱ级(橙色)预Ⅲ级(黄色)Ⅰ级(红色)预警警等级（得分预警等级（得等级（得分率低于率50%～分率70～50%）69.9%）85%）组长：成员：年月日-13-填表说明本表系河南省水利工程建设质量预警等级评论的量化表。详细填表说明如下：1、该表由质量评论组填写。2、评分方法：1）评论项目等级得分，按照好、中、差三个等级打分。评为“好”的，得分为满分；评为“中”的，酌情打分；评为“差”的，得分为0分。评论项目评论标准评论得分好知足规范、法例、合同样要求，标准分满分执行到位一般基本知足规范、法例等要求，执酌情打分行基本到位差不知足规范、法例、合同样要求，得分零分如制度没有成立，执行差等2）未波及的质量评论项目，填表时用“/将”不执行的分数划掉，标准分不计入统计汇总分。3）评论结果的“标准分”中填写标准总分，综合评论数据（即得分率）填入对应的“预警等级”格中。3、评论标准本评论标准只列举了部分评论项目的标准，作为示例。-14-（1）项目法人评论项目：技术负责人是否知足规定要求，即大中型建设项目的技术负责人应具有高级专业技术职称，有丰富的技术管理经验和扎实的专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立办理工程建设中的重要技术问题。小型建设项目可参照执行。评论项目：建管人员是否构造合理，应包括知足工程需要的技术、经济、财务、合同管理等方面的管理人员。评论项目：建管人员业务素质是否知足要求，大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员不少于总人数的10%，具有中级专业技术职称的人员一般不少于总人数的50%。其他工程参照执行。主要管理人员要参加过有关培训，技术、质量管理人员必须具备工程专业技术职称，质量检查（检测）人员必须具有质量检查（检测）员证。评论项目：质量管理制度是否完善，应包括岗位责任制、施工图审查制、工程质量管理例会制、工程质量管理月报制、工程质量事故报告制等。评论项目：监察注册应在动工前实时办理，分期或分年度建设的工程，项目法人应根据工程建设情况，按要求实时补充报送《水利工程质量监察注册登记表》等有关资料。评论项目：项目法人应在监察注册后20个工作日内报送工程项目划分。评论项目：项目法人应在项目划分确认后15个工作日内报送单位工程外观质量评定标准。-15-评论项目：应切合《水利水电工程施工质量查验与评定规程》（SL176-2007）、《水利水电建设工程查收规程》SL223—2008）和《河南省水利工程质量监察规程（试行）》（豫水质监[2009]14号）等有关规定。评论项目：项目法人应在每月月底前，将当月评定的重要隐蔽（重点部位）单元工程质量资料实时报送质量监察机构核备；项目法人应在分部工程查收通过之日后10个工作日内，将查收质量结论和有关资料报质量监察机构核备；项目法人应在单位工程查收通过之日起10个工作日内，将查收质量结论和有关资料报质量监察机构审定。评论项目：省市巡回检测，外观质量类检测项目合格率均大于等于70%（切合设计值），得分50；70%～99.9%以上工程部位合格率大于等于70%（切合设计值），得分35；69.9%以下工程部位合格率大于等于70%（切合设计值），得分0。评论项目：省市巡回检测，实体质量类检测项目合格率均大于等于70%（切合设计值），得分70；70%～99.9%以上工程部位合格率大于等于70%（切合设计值），得分49；69.9%以下工程部位合格率大于等于70%（切合设计值），得分0。（2）监理单位评论项目：“监理人员素质是否切合投标许诺和工程建设需要”的标准为变更后人员的技术职称、业务素质不低于原投标人员，专业一致或邻近。-16-评论项目：专业配套知足工程建设需要（水工建筑、地质、金属机构、机电设备、水土保持、合同管理），如果知足即得5分；如果需要5个以上专业的，少1个专业扣1分，最低得分为0分；其他情况酌情评分。评论项目、、：对于监理人员出勤的评论项目，正常施工期间出勤天数不少于22天即可得满分。评论项目2.4.4现场监控是否有力，详细表现为①施工现场齐整规范；②无违规施工行为；③能够实时发现问题；④采取得力举措敦促施工单位实时整改到位；⑤有关资料记录详实等。（3）施工单位评论项目：“主要技术质量管理人员数量及素质是否切合合同许诺和工程建设需要”的标准为变更后人员的资格等级、技术职称、业务素质不低于原投标人员，专业一致或邻近。评论项目：对于施工人员出勤的评论项目，按项目经理、技术负责人、质检负责人每人10分计算。评论项目：三检资料①真切、②齐备，③实时发现质量问题并办理到位，切合1小项标准的得1分，累计相加，满分3分。评论项目：原材料、中间产品报验、检测情况的标准为，①检测批次切合规范要求，②查验资料齐备，③不合格原材料坚决清出场并做记录，切合1小项标准的得1分，累计相加，满分3分。-17-评论项目：执行工程质量消缺制度情况的标准为，①实时发现质量缺陷，②实时报告监理，缺陷自检勘探资料真切齐备，③坚决执行缺陷办理建议，整改到位并记录详实，切合1小项标准的得1分，累计相加，满分3分。评论项目：对技术工人的技术交底和质量意识教育到位的详细表现为，①技术交底和质量意识教育资料规范、齐备，②按照规定每一个工序、单元工程、施工项目都要进行交底，③工人掌握交底要领，④现场无违规作业行为，切合1个小项标准的得1分，累计相加，满分3分。（4）设计单位评论项目：项目负责人切合从业资格的标准为，专业符合，技术职称在中级以上。评论项目：“人员数量及专业”的标准为，①具有一定的专业技术职称，②工作尽职尽责，③服务耐心周祥，切合1个小项标准的得1分，累计相加，满分3分。（5）其他评论项目“其他”，是在表内规定评论项目之外，质量评价组认为该工程参建单位还有值得推广和肯定的举措，请在“其他”后边列出，并得到标准分满分。-18-