上市公司规范运作指引对照表深交所

上市公司规范运作指引比较表深交所中小板深交所主板深交所创业板上市公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、同左实际控制人及其控股子公司等关系人提供资本等财务资助。上市公司与前述对象发生经营性资本往来时，应当严格履行有关审批程序和信息披露义务，明确经营性资本往来的结算期限，不得以经营性资本往来的形式变相为前述对象提供资本等财务资助上市公司拟购置或参与竞买控股股东、实际控制人或其关同左联人的项目或财产时，应当核查其是否存在占用公司资本、要求公司违规提供担保等情形，在上述违法违规情形有效解决以前，公司不得向其购置有关项目或财产上市公司应在章程中规定，对于不具备独董资格或能力、未能独立执行职责或未能维护公司和中小股东合法权益的独立董事，独自或共计拥有公司1%以股份的股东能够向董事会提出对独立董事的质疑或免去建议。被质疑的独立董事应当实时解释质疑事项并披露。公司董事会应当在收到有关质疑或免去建议后实时召开专项会议进行议论，并将议论结果披露。上市公司股东能够向其他股东公然搜集其合法享有的股东同左同中小板大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利，但不得采用有偿或变相有偿方式进行搜集。注：董事会、独立董事、切合条件的股东能够搜集投票权上市公司不得经过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为履行《公司法》规定的股东大会的法定职权。股东大会授权董事会或其他机构和个人代为履行其他职权的，应当切合有关文件规定的授权原则，并明确授权的详细内容股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开，召开地址应当明确详细。注：住所地或章程规定的地址股东大会提供网络投票方式的，应当安排在本所交易日召开，具现场会议结束时间不得早于网络投票结束时间。股东大会审议下列事项之一的，公司应当经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利：1、证券刊行2、重要财产重组3、股权激励4、股份回购5、根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关系交易（不含平时关系交易）和对外担保（不含对归并范围内的子公司担保）6、股东以其拥有的公司股份偿还所欠公司的债务7、对公司有重要影响的隶属公司到境外上市8、根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策更改、会计估计更改9、拟以超过召募资本净额10%的闲置召募资本补充流动资本10、对社会民众股东利益有重要影响的其他事项11、证券会、交易所要求采取网络投票等方式的其他事项交易所鼓励公司在章程中规定股东大会审议上述事项时实行分类表决（全体股东大会表决经过+参加表决的社会公众股东表决经过）同左同左同左1-8、10-11同左，别的，还有三种情形1、拟以超过召募资本金额10%的闲置资本补流2、股权分置改革 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 3、投资总额占净财产50%以上且超过5000万人民币或依公司章程应当进行网络投票的证券投资股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开股东大会审议下列事项之一的，公司应当经过网络投票等方式为中小股东参加股东大会提供便利：1、公司向社会民众增发新股（含刊行境外上市外资股或其他股份性质的权证）、刊行可转债、向原股东配售股份（但拥有实际控制权的股东在会议召开前许诺全额现金认购的除外）2、股东以股抵债3、对公司有重要影响的隶属公司到境外上市4、公司重要财产重组，购置财产总价较所购置财产经审计的账面净值溢价达到或超过20%5、一年内购置、销售重要财产或担保金额超过公司最近一期经审计的财产总额30%6、证监会、交易所要求采取网络投票方式的其他事项注：与股权分置下分类表决的情形近似股东大会提案如果需要独立董事、保荐机构发表建议的，同左独立董事和保荐机构的建议最迟应当在发出股东大会通知同中小板时披露对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东大会上同左不得对同一事项的不同提案同时投同意票上市公司应当在章程中规定选举二名以上董事或监事时实上市公司应当在董事、监事选举中积极推行累积投票制，上市公司股东大会在选举或许改换董事时，应当推行累积行累积投票 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 。交易所鼓励上市公司在选举董事、监事充分反应中小股东的建议。控股股东控股比率在30%以上投票制。时推行差额选举，鼓励在章程中赋予共计拥有公司1%以的公司，应当采用累积投票制。上股份的股东董事、监事提名权。股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立股东大会以累积投票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行董事的表决应当分别进行上市公司能够在章程中规定，在董事会成员中由单调股东或拥有关系关系的股东提名的董事人数不超过多半上市公司邀请的律师应当对召集人资格、会议的召集及召同左同中小板开程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项出具法律建议书，并与股东大会决策主并通告。律师出具的法律建议不得使用基本切合未发现等含糊措辞，应当由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖事务所印章并签署日期。交易所鼓励独董人数占董事会成员总数多半以上注：1/3以上是强制性要求董事会应当建立审计委员会、薪酬与查核委员会、提名委董事会能够建立审计委员会、薪酬与查核委员会、提名委董事会应当建立审计委员会、薪酬与查核委员会，拟订专员会，拟订特意委员会议事规则并予以披露。委员会成员员会，拟订特意委员会议事规则并予以披露。委员会成员门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名由不少于三名董事组成，其中独立董事占多半以上并担当由不少于三名董事组成，其中独立董事占多半以上并担当董事组成，其中独立董事占多半以上并担当召集人。审计召集人。审计委员会召集人应当为会计专业人士。召集人。审计委员会召集人应当为会计专业人士。委员会召集人应当为会计专业人士。上市公司能够根据公司章程或股东大会决策，在董事会中上市公司能够根据公司章程或股东大会决策，在董事会中上市公司能够根据公司章程或股东大会决策，在董事会中建立其他特意委员会。建立其他特意委员会。建立其他特意委员会。董事会会议记录由出席会议的董事、董秘、记录人员签名同左同中小板监事会会议记录由出席会议的监事、记录人员签名未上市股份公司的股东大会记录由主持人、出席会议的董事签名上市公司的股东大会记录由召集人或其代表人、主持人、出席会议的董事、监事及董秘签名董事会审议按交易所《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的重要关系交易事项（平时关系交易除外），应当以现场方式召开全领会议，董事不得委托他人出席或以通讯方式参加表决《公司法》规定的董事会各项详细职权应当由董事会合体同左同中小板履行，不得授权他人履行，并不得以公司章程、股东大会决策等方式加以更改或许剥夺。公司章程规定的董事会其他职权波及重要业务和事项的，应当推行集体决策审批，不得授权单个或几个董事独自决策。董事会能够授权董事会成员在会议闭会期间履行除前两款规定外的部分职权，但授权内容应当详细、明确，并对授权事项的执行情进行持续监察。注：授权对象是董事会成员，不一定是董事长监事会应当对定期报告提出版面审核建议，说明董事会对同左同中小板定期报告的编制和审核程序是否切合法律、行政法例、证监会和交易所的规定，报告的内容是否真切、正确、完整董事、监事和高级管理人员对上市公司和全体股东负有忠同左实义务和勤勉义务。应当防止与公司和全体股东发生利益矛盾，在发生利益矛盾时应当将公司和全体股东利益置于自己利益之上。董事、监事和高级管理人员与上市公司订立 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或进行交同左易应当经过公司股东大会审议经过，并严格恪守公正性原则，别的，前述人员不得利用职务便利为自己或许他人牟取属于上市公司的商业时机，不得自营或许为他人经营与公司相同或近似的业务。董事、监事、高管人员获悉上市公司控股股东、实际控制同左人及其关系人出现下列情形之一的，应当实时向公司董事会或监事会报告，并敦促公司按规定执行信息披露义务：1、占用公司资本，挪用、侵占公司财产的2、要求公司违法违规提供担保的3、对公司进行或拟进行重要财产重组的4、持股或控制公司的情况已发生或拟发生较大变化的5、拥有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或被依法限制表决权的6、自己经营状况恶化，进入或拟进入破产、清算等程序的7、对公司股票及衍生品种交易价钱有较大影响的其他情形董监高向上市公司董事会、监事会报告重要事项的，应当同时通告董秘。董、监、高应当实时阅读并核查上市公司在证监会指定披露媒体上刊登的信息披露文件，发现与董事会决策、监事会决策不符或与事实不符的，应当实时认识原因，提请董事会、监事会予以纠正，董事会、监事会不纠正的，应当立刻向交易所报告董监高应当积极支持配合董秘在信息披露方面的工作。对于应披露的重要信息，应当第一时间能知董秘。对董秘提出的问询，应当实时、如实的答复，并提供有关资料。董、监、高应当在董事会秘书统一协调安排下，做好接待投资者来访、参加投资者交流会等投资者关系管理工作，并严格恪守公正信息披露原则。董监高应当防止与上市公司发生交易。对确有需要发生的交易，在与公司订立合同或进行交易前，应当向公司董事会声明该交易为关系交易，并提交对于交易的必要性、定价依据及交易价钱是否公允的书面说明，保证公司和全体股东利益不受损害（需股东大会审议经过）审计委员会成员应当督导内部审计部门起码每季度对下列事项进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。查检发现上市公司存在违法违规、运作不规范等情形的，应当及时向交易所报告：1、公司召募资本使用、对外担保、关系交易、证券投资、风险投资、对外提供财务资助、购置或销售财产、对外投资等重要事项实施情况；2、公司大额资金往来及与董事、监事、高管、控股股东、实际控制人及其关系人资本往来情况薪酬与查核委员会成员应当每年对董事和高管人员薪酬的决策程序是否切合规定、确定依据是否合理、是否损害上市公司和合体股东利益、年报中的披露内容与实际情况是否一致等进行一次检查，出具检查报告并提交董事会。检查中发现存在问题的，应当实时向交易所报告注：检查对象没有监事董秘在董事会审议其受聘议案前，应当取得交易所颁发的同左董秘资格证书；独立董事在被提名前，应当取得证监会认可的独董资格证书董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当董、监、高侯选人存在下列情形之一的，不得被提名担当上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定上市公司董、监、高人员：1、公司法第一百四十七条规定的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场的不得担当董监高情形之一的2、被证监会采取证券市场禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公然认定为不适合禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公然认定为不适合禁入举措，期限尚未届满3、被交易所公然认定为不适合担当上市公司董、监、高的人员4、最近三年受交易所公担当上市公司董、监、高的人员担当上市公司董、监、高的人员4、最近三年受交易所公开斥责5、因涉嫌犯法被司法机关立案侦查或涉嫌违法违以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会开斥责或三次以上通告批评5、无法保证在任职期间投入规被证监会立案检查，尚未有明确结论建议等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算足够的时间和精力于公司事务，确实执行董、监、高人员以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会应执行的各项职责等机构审议董、监、高受聘议案的时间截止起算以上期间，按拟选任董、监、高人员的股东大会或董事会召开日截止起算上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的上市公司董事会中兼任公司高管人员及由员工代表担当的董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一董事人数总计不得超过公司董事总数的二分之一最近二年曾担当过公司董事或高管人员的监事人数不得超最近二年曾担当过公司董事或高管人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一过公司监事总数的二分之一单调股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一公司董事、高管人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担董事会、监事会应当对侯选人的任职资格进行核查，发现董事会、监事会应当对侯选人的任职资格进行核查，发现任公司的监事不切合任职资格的，应当要求提名人撤除对该侯选人的提不切合任职资格的，应当要求提名人撤除对该侯选人的提名名董事会秘书应当由上市公司董事、副总经理或财务负责人董事会秘书应当由上市公司董事、经理、副经理或财务总担当监担当。因特殊情况需要由其他人员担当的，就经交易所同意交易所根据有关规定对独董侯选人的任职资格和独立性进同左同中小板行备案审核：交易所认为独董侯选人存在违犯有关规定，能够向上市公司发出独董任职资格的关注函，公司应当在股东大会召开前披露交易所的关注建议；交易所认为独董侯选人存在违犯有关规定，且情形严重的，交易所能够对独董侯选人的任职资格提出异议。对交易所提出异议的人员，董事会不得将其作为独董侯选人提交股东大会表决董、监、高离职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，应当实时将离职后买卖公司股票情况书面报告公司。公司应当提早五个交易日聘用原因、上述人员离职后买卖公司股票等情况向交易所提交书面报告。交易所收到有关材料之日起五个交易日内没有提出异议的，公司方可提交董事会或股东大会审议。股东大会、董事会或员工代表大会等有权机构审议董、监、同左高受聘议案时，侯选人应亲自出席，就有关情况进行说明董、监、高离职应提交书面离职报告。除下列情形外，辞同左职自离职报告送达董事会或监事会时生效：1、董事、监事离职致使董事会、监事会成员低于法定最低人数（5人及3人）2、员工代表监事离职致使员工代表监事人数少于监事会成员的三分之一3、独董离职致使独董人数少于董事会成员的三分之一或独董中没有会计专业人士在上述情况下，离职报告应当在下任董事、监事填补因其离职产生的空缺后方能生效。在离职报告尚未生效以前，所离职董事或监事仍应按照有关法律、行政法例和公司章程的规定持续执行职责出现第一款情形的，上市公司应当在二个月内达成补选董、监、高任职期间出现不得担当董、监高情形之一的，有关人员应当在事实发生之日起一个月内离职。董秘、独董出现不得担当董秘、独董情形的，有关人员也应当在一个月内离职。上市公司多半以上的董、监、高人员在任职期间出现应当离职情形的，经公司申请并经交易所同意，有关董、监、高人员离职的期限能够适合延伸，但延伸时间最长不得超过三个月。（是1+3仍是0+3）董、监、高离职后三年内，再次被提名为董、监、高侯选人的，公司应提早五个交易日将聘用原因、上述人员离职后买卖公司股票的情况书面报告交易所。交易所提出异议的，公司不得将其作为董事、监事、高管人员侯选人提交董事会或股东大会表决。董事离职应当向董事会提出版面报告。董事离职致使公司董事会低于法定最低人数时，其离职报告应在下任董事填补因其离职产生的空缺后方能生效。在离职报告生效以前，拟离职董事应当持续执行职责。董事离职后，其对公司的商业奥密包括核心技术等负有的保密义务在该商业奥密成为公然信息以前仍旧有效，且不得利用掌握的公司核心技术从事与上市公司相同或邻近业务董事长、总经理在任职期间隔职的，独立董事应当对董事长、总经理离职的原因进行核查，并对披露原因与实际情况是否一致以及该事项对公司的影响发表建议。独董认为必要时，能够邀请中介机构进行离职审计，费用公司担当董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。独董不得委托非独董代为出席会议。波及表决事项的，委托人应当在委托书中明确每一事项发表同意、反对或弃权的建议。董事不得作出或许接受无表决意愿的委托、全权委托或许授权范围不明确的委托。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免去。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事委托代为出席。在审议关系交易事项时，非关系董事不得委托关系董事代为出席会议。出现下列情形的，董事应看作出版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲自出席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数二分之一。董事在审议对上市公司的控股子公司、参股子公司的担保议案时，应当重点关注控股子公司、参股公司的各股东是否按股权比率进行同比率担保。董事应当依法对定期报告是否真切、正确、完整签署书面确认建议，不得委托他人签署，也不得以任何原因拒绝签同左董事应当亲自出席董事会会议，因故不能亲自出席董事会的，应当审慎选择并以书面形式委托其他董事代为出席。独董不得委托非独董代为出席会议。波及表决事项的，委托人应当在委托书中明确每一事项发表同意、反对或弃权的建议。董事不得作出或许接受无表决意愿的委托、全权委托或许授权范围不明确的委托。一名董事在一次董事会会议上最多接受二名董事委托代为出席。出现下列情形的，董事应看作出版面说明并向交易所报告：1、连续二次以上没有亲自出席董事会会议2、任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数二分之一。同左。同中小板别的还有规定：上市公司为控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的，控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比率提供同样条件的财务资助。如果其他股东中一个或多少为上市公司控股股东、实际控制人及其关联人的，应当按出资比率提供同样条件的财务资助同左署。董事对定期报告内容真切性、正确性、完整性无法保证或存在异议的，应当说明详细原因并通告，董事会和监事会应当对所波及事项及其对公司的影响作出说明并通告董事长对授权事项的执行情况，应当实时见告其他董事，同左董事长对授权事项的执行情况，应当实时见告其他董事，董事长应当积极敦促董事会执行决策，并实时将有关情况董事长应当积极敦促董事会执行决策见告其他董事。董事长应当定期向总经理和其他高管人员认识董事会决策的执行情况。出现下列情形之一的，董事长应当向全体股东发表个人公同中小板开致歉声明：1、董事长受到证监会行政处分或交易所公然别的另规定：情形严重的，董事长应当引咎离职。斥责的2、上市公司受到证监会行政处分或交易所公然谴责的独立董事在任职期间出现显然影响独立性情形的，应当及独立董事在任职期间出现显然影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决举措，必要时应当提出离职时通知公司并提出离职独立董事应当充分履行下列特别职权：1、上市公司拟与关同左仅第一条与中小板不同。创业板规定（第一条）：重要关系联人达到的总额高于300万元人发币或高于公司最近经审交易应由独董认可后，提交董事会议论。独董在作出判断计净财产的5%的关系交易，应当由独董认可后，提交董前，能够邀请中介机构出具独立财务顾问报告。事会议论。独立董事在作出判断前，能够邀请中介机构出注：何为重要关系交易没有规定明确的判断标准具独立财务顾问报告2、向董事会建议聘用或解聘会计师事务所3、向董事会提请召开临时股东大会4、建议召开董事会5、独立邀请外部审计机构或咨询机构6、在股东大会召开前公然向股东搜集投票权。独董履行上述职权应当取得全体独董二分之一以上同意独董应当对下列上市公司重要事项发表独立建议：1、提名、同左独董应当对下列上市公司重要事项发表独立建议：1、提名、任免董事2、聘用或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、重任免董事2、聘用或解聘高管3、董事、高管的薪酬4、关大财产重组方案、股权激励计划5、需要披露的关系交易、联交易5、对外担保6、股权激励计划7、更改召募资本用对外担保（不含对归并报表范围内子公司的担保）、委托理途8、独董认为可能损害中小股东合法权益的事项9、章程财、对外提供财务资助、更改召募资本用途、股票及衍生规定的其他事项品投资等重要事项6、公司当年盈利但年度董事会没有提出包含现金分成的利润分派预案7、独董认为有可能损害中小股东合法权益的事项8、有关法律、行政法例、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项注：波及管理层收购时，独董需发表建议，并邀请独立财注：波及管理层收购时，独董需发表建议，并邀请独立财务顾问出具建议。务顾问出具建议。独董发表的建议包括：同意、保存建议及原因、反对建议独董发表的建议包括：同意、保存建议及原因、反对建议及原因、无法发表建议及其障碍。及原因、无法发表建议及其障碍。董董应当对出具的的独立建议署名确认，并将上述建议及同左时报告董事会，与公司有关的通告同时披露独董发现上市公司存在下列情形之一的，应当积极主动履同左同中小板行尽责检查义务并实时向交易所报告，必要时应当邀请中介机构进行专项检查：1、重要事项未按规定提交董事会审2、未实时执行信息披露义务3、公然信息中存在虚假记载、误导性陈述或重要遗漏4、其他涉嫌违法违规或损害中小股东合法权益的情形除了参加董事会会议外，独董应当保证每年利用不少于10独董原则上每年应当保证利用不少于10天的时间，对上市同中小板天的时间，对上市公司有关情况进行现场检查。现场检查公司有关情况进行现场认识和检查。发现异样情形的，应当实时向公司董事会和交易所报告出现下列情形之一的，独董应当实时向证监会、交易所及出现下列情形之一的，独董应当实时向证监会、交易所及同主板规定派出机构报告：1、被公司撤职，本人认为撤职原因不当的派出机构报告：1、被公司撤职，本人认为撤职原因不当的2、由于公司存在妨碍独董依法履行职权的情形，致使董董2、由于公司存在妨碍独董依法履行职权的情形，致使董董离职的3、董事会会议材料不充分时，多半以上独董书面离职的3、董事会会议材料不充分时，两名以上独董书面要求缓期召开董事会会议或缓期审议有关事项的建议未被要求缓期召开董事会会议或缓期审议有关事项的建议未被采纳4、对公司或其董、监、高人员涉嫌违法违规行为向采纳4、对公司或其董、监、高人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董事会未采取有效举措的5、严惩妨碍独董事会报告后，董事会未采取有效举措的5、严惩妨碍独董执行职责的其他情形董执行职责的其他情形独董针对上述情形对外公然发表声明的，应当于披露前向独董针对上述情形对外公然发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在证监会指定媒体上通告。交易所报告，经交易所审核后在证监会指定媒体上通告。交易所对上述公司告进行形式审核，对其内容的真切性不交易所对上述公司告进行形式审核，对其内容的真切性不担当责任担当责任独董发现保荐机构及其保荐代表人未勤勉尽责的，应当及时向董事会和交易所报告监事能够对违犯有关规定、公司章程或股东大会决策的董同左同中小板事、高管人员提出免去建议董、监、高应看作出许诺：在申报离职6个月后的12个月内经过交易所挂牌交易销售本公司股票数量占其所持本公司股票总数的比率不得超过50%问：经过 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方式是否能够超过上述比率转让董、监、高、证券事务代表及前述人员的配偶在买卖本公同左董、监、高在买卖本公司股票及衍生品前，应当将其买卖司股票及衍生品前，应当将其买卖计划以书面方式通知董计划以书面方式通知董事会秘书，董秘应当核查公司信息事会秘书，董秘应当核查公司信息披露及重要事项进展情披露及重要事项进展情况，如该买卖行为可能违犯规定的，况，如该买卖行为可能违犯规定的，董秘应当实时书面通董秘应当实时书面通知有关人员，并提示有关风险知有关人员，并提示有关风险董、监、高、证券事务代表应当在下列时间内委托公司向同左董、监、高应当在下列时间内委托公司向交易所和登记结交易所和登记结算机构申报个人及其亲属（包括配偶、父算机构申报个人身份信息（包括姓名、身份证号等）：1、母、儿女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证IPO公司申请股票上市时2、经过任职事项后二个交易日号等）：1、IPO公司申请股票上市时2、经过任职事项后内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离职后二个交二个交易日内3、个人信息发生变化后二个交易日内4、离易日内5、交易所规定的其他时间任后二个交易日内5、交易所规定的其他时间以上申报数据视为有关人员向交易所和登记结算公司提交以上申报数据视为有关人员向交易所和登记结算公司提交的将其所持本公司股份按有关规定予以管理的申请，同意的将其所持本公司股份按有关规定予以管理的申请，同意交易所实时宣布有关人员买卖本公司股份及衍生品的情况交易所实时宣布有关人员买卖本公司股份及衍生品的情况上市公司应当按照登记结算公司的要求，对董、监、高和同左上市公司应当按照登记结算公司的要求，对董、监、高的证券事务代表及其亲属的股份有关信息进行确认，并实时股份有关信息进行确认，并实时反应确认结果。如因确认反应确认结果。如因确认错误或反应改正信息不实时等造错误或反应改正信息不实时等造成的任何法律纠葛，均由成的任何法律纠葛，均由公司自行解决并担当有关责任公司自行解决并担当有关责任董、监、高在申报个人信息后，登记结算公司根据其申报同左同中小板数据资料，对其身份证号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。上市满一年公司的董、监、高证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增的有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数上市未满一年公司的董、监、高证券账户内新增的本公司股份，按100%自动锁定每年第一个交易日，登记结算公司以上市公司董、监、高同左同中小板人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在本所上市的本公司股份为基数，按25%计算其今年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所持的在今年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本公司的股份余额不足1000股时，其今年度可转让股份额度即为其拥有本公司股份数因公司进行权益分派、减资缩股等致使董、监、高所持本公司股份变化的，今年度可转让股份额度做相应的更改董、监、高拥有多个证券账户，应当按登记结算公司的规同左同中小板定归并为一个账户。在归并账户前，登记结算公司按本指引的规定对每个账户分别做锁定、解锁等有关办理对涉嫌违法违规交易的董、监、高，登记结算公司能够根同左同中小板据证监会、交易所的要求对登记在其名下的本公司股份予以锁定。董、监、高所持股份登记为有限售条件的，当排除限售的同左同中小板条件知足后，董、监、高能够委托公司向交易所和登记结算公司申请排除限售。排除限售后，登记结算公司自动对董、监、高名下可转让股份节余额度内的股份进行解锁，其余股份自动锁定在锁定期，董、监、高所持本公司股份依法享有的利润权、同左同中小板表决权、优先配售权等有关权益不受影响董、监、高离职并委托公司申报个人信息后，登记结算公董、监、高离职并委托公司申报个人信息后，登记结算公同主板规定司自其申报离职日起6个月内将其拥有的及新增本公司股司自其申报离职日起6个月内将其拥有的及新增本公司股份予以全部锁定。份予以全部锁定。到期后将其所持本公司无限售条件的股自离职人员的离职信息申报之日起6个月后的第一个交易份全部自动解锁日起，本所和登记结算公司以有关离职人员所有的锁定股份为基数，按50%的比率计算该人员在申报离职6个月后12个月内能够经过交易所挂牌交易销售的额度，同时对该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁当计算可解锁的额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某个账户拥有本公司的股份余额不足1000股时，其今年度可解锁额度即为其拥有本公司股份数。因公司进行权益分派等致使离职人员所持本公司股份变化的，可解锁额度做相应更改离职人员所持股份登记为有限售条件股份的，在申报离职个月后的十二个月内如果排除限售的条件知足，离职人员可委托公司向交易所和登记结算公司申请排除限售。排除限售后，离职人员的节余额度内股份将予以解锁，其他股份予以锁定。自离职人员的离职信息申报之日起6个月后的十二个月期满，离职人员所持该公司的无限售条件股份将全部解锁董、监、高及证券事务代表应当在买卖本公司股份及衍生同左董、监、高应当在买卖本公司股份及衍生品的二个交易日品的二个交易日内，经过公司董事会向交易所申报，并在内，经过公司董事会向交易所申报，并在交易所指定网站交易所指定网站进行通告，有关人员及董事会拒不申报或进行通告，有关人员及董事会拒不申报或披露的，交易所披露的，交易所在指定网站公然披露以上信息在指定网站公然披露以上信息董、监、高、持股5%以上的股东违犯证券法第四十七条同左同中小板的规定，将其所持本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司董事会应当收回其所得利润，并实时披露有关内容。注意：禁止短线交易的对象无证券事务代表董、监、高、证券事务代表及前述人员配偶在下列期间不同左董、监、高及前述人员配偶在下列期间不得买卖本公司股得买卖本公司股票及衍生品：1、定期报告通告前三十天，票及衍生品：1、定期报告通告前三十天，因特殊原因推迟因特殊原因推迟通告日期的，自原预约通告日前三十天起通告日期的，自原预约通告日前三十天起至最终通告日2、至最终通告日2、业绩快报、业绩预告通告前十天3、可能业绩快报、业绩预告通告前十天3、可能对公司股票及衍对公司股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日或进入决生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内策程序之日，至依法披露后二个交易日内4、其他4、其他上市公司能够根据公司章程的规定，对董、监、高、证券同左上市公司能够根据公司章程的规定，对董、监、高所持本事务代表及其配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比转让期间、更低的可转让股份比率或限加其他限制转让条例或限加其他限制转让条件的，应当实时向交易所申报。件的，应当实时向交易所申报。登记结算公司按照交易所登记结算公司按照交易所确认的锁定比率锁定股份。确认的锁定比率锁定股份。上市公司根据章程规定对未担当董、监、高的核心技术人员、销售人员、管理人员所持本公司股份进行锁定或前述人员自发申请对所持本公司股份进行锁定的，应当实时向交易所申报。登记结算公司按照交易所确定的锁定比率和限售时间锁定股份公司在招股说明书或定期报告中实时披露上述人员股份锁定或排除限售的情况下述人员买卖本公司股份及衍生品的，应当在二个交易日同左董、监、高应当保证下列人员或法人不发生获知内情信息内经过董事会向交易所申报并在指定网站披露：1、董、监、而买卖本公司股份及衍生品的行为：1、董、监、高、证券高、证券事务代表的配偶、儿女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、事务代表的配偶、儿女、父亲母亲、兄弟姐妹2、董、监、高监、高控制的法人或其他组织3、证监会、交易所或公司控制的法人或其他组织3、证监会、交易所或公司根据实根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或董、监、高、质重于形式的原则认定的其他与公司或董、监、高有特殊证券事务代表有特殊关系，可能获知内情信息的自然人、关系，可能获知内情信息的自然人、法人或其他组织法人或其他组织发生下列情形的之一时，拥有、控制上市5%以上股份股同左发生下列情形的之一时，控股股东、实际控制人应当实时东或实际控制人应当立刻通知公司并配合其执行信息披露通知上市公司、报告交易所并配合上市公司执行信息披露义务：1、有关股东拥有、控制的公司5%以上的股份被质义务：1、拥有、控制公司5%以上的股份被质押、冻结、押、冻结、司法拍卖、托管或许设定信托或被依法限制表司法拍卖、托管或许设定信托或被依法限制表决权2、自决权2、有关股东或实际控制人进入破产、清算等状态3、身经营状况恶化，进入破产、清算等状态3、持股或控制有关股东或实际控制人持股或控制公司的情况发生或拟发公司的情况发生或拟发生较大变化4、对公司进行重要资生较大变化4、有关股东或实际控制人拟对公司进行重要产或债务重组5、其他对股价有重要影响的情形财产或债务重组5、其他上述情形出现重要变化或进展的，有关股东或实际控制人上述情形出现重要变化或进展的，有关股东或实际控制人应当实时通知公司、向交易所报告并披露应当实时通知公司、向交易所报告并披露在市公司收购、有关的股份权益改动、重要财产或债务重同左基本上同中小板组等有关信息依法披露前发生下列情形之一的，有关股东别的另规定：控股股东及实际控制人对波及上市公司的未或实际控制人应当实时通知公司刊登提示性通告，披露有公然重要信息应当采取严格的保密举措。一旦出现泄露应关收购、有关股份权益改动、重要财产或债务重组等事项当立刻通知上市公司、报告交易所并敦促上市公司立刻公的筹备情况和即有事实：1、有关股东或实际控制人预计该告。紧迫情况下，控股股东、实际控制人能够直接向交易事件难以保密2、有关信息已经泄露或许市场出现有关该所申请公司股票停牌。事项的听说3、公司股票及衍生品已出现异样波动4、交易所认定的其他情形拥有、控制上市公司5%以上股份的股东和实际控制人应同左控股股东和实际控制人应当指定专人与公司实时交流和联当指定专人与公司实时交流和联络，保证公司随时与其取络，保证公司随时与其取得联系。得联系在首发上市前向交易所报备指定人员的有关信息，并实时公司应当实时向交易所报备拥有、控制公司5%以上股份更新的股东和实际控制人指定的特意联系人员姓名、职务、联系方式等信息。若上述信息发生更改时，公司应当实时向交易所提交更改后的资料履行股东权利如波及可能对公司股票、衍生品交易价钱产同左生较大影响的信息的，在公司依法披露有关信息前，股东不得买卖或建议他人买卖公司股票及衍生品控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际同左控制人应当在其达成更改的1个月内达成声明及许诺书的签署和备案工作（报交易所和上市公司董事会备案），在签署声明及许诺书时，应当由律师见证，并由律师解释文件的内容，在其充分理解后署名盖印声明及许诺事项发生变化的，应当从变化之日起5个交易日内向公司董事会及交易所提交最新资料控股股东、实际控制人应当明确许诺：如存在控股股东、同左实际控制人及其关系人占用公司资本、要求公司违规提供担保的，在占用资本全部送还、违规担保全部排除前不转让所拥有、控制的公司股份，并授权董事会办理股份锁定手续。董事会应当自知悉控股股东、实际控制人及其关系人占用公司资本、由公司违规提供担保的事实之日起5个交易日内，办理有关当事所持本公司股份的锁定手续控股股东、实际控制人作出的许诺应当详细、明确、无歧同左同中小板义、拥有可操作性，对于存在较大的履约风险的许诺事项，控投股东、实际控制人应当提供交易所认可的履约担保。控股股东、实际控制人应当关注自己经营、财务状况，评价履约能力，在其经营、财务状况恶化、担保人或履约担保物发生变化致使或可能致使其无法执行许诺时，应当及时见告上市公司，并予以披露，说明有关影响许诺执行的详细情况，同时提供新的履约担保。控股股东及实际控制人不得聘用上市公司高管担当其或其同左公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书控制的公司董事、监事以外的职务，不能向高管人员支付不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他公司中担当薪酬，不得要求上市公司委托其进行投资活动董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他公司中领薪，上市公司财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他公司中兼职。问：刊行管理办法称高管不得兼任控股股东处董事、监事以外的其他职务。到底能否兼任监事？控股股东、实际控制人不得利用其对上市公司的控制地位，同左同中小板牟取属于公司的商业时机控股股东、实际控制人不得以利用他人账户或向他人提供同左同中小板资本的方式买卖上市公司股份控股股东、实际控制人在下列期间不得买成上市公司股份：控股股东、实际控制人在下列期间不得买卖本公司股票及1、年度报告通告前三十天2、业绩快报通告前十天3、重衍生品：1、定期报告通告前三十天，因特殊原因推迟通告大事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个日期的，自原预约通告日前三十天起至最终通告日2、业交易日4、证监会及交易所认定的其他时间绩快报、业绩预告通告前十天3、可能对公司股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内4、其他控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受同左同中小板让人下列情况进行合理检查：1、受让人受让股份意图2、受让人的财产以及财产构造3、受让人的经营业务及性质4、受让他是否拟对公司进行重组，重组是否切合公司的整体利益，是否会损害其他中小股东的利益5、对公司或中小股东可能产生重要影响的其他情形控股股东、实际控制人应当在刊登《权益改动报告书》或《收购报告书》前向本所报送合理检查情况的书面报告，并与《权益改动报告书》或《收购报告书》同时披露存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人经过证券交控股股东、实际控制人经过证券交易系统销售其拥有或控存在下列情形之一的，控股股东、实际控制人经过证券交易系统销售其拥有或控制的上市公司股份，应当在首次出制的上市公司股份，预计未来六个月内销售股份可能达到易系统销售其拥有或控制的上市公司股份前刊登提示性公售的二个交易日前刊登提示性通告：1、未来六个月内销售或超过公司股份总数的5%的，应当在首次销售的二个交告：1、未来六个月内销售股份可能达到或超过公司股份总股份可能达到或超过公司股份总数的5%2、最近十二个易日前刊登提示性通告数的5%月内控股股东、实际控制人受到交易所公然斥责或两次以2、、转让后致使拥有、控制公司股份低于50%时3、转让上通告批评处分3、公司的股票被推行退市风险警告4、交后致使拥有、控制公司股份低于30%时4、转让后致使其易所认定的其他情形与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时5、未按上述要求刊登提示性通告的，随意连续的六个月内通未按上述要求刊登提示性通告的，随意连续的六个月内通交易所认定的其他情形过交易系统销售上市公司的不得达到或超过公司股份总数过交易系统销售上市公司的不得达到或超过公司股份总数注意：与中小板相比，2-5中小板是在过后报告并通告；的5%的5%事前需要提示性通告的还有此外两项内容控股股东、实际控制人经过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少1%时，应当在该事实发生之日起二个交易日内就此事项作出通告。减少比率达到1%且未按上条的规定作出减持股份提示性通告的，控股股东、实际控制人在进行前述的减持通告中应当许诺连续6个月销售的股份低于公司股份总数5%控股股东、实际控制人转让股份出现下列情形之一时，应当实时通知上市公司，说明转让股份的原因、进一步转让计划等事项说明并通告：1、转让后致使拥有、控制公司股份低于50%时2、转让后致使拥有、控制公司股份低于30%时3、转让后首次致使其与第二大股东拥有、控制的股份比率差额小于5%时4、交易所认定的其他情形控股股东、实际控制人经过信托或其他管理方式买卖上市同左同中小板股份的，合用本节规定控股股东、实际控制人应当成立信息披露 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ，明确同左规定波及上市公司重要信息的范围、内部保密、报告和披露等事项控股股东、实际控制人不得经过直接调阅、要求上市公司同左向其报告等方式获取公司未公然的重要信息，但法律、行政法例规定除外下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，合用相关的规定：1、控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织2、控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年儿女3、交易所认定的其他主体拥有限售股份的股东在上市公司配股时经过履行配股权所同左认购的股份，限售期限与原拥有的限售股份的限售期限相同。上市公司股东销售限售股份应当严格恪守所作出的各项承同左诺，其股份销售不得影响未执行完成的的许诺的持续执行股东申请限售股份上市流通的，应当委托公司董事会办理股东申请限售股份上市流通的，应当委托公司董事会办理有关手续，董事会在限售股份可上市流通日五个交易日前有关手续。董事会在限售股份排除限售日前3个交易日内向交易所提交申请，在限售股份可上市流通前3个交易日披露提示性通告。内披露提示性通告。申请对新刊行的限售股排除限售应知足下列条件：1、申请排除限售的股份限售期满2、股东所持股份排除限售，不影响该股东在刊行中所作出的许诺3、申请排除限售的股东不存在对公司的资本占用或公司对该股东的违规担保等损害公司利益的行为。申请对股权分置改革限售股份排除限售除了知足前款规定的条件外，还应当知足下列条件：1、公司股票未被交易所暂停上市2、有关股东不存在违规减持情形3、有关股东已偿还被垫付的股份或已取得垫付股东的书面同意4、外资股东未利用其账户买入A股。申请对股权分置改革限售股份排除限售时，应当提交保荐机构对于排除股份限售的核查建议在上市公司实施股权分置改革前拥有、控制公司股份总额同左5%以上的原非流通股东经过证券交易系统销售限售股份，每累计达到公司股份总额1%时，应当在发生之日起2个交易日内作出通告。上市公司股东及其一致行感人波及前条所述增持股份行为同左的（连续十二个月持股30%以上后，每十二个月增持股份不超过2%），应当在增加股份达到公司已刊行股份1%时将增持情况通知公司，并委托公司于当日或许第二天发布增持股份公司。公司股东及其一致行感人应当在通告中许诺，在增持期间及法定期限内不减持其所拥有的该公司股份。全部增持计划达成或自首笔增持事实发生后的十二个月期限届满后实时通告增持情况，并按有关规定向中国证监会申请宽免要约收购义务。在下列期间，上市公司股东及其一致行感人不得增持该公司股份：1、定期报告或业绩快报通告前十天内2、重要交易或重要事项决定过程中至有关事项通告后二个交易日内3、其他的对股票及衍生品交易价钱产生较大影响的重要事件发生之日起至通告后二个交易日内。拟在连续十二个月内增持股份超过2%的，应当以要约方式收购或向证监会申请宽免其要约收购义务后增持股份上市公司的股东及实际控制人应当实时将许诺事项见告上同左市公司并报送交易所备案，同时按有关规定进行披露。上市公司应当在定期报告中披露许诺人所有许诺事项及详细执行情况许诺人对其所拥有的上市公司股份拥有期限等追加许诺，同左应当知足下列条件：1、许诺人不得利用追加许诺操纵股份2、许诺人追加的许诺不得影响其已作出许诺的执行3、公司的董、监、高以及其他内情信息知情人，不得利用追加许诺的内情信息违规买卖公司股票及其衍生品追加股份限售许诺切合下列情形之一的，应当在作出追加许诺后二个交易日委托上市公司董事会进行通告：1、拥有、控制公司5%以上股份的股东或实际控制人追加许诺波及的股份达到公司股份总数的5%2、董、监、高人员追许诺人作出追加许诺后二个交易日内，应当通知上市公司董事会；追加许诺达到披露标准的，公司应当实时通告，并向交易所提交有关文件。注：没有明确规定披露标准加许诺波及的股份独自或共计达到公司股份总数1%以上的3、其他情形追加许诺经董事会对外披露后，在定期报告中披露其详细同左执行情况追加股份限售许诺后，其已排除限售的股份应当从头申请同左更改加有限售条件的股份，暂未排除限售的股份须等原承别的另规定：许诺人作出有关最低减持价钱追加许诺的，诺拥有期与追加许诺拥有期累计并到期后，方可申请排除在提