内控评价收集资料清单

宝安区环保局下属单位资料收集情况追踪表 ***单位内控评价资料清单 项目组20*7-03-30 编号 模块 资料名称 份数 备注 版式 提供部门 责任人 要求 建议提交时间 实际资料名称 追踪 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 备注 58 25号 26号 27号 1 单位层面 1 单位启动内部控制建设，成立内部控制领导小组，建立内部控制联席工作机制，明确内部控制牵头部门（或岗位）的会议纪要或文件 1 补，中介提供模板 复印件/电子版 4/5/17 模板1 2 开展内控专题培训的通知、培训材料 各1 补 复印件/电子版 4/5/17 3 风险评估报告 1 待建 电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 4 相关风险评估制度文件 1 待建 电子版 4/5/17 5 部门职责表 1 电子版 4/5/17 6 岗位职责说明 1 电子版 4/5/17 7 业务流程文件 1 电子版 4/5/17 8 组织及业务流程优化对比文档 1 待建 电子版 4/5/17 9 2 单位主要负责人主持本单位内部控制工作 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 的制定、修改、审批工作会议纪要或文件 1 补，中介提供模板 电子版 4/5/17 模板2 10 单位主要负责人主持制定了内部控制工作分工表，将责任落实到具体部门和人员会议纪要或文件 1 补，中介提供模板 复印件/电子版 4/5/17 模板1 11 3 明确了领导权责分工的制度或文件 1 复印件/电子版 4/5/17 12 议事决策机制的制度或文件 1 电子版 4/5/17 13 相关内部审计或内部纪检的制度文件 1 复印件/电子版 4/5/17 14 4 相关预算管理制度 1 电子版 4/5/17 15 相关收、支管理制度 各1 电子版 4/5/17 16 相关政府采购管理制度 1 电子版 4/5/17 17 相关建设项目管理制度 1 电子版 4/5/17 18 相关资产管理制度 1 电子版 4/5/17 19 相关合同管理制度 1 电子版 4/5/17 20 相关决策机制制度 1 电子版 4/5/17 21 5 岗位规章制度及岗位职责手册 1 电子版 4/5/17 22 存在的问题的经济活动单据 1 电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 23 存在的问题的内外部检查问题情况报告 1 电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 24 6 现有系统办公系统清单（涵盖如预算、收支、采购、资产管理、建设项目管理系统、合同管理（城管局合同履约系统）等模块的业务系统） 1 电子版 4/5/17 25 各系统功能说明书（涵盖如预算、收支、采购、资产管理、建设项目管理系统、合同管理等模块的业务系统） 各1 复印件/电子版 4/5/17 预算管理相关资料 4/5/17 26 7.预算 20X6年下达批复 1 复印件 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 27 20X6年季度预算情况分析报告 2 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 28 预算追加、调整相关审批资料 2 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 29 20X4年、20X5年、20X6年年度预算报告（财政批复） 3 复印件 4/5/17 30 20X4年、20X5年、20X6年年末决算报告（财政批复） 3 复印件/电子版 4/5/17 收支管理相关资料 31 8.收支 20X6年1-12月科目余额表资产负债表收入支出表、三栏明细账 各1 电子版 4/5/17 32 20X6年度收入凭证 1 4/5/17 33 20X6年度收入与合同核对记录 3 复印件/电子版 系统中查缴款单与缴款记录 4/5/17 34 20X6年度票据台账（涵盖申领、启用、核销、销毁等相关登记记录） 1 电子版 领票本、罚没单 4/5/17 35 支出类会计凭证、支出审批单 25 抽查凭证，在核算中心 4/5/17 36 20X6年度财务分析报告 1 电子版 1.若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 37 债务管理制度 1 不适用 电子版 4/5/17 38 近一年举债清单 1 不适用 电子版 4/5/17 39 XX举债事项的举债前实行事前论证和集体决策会议纪要 2 不适用 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 40 XX举债事项的定期与债权人核对债务余额记录 2 不适用 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 41 XX举债事项的债务合同 2 不适用 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 采购管理相关资料 42 9.采购 20X6年度本单位采购项目清单（含采购项目、采购方式、采购金额、标明是否符合年度政府集中采购 目录 工贸企业有限空间作业目录特种设备作业人员作业种类与目录特种设备作业人员目录1类医疗器械目录高值医用耗材参考目录 及 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 、标明是否落实节能环保、促进中小企业发展政策等内容）） 1 电子版 4/5/17 43 非公开招标方式采购公开招标数额标准以上的货物或服务清单 1 电子版 4/5/17 44 非公开招标方式采购公开招标数额标准以上的货物或服务报批材料 1 电子版/复印件 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 45 政府采购进口产品清单 1 电子版 4/5/17 46 政府采购进口产品报批材料 1 电子版/复印件 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 资产管理相关资料 47 资产 20X6年度固定资产台账 1 电子版/复印件 系统查看 4/5/17 48 20X6年固定资产等资产盘点或对账记录 1 复印件/电子版 需补充盘点或对账相关记录 4/5/17 49 资产配置相关审批资料 1 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 建设项目相关资料 50 11.建设项目 近5年本单位已完工的建设项目清单（含项目名称、审计文号、概算文号、总投资、资金来源、施工单位、审计定价等内容） 1 电子版 4/5/17 51 工程变更 申请表 食品经营许可证新办申请表下载调动申请表下载出差申请表下载就业申请表下载数据下载申请表 125 复印件/电子版 抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽25个工程变更申请表 4/5/17 52 竣工验收资料资料 各2 复印件/电子版 抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本 4/5/17 53 决算编制审计资料 各2 复印件/电子版 抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本 4/5/17 54 资产交付资料 各2 复印件/电子版 抽查2012-2016年所有已完工项目变更情况，每年抽2个工样本 4/5/17 合同管理相关资料 55 12.合同 20X6年度合同台账 1 电子版 4/5/17 56 XX合同审签相关文件（如合同审批表、会议纪要等） 5 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 57 合同履行跟踪记录表 1 电子版 4/5/17 58 XX合同履行监督相关文件（如合同履行登记表、合同变更审批表） 3 复印件/电子版 若有审批，请附审批签字页复印件 4/5/17 备注：如有任何问题，请联系项目组组长 分组!A1分组!A1部门及岗位职责 部门 职责 负责人 联系电话分组 组长 电话 邮箱 组员 单位名称 地点 时间 分工 *** * * * * * 4月5日至12日 1、吴曌婷、李童话同时负责另外5家单位的预算收支；2、乔文组结束第一周，全分配至本局组；3、人员暂未安排第一周未安排胡潇锋，因红岭中学；第二周时间看财务共享；4、二部组员，如需调回，需安排3人空缺；解决方案，第一种广钢抽出2人支援5号到7号；第二种江西项目抽徐雅娇、广钢项目抽林佳铭；第三种方案，饶明来不去重庆，可接入组长；5、需协调Lisa完成环保局本级的内控报告。 *** * * * 4月5日至12日 *** * * * * * 4月5日至12日 *** * * * 4月5日至12日 *** * * * * * 4月5日至10日 *** * * * * * 4月5日至14日 *** * * * 4月5日至14日 *** * * * 4月5日至14日 *** * * * * * 4月5日至14日 *** *