零售药店GSP项目自查

公司GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第1 序号 受审部门 GSP条款号 审核内容 实施情况 内审结论（存在问题与改进意见） 第一节管理与职责 1 质管部业务部 *0401 *0401企业应按照批准的经营方式和经营范围，从事药品经营活动。 2 办公室 0501 企业应建立以主要负责人为首，包括进货、销售、储运等业务部门负责人和企业质量管理机构负责人在内的质量领导组织。 3 办公室 0502 企业质量领导组织的主要职责是：建立企业的质量体系，实施企业质量方针，并保证企业质量管理工作人员行使职权。 4 办公室 *0601 企业应设置专门的质量管理机构，机构下设质量管理组、质量验收组。 5 质管部 0602 企业质量管理机构应行使质量管理职能，在企业内部对药品质量具有裁决权 6 质管部 0603 企业质量管理机构机构应负责起草企业药品质量 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ,并指导、督促 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的执行. 7 质管部 0604 企业质量管理机构应负责首营品种的质量审核. 8 质管部 0605 企业质量管理机构应负责建立企业所经营药品并包括质量 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 等内容的质量档案. 9 质管部 *0606 企业质量管理机构应负责药品质量的查询和药品质量事故或质量投诉的调查、处理及报告. 10 质管部 0607 企业质量管理机构应负责药品的验收. 11 质管部 0608 企业质量管理机构应负责指导和监督药品保管\养护和运输中的质量工作 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第2页 序号 受审部门 GSP条款号 审核内容 实施情况 内审结论（存在问题与改进意见） 12 质管部 *0609 企业质量管理机构应负责质量不合格药品的审核,对不合格药品的处理过程实施监督. 13 质管部 0610 企业质量管理机构应负责收集和分析药品质量信息. 14 质管部办公室 0611 企业质量管理机构应协助开展对企业职工药品质量管理方面的教育或培训. 15 办公室 *0701 企业应设置与经营规模相适应的药品验收、养护等组织.企业药品养护组成或养护员在业务上应接受质量管理机构的监督指导. 16 办公室 0702 大中型企业应设立药品养护组,小型企业设立药品养护组或药品养护员. 17 质管部 *0801 企业制定的制度应包括质量方针和目标管理;质量体系的审核;质量责任;质量否决的规定;质量信息管理;首营企业和着营品种的审核;质量验收的管理;仓储保管;养护和出库复核的管理;有关记录和凭证的管理;特殊药品的管理;有效其药品、不合格药品和退货药品的管理;质量事故、质量查询和质量投诉的管理;药品不良反应报告的规定;卫生和人员健康状况的管理;质量方面的教育、培训及考核等内容. 18 办公室质管部 *0802 企业应定期检查和考核质量管理制度执行情况,并有记录. GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第3页 序号 受审部门 GSP条款号 审核内容 实施情况 内审结论（存在问题与改进意见） 19 办公室质管部 0901 企业应定期对《药品经营质量管理规范》实施情况进行内部评审. 第二节人员与培训 20 办公室 1001 企业主要负责人应具有专业技术职称,熟悉国家有关药品管理的法律、法规、规章和所经营药品的知识. 21 办公室 *1101 企业质量管理工作的负责人,大中型企业应具有主管药师(含主管药师、主管中药师)或药学相关专业（指医学、生物、化学等专业，下同）工程师（含）以上职称；小型企业应具有药师（含药师、中药师）或药学相关专业助理工程师（含）以上职称。 22 办公室 *1201 企业质量管理机构的负责人应是执业药师或符合1101项的相应条件。 23 办公室质管部 1202 企业质量管理机构的负责人应能坚持原则、有实践经验，可独立解决经营过程中的质量问题。 24 办公室 1401 企业从事质量管理工作的人员，应具有药师（含药师、中药师）以上技术职称，或者具有中专（含）以上药学相关专业的学历。 25 办公室 1402 企业从事质量管理工作人员应经专业培训和省级药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证后方可上岗。 26 办公室 *1403 企业从事质量管理工作人员应在职在岗，不得为兼职人员 27 办公室 1501 企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应具高中（含）以上文化程度。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第4页 28 办公室 1502 企业从事验收、养护、计量和销售工作的人员应经岗位培训和地市级（含）以上药品监督管理部门考试合格，取得岗位合格证书后方可上岗。 29 办公室 1503 企业在国家有就业规定岗位工作的人员、需通过职业技能鉴定并取得职业资格证书后方可上岗。 30 办公室 *1504 企业从事质量管理、检验、验收、养护及计量等工作的专职人员数量，应不少于企业职工总数的4%（最低不少于3人），并保持相关稳定。 31 办公室 1601 企业每年组织在质量管理、药品验收、养护、保管等直接接触药品的岗位工作的人员进行健康检查，并建立健康档案。 32 办公室 1602 企业发现患有精神病、传染病或者其他可能污染药品疾病的患者，应立即调离直接接触药品的岗位。 33 办公室质管部 1701 企业应定期对各类人员进行药品法律、法规、规章和专业技术，药品知识，职业道德等教育和培训，并建立档案。 34 办公室 1702 企业从事质量管理的人员，每年应接受省级药品监督管理部门组织的继续教育；从事验收、养护、计量等工作的人员，应定期接受企业组织的继续教育。以上人员的继续教育应建立档案。 第三节设备与设施 35 办公室 1801 企业应有与经营规模相适应的营业场所及辅助、办公用房。营业场所应明亮、整洁。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第5页 36 办公室、储运部 *1901 企业应按经营规模设置相应的仓库，其面积（为建筑面积，下同）大型企业不应低于1500平方米，中型企业不应低于1000平方米，小型企业不应低于500平方米。 37 办公室储运部 1902 库区地面平整，无积水和杂草，无污染源。 38 办公室储运部 1903 企业药品储存作业区、辅助作业区、办公生活区应分开一定距离或有隔离措施，装卸作业场所有顶棚。 39 办公室储运部 *1904 企业有适宜药品分类保管和符合药品储存要求的库房。其中常湿库温度为0—30℃；阴凉库温度不高于20℃；冷库温度为2-10℃；各库房相对湿度应保持在45——75%之间。 40 储运部 1905 库房内墙壁、顶棚和地面光洁、平整、门窗结构严密。 41 储运部 1906 库区有符合规定要求的消防、安全设施。 42 储运部 *2001 仓库应划分待验库（区）、合格品库、发货库、不合格品库、退货库等专用场所，经营中药饮片还应划分零货称取专库（区）。以上库（区）均应设有明显标志。 43 储运部 2101 库房应有保持药品与地面之间有一定距离的设备。 44 储运部 2012 仓库应有避光、通风和排水的设备。 45 储运部 2103 仓库应有检测和调节温、湿度的设备。 46 储运部 2104 仓库应有防尘、防潮、防霉、防污染以及防虫，防鼠、防鸟等设备。 47 储运部 2105 仓库应有符合安全用电要求的照明设备。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第6页 48 储运部 2106 仓库应有适宜拆零及拼箱发货的工作场所和包装物料等的储存场所和设备。 49 ------- *2201 企业储存特殊管理的药品的专用仓库应具有相应的安全保卫措施。 50 ------- 2301 经营中药材及中药饮片的应设置中药标本室（柜）。 51 质管部 2401 企业应在仓库设置与企业规模相适应，符合卫生要求的验收养护室，其面积大型企业不小于50平方米；中型企业不小于40平方米；小型企业不小于20平方米。 52 质管部 2402 企业的验收养护室应配置千分之一天平、澄明度检测仪、标准比色液等；企业经营中药材、中药饮片的还应配置水分分析仪、紫外荧光灯、解剖镜或显微镜。 53 质管部 2403 企业的验收养护室应有必要的防潮、防尘设备。 54 储运部、质管部 2501 企业对所用设施和设备应定期进行检查、维修、保养并建立档案。 55 ------- 2601 企业分装中药饮片应有符合规定的专门场所，其面积和设备应与分装要求相适应。 56 ------- 2602 企业分装中药饮片的固定分装室，其环境应整洁、墙壁、顶棚无脱落物。 第四节进货 57 质管组采购组 2701 企业应特定能够确保购进的药品符合质量要求的进货程序。 58 采购组 *2702 企业进货应确定供货企业的法定资格及质量信誉。企业购进的药品应为合法企业所生产或经营的药品。 59 采购组 *2703 企业进货应审核所购入药品的合法性。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第7页 60 采购组 *2704 企业进货应对与本企业进行业务联系的供货单位销售人员，进行合法资格的验证。 61 采购组 2705 企业进货应按购货 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 中质量条款执行。 62 采购组 2801 企业购进的药品除国家未规定的以外，应有法定的批准文号和生产批号。 63 质管部采购组 *2802 企业购进的进口药品应有符合规定的、加盖了供货单位质量检验机构原印章的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件。 64 质管部、采购组 2803 企业购进的药品的包装和标识应符合有关规定和储运要求。 65 —— 2804 企业购进的中药材应标明产地。 66 质管部、采购组 *2901 企业对首营企业应进行包括资格和质量保证能力的审核。审核由业务部门会同质量管理机构共同进行。除审核有关资料外，必要时应实地考察。经审核批准后，方可从首营企业进货。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第8页 67 质管部、采购组 *3001 企业进货对首营品种应填写“首次经营药品审批表”，并经企业质量管理机构和企业主管领导的审核批准。对首营品种（含新规格、新剂型、新包装等）应进行合法性和质量基本情况的审核，包括核实药品的包装、标签、说明书等是否符合规定，了解药品的性能、用途、储存条件以及质量信誉等内宾，审核合格后方可经营。 68 质管部、采购组 3101 企业编制购货 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 时应以药品质量作为重要依据，并有质量管理机构人员参加。 69 采购组 3201 企业签订进货合同应明确质量条款。购销合同中应明确；药品质量符合质量标准和有关质量要求；药品附产品合格证；药品包装符合有关规定和货物运输要求；购入进品药品，供应方应提供符合规定的证书和文件。 70 财务部、采购组 *3301 购进药品应有合法票据，并按规定建立购进记录，做到票、帐、货相符。购进记录本应注明药品的品名、剂型、规格、有效期、生产厂商、供货单位、购进数量、购货日期等项内容。购进记录应保存至超过药品有效期1年，但不得少于3年。 71 ——— 3302 购入特殊管理的药品，应严格按照国家有关管理规定进行。 72 质管部、采购组 3401 企业每年应对进货情况进行质量评审，评审结果存档备案。 十GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第9页 第五节验收与检验 73 质管部 *3501 企业应严格按照法定标准和合同规定的质量条款对购进药品、销后退回药品的质量进行逐批验收，并有记录。 74 质管部 3502 验收时应同时对药品的包装、标签、说明书以及有关要求的证明或文件进行逐一检查。验收药品包装的标签和所附说明书上应有生产企业的名称、地址，有药品的品名、规格、批准文号、产品批号、生产日期、有效期等；标签或说明书上还应有药品的成份、适应症或功能主治、用法、用量、禁忌、不反应、注意事项以及贮藏条件等。 75 质管部 3503 验收整件包装中应有产品合格证。 76 质管部 3504 验收特殊管理的药品、外用药品、其包装的标签或说明书上有规定的标识和警示说明、处方药和非处方药按分类管理要求，标签、说明书上有相应的警示语或忠告语；非处方药的包装有国家规定的专用标识。 77 质管部 3505 验收进口药品，其包装的标签应以中文注明药品的名称、主要成分以及注册证号，并有中文说明书。 78 质管部 3506 验收进口药品，应有符合规定的《进口药品注册证》和《进口药品检验报告书》复印件；进口预防性生物制口、血液制品应有《生物制品进口批件》复印件。以上批准文件应加盖供货单位质量管理机构原印章。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第10页 79 ----- 3507 验收中药材和中药饮片应有包装、并附有质量合格的标志。每件包装上，中药材标明品名、产地、供货单位；中药饮片标明品名、生产企业、生产日期等。实施文号管理的中药材和中药饮片，在包装物上还应标明批准文号。 80 质管部 3508 验收抽取的样品应具有代表性。 81 质管部 *3509 验收药品应做好记录。验收记录应记载供货单位、数量、到货日期、品名、剂型、规格、批准文号、批号、生产厂商、有效期、质量状况、验收结论和验收人员等项内容。验收记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。 82 质管部 3510 验收首营品种，应有该批号药品的质量检验报告书。 83 质管部 3511 对销后退回药品，验收人员应按进货验收的规定验收，必要时应抽样送检验部门检验。 84 —— *3512 对麻醉药品、一类精神药品、医疗用毒性药品，应实行双人验收制定。 85 质管部 3513 验收应在符合规定的场所进行，在规定时限内完成。 86 质管部、采购组 3601 仓库保管员凭验收员签字或盖章收货。对货与单不符、质量异常、包装不牢或破损、标志模糊等情况，有权拒收并报告企业有关部门处理。 87 质管部、采购组 3701 用于药品验收养护的仪器、计量器具等，应有登记、使用和定期检定的记录。 88 质管部、采购组 4001 企业应对质量不合格药品进行控制性管理，发现不合格药品应按规定的要求和等距离上报。 SP认证内审项目表时间：年月日共15页第11页 89 储运部 *4002 不合格药品应存放在不合格药品库（区），并有明显标志。 90 质管、储运、采购组 4003 对不合格药品应查明质量不合格的原因，分清质量责任，及时处理并制定预防措施。 91 质管、储运、采购组 *4004 不合格药品的确认、报告、报损、销毁应有完善的手续和记录。 92 质管部 4005 对不合格药品的处理情况应定期汇总和分析 第六节储存与养护 93 储运部 *4101 药品应按温、湿度要求储存于相应的库中。 94 储运部 4102 在库药品均应实行色标管理。其统一标准是：待验药品库（区）、退货药品库（区）为黄色、合格药品库（区）、零货称取库（区）、待发药品库（区）为绿色；不合格药品库（区）为红色。 95 储运部 4103 搬运和堆垛应严格遵守药品外包装图式标志的要求，规范操作。怕压药品应控制堆放高度。 96 储运部 4104 药品与仓库地面、墙、顶、散热器之间应有相应的间距或隔离措施。药品垛堆应留有一定距离。药品与墙、屋顶（房梁）的间距不小于30厘米，与库房散热器或供暖管道的间距不小于30厘米，与地面的间距不小于10厘米。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第12页 97 储运部 4105 药品应按批号集中堆放、有效期的药品应分类相对集中存放，按批号及效期远近依次分开堆码并有明显标志 98 储运部 4106 对近效期药品，应按月填报表。 99 储运部 *4107 药品与非药品、内用药与外用药应分开存放；易串味的药品、中药材、中药饮片以及危险品等应与其他药品分开存放。 100 ——— *4108 麻醉药品、一类精神药品、医疗用毒性药品应当专库或专柜存放，双人双锁保管，专帐记录，帐物相符。 101 储运部、采购组 *4109 对销后退回的药品，凭经营部门开具的退货凭证收货，存放于退货药品库（区）；不合格的药品由保管人员记录后放入不合格药品库（区）。 102 质管部、储运部 4110 销后退回的药品经验收合格的，由保管人员记录后方可存入合格药品库（区）；不合格的药品由保管人员记录后放入不合格药品库（区）。 103 储运部 4111 退货记录应保存3年。 104 储运部 4201 药品养护人员应指导保管人员对药品进行合理储存。 105 储运部 *4202 药品养护人员应检查在库药品的住储存条件，配合保管人员进行库房温、湿度的监测和管理。每日应上、下午各一次定时对库房的温、湿度进行记录。企业库房温湿度超出规定范围，应及时采取调控措施，并予以记录。 106 储运部 4203 药品养护人员应对中药材和中药饮片按其特性，采取干燥、降氧、熏蒸等方法养护。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第13页 107 储运部 4204 药品养护人员应对库存药品根据流转情况定期进行养护和检查，并做好记录。 108 储运部 4205 药品养护人员对检查中发现的问题应及时通知质量管理机构复查处理。 109 储运部 4206 药品养护人员应定期汇总、分析和上报养护检查、近效期或长时间储存的药品等质量信息。 110 储运部 4207 药品养护人员应负责养护用仪器设备、温湿度检测和监控仪器、仓库在用计量仪器及器具等的管理工作。 111 储运部 4208 药品养护人员应建立药品养护档案。 112 质管部、储运部 4209 库存养护中如发现质量问题，应悬挂明显标志和暂停发货，并尽快通知质量管理机构予以处理。 第七节出库与运输 113 储运部 4301 药品出库应“生产先出”、“近期先出”和按批号发货。 114 储运部 4302 企业在药品出库时，如发现以下问题应停止发货，并报有关部门处理：1、药品包装内有异常响动和液体渗漏；2、外包装出现破损、封口不牢、衬垫不实、封条严重损坏等现象；3、包装标识模糊不清或脱落；4、药品已超出有效期。 115 储运部 *4401 药品出库复核时，应按发货凭证对实物进行质量检查和数量、项目的核对。为便于质量跟踪所做的复核记录，应包括购货单位、品名、剂型、规格、批号、有效期、生产厂商、数量、销售日期、质量状况和复核人员等项目。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第14页 116 —— 4402 麻醉药品、一类精神药品、医疗用毒性药品出库时应双人复核。 117 储运部 4501 复核记录应保存至超过药品有效期一年，但不得少于三年。 118 储运部 4601 对有温度要求的药品的运输，应根据季节温度变化和运程采取必要的保温或冷藏措施。 119 ------ 4701 特殊管理的药品和危险品的运输应规定办理。 120 储运部 4901 搬运、装卸药品应轻拿轻放，严格按照外包装图示标志要求堆放和采取防护措施。 121 储运部 4902 药品运输时，应针对运送药品的包装条件及道路状况，采取相应措施，防止药品的破损和混淆。 第八节销售与售后服务 122 采购组 *5001 企业应根据有关法律、法规和规章，将药品销售给具有合法资格的单位。 123 —— 5101 企业销售特殊管理的药品应严格按照国家有关规定执行。 124 采购组 5201 企业销售人员应正确介绍药品，不得虚假夸大和误导用户。 125 采购组、财务部 *5301 企业销售药品应开具合法票据，做到票、帐、货相符。销售票据应按规定保存。 126 采购组 *5302 企业应按规定建立药品销售记录，记载药品的品名、剂型、规格、有效期、生产厂商、购货单位、销售数量、销售日期等项内容。销售记录应保存至超过药品有效期1年，但不得少于3年。 GSP认证内审项目表时间：年月日共15页第15页 127 采购组 5501 药品营销宣传严格执行国家有关广告管理的法律、法规，宣传的内容必须以国家药品监督管理部门批准的药品使用说明书为准。 128 采购组、质管部 5601 对质量查询、投诉、抽查和销售过程中发现的质量问题要查明原因，分清责任，采取有效的处理措施，并做好记录。 129 采购组、质管部 5701 企业已售出的药品如发现质量问题，应向有关管理部门报告，并及时追回药品和做好记录。 130 采购组、质管部 5702 企业应按照国家有关药品不良反应报告制度的规定和企业相关制度，注意收集由本企业售出药品的不良反应情况，发现不良反应情况，应按规定上报有关部门。 审核人员：