“合规执行年”自我评价工作报告

“合规执行年”自我评价工作报告 河南农村合作银行“合规执行年” 工作自评报告 根据省联社合规工作总体部署～结合银监部门合规评价有关精神～依据《河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 》,豫农信文【2011】103号,文要求～ 立即组织人员～对2011年我行“合规执行年”活动开展情况进行自查自评～确保了合规评价工作扎实、有效、 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 开展。现将有关自评工作报告如下: 一、领导高度重视～明确组织领导。 领导对“合规执行年”自评工作高度重视～明确由“合规执行年”活动领导小组牵头～各支行、各部室配合～全员参与～共同完成此次自评工作～为确保自评活动深入有效开展奠定了组织保障。 二、科学统筹～精心组织。 为了使此次自评工作扎实有效进行～ 印发了《关于转发<河南省农村信用社联合社关于开展“合规执行年”活动评价的通知>的通知》 ～并依据省联社有关文件精神～结合 实际～下发了《河南 银行关于“合规执行年”活动评价工作的通知》～要求～全行每个部室、每个支行、每名员工均要以对单位负责、对个人负责、对同事负责的态度～积极参与到此次自评工作中来～使此次自评工作圆满完成。 三、措施得力～有效开展。 各支行、各部室接到文件以后～对照文件内容～按要求逐部门、逐网点、逐人认真对照～做到覆盖所有业务部门、全部业务条线、全体员工。不漏一个部门、不漏一个岗位、不漏一名员工进行评价。每个单位、每名员工均如实填写合规评价表～切实做到严肃认真、实事求是。 四、自评详情 自开展“合规执行年”活动以来～经过学习教育、查摆问题、践诺整改和总结报告四个阶段～全行上下统一思想～提高认识～充分认 固始农合行自身科学发展和安全、稳健运营的重要意义。进一步树立合规经营理念～规避了风险～一手抓合规执行～一手抓业务发展～推动了 稳健运行。 认真落实省银监局、省联社、市银监局、市农信办关于合? 规执行年有关文件的要求～召开全行动员大会～转发了有关部门合规执行年有关文件～并结合固始农合行实际～ 。同时各支行、各部室也相应成立了由一把手为组长的活动领导小组。负责本单位“合规执行年”活动的开展。 ?签订责任书～明确责任～履行职责。为全面履行河南 合规执行职责,坚决杜绝有章不循、违规操作等问题,提高政策制度执行力,增强合规风险管控能力,保障全行安全、稳健运营,提升 行合规执行力。我行按照上级要求,实行工作目标责任制,明确合规责任,一级抓一级,层层签订2011年岗位与责任承诺 书。同时总行领导与各支行、各部室负责人也分别签订了《河南 2011年度落实和防范操作风险“十三条”意见责任承诺书》～切实提高制度执行力～增强案件防控及操作风险防范能力～提高合规经营意识。本年度共签订合规执行年责任书700余份。 ?在签订《合规执行责任与承诺书》的基础上～分岗位统一制作印发员工《条规卡》～分正反两面～正面岗位合规要求～反面为岗位业务禁令。条规卡明确了主管定期对分管岗位人员进行合规评价。如评价为不合格～被评价岗位人员直接调离岗位～进行合规学习～合格后方予以上岗。通过统一制作印发 进一步加强了内控有效性建设～规范了员工行为准则～强化了岗位和过程控制～实现了员工与规章制度的无缝接触～使每一个员工进行了一次制度洗礼。 ?为有效构建 行合规管理组织体系～有效推进合规建设～ 各单位在成立“合规执行年”领导小组的基础上～明确各单位一把手是“合规执行年”活动的第一责任人;纪检监察部和风险管理部是活动的牵头部门～务必发挥好职能作用～抓好“合规执行年”活动的日常管理和指导;其他部门和各支行均明确一名工作责任心强、业务素质高的同志～具体负责本专业条线的组织推动和活动的工作联系。各单位共明确合规工作联系人44人。 ?为扎实推进“合规执行年”活动～为了深入认识～加强学习～各单位均制定学习培训计划～全员参与～积极主动投入到活动中来～确保做到“四个到位”:即内容到位(要学习银行业监管 法律、法规、规章及规范性文件～学习本行的各项制度规定～还要学习银行新业务、新理论和银行业行业准则、行为守则、职业操守)、人员到位(全行所有人员都要纳入培训学习的范围。需要强调的是～凡是由于组织培训不到位导致应学习而未学习～首先要追究领导的责任～再追究员工的责任)、时间到位(每个人每周都要拿出两个小时以上的时间用来学习)、考核到位(在全行范围内开展一次全员学习效果测试～测试结果纳入培训积分考核～也 农信办组织～对全行干部员工合规纳入行长经营绩效考核)。由 知识学习培训效果进行了考试验收。6月11日晚19:00至21:00时～ 全行共396人参加了考试～考试通过率100%。考试内容包括全省农信社各项内部 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 和业务操作制度,职业道德规范、行为规范和金融企业的价值准则,国家财政政策、货币政策,银行业经营和监管的法律、法规、规章和规范性文件以及各级银监部门依法采取的监管措施、政策和要求等。同时在总行举办全行分岗位的“合规执行年”培训～由总行主要领导亲自开讲～邀请政治原则性强～业务熟练的人员担任主讲。全年共举行会计合规培训两次～柜员合规培训一次～单位负责人合规培训三次。 对于新上岗的领导干部～任前由一把手亲自为其进行合规培训～纪委对其进行任前廉政谈话～领导干部任前签订合规及廉政承诺书。全年共进行任前合规培训6人次。覆盖面100%。 通过合规知识培训和考试～进一步提高对合规风险的识别能力～促进员工牢固掌握合规风险管理知识～树立“全员主动合规” 理念。 ?为在全行范围内营造合规执行的浓厚氛围～ 同时印发了《合规知识读本》～全体员工人手一本。同时分岗位制定合规操作意见。在全行所有网点悬挂标语条幅～半年更换一次。有电子显示屏的网点～滚动播放合规标语。所有营业网点放臵合规宣传 网讯设臵“合规执行年”专栏～充分利用会议、培训、海报～在 宣传栏、板报等多种载体～加强宣传教育工作～大张旗鼓地宣传“合规执行年”活动～让全行员工都知道活动的指导思想和工作目标～熟悉活动的各项内容。 ?各支行、部在全面学习、培训的基础上～在6月份按照合规 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 ～对本单位从制度 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 到业务运营～从内部管理到员工的具体操作～进行了一次全面深入彻底的自查自纠整改工作。领导机构查制度落实～合规部门查制度设计～业务部门查业务运营～员工自身查操作执行。对照自查发现的问题进行认真整改～修订内部管理规章制度～完善业务操作程序～改进业务运营模式～对违规行为严格进行责任追究和处罚。 ?认真组织合规检查狠抓问题整改。根据“合规执行年”活动精神～本着提高效率～加强督导、注重实效的原则～固始农合行对各支行合规执行年活动自查自纠情况～进行了专项检查督导。共分六组～每组均有主要领导带队～检查督导内容包括:各单位合规执行年自纠自查及整改情况～案件风险防范情况。同时在4月7日至27日～在全行开展案件风险隐患排查活动～《河 南固始农村合作银行案件风险隐患排查活动实施方案》～成立了排查工作领导小组组织～抽调了15名年轻有为、业务熟练、政治立场坚定、组织原则性强的同志～分成5组～对全辖 支行以及营业部、资产保全部、清算中心和总行金库进行了风险隐患排查～确保了执行年活动有效进行～检查面覆盖100%。通过检查共发现12个问题。 检查结束后～对于已经明确定性的问题～专门下发通知～安排整改～要求按专业分类～主管副行长是第一整改责任人～要求建立问题台账～具体明确整改责任人～明确整改时间～在规定的时间内整改完毕。目前发现的12个问题均已整改完毕～整改率100%。 ?在深入持续推进“合规执行年”活动～认真进行一系列合规检查的同时～ 还对改制以来的各项规章制度进行梳理～力保各项业务健康发展。目前～我行已梳理制度45个。其中新增制度8个～修订制度15个～废止制度7个。通过对各项规章制度进行梳理～确保了全行各项规章制度制定合法、内容覆盖充分、风险控制有效、操作程序规范～并符合外部经营环境和银行监管部门监管要求～有效杜绝管理“断层”和风险控制“盲区”～对各项业务健康发展起到积极作用。 过建立业务操作规范～把合规贯穿到日常经营当中去～不断完善合规部门的职能～充分发挥内部审计部门的监督作用～完善教育培训机制～把合规培训作为基础和核心～全面加强合规体 系建设～是合规成为企业文化的一种重要组成部分。 ?加强合规警示教育～提高合规意识。固始农合行组织员工通过观看“合规醒言”教育片～学习《以案施教 警钟长鸣——河南银行业典型案例汇编》～通过看、读、学、论、写等方式～树立了员工“合规守法”意识。确保每名员工至少看一遍教育片～读一遍《案例汇编》～写一篇心得体会。 ,十一,深刻分析～扎实总结。12月以来～各网点、各部门对“合规执行年”活动进行了认真总结～报告要对本单位组织员工开展全面学习情况、对员工进行合规培训情况、自查发现的问题及问题整改情况、取得的经验及教训～深刻分析了存在的不足～以及下一步拟采取的加强合规建设、合规执行的具体措施做出充分的说明～并对今后合规执行做出承诺。 通过开展“合规执行年”活动～ 员工普遍树立了认真执行国家政策、银行业监管法律、法规和内部规章制度意识～认真落实岗位职责和职业操守指引～勤勉敬业～合规从业。每名员工均能做到强化自我监督～将“主动合规”、“合规从我做起”落到实处～均能认真参加 组织的各项合规学习、考试及警示教育。共撰写学习笔记7668份～提出合规管理建议100余条～印发合规条规卡600个～人手一个～能熟练掌握本岗位合规要求。员工普遍强化了合规执行力～降低合规风险～合规文化已成为全体员工的行为准则和道德规范。 合规执行年活动～不仅对打造合规文化、营造合规氛围、树 立合规意识起到积极促进作用～也有力地促进各项业务的发展～ 进一步夯实了 改革发展的基础。