第五章 基金职业道德 本章主要知识点： 知识点一：道德与职业道德（备考指数：★★★） 知识点二：基金职业道德
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（备考指数：★★★） 知识点三：基金职业道德教育与修养（备考指数：★★） 知识点一：道德与职业道德（备考指数：★★★） （一）道德 1.道德的特征：差异性、继承性、约束性和具体性 2.区别： 法律 道德
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现形式 国家制定或认可 社会认可和人们普遍接受 内容结构 权利义务 义务 调整范围 道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。但也有一些法律调整的领域道德并不调整 调整手段 国家强制力 社会舆论、传统习俗和内心信念 （二）职业道德 1.定义：也称为职业道德规范，是一般社会道德在职业活动和职业关系中的特殊表现，是与人们的职业行为紧密联系的符合职业特点
要求
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的道德规范的总和。 2.特征：特殊性、继承性、规范性、具体性 知识点二：基金职业道德规范（备考指数：★★★） （一）守法合规——最基础要求 1.不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，选择遵守更为严格的规范。 2.基金从业人员应自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。 （二）诚实守信——核心规范 1.内幕信息：能够影响证券价格得重要非公开信息。 2.操纵市场：通过歪曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。 （三）专业审慎 要求：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。 （四）客户至上 从投资人的根本利益出发，客户利益优先和公平对待客户。 （五）忠诚尽责 1.忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突。 2.尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，勤勉履行岗位职责。 （六）保守秘密 1.秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。 2.基本要求： （1）无论是在任职期间还是离职后，均不得泄露任何客户资料和交易信息。 （2）不得泄露在执业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密，更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。 （3）不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息。 知识点三：基金职业道德教育与修养（备考指数：★★） 1.基金职业道德教育的内容 （1）培养基金职业道德观念 （2）灌输基金职业道德规范 2.基金职业道德教育的途径 （1）岗前职业道德教育：岗前教育主要是通过基金从业资格考试和基金从业人员所在机构在入职时上岗前对其进行教育等途径来督促完成的。 （2）岗位职业道德教育：岗位教育主要是通过在职
培训
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的方式来完成。 （3）基金业协会的自律 （4）树立基金职业道德典型 （5）社会各界持续监督 3.基金职业道德修养 （1）正确树立基金职业道德观念 （2）深刻领会基金职业道德规范 （3）积极参加基金职业道德实践
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