QSY1002.1-2013标准

健康、安全与环境管理体系（第1部分：规范）（Q/SY1002.1-2013）Q／SY1002.1–20135.3策划5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定常规和非常规的活动；人的行为、能力和其他人为因素；在工作场所附近，由组织控制下的相关活动所产生的危害因素；源于工作场所外能够对工作场所内组织控制下的人员产生不利影响的危害因素；所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者)的活动；14253由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；65.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定事故及潜在的危害和影响；HSE管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；对工作区域、装置和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；组织及其活动、材料的变更，或计划的变更；7108119以往活动的遗留问题。125.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 消除产生风险的根源（取消任务或用其它安全的新的技术手段取代危险的操作。） 减少源头的风险或移除源头（使用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备。）技改（防护、隔离、密闭）、维修、安全技术（使用设施降低风险） 程序（操作规程、作业许可）+培训+指导+检查（现场检查表） 配备适用充分的劳动防护（安全带、呼吸设备）5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：2008200720065.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定销售公司的要求：5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定3.生产与销售、工程建设1.成品油储运、销售、非油业务、工程建设2.生产与销售、工程建设对上述生产经营活动中存在的潜在风险的危害因素辨识与风险评价，目的是为了实施必要的风险控制和削减措施，预防各类事故的发生。成品油销售4.业务活动 识别和风险管理是HSE管理中最重要的一环，可分为四个阶段识别、评价、控制和评审。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 基本理念：将不可接受的健康、安全、环境风险控制在受控、可接受的范围内。5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定 业务管理部门仅关注了办公环境下的危害因素，忽视本部门或本岗位业务管理中风险的识别与评价； 基层单位的危害识别活动缺少主动性，识别范围不能涵盖所有活动（尤其是非常规作业）、设施和环境，事故资源未能有效利用； 评价工作由少数专职人员承担，忽视专业部门的评估意见； 缺少对重大风险的优先控制，多数单位、部门没有评价优先防控的重大风险；风险防控主体以基层库站为主； 风险削减或控制措施缺少可执行性，重大风险的防控措施缺少落实的监督和评审。1.1查阅：年度风险评价计划、调查表、评价表、汇总表等 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定1.2查阅：《风险评价汇总》1.3查阅：风险评价控制措施输出、风险控制措施有效性参考：风险控制措施优先顺序示意图5.3.1危害因素辨识、风险评价和控制措施的确定1.4抽样:现场预防、控制措施执行 预防、控制措施明确职责、权限和完成时间要求 现场核查措施的落实情况参考：管理 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 5.3.2法律、法规和其他要求 组织应建立、实施和保持程序，用来：a)识别适用于其活动、产品和服务中危害因素和风险管理的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道；b)确定这些要求如何应用于组织的危害因素和风险管理；c)确保在建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系时，现行适用的法律法规和其他要求得到考虑。5.3.2法律、法规和其他要求5.3.2法律、法规和其他要求1对行业、地方法规及其他要求识别不全；2缺少法律法规及其他要求适用性评估，缺少应用转化。多数部门获取渠道不明确、不畅通。3更新后的法律法规及其他要求，缺少更新和传达的意识和具体行动。国家法律行业规范地方法规5.3.2法律、法规和其他要求程序索取管理程序；查看职能和管理流程(从识别、评估、获取、应用到传达)。识别评估渠道更新依照职责和管理活动，识别国家、行业、地方各层次相关要求并记录。(所有业务、各层级要求不缺失)根据业务开展适用性评估并保留评估的记录。(鼓励评估至具体条款)应用部门、岗位，能够获取适用的有效版本。(有查询路径的文本、电子文件或有效的网络获取途径的后台文件)更新的版本在正式生效时，予以更新和传达。(时效性以正式生效为基准)5.3.3目标和指标 组织应针对其内部各有关职能和层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略(总)目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。业绩合同、安全环保责任书 针对属地单位（部门）、针对重要风险建立； 过程性指标和结果性指标结合； 指标应可量化、可考核。完成结果及评审 目标和指标应通过健康、安全与环境管理方案进行部署； 周期性核查完成情况（半年度、年度）； 核查结果作为下年度制定目标的参考；形成文件 指标应层层分解； 指标要有利于考核 要满足经营、财务的支持 要考虑上级部门和相关方的要求。目标和指标5.3.3目标和指标目的守法；消除事故5.3.3目标和指标只有结果性目标缺少过程新指标目标指标没有层层分解目标、指标缺少周期性考核评审5.3.4管理方案 组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。 明确的各层次职责和权限； 完成目标的方法； 行动计划各阶段时间表； 方案要实现动态管理，应在计划的时间间隔内对方案进行评审； 因管方案无法按计划完成时，要落实控制措施的有效性。 必要时应针对条件变化，修订管理方案。 管理方案是实现目标、指标具体的行动计划。方案要形成文件，内容至少包括：5.3.4方案 特殊、重大活动缺少专项管理方案，主要的风险缺少防控措施； 施工、检维修项目HSE计划书未经建设单位有效审批，缺少具体项目作业方案； 管理方案缺少实施评审，条件变化未能变更方案； 编制的特殊方案缺少作业风险识别及控制措施。查阅：针对风险制定的各类管理工作方案，如：隐患台帐、作业计划书、施工方案等，且方案须包含风险控制措施，并经有效审批。 重大风险管理方案治理目标、责任方和时间进度模糊，不可执行；5.4组织结构、职责、资源和文件5.4.1组织结构和职责 组织应确定与健康、安全、环境风险和影响有关的各级职能和层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，予以沟通，通过明确直线责任，便于健康、安全与环境管理。 在最高管理层中指定一名成员作为管理者代表，并界定明确的作用和权限。管理者代表各岗位人员HSE职责HSE运行绩效 确保按要求建立健康、安全与环境管理体系。 各部门定期向管理者代表报告体系运行情况和绩效，以供最高管理者评审，提出整改建议。5.4.1组织结构和职责 职责未经有效途径发布； 岗位员工所出示的职责与正式发布的职责不一致。 一岗双责 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 未有效落实，未制订岗位职责所对应的安全职责； 组织机构设置、架构不满足国家法律法规要求；1.1查阅：组织结构的设置以及一岗双责制度建立；1.2查看：安全责任制逐级落实和执行； 主要领导负责制； 各级部门业务范围内安全责任落实； 岗位人员业务范围内安全职责执行。5.4.2资源 组织应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源。 组织应考虑法规的要求（如按法规要求保障安全生产投入，提取安全费用），以及来自各级管理者和相关方的意见，确保提供的资源适合于的活动、产品或服务的性质和规模以及风险控制的需要，应用于改进健康、安全与环境管理，并定期评审资源的适宜性。 物资配备不能满足风险控制需求； 财力投入达不到风险控制保障； 人员专业技能达不到风险控制要求；5.4.2资源 组织应建立、实施和保持程序，以实现：对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。5.4.3能力、培训和意识 在教育、培训和(或)经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。 组织应识别培训的需求，依据岗位风险和任职要求确定培训需求矩阵，根据培训计划提供培训，对培训效果进行评估并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。组织应对管理人员、操作岗位人员、相关方的作业人员、来访人员根据需求和法规要求进行教育培训及告知。 a)符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性； b)在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、安全与环境效益； c)在执行健康、安全与环境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准备和响应(见5.5.10)方面的作用和职责； d)偏离规定的运行程序的潜在后果。5.4.3能力、培训和意识 培训标准不统一，培训内容针对性不强； 未组织开展员工能力评估； 无员工能力评估标准； 是否制定能力标准 是否开展能力评估 未进行培训效果评价，培训记录不齐全。 是否进行员工培训：培训需求、培训计划、培训实施、培训评价 常规培训：三级教育、特殊工种上岗和换证、风险管理、体系文件及相关标准、法规、制度等； 非常规培训：特殊作业、应急、变更）5.4.4沟通、参与和协商沟通组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通：a)组织内各职能和层次间的内部沟通；b)与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；c)接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。组织应通过安全经验分享等方式对健康、安全与环境相关理念、知识、案例等进行沟通和分享，并应确保各级管理人员就作业行为、程序执行、作业场所、工具和设备等事项开展行为安全观察与沟通。5.4.4沟通、参与和协商（2）参与外部协商方式--承包供和（或）供应方（1）参与内部协商方式：--参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施；--参与事件调查；--参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审；--与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更；--对健康、安全与环境事务发表意见。参与和协商组织应建立、实施并保持程序，确保员工和相关方就健康、安全与环境事务的参与和协商。组织应告知员工参与的安排，包括谁是他们的员工代表。员工应通过以下方式进行参与：a)参与危险因素辨识、风险评价和确定风险控制措施；b)参与事件调查；c)参与健康、安全与环境方针、目标的制定、实施和评审；d)参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变更；e)对健康、安全与环境事务发表意见。适当时，组织应确保与相关的外部相关方协商有关的健康、安全与环境事务，包括与承包方和（或）供应方就影响其健康、安全与环境的变更进行协商。5.4.4沟通、参与和协商5.4.4沟通、参与和协商沟通方式 通过安全经验分享等方式开展安全观察与沟通。信息沟通包括两部分： 组织内各部门、单位的沟通； 与外部相关方的沟通。（承包方、访问者、相关方）沟通方法 各种短会，如班前HSE短会； 部门HSE计划和工作目标文件； 录像、快讯；板报、张贴图表； 对外健康、安全与环境数据的报告5.4.5文件健康、安全与环境管理体系文件应包括：a)承诺；b)方针、目标和指标；c)对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；d)对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径；e)组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录；f)本部分要求的其他文件，包括记录。注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危害因素和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。5.4.5文件(1)文件的类型手册-程序文件-作业文件（规定、两书一表、办法）(2)文件的开发文件的数量要与组织的复杂程度、相关的危害因素和风险相匹配；按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。5.4.6文件控制组织应对健康、安全与环境体系所要求的体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。组织应建立、实施和保持程序，以规定：a)在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性；b)必要时对文件进行评审和修订，并重新审批；c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d)确保在使用处得到适用文件的有关版本；e)确保对电子文件的使用予以控制；f)确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g)防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留要做出适当的标识。5.4.6文件控制文件控制要求（1）审批最高管理者批准方针、承诺、手册管理者代表审批程序文件主管部门审批作业文件、规定、两书一表等文件更改后要再次审批（2）修订当有重大变更时应修订文件；且管理评审时要评审文件的适宜性（3）文件管理文件要受控下发，外来文件可根据需要受控管理；文件要清晰；作废文件要防止误用5.5实施与运行5.5.5作业许可5.5.4社区和公共关系5.5.3顾客和产品5.5.2承包方和（或）供应方5.5.1设施完整性5.5.9变更管理5.5.8运行控制5.5.7清洁生产5.5.6职业健康5.5.10应急准备与响应5.5.1设施完整性5.5.1设施完整性 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 设备管理完好准则 确定所有设施、设备的完整性及完好标准； 操作、检查和维护保养准则及指南； 主体设施、关键设备标识； 全生命周期的HSE风险评价、可靠性检查； 启用前安全措施确认、验收；主体设施、关键设备完好准则 设计 标准、规范 组织的要求 风险控制需求5.5.1设施完整性 建立工艺 安全管理 企业安全管理考核细则加油站安全管理机构环境和安全管理程序安全管理考核细则外来器械及植入物管理 系统； 使用质量合格、设计合规的设备设施； 投用前风险评价； 确定关键设备进行标识； 对试运行、测试、检维修、拆除、报废进行管理； 设备、设施变更的管理； 设备设施运行过程有关的信息管理；5.5.1设施完整性 配电箱内静电跨接松动。 加油机管线法兰连接处渗油。 配电箱临时用电配电柜未上锁，柜门未跨接。 加油机内5根穿线管未做防爆封堵。 加油站罩棚及通气管无防雷检测点。1.1查阅：设备设施技术资料，如：说明书、合格证、使用说明等。1.2查看：现场设备设施是否符合技术要求及健康安全环境要求。5.5.2承包方和（或）供应方5.5.2.1承包方合同准备招投标合同签订确定对承包方的健康、安全与环境要求，明确各自的责任。通过5.5.2承包方和（或）供应方通过对承包方作业人员5.5.2承包方和（或）供应方 组织应建立、实施和保持程序，以确保其供应方的健康、安全与环境管理与其要求相一致。5.5.2.1供应方 组织应收集供应方的相关信息并定期评审，在选择确定供应方的评定过程中应当考虑资质、历史业绩、能力，以及健康、安全与环境管理状况等。组织应采取监造、检验、验收等，以确保供应方提供满足其要求的产品，并对供应方绩效进行评价，以定期更新。5.5.2承包方和（或）供应方5.5.2承包方和（或）供应方5.5.2承包方和（或）供应方 未组织对已经发生业务的供应商进行评价考核，未提供年度评估记录。 负责的二类检维修项目，选用的承包商不在分公司承包商入围范围内。 相关方起重机操作人员证件不在有效期内。 抽查施工项目，施工组织设计未经建设单位有效审批。1.1查阅：承包商准入名录，承包商资质，承包商考核记录，承包商管理相关记录；1.2查看：承包商准入、招标、HSE管理、人员培训、承包商评价等工作与管理制度是否一致；1.3现场查看：承包商作业是否满足企业HSE管理制度，承包商现场监督是否到位。5.5.3顾客和产品5.5.3顾客和产品 营销产品可能给顾客带来的HSE风险及其防范措施没有相关告知资料； 提供的服务中存在的风险风险未评估； 查询：是否对大客户进行了走访。对大客户反馈的意见是否进行了关闭。 访谈：是否了解客户反馈的渠道，与客户的沟通方式是否有效； 查看：提供的产品是否有安全技术说明书，产品标识是否齐全；5.5.4社区和公共关系5.5.4社区和公共关系 油库罐区围墙外有居民上坟烧纸祭拜。未安装周界红外想防护系统，周界防护有隐患。 加油站未与周边社区、派出所建立联防关系。 加油站周边为居民区，未将加油站危害对周边居民进行告知。 查阅应急预案，当发生突发事件，是否与所在社区进行联动； 市内站点在开展作业时，是否与社区进行了告之风险；（大的作业如改造、表现形式有粉尘、噪音、强光、占道等）5.5.5作业许可 组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭，对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业活动实施作业许可管理，通过执行作业许可程序控制关键活动和任务的风险和影响。作业许可内容应包括风险分析（如工作前安全分析）、风险控制措施（如能量隔离等）和应急措施，以及作业人员的资格和能力、监督监护、审批及授权等。销售公司作业许可管理范围5.5.5作业许可5.5.5作业许可 作业许可证（及专项作业许可证）信息填写不规范、不完整： 无《工作安全分析》或“分析”内容与作业项目关联度小； 许可证未悬挂在作业现场，安全措施落实缺少监护和监督。 施工作业人员未经安全教育或培训考评未合格即进场作业； 危险作业不办理作业许可证，非常规作业不执行作业许可管理程序； 作业许可审批人未取得审批资格，风险控制措施及应急措施未现场验证； 非常规作业只办理专项作业许可证，缺少作业项目审批； 查阅作业许可及各项专业许可制度的转化； 查阅作业许可合格审批人队伍； 依据检维修、施工及承包商进场记录，查已完成作业的许可管理： 对项目的风险辨识与控制措施是否全面，包括：审批流程合规性、JSA、安全措施确认、实施监督记录、作业人员安全提示（培训）；5.5.6职业健康 依照《职业病危害因素分类目录》卫法监发【2002】63号，识别职业危害因素； 职业危害作业场所设置职业危害警示、配置职业健康保护的用品及设施； 按照属地分级管理原则，生产经营单位应向其所在地县级以上安全生产监督管理部门申报；中央企业及其所属单位向其所在地设区的市级以上安全生产监督管理部门申报。5.5.6职业健康 库站作业现场未设置职业危害警示标识，未对工作场所人员进行职业危害告知； 未按要求对职业危害向案件部门网上申报； 未根据职业危害配备与职业健康保护相适应的设施、工具；未采取应急响应准备； 未依据职业危害编制应急处置措施，未采取应急响应准备。 查现场作业人员的个人防护用品是否正确、齐全、完好；询问作业人员是否了解作业的主要风险与控制措施； 安全培训是否有针对性，对风险是否辨识到位； 作业现场是否有应急设施，设施是否正常备用；是否有明确的标识；5.5.7清洁生产原辅材料和能源替代技术工艺改造设备维护和更新过程优化控制废物回收利用和循环使用员工素质的提高以及积极性的激励清洁生产方案示例产品更换和更改加强管理5.5.8运行控制现场控制的重点—“低标准”、“老毛病”、“坏习惯”所有活动要进行有效的策划。策划时要考虑识别的风险、活动、管理文件和关键控制点。领导层：要制定战略目标和高层活动计划，实现承诺和目标。管理层：采用计划和工作程序的形式规范和指导管理活动。操作层：以两书一表、作业指南等方式进行实际操作。 抓基层工作：重点建设一支懂HSE、会管理、干碰硬、有凝聚力的基层领导班子。 抓基础工作：重点是落实规章制度、标准规范和操作规程； 抓基本素质：重点是岗位员工的风险识别、规范操作、应急响应等综合能力素质。5.5.8运行控制5.5.8运行控制 直线业务部门缺少直线业务监督，无监督检查标准和监督实施记录； 设备设施运行、维护保养达不到设备操作指南规定； 属地管理者缺少对管理程序和操作规程执行偏差的纠正； 业务管理与管理程序不符； 作业活动不满足操作规程或作业指南的规定； 现场观察作业人员是否遵守规程；现场生产记录是否再现生产过程； 可以利用工业视频对关键作业进行回放，查看是否遵守规程； 公司程序文件中有明确要求的内容是否执行；如定期开展的工作；a)确认提议的变更；b)评价变更及其实施可能导致的HSE风险和影响，制定预防措施；c)变更经过批准；d)变更的实施程序采取控制措施；e)变更后的跟踪验证、沟通和培训、信息更新等后续措施。5.5.9变更管理5.5.9变更管理5.5.9变更管理 加油站关键技术参数调整，培训、操作文件未进行变更。 库站设备和工艺升级或调整，操作规范未变更； 建设项目工艺流程、设备选型调整，未执行变更审批程序，施工图未实施设计变更； 实际组织机构、人员调整，管理、操作文件未识别风险，未执行变更程序； 此要素可以认为公共要素，在现场每个审核点均会出现不同程度的变更；可以跟踪变更事项进行开展审核工作； 从日常业务、操作、培训、采购、检维修、革新等关注人、物、工艺（程序）的变更； 审核切入点：当发生人员、设备（设施）、工艺等变化时，查看变更程序执行程度。5.5.10应急准备与响应5.5.10应急准备与响应预案适用性；人员应急能力；应急设备状态；效果评估6编制范围1（可能的突发事件、事故和重大危害因素）编制原则2（科学实用、简明易行、可操作）编制依据3《中国石油天然气集团公司应急预案编制通则》评审批准4组织应急专家评审，业务直线部门审批，政府备案培训演练5桌面推演、模拟演练、实战演练、现场模拟演练；应急预案编写 销售公司所属企业生产事故、自然灾害、公共卫生和社会安全突发事件（事故）应急准备和响应，提高应急准备和整体应急能力；突发事件应急预案包括总体应急预案，专项应急预案和现场处置方案。5.5.10应急准备与响应 应急预案未组织演练，应急人员能力和应急流程未验证有效性； 应急物质和设备有效性缺少日常检查和可靠性检验； 应急预案编制及应急响应未考虑应急服务机构、相邻组织或居民。 未系统识别潜在的紧急情况或事故，重大风险未编制应急预案； 应急预案演练缺少预案有效性和可操作性评价； 根据风险辨识的结果（重大危害），与应急方案的对应（均编制了应急处置措施）； 应急方案的完整性（编制、审批、发布、构架满足预案编制通则）； 应急预案演练计划（满足集团公司演练最低要求）， 应急预案演练，演练计划执行率，演练评估（预案适用性、人员、设备应急中的不足与应急风险）.5.6检查5.6.1绩效测量和监视5.6.2合规性评价5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.4事故、事件管理5.6.5记录控制5.6.6内部审核5.6.1绩效测量和监视5.6.1绩效测量和监视5.6.1绩效测量和监视 缺少明确的监测标准，包括监视和测量的内容、频次、准则以及定性和定量方法； 测量设备、仪器未校准或超校准期，测量结果不具备可靠性；例如：压力表、流量计 特殊场所未设监视仪器（设备）或仪器失效，风险预警不发挥作用； 作业场所主要危害因素防控措施未开展定期检测，风险防控措施有效性缺少监视；例如：防雷防静电检测、可燃气体及氧气浓度测试； 直线业务缺少主动性测量和监视，业务活动HSE绩效缺少纠正和预防措施分析； 直线业务部门测量标准：按照业务职责明确绩效检测标准，包括检测内容、频次和定性或定量指标； 检查表的符合性，是否与有效程序文件一致；检查表内容是否量化可评价； 开展绩效评估的记录； 测量工具是否符合质量要求；如鉴定、证书、测量程序； 依据测量的分析及纠正、预防措施。5.6.2合规性评价5.6.2合规性评价5.6.2合规性评价 未按业务部门开展合规性评价；评价周期不满足基本要求（12个月）； 只对部分法律法规进行合规性评价； 合规性评价的结果出现不能满足法规要求时，未制定改进措施。 合规性评价未结合管理活动及数据分析； 在文件规定的周期内开展评价并保留记录； 以业务机构为单元组织适用法律的评价，无遗漏； 以文件、活动、监测结果为依据的评估方法； 作为管理评审的输入，用以向最高管理者提供改进决策； 结合管理评审输出，跟踪报告的输入；5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.3不符合、纠正措施和预防措施为消除实际和潜在不符合的原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性相适应，并与面临的风险和影响相匹配。对因纠正措施和预防措施而引起的任何必要变化，组织应确保其体现在健康、安全与环境管理体系文件中。5.6.3不符合、纠正措施和预防措施5.6.3不符合、纠正措施和预防措施 组织的各类专项监督检查问题，缺少问题整改情况的反馈； 专业检测报告提出整改或指出不合格，未实施整改或整改后未测试是否合格； 库站等基层单位自检自查发现的问题，缺少整改情况的记录； HSE审核提出的不符合项，没有制定纠正或预防措施，问题项没有得到整改。 查阅组织文件规定的检查、审核、监测实施记录，获取不符合历史记录； 查看不符合、问题报告单的分析结果和措施； 评估问题原因分析是否到位（人、机、料、法、环）； 措施是否包括纠正和预防措施，措施是否能整改问题、能不能预防问题； 现场核查措施落实结果； 不符合、问题项是否关闭； 措施（纠正、预防措施）实施结果是否评估。5.6.4事故、事件管理5.6.4事故、事件管理 事故发生后调查应及时开展和完成，并沟通调查结果； 结果应形成文件并予以保存，文件内容包括： 调查事故原因； 确定导致事故的HSE缺陷因素 采取措施减少因事故、事件而产生的影响；采取纠正和预防措施，防止类似事故重复发生；事故、事件资源共享员工相关方同行业事故、事件资源（记录和报告）5.6.4事故、事件管理 直线业务部门缺少业务范围内事故事件信息的获取记录； 事故事件调查职责和程序不清晰； 未采取源于上级通报事故的纠正和预防措施； 事故资源未组织员工学习； 自身事故事件未按不符合要求落实预防措施。 查阅是事故事件管理制度，是否涵盖事故管理所有规定； 事先获取一定周期内（本年度）上级公司事故通报信息，对照事故学习及其组织形式，包括方式、时间、有效性； 基于已发生事故是否制定预防措施； 现场跟踪事故学习落实情况，现场查看依据事故制定的预防措施；5.6.5记录控制*5.6.5记录控制 借阅 销毁5.6.5记录控制 管理活动、运行控制实施内容信息缺失，缺少可追溯性； 制式记录信息填写不全； 记录无标识，无法检索； 记录字迹模糊，不能满足记录追溯要求。 记录的目的是能够再现你的工作，信息要完整； 现场审核的通用要素，关注填写、时间、保存、处置。 真实性、唯一性是记录的生命力。5.6.6内部审核5.6.6内部审核 组织应建立、实施和保持审核程序，以明确：5.6.6内部审核HSE管理体系内部审核5.6.6内部审核 策划部门未保留HSE内部审核的实施记录； 缺少内部审核全面策划，缺少企业层面的HSE内部审核； 体系审核结果缺少分析，未形成审核报告； HSE内部审核的未形成问题清单，未完成问题项的关闭； 内部审核策划未通过管理者代表批准，策划缺少实施时间、范围等信息； 查询年度体系审核策划（计划），是否经过管理者代表审批，是否明确时间、范围； 内部审核整个过程是否符合公司程序文件的要求； 审核员是否具备资质，组成是否合理，全要素审核杜绝一个主管部门包办； 内部审核的要素覆盖与受审核单位的覆盖面要有代表性； 审核发现是否形成清单，是否发布、是否组织整改，是否对问题进行关闭； 审核结束是否形成审核报告，报告是否进行问题分析。5.7管理评审5.7管理评审健康、安全与环境绩效；HSE方针和目标、指标；改进HSE运行绩效资源；其他HSE管理体系要素。M1M2M4M3*1.最高管理者组织实施管理评审。2.制订管理评审计划。3.最高管理者要做出最后结论。-解决存在问题；-部署下步工作；-提供必要的资源保障。4.对管理评审提出的问题要采取措施，并有效落实和验证。5.7管理评审不妥之处请批评指正