IATF16949过程绩效指标一览表

Sheet1 IATF16949过程绩效指标一览表 说明：★表示公司级过程绩效衡量指标；红色字体表示修订的内容。记录顺序号： 序号 过程 过程绩效衡量指标 目标值 计算公式 数据来源记录 统计频次 统计时间 数据来源部门 统计部门 业务主导部门 1 C01产品线规划管理过程 ★产品路线图达成率 ≥90.00% 产品路线图达成率=（实际完成的一类项目总数÷路线图规划应完成的一类项目总数）×70%+（实际完成的二类项目总数÷路线图规划应完成的二类项目总数）×30% 《产品路线图》《产品开发项目 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 达成率统计表》 半年 统计周期次月3日前 产品策划部 产品策划部 各相关部门 2 C02市场策划管理过程 市场活动计划准时完成率 ≥99.00% 年度实际完成的活动数量÷年度计划完成数量×100% 《市场活动计划跟进表》 年度 统计周期次月3日前 市场策划部 市场策划部 市场策划部 3 C03投标管理过程 投标成功率 ≥40.00% 投标成功的项目数量÷计划进行投标的项目数量×100% 《投标项目计划跟进表》 年度 统计周期次月3日前 商务部 商务部 ETC业务部 4 C04研究项目管理过程 研究项目准时完成率 ≥65.00% （任务1完成率+任务2完成率+…+任务n完成率）÷任务总数n 《研究项目计划跟进表》 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 成都研究院 5 C05预研项目管理过程 预研项目计划达成率 ≥87.00% （实际完成的一类项目总任务数÷应完成的一类项目总任务数）×60%+（实际完成的二类项目总任务数÷应完成的二类项目总任务数）×40% 《预研项目计划跟进表》 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 产品线 6 C06 设计 领导形象设计圆作业设计ao工艺污水处理厂设计附属工程施工组织设计清扫机器人结构设计 和开发管理过程 产品开发项目计划达成率 ≥90.00% （实际完成的一类项目总任务数÷应完成的一类项目总任务数）×60%+（实际完成的二类项目总任务数÷应完成的二类项目总任务数）×40% 《产品开发任务书》《开发计划》 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 产品线 7 C07销售 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 管理过程 ★销售额 ≥10.00亿 经财务部确认的销售额（不含税） 《销售合同》《销售出库单》《交货确认清单》 年度 统计周期次月3日前 商务部 财务部 各相关部门 8 C08产品制造过程管理过程 成品送检批合格率 ≥99.70% 月成品送检合格批次÷月成品送检总批次×100% 《成品入库送检/检验报告单》 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 制造部 9 原材料超损率 ≤0.20% ∑各项目超损物料金额÷(∑各项目 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 BOM成本)×100% 《物料需求单》K3系统《生产领料单》的备注信息 季度 统计周期次月3日前 计划物控部财务部 财务部 制造部 10 量产直通率 ≥97.00% 各制程合格率之积乘 各制程检验记录 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 工程部 11 C09产品交付管理过程 ★准时交货率 ≥96.00% 月准时出货次数÷月计划出货次数×100% 《交货确认清单》 月度 统计周期次月3日前 商务部 商务部 各相关部门 12 C10销售收款管理过程 ★回款率 ≥70.00% 实收款÷平均应收帐款×100% 到帐帐款销售合同 年度 统计周期次月3日前 财务部 财务部 各相关部门 13 C11工程项目技术支持管理过程 技术支持服务满意度 ≥99.00分 根据出差人员填写的《工作任务完成记录表》，由客户评价打分，每季度取平均值。 《工作任务完成记录表》 季度 统计周期次月3日前 技术支持中心 客户服务中心 技术支持中心 14 C12客户服务管理过程 客户服务满意度 ≥94.00分 根据《客户满意度调查表》，抽取“客服人员满意度”这一指标的客户评分，计算平均值。 《客户满意度调查表》《客户满意度调查报告》 年度 统计周期次月3日前 客户服务中心 客户服务中心 客户服务中心 15 客户反馈准时结案率 ≥90.00% 客户反馈准时结案率＝当期已准时结案的客诉反馈记录数量÷当期应结案的客户反馈记录数量×100% 《客诉处理跟踪表》 季度 统计周期次月3日前 质量保证部 客户服务中心 质量保证部 16 C13系统集成项目管理过程 系统集成项目计划达成率 ≥60.00% 统计周期内实际完成的系统集成项目的关键任务项总数÷统计周期内应完成的系统集成项目的关键任务项总数×100%。 《开发计划》 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 系统集成项目组 17 S01文件管理过程 文件改善问题结案率 ≥90.00% 已改善的文件问题÷应改善的文件问题×100% 《文件改善问题跟进表》 季度 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部 18 S02人力资源管理过程 员工招聘计划完成率 第一季度≥70.00%第二季度≥70.00%第三季度≥70.00%第四季度≥40.00%年度≥70.00% 实际完成的招聘员工数量÷计划招聘的员工数量×100% 员工招聘计划 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 19 职员人均培训时数 第一季度≥6.00课时/季第二季度≥14.00课时/季第三季度≥22.00课时/季第四季度≥28.00课时/季 当期职员培训总课时数÷当期职员在册编制人数 《培训签到表》《员工培训登记卡》《年度培训计划》 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 20 产线员工培训计划达成率 ≥99.00% 当期实际完成的培训计划数÷当期培训的计划总数×100% 《季度培训计划》 季度 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 综合事务部 21 员工满意度 ≥76.00分 员工满意度调查表统计结果算术平均值 《员工满意度调查表》 年度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 22 S03设备及工治具管理过程 设备故障停机时间 ≤1.00小时/万台 当期在线设备、在线工装治具、在线仪器等在线设备故障原因导致生产停产、停顿，造成生产等待发生的累计时数/当期工厂OBU生产数量（以万台计） 《SMT生产日报表》《制造部生产日报表》《制造设备/仪器状态点检表》 季度 统计周期次月3日前 制造部 制造部 工程部 23 S04基础设施与工作环境管理过程 5S检查合格率 ≥89.20% 5S检查合格项目数量÷5S检查项目数量×100% 《5S检查表》 月度 统计周期次月3日前 工程部 工程部 工程部 24 S05生产性采购管理过程 原材料送检批合格率 ≥95.00% 进料检验合格批次÷进料检验报检批次×100% 《原材料进仓报检单》《原材料检验报告单》 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 采购部 25 S05生产性采购管理过程 采购成本降低率 第一季度≥7.00%第二季度≥7.00%第三季度≥8.00%第四季度≥9.00% 采购成本降低率=（∑上年同期的采购单价×实际采购数量—∑当季实际采购单价×实际采购数量）÷（∑上年同期的采购单价×实际采购数量）×100% EAS系统供应链模块 季度 统计周期次月3日前 财务部 财务部 采购部 26 S06生产计划与物料控制管理过程 生产物料齐套率 ≥95.00% 统计周期内物料齐套的工单总数÷统计周期内开始生产的工单总数×100% 《周生产计划及日执行情况表》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部 计划物控部 采购部 27 生产计划及时结单率 ≥99.00% 当月及时完工工单数÷当月计划应结工单数×100% 《生产计划结单率统计表》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部 计划物控部 制造部 28 S07仓库管理过程 账物卡一致率 ≥99.80% 账单和实物一致的物料品种数÷物料品种总数×100% 《仓库物资盘点报表》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部财务部 财务部 计划物控部 29 S08监视测量设备管理过程 监测与测量设备故障发生次数 ≤1次 《检测设备计量台帐》中由质量检验部使用的检测设备影响生产的使用故障次数 《监测与测量设备故障登记表》 季度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 质量保证部 30 S09测试管理过程 测试任务按时完成率 ≥88.50% 测试按时完成的任务单数量÷测试总任务单数×100%； 测试任务准时完成率报表 季度 统计周期次月3日前 检测中心 检测中心 检测中心 31 S10检验管理过程 ★产品返修率 第一季度≤0.60%第二季度≤0.60%第三季度≤0.60%第四季度≤0.60%年度≤0.60% 产品返修率＝(q1÷Q1)p1+(q2÷Q2)p2+……+(qn÷Qn)pnqn：属于产品n一年内的发货且产生了返修的数量Qn：产品n一年内的发货总数pn：产品n所占的权重 《售后维修报表》《产品信息表》 月度 统计周期次月3日前 客户服务中心 客户服务中心 各相关部门 32 投产物料批不良率 ≤0.20% 投入生产物料不合格批次÷投入生产物料总批次×100% 《制程异常反馈处理单》 月度 统计周期次月3日前 制造部 制造部 质量检验部 33 制程异常准时结案率 ≥70.00% 统计周期内准时结案的制程异常数÷统计周期内发生的制程异常数×100% 《制程异常跟进处理表》 季度 统计周期次月7日前 制造部 制造部 质量检验部 34 S11不合格品管理过程 不合格品处理完成率 ≥94.00% 完成的不合格任务单数量÷不合格总任务单数×100%； 《不合格品处理跟进表》 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 质量检验部 35 S12项目申报管理过程 课题项目按期结项率 ≥75.00% 统计周期内实际结项的课题项目÷统计周期内计划结项的课题项目×100% 课题项目跟进表 年度 统计周期次月3日前 总裁办 总裁办 总裁办 36 S13知识产权管理过程 发明专利申请量 一季度≥7件/季二季度≥8件/季三/四季度≥10件/季 当季发明专利申请数量 《专利申请管理表》 季度 统计周期次月3日前 知识产权部 知识产权部 各产品线 37 S14环境和职业健康安全管理过程 ★重大安全事故发生次数 0次 统计周期内因工重伤及其以上人身伤害事故发生的次数 《伤亡事故情况登记台帐》 半年 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部 各相关部门 38 M01经营计划管理过程 ★客户满意度 ≥90.00分 公司客户满意度调查总分=外部客户满意度调查平均分×60%+客户满意度内部调查平均分×40% 《客户满意度调查表》《客户满意度调查报告》《客户满意度内部评价表》 年度 统计周期次月3日前 客户服务中心 客户服务中心 各相关部门 39 M02管理评审管理过程 改进计划完成率 ≥90.00% 改进计划实际完成数量÷改进计划数量×100% 《管理评审改进计划跟进表》 半年 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部 40 M03内部审核管理过程 不符合项纠正完成率 ≥95.00% 经验证已按要求完成改进措施的不符合项数量÷发出的内审不符合项数量×100% 《内审不符合项跟进表》 季度 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部 41 M04持续改进管理过程 持续改进项目完成率 ≥90.00% 改进项目实际完成数量÷计划改进项目数量×100% 《持续改进项目跟进表》 年度 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部 42 M05纠正与预防管理过程 纠正与预防措施按时完成率 ≥90.00% 按时提交的关闭的纠正与预防措施单数量÷发出的纠正与预防措施单数量×100% 《纠正与预防措施跟进表》 季度 统计周期次月3日前 企业管理部/质量保证部 企业管理部 企业管理部 43 M06流程优化管理过程 流程课题准时结案率 ≥90.00% 本季度准时解决的流程课题数÷本季度应解决的流程课题数×100% 《流程课题跟进表》 季度 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部 44 C01产品线规划管理过程 产品上市计划达成率 ≥86.00% 实际上市的产品数量÷计划上市的产品数量×100% 《产品上市计划统计表》 半年 统计周期次月3日前 产品策划部 产品策划部 产品策划部 45 C06设计和开发管理过程 BOM成本达成率 100.00% 达成成本目标的产品项目数÷产品开发项目总数×100% 1.BOM成本目标2.正式发布的产品BOM表 季度 统计周期次月3日前 采购部 采购部 产品线 46 新产品中新器件导入占比 ≤13.00% 当期新产品新器件导入数量÷当期新产品器件总数量×100% 新产品BOM表 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 工程部 47 试制试产计划达成率 ≥93.50% 按计划实施的试制试产项目数÷计划实施的试制试产任务总数×100% 《试制试产计划跟进表》 季度 统计周期次月3日前 项目管理部 项目管理部 项目管理部 48 试产物料导入成功率 ≥85.00% 统计周期内经过小批物料验证并成功导入的物料种类数量÷投入小批物料验证的物料种类数量×100% 小批物料验证申请审批表 季度 统计周期次月3日前 工程部 工程部 工程部 49 C08产品制造过程管理过程 SMT量产直通率 ≥99.20% 1.SMT直通率依批次为单位进行统计；2.SMT直通率计算方法：2.1定义：P:直通率，M:投入数，N:不良数，Ptop：PCBATOP面的直通率，PBOT:PCBABOT面的直通率。2.2P=Ptop*PBOT,Ptop=(M-N)/M%,PBOT:(M-N)/M%,3.月度、季度、年度的直通率计算 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 ：3.1参数设置：产品直通率=P,批次直通率=pi,批次数量=Ti,各批次总量M.(i=1,2,3,4……nn为整数)3.2产品直通率：P=(p1*T1/M+p2*T2/M+p3*T3/M+…+pn*Tn/M) 《生产线各批次量产直通率统计明细》 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 工程部 50 产品返工率 ≤4.00% 返工率=当月产品返工数量÷当月生产产品总数量（包括返工与新生产数量）×100% 《制程异常反馈处理单》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部 计划物控部 质量中心 51 客退修复品送检批合格率 ≥98.30% 月客退维修品送检合格批次÷月客退维修品送检总批次×100% 《客退维修品送检/检验报告单》 月度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 制造部 52 成品检验HSF合格率 100.00% 月成品送检HSF合格批次÷月成品送检HSF总批次×100% 《成品入库送检/检验报告单》 季度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 制造部 53 C12客户服务管理过程 ★客户投诉HSF次数 0次 客户投诉HSF反馈记录数量 《客诉处理跟踪表》 季度 统计周期次月3日前 质量保证部 客户服务中心 质量保证部 54 S02人力资源管理过程 新聘人员试用期通过率 ≥90.00% 正常转正的新员工在应转正员工总数中的占比 新员工转正情况统计表 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 55 职员流失率 一季度≤7.00%二季度≤11.00%三季度≤14.00%四季度≤15.00% 当期职员的流失数量÷当期职员在册编制人数×100% 《离职手续表》 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 56 产线员工流失率 一季度≤30.00%二季度≤50.00%三季度≤70.00%四季度≤88.00% 当期产线员工的流失数量÷当期产线员工在册编制人数×100% 《离职手续表》 季度 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 综合事务部 57 职员培训效果满意度 ≥94.00% （N1+N2+…）÷N×100%N1、N2：为每次培训调查满意度的平均值；N：为周期内培训的次数。 《培训反馈表》《培训效果评估表》 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 人事行政部 58 S04基础设施与工作环境管理过程 IT事故与投诉次数 ≤1次 统计周期内经人事行政部确认的IT事故与投诉次数 《IT事故与投诉次数记录》 季度 统计周期次月3日前 人事行政部 人事行政部 信息技术部 59 S05生产性采购管理过程 供应商准时交付率 ≥98.60% 供应商准时交付批数÷应交总批数×100%。 《采购通知单》《采购实施计划》《采购订单》《采购到货计划/跟进表》《物料进仓单》 月度 统计周期次月3日前 采购部 采购部 采购部 60 研发采购计划达成率 ≥96.00% 按照计划时间到货的品种数÷计划采购的品种数×100% 《研发采购计划跟进表》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部 计划物控部 采购部 61 供应商开发计划达成率 ≥85.00% 实际供应商导入数量÷计划导入供应商数量×100% 《供应商开发计划》 季度 统计周期次月3日前 采购部 采购部 采购部 62 供应商质量问题改善及时率 ≥80.00% 已及时改善结案的供应商质量问题÷发生并记录在案的供应商质量问题×100% 《供应商质量问题改善情况统计表》 季度 统计周期次月3日前 质量保证部 质量保证部 质量保证部 63 试制试产物料齐套率 ≥99.00% 物料按计划齐套的试制试产项目数÷计划实施的试制试产项目总数×100% 《试制试产物料跟进表》 月度 统计周期次月3日前 计划物控部 计划物控部 采购部 64 原材料送检批HSF合格率 100.00% 进料检验HSF合格批次÷进料检验报检HSF原材料总批次×100% 《原材料进仓报检单》《原材料检验报告单》 季度 统计周期次月3日前 质量检验部 质量检验部 采购部 65 S10检验管理过程 检验准时完成率（原材料） ≥98.00% 来料按时检验批÷来料总送检批数×100% 原材料来料报检单 月度 统计周期次月6日前 计划物控部 计划物控部 质量检验部 66 S13知识产权管理过程 知识产权产出与研发投入比率 ≥0.70件/百万元 当年【（累积发明专利申请数量X0.7）+（累积实用新型专利数量X0.2）+（累积外观专利、软件著作权申请数量X0.1）】/研发资金投入（百万级） 《专利申请管理表》账务研发费用数据 年度 统计周期次月3日前 知识产权部 知识产权部 各产品线 67 专利综合质量优秀率 ≥45.00% （当季评审专利中的A级专利数量-当季评审专利数量）÷当季评审专利数量×100% 《专利质量综合评估表》 季度 统计周期次月3日前 知识产权部 知识产权部 产品线 68 S14环境和职业健康安全管理过程 环境保护意识培训参与率 ≥90.00% 当期公司职员和产线员工培训人数÷当期公司职员和产线员工在册人数×100% 《培训签到表》员工在册编制人数记录 年度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 69 重要环境因素和重大危险源岗位培训合格率 100.00% 培训合格员工人数÷参加培训员工人数×100% 《培训签到表》《培训考核表》 年度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 70 OHS员工培训参与率 100.00% 当期公司职员和产线员工培训人数÷当期公司职员和产线员工在册编制人数×100% 《培训签到表》员工在册编制人数记录 年度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 71 OHS员工培训合格率 100.00% 培训合格员工人数÷参加培训员工人数×100% 《培训签到表》《培训考核表》 年度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 72 固体废弃物规范分类收集和处置率 100.00% 当期按规范分类收集和处置的固体废弃物种类÷当期产生的固体废弃物种类×100% 《废弃物监测记录表》 半年 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 综合事务部 73 危险废弃物合法处理率 100.00% 当期合法处理的各类危险废弃物重量÷当期产生的各类危险废弃物重量×100% 《危废物转移联单》 半年 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 综合事务部 74 平均产值用电量同期减少比率 ≥3.00% （去年同期公司的电费/去年同期销售额-当期公司的电费/当期销售额）÷去年同期公司的电费/去年同期销售额×100% 《资源消耗记录》 半年 统计周期次月3日前 财务部 财务部 人事行政部 75 三项岗位人员持证率100％ 100.00% 公司持证上岗的三项岗位人员(主要负责人、安全生产管理人员和特种作业人员)数量÷公司三项岗位人员数量×100% 上岗证《特种作业人员清单》 半年 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 76 废气排放达标率 100.00% 官方监测机构监测结果达成广东省《大气污染物排放限值》第二时段二级标准要求 官方监测机构出具的监测报告 年度 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 工程部 77 岗位噪音、尘毒合格率 100.00% 每年疾控中心检测的噪音、粉尘达标项目数量÷疾控中心检测的噪音、粉尘项目总数量×100% 《检测报告》 年度 统计周期次月3日前 综合事务部 综合事务部 工程部 78 职业病病例次数 0次 每年员工体检报告中反馈的国家法定职业病病例出现次数 《体检报告》 年度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 人事行政部综合事务部 79 事故隐患及时整改率 100.00% 按要求及时整改的事故隐患（未发生事故时）数量÷检查发现的事故隐患数量×100% 《现场月度EHS检查表》《隐患整改通知单》 季度 统计周期次月3日前 安全小组 安全小组 安全小组 80 安全事件解决率 100.00% 已发生安全事件解决（已采取纠正措施）次数÷安全事件发生总次数×100% 《药品领用记录》《事故调查与处理结果报告》 季度 统计周期次月3日前 人事行政部综合事务部 人事行政部 人事行政部 81 M05纠正与预防管理过程 过程绩效指标统计及时率 ≥95.00% 本季度按时提交的绩效指标统计报表数量÷本季度应提交的绩效指标统计报表数量×100% 相关部门提交的QEHS数据统计报表 季度 统计周期次月3日前 企业管理部 企业管理部 企业管理部