证券从业资格考试题库

证券从业考试题下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联（正确答案）在西方货币政策传导机制理论中用M-r-P-q-I-Y表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。［单选题］*A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值与资本重置成本之比（正确答案）C.企业的总收入D.货币供给下列不属于创业板市场功能的是（）。［单选题］*A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称（正确答案）下列属于短期金融资产市场的是（）。［单选题］*A.资本市场B.货币市场（正确答案）C.股票市场D.债券市场下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。［单选题］*A.信用好，承兑性强B.支付需要有特定条件（正确答案）C.流通性强，灵活性高D.节约资金成本“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。［单选题］*A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管（正确答案）证券发行市场又称（）。［单选题］*入二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场（正确答案）1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。［单选题］*A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量（正确答案）D.发行时间和发行方式证券登记结算制度实行证券（）。［单选题］*A.代持制B.实名制（正确答案）C.代理制D.经纪制取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。［单选题］*A.2B.4C.3（正确答案）D.5融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。［单选题］*A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数x卖出价格）x100%B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量x卖出价格）x100%（正确答案）C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量x证券市价）x100%D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量x收盘价）x100%社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。［单选题］*A.企业债B.金融债C.股票D.国债（正确答案）下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按 规定 关于下班后关闭电源的规定党章中关于入党时间的规定公务员考核规定下载规定办法文件下载宁波关于闷顶的规定 注册登记为保荐机构C.证券发行人负责证券发行的主承销工作（正确答案）D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务下列关于政府机构的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量,进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡（正确答案）申请证券投资咨询从业资格的机构,应有（）万元人民币以上的注册资本。［单选题］*A.300B.200C.50D.100（正确答案）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。［单选题］*A.20%B.10%C.40%D.30%（正确答案）公司制证券交易所以（）为目的,一般由金融机构和民营公司组建。［单选题］*A.公益B.营利（正确答案）C.非营利D.交易（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。［单选题］*A.中国证监会（正确答案）B.证券投资者保护基金有限责任公司C.中国证券业协会D.中国证券交易所风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。［单选题］*A.净资本（正确答案）8.固定资本C.流动资本D.注册资本（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。［单选题］*A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。［单选题］*A.党员B.企业内部职工（正确答案）C.政府机关D.事业单位证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制（）。［单选题］*A.财务杠杆B.内幕交易C.系统风险D.业务风险（正确答案）资产评估机构申请证券评估资格,需要有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。［单选题］*A.15B.20（正确答案）C.25D.10（）年,我国的国债柜台交易正式启动。［单选题］*A.1987B.1988（正确答案）C.1991D.1990报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。［单选题］*A.做市商市场（正确答案）B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场下列关于委托指令内容的说法中,正确的是（）。［单选题］*A.委托指令中的日期，必须标注上、下午B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字^客户委托买卖证券的品种，是填写委托单的第一要点（正确答案）D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托下列属于国有股权的组成部分的是（）。［单选题］*A.法人股B.国家股（正确答案）C.社会公众股D.外资股证券登记结算机构以（）为单位进行结算。［单选题］*A.证券公司（正确答案）B.个人投资者C.证券公司分公司D.证券交易所公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。［单选题］*A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册（正确答案）D.上市公告书不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。［单选题］*A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类（正确答案）沪股通股票不包括的股票为（）。［单选题］*A.A股B.B股（正确答案）C.上证380指数成分股D.上证180指数成分股下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下,委托次日有效（正确答案）D.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交《证券发行与承销管理办法》规定,上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同［单选题］*A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的（正确答案）口.目前登记在册的所有股票市场的发行人为（）。［单选题］*A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司（正确答案）D.有限责任公司相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。［单选题］*A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权（正确答案）深圳证券账户T日开立，（）日即可用于交易。［单选题］*A.T+3B.T+1C.T+2D.T（正确答案）投资者通过（）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。［单选题］*A.银行账户B.证券账户（正确答案）C.交收账户D.投资账户股票是一种资本证券,它属于（）。［单选题］*A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本（正确答案）D.风险资本投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。［单选题］*A.增值税（正确答案）B.佣金C.过户费D.印花税投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。［单选题］*A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商（正确答案）根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（）。［单选题］*A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交8.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价（正确答案）D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。［单选题］*A.成交额B.市值C.流通股本D.发行量（正确答案）通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。［单选题］*A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行（正确答案）在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级 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。［单选题］*A.1（正确答案）B.2C.3D.5一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。［单选题］*A.国际债券（正确答案）B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券基金管理人与托管人之间是（）关系。［单选题］*A.相互依赖B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡（正确答案）资产证券化起源于（）。［单选题］*A.希腊B.英国C.美国（正确答案）D.德国按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（）。［单选题］*A.债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等（正确答案）B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（）。［单选题］*A.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值（正确答案）C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值总是与账面价值相等在公式m=（C+D）/（C+R）中,m是货币乘数,R和C分别表示（）。I.存款准备金.货币供应量.货币供给W.流通中的现金［单选题］*A.II、WB.I、W（正确答案）C.I、ID.I、I中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。I.票据再贴现II.票据再质押I.抵押再货款W.票据再抵押［单选题］*A.I、IB.I、W（正确答案）c.in、wD.I、I《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品,其中符合资格条件的信用债券包括（）。I.企业债券.分离交易的可转换公司债券中的公司债券.政府债券W.公司债券［单选题］*a.i、n、inB」n、wc.i、n、in、wD.I、II、W（正确答案）作为国际支付手段的外汇应具备（）。I.可支付性II.可收益性.可获得性W.可兑换性［单选题］*a.i、iii、w（正确答案）B.I、II、Wc.I、n、inD.n、in、w场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成柜台市场。I.柜台市场11.第三市场.第四市场”.二级市场［单选题］*i、iii、wI、II、WI、n、in（正确答案）D.n、in、w金融债券发行的目的是（）。I.增强负债的稳定.缓解短期资金周转不灵in.获得长期资金来源W.扩大资产业务［单选题］*a.I、ii、inB.n、in、wc.I、in、w（正确答案）D.I、II、W一般性货币政策工具包括（）。I.存款准备金政策II.再贴现政策in.公开市场业务w.消费者信用控制［单选题］*a.I、IIb.iii、wc.I、ii、in（正确答案）D.ii、in、w下列关于QFII的说法中，正确的有（）。I.QFII以一国的货币管制制度被废止为前提II.QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制in.QFII是资本市场开放的最终措施IV.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式［单选题］*A.IIRIVB.I、II、IIIC.W（正确答案）D.I、II、III、IV全国性社会保障基金可用于支付OO.退休金.失业救济in.社会养老保险w.财政补贴［单选题］*I、n（正确答案）I、II、IIII、II、III、IVD.II、III、IV资信评级机构的制度有OOI.评级委员会制度II.评级结果公布制度in.信息保密制度w.证券评级业务档案 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ［单选题］*A.IIKIVI、II、IVI、II、III、IV（正确答案）D.II、III、IV我国的国有资产管理部门可以对所有权属于国家的各类资产的经营和使用进行组织、指挥、协调、监督和控制,其目标是实现国有资产的（）。I.盈利.保值.变现W.增值［单选题］*A.in、wB.II、W（正确答案）C.I、ID.I、I证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于机构投资者。I.政府II.企业I.金融机构W.家庭［单选题］*A.I、IB.I、I、I（正确答案）c.n、in、wd.i、iii、w下列关于信用评级业务的说法中,正确的有（）。I.信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务I.委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管人委托评级业务等in.主动评级业务是指信用评级机构未经委托，主动通过公开渠道收集受评对象相关资料并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级W.发行人委托评级是指信用评级机构经发行人委托，通过公开渠道和实地调研收集受评对象相关资料,并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级［单选题］*a.i、n、inb.i、in、w（正确答案）c.n、in、wd.I、II、W下列关于企业股利分配及权益变动的说法中,正确的有（）。i.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取的现金分红或派息、发放新股的方式回馈股东的制度与政策II.分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源in.机构投资者（非居民法人除外）由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获得现金分红时不需要缴税w.资本公积是在公司的生产经营之外，由资本本身及其他原因形成的股东权益收入［单选题］*A.ii、in、w（正确答案）B.i、nC.i、I、n、wD.i、I、w股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（）。i.资产收益权I.对公司财产的直接支配处理权in.重大决策权w.选择管理者权［单选题］*a.i、in、w（正确答案）I、nc.i、n、in、wD.n、in下列关于股票市场价格的说法中,正确的有（）。i.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分in.股票的市场价格由股票的价值所决定w.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额［单选题］*a.i、ii、in（正确答案）B.ii、in、wi、n、wi、ii、w下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（）。i.股票的内在价值决定股票的市场价格I.股票的市场价格决定股票的内在价值in.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动w.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动［单选题］*A.I、n、wB.i、I、wc.I、wd.i、in（正确答案）股票发行的定价方式有（）。i.协商定价方式I.上网竞价方式in.询价方式w.招标定价方式［单选题］*a.i、inB.I、II、Wi、n、in（正确答案）i、n、in、w金融衍生工具市场的作用包括（）。.促进了资本垄断的形成.促进了一个国家或地区金融市场国际竞争力的提in.完善了现代金融市场的组织体系w.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段［单选题］*i、ii、ini、ii、wi、ii、in、wD.ii、in、w（正确答案）短期国库券的特点包括（）。.违约风险极小.流动性强in.违约风险大w.流动性弱［单选题］*a.i、II（正确答案）B.ic.iii、wd.iii债券的形式有很多,按券面形态分类，可以分为（）。i.实物债券.凭证式债券.记账式债券W.贴现债券［单选题］*i、n、in（正确答案）i、n、in、wc.n、in、wd.i、in、w企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融本充足率不低于10%.财务公司设立2年以上，经营状况良好,中请前1年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期I.近3年无重大违法违规记W.中请前1年,不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拨备充足［单选题］*A.I、I、Ib.i、iii、w（正确答案）c.n、in、wd.I、n、in、w下列关于国际债券的说法中,正确的有（）。.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多in.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异w.欧洲债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销［单选题］*A.I、i、nB.I、II、W（正确答案）c.n、in、wd.i、in、w记账式国债的承销程序包括（）。i.招标发行ii.远程投标in.债券托管w.分销［单选题］*a.i、n、in、w（正确答案）B.I、II、Wc.ii、in、wd.i、n公募债券的特点包括（）。i.流动性差ii.适合大型投资者in.对象不固定w.可以在证券市场上交易［单选题］*A.ii、in、wb.i、in、wc.in、w（正确答案）d.i、ii、in证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对（）作出决议。i.次级债务的规模、期限、利率ii.借入资金的用途in.决议有效期w.次级债务目债权人［单选题］*A.II、III、IVb.I、n、in（正确答案）I、II、IVI、III、IV下列关于证券公司债券的说法中，正确的有（）OI.证泰公司公开发行公司债券，发行人应当聘请证券资信评级机构对其债进行信用评级，并对跟踪评级作出安排II.证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级in.债的承销机构和担保人可以担任本次债的受托管理人w.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售［单选题］*I、n、W（正确答案）I、II、III、IVC.I、IVD.II、III下列关于外国债券的说法中，正确的有（）OI.在美国发行的外国债券称为扬基债券II.在日本发行的外国债券称为武士债券in.外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家w.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家［单选题］*I、II、IVI、IIc.I、n、in（正确答案）D.I、II.III、IV下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中,正确的有（）。I.远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形.随着交易技术及市场制度的发展,远期交易也带有了一定的标准化色彩.监管者面临的技术难题之一是区分期货交易与变相期货交易W.现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分［单选题］*A.I、IB.II、WC.I、Wd.I、n、in、w（正确答案）下列关于股票、债券、基金的说法中,正确的有（）。I.股票是直接投资工具I.债泰是间接投资工具in.基金主要投向有价证券W.基金是间接投资工具［单选题］*a.I、in、w（正确答案）B.I、Wc.n、in、wd.I、n、in、w部分具体事务交由基金托管人办理后,基金管理人可专心处理（）。I.资产保管ii.现金支付in.贵产运作w.投资决策［单选题］*A.I、I、nB.in、w（正确答案）C.I、IID.n、in套期保值是指企业为规避（）等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。.外汇风险.利率风险in.商品价格风险W.信用风险［单选题］*A.in、wB.i、i、ni、n、wi、n、in、w（正确答案）目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。i.上海银行间同业拆放利率H.1年期活期存款利率in.国债回购利率W.1年期定期存款利率［单选题］*A.i、ni、in、w（正确答案）i、wD.n、in、w美国《1980年银法》废除Q条例，主要是取消了对（）的最高利率限制。.活期存款.定期存款.储蓄存款W.长期存款［单选题］*A.n、in（正确答案）I、III、IIID.II、W除国债利率外，常见的参考利率包括（）。I.伦敦银行间同业拆放利率（ibor）II.香港银行间同业拆放利率（Hier）.欧洲美元定期存款单利W.联邦基金利率［单选题］*i、iii、wI、n、in、w（正确答案）c.n、in、wD.I、II金融期货交易与普通远期交易的区别有（）。I.交易场所和交易组织形式不同.交易的监管程度不同in.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性W.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同［单选题］*A.I、I、nB.n、in、wI、in、wI、n、in、w（正确答案）货币市场基金利润分配的规定有（）。I.每周一至周四进行分配时，仅对当日利润进行分配.货币市场基金每周五进行利润分配时,不包括周六和周日的利润.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益”.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益［单选题］*A.I、II、Wb.i、iii、w（正确答案）c.in、wd.I、n、in、wQDII可用于投资（）。I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债等货币市场工具.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品W.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品［单选题］*A.I、IB.n、in、wc.in、wd.I、n、in、w（正确答案）可转换债券的双重选择权包括（）。I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权I.转债发行人可自行选择是否转股in.投资者可自行选择是否转股w.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权［单选题］*a.i、in（正确答案）B.n、in、wc.i、n、in、wd.ii、w下列关于利率互换操作原则的说法中，正确的有（）。.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率in.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换W.预期利率上升，淳动利息收入者应将浮动利率调为固定利率［单选题］*A.I、II、WB」n、wI、in、wI、ii、in（正确答案）基金托管人的职责包括（）。I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户ii.对所托管的不同基金财产分别设置账户in.安全保管基金财产w.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项［单选题］*I、ii、ini、ii、wc.ii、in、wd.i、ii、in、w（正确答案）金融期货交易与金融现货交易的区别包括（）。I.交易主体不同.交易方式不同.交易目的不同W.结算方式不同［单选题］*i、n、ini、n、in、wc』、in、w（正确答案）d.i、in、w下列关于10年期国债期货合约的说法中，正确的有（）。.上市的10年期国债期货合约交易代码为T.实行到期实物交割I.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债W.挂牌合约为最近的3个季月，最低交易保证金为2%［单选题］*A.n、in、wB.I、II、W（正确答案）C」I、Wd.I、n、in、w信用违约互换中的参考信用工具包括（）。I.债券指数I.按揭贷款.按揭支持证券W.各国国债［单选题］*i、iiiI、II、Wc.n、in、wd.I、n、in、w（正确答案）金融衍生工具的基本特征包括（）。.跨期性.杠杆性.联动性W.低风险［单选题］*A.n、in、wb.I、n、in（正确答案）C.II、Wd.I、n、in、w封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。.基金份额总额达到核准规模的80%以上.基金合同期限为2年以上.基金募集金额不得低于2亿元人民币W.基金份额持有人不少于1000人［单选题］*a.i、iii、w（正确答案）B.I、II、Wc.ii、wd.I、n、in、w重要法律法规的变动对金融市场的影响属于（）。I.宏观经济风险.系统性风险in.流动性风险W.信用风险［单选题］*II、ii、inC.I、II（正确答案）D.n、in、w下列行为中，可以将风险转移到其他主体的有（）。I.投机套利II.套期保值in.购买保险W.分散投资［单选题］*A.in、wb.I、ii、inc.ii、wD」i、in、w（正确答案）影响公司经营风险的因素主要有（）。I.产品成本ii.调节价格的能力in.产品售价w.产品需求［单选题］*I、ii、ini、ii、in、w（正确答案）i、in、wi、ii、w下列关于企业经营风险的说法中，正确的有（）。i.公司预期的未来经营收益具有不确定性ii.对企业产品的需求越稳定,企业的经营风险越高in.投入成本变动越大,企业的经营风险越高w.固定成本的比重越高，经营风险越高［单选题］*A.I、II、Wb.i、n、inc.n、in、wd.i、in、w（正确答案）直接受政策工具的影响,接近中央银行政策工具的金融变量是（）。［单选题］*A.中介目标B.操作目标（正确答案）C.最终目标D.直接目标（）是指资金需求者将金融资产首次出售给资金供给者时所形成的交易市场。［单选题］*A.货币市场B.流通市场C.发行市场（正确答案）D.资本市场全国中小企业股份转让系统又称（）。［单选题］*入新三板（正确答案）B.三板市场C.创业板D.中小企业板在2008年,全球金融机构中,放大金融市场风险的因素是（）。［单选题］*A.资产证蓦化和杠杆（正确答案）B.证养援助太少C.企业并购和扩张D.金融监管太严设立证券市场的目的是为了()。［单选题］*A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性(正确答案)D.提高商品质量国际货币基金组织总部位于()。［单选题］*A.华盛顿(正确答案)B.巴黎C.纽约D.斯德哥尔摩我国中小企业板块市场设立在(),创业板市场设立在()。［单选题］*A.上海证券交易所;深圳证券交易所B.深圳证券交易所；上海证券交易所C.深圳证券交易所;深圳证券交易所(正确答案)D.上海证券交易所;上海证券交易所世界上最早的证券交易所出现在()。［单选题］*A.美国B.英国C.荷兰(正确答案)D.中国金融市场的主要参与者不包括()。［单选题］*A.政府部门B.金融机构C.公益组织（正确答案）D.个人我国国有资产管理部门或其授权部门持有（）,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。［单选题］*A.国有股（正确答案）B.法人股C.限售股D.流通股金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法,根据客户分级和（）匹配原则,避免误导投资者和错误销售。［单选题］*A.产品分级（正确答案）B.产品规模^客户风险D.产品收益当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,应当向（）提出监管、处置建议。［单选题］*A.证券公司B.中国证券业协会C.证交交易所D.中国证监会（正确答案）证券金融公司组织形式一般为（）。［单选题］*A.股份有限公司（正确答案）B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行()披露。［单选题］*A.基本信息公开B.财务信息公开C.基本信息公示和财务信息公开(正确答案)D.所有内部信息公开负责组织制订证券行业技术标准和指引的机构是()。［单选题］*A.证券交易所B.国家技术监督管理局C.中国证监会D.中国证券业协会(正确答案)在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构,应该满足最近一期经审计净资产不少于人民币500万元,或管理资产不少于人民币()亿元的条件。［单选题］*A.1(正确答案)B.3C.5D.2有些投资者企图投机,通过买卖时机的选择以赚取()。［单选题］*A.红利B.市场价差(正确答案)C.股息D.利息资产评估机构申请证券评估资格,应有不少于()名注册资产评估师.。［单选题］*A.30(正确答案)B.10C.40D.20证券公司向客户融资融券,应收取证券交易保证金,以()充抵。［单选题］*A.收益凭证B.外汇C.期货D.证券(正确答案)我国《金融租赁公司管理办法》规定,适用于融资租赁交易的租赁物为()。［单选题］*入固定资产(正确答案)B.流动资产C.无形资产D.长期投资()是我国证券交易所的最高权力机构。［单选题］*A.理事会B.会员大会(正确答案)C.监事委员会D.专门委员会对有证据证明已经或者可转移隐匿违法资金、证券等涉嫌财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的账户,经()批准,可以冻结或者查封。［单选题］*A.国务院相关部门B.国务院证券监督管理机构主要负责人（正确答案）C.证券交易所主要负责人D.有管辖权的人民法院在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的（）。［单选题］*A.法人B.社会自然人（正确答案）C.专业人士D.组织为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金的,（）根据证券公司的风险状况制订风险处置方案。［单选题］*A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会（正确答案）D.证券公司保险集团（控股）公司投资于不动产相关金融产品的账面余额不得高于季末总资产的（）。［单选题］*A.2%%C.3%（正确答案）D.4%股份公司只能以（）支付红利。［单选题］*A.留存资本（正确答案）B.其他资本公积C.资本公积D.专项储备主板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。［单选题］*A.10:80%B.20:90%(正确答案)C.20:80%D.10;90%申请办理股票非交易过户登记时,如果涉及国有主体所持股份的,还需提供()。［单选题］*A.国有资产监督管理机构的批准文件(正确答案)B.国务院的批准文件C.商务部的批准文件D.国家发展改革委员会的批准文件在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下,场内交易员操作客户撤单的委托指令后,应()告知客户［单选题］*A.立即(正确答案)B.在一个工作日内C.在当天交易时间结来前D.在一个交易日内优先股作为一种股权证书,代表着()。［单选题］*A.对公司的人事征免权B.对公司的经营权累积优先股是指()股息累积发放的优先股。［单选题］*C.对公司的所有权(正确答案)D.对公司重大决策的表决权目前,我国的股票发行监管制度属于()。［单选题］*A.审批制B.保荐制C.核准制(正确答案)D.注册制下列属于直接融资方式的是()。［单选题］*A.银行货款B.抵押贷款C.发行债券(正确答案)D.银团货款我国A股账户不可用于买卖()。［单选题］*A.上市基金B.债券C.人民币普通股票D.B股(正确答案)下列关于简单算术股价平均数的说法中,错误的是()。［单选题］*A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数(正确答案)A.历年（正确答案）B.上一年C.下一年D.当年下列关于委托指令分类的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托（正确答案）D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在（）的要求上。［单选题］*A.所持股份多少B.股东义务C.经济利益（正确答案）D.股权大小股票账面价值又称为（）。［单选题］*A.股票净值（正确答案）B.净收益C.股票面值D.股票内在价值H股、股、S股等属于（）。［单选题］*A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股（正确答案）D.红筹股在没有优先股的情况下,每股股票账面价值等于（）。［单选题］*A.公司总资产/发行的普通股票总数B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数（正确答案）C.（公司净资产一优先股权益）/发行在外的普通股股数D.（公司净资产一发行费用）/发行在外的普通股票的股数股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为（）。［单选题］*A.社会公众股B.国家股C.法人股D.外资股（正确答案）（）负责受理短期融资券的发行注册。［单选题］*A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会（正确答案）C.中国人民银行D.商务部上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间利益（）,消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。［单选题］*入平衡协商机制（正确答案）B.均分机制C.行政指令机制口.固定对价机制下列会引起股票市场的行情看涨的经济现象是()。［单选题］*A.人民币汇率上升B.宏观经济发展数据低于预期C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设(正确答案)我国债券市场的主体部分是()。［单选题］*入固定收益债券市场B.全国银行间债券市场(正确答案)C.交易所市场D.企业债市场证券公司借入的长期次级债,应当按一定比例计入()。［单选题］*A.注册资本B.总资本C.净资本(正确答案)D.净资产证券投资基金筹集的资金主要投向()。［单选题］*A.实业B.有价证券(正确答案)C.房地产口.第三产业下列关于美国联邦基金市场特点的说法中,错误的是()。［单选题］*A.融资技术现代化，市场运行高效化B.市场主体多元化，交易客体单一化(正确答案)C.交易方式多样化，市场业务多元化口.购入用途广泛化，融资用途多样化在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券的主要动因是（）。［单选题］*A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中C.保护原股东的权益及其对公司的控制权D.增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金（正确答案）与证券投资相关的所有风险被称为总风险,可分为（）。［单选题］*A.系统风险和非系统风险（正确答案）B.汇率风险和利率风险^自然风险和人为风险D.政策风险和市场风险我国场内市场主要由（）市场组成。［单选题］*A.主板和中小企业板B.中小企业板和二板C.主板、中小企业板和创业板（正确答案）D.主板和新三板在2008年全球金融危机中,由美国政府接管的金融企业包括（）。［单选题］*A.高盛集团B.雷曼兄弟C.摩根士丹利D.房利美D（正确答案）（）,创业板市场正式启动。［单选题］*A.2009年10月（正确答案）B.2008年10月C.2010年10月D.2007年9月在融资租赁中,出租人为承租人购买设备所垫付的资金,要从承租人那里通过（）的方式全部收回。［单选题］*A.货款B.租金（正确答案）C.分红D.股权欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。［单选题］*A.银行（正确答案）B.保险公司C.基金公司D.券商全国中小企业股份转让系统又称（）。［单选题］*入新三板（正确答案）B.第四板市场C.三板市场D.创业板在西方货币政策传导机制理论中用P-W-C-Y表示财富传导机制的传导过程，其中的C表示的是（）。［单选题］*A.股票价格B.货币价格C.财富D.消费（正确答案）深圳证券交易所于（）正式营业。［单选题］*A.1990年8月3日B.1992年6月3日C.1989年5月3日D.1991年7月3日（正确答案）下列关于上海证券交易所的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.国内首家证券交易市场B.交易采用电脑自动撮合成交的方式C.上海证春交易所成立于1992年11月26日（正确答案）D.交易时间为每周一至周五所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。［单选题］*A.20%B.10%C.40%D.30%（正确答案）在证券市场监管原则中,（）要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。［单选题］*A.公开原则（正确答案）B.诚信原则C.公正原则口.公平原则投资机构通过（）,从各个方面 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 自己的投资行为,保护客户的利益,维护自己在社会上的信誉。［单选题］*A.自律管理（正确答案）B.科学管理C.廉洁自律D.规避监管（）需要金融中介参与,资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。［单选题］*A.信货融资B.直接融资C.间接融资（正确答案）D.境外融资我国证券公司的设立实行（）。［单选题］*A.报备制B.审批制（正确答案）C.注册制D.备案制证券投资者可分为（）两大类。［单选题］*A.政府机构和金融机构B.机构投资者和个人投资者（正确答案）C.企事业法人机构和各类基全公司D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者为了加强市场准入管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）和有关主管部门制定。［单选题］*A.国务院证券监督管理机构（正确答案）B.商务部C.中国人民银行D.中国证券业协会中国证券业协会是证券业自律性组织,是（）。［单选题］*A.企业法人B.社会团体法人（正确答案）C.事业单位法人D.公益法人（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机构。［单选题］*A.机构投资者（正确答案）B.证券公司C.公募基金D.私募基金证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为（）。［单选题］*A.证券代销B.证券承销（正确答案）C.证券发行D.证券包销证券登记结算采用（）的运营方式。［单选题］*A.证券交易所直接管理B.全国集中统一管理（正确答案）C.中央和地方政府共管D.分级结算在我国,（）可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动,还可以运用受托管理的企业年金进行投资。［单选题］*A.商业银行B.证券公司C.公募基金D.保险公司（正确答案）加强对证券服务机构的管理,《中华人民共和国证券法》授权（）对证券服务机构进行监督及检查。［单选题］*A.中国证券业协会B.财政部C.商务部D.国务院证券监督管理机构（正确答案）我国国有资产管理部门或其授权部门持有（）,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。［单选题］*A.国有股（正确答案）B.法人股C.限售股D.流通股申请证券执业证书的申请人符合《证券从业人员资格管理办法》规定条件的,中国证券业协会应当自收到申请（）日内,向中国证监会备案。［单选题］*A.20B.30（正确答案）C.60D.45下列关于证券交易佣金理解的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.证券经纪商向客户收取的交易佣金总额不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费B.证券交易佣金是投资者在委托买卖或成交后按成交金额一定比例支付的费用C.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足10元的,按10元收取（正确答案）D.B股每笔交易佣金不足1美元或5港币的,按1美元或5港币收取开立证券账户应坚持（）原则。［单选题］*A.合法性和同一性B.合法性和真实性（正确答案）C.同一性和真实性D.合法性和有效性下列关于派许加权指数计算的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.是对两种指数做几何平均（正确答案）B.计算期指数=计算期样本股的调整市值/基期样本股调整市值*固定系数C.可采用计算期成交量作为权数D.可采用计算期发行量作为权数《中华人民共和国公司法》规定,有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。［单选题］*A.内在价值B.账面价值C.票面金额（正确答案）D.清算价值引起股市周期变动的根本原因是（）。［单选题］*A.投资周期变动B.对外贸易变动C.经济周期变动（正确答案）D.经济政策变动股票的（）是指股票未来收益的当前价值,也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。［单选题］*A.期值B.价格C.现值（正确答案）D.票面价值下列可以发行股票的公司为（）。［单选题］*A.股份有限公司（正确答案）B.有限责任公司C.独资公司D.合伙公司下列关于证券存管的说法中,正确的是（）。［单选题］*A.证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券交易所保管B.证券登记结算机构不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务C.中国证监会不可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务（正确答案）D.证券交易所可以代为证券公司处理有关存管证券权益的事务无面额股票的价值与公司净资产（）。［单选题］*A.相等B.同方向变化（正确答案）C.无关D.反方向变化下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。［单选题］*A.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深圳证券交易所连续竞价期间未完成交易的买卖申报，自动进入收盘集合竞价C.在无撤单的情况下,委托次日有效（正确答案）D.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交港股通总额账户可用余额计算公式为（）。［单选题］*A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额（正确答案）C.总额度余额=总额度一买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额一卖出成交对应的买入总金额创业板指数以（）为权数,进行加权逐日连锁计算。［单选题］*A.发行在外的总股本数B.可回收股本数C.可流通股本数（正确答案）D.剩余股本数（）负责受理短期融资券的发行注册。［单选题］*A.中国银监会B.中国银行间市场交易商协会（正确答案）C.中国人民银行D.商务部在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。［单选题］*入已上市A股8.已上市B股^首日上市的基金（正确答案）口.已上市基金证券无纸化发行初始登记,不发行实物证券,而是通过证券公司进行（）。［单选题］*A.资金募集和证券交付B.证券创设和证奏交付C.证券创设、资金募集和证券交付D.资金募集和证券登记（正确答案）股票是一种资本证券,属于（）。［单选题］*A.真实资本B.实物资本C.虚拟资本（正确答案）D.风险资本当股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产,但一般是按优先股票的（）清偿。［单选题］*A.份额8.固定股息C.市值D.面值（正确答案）金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。［单选题］*A.银行及非银行金融机构（正确答案）B.大型国企C.上市公司D.地方政府回购交易通常在（）中运用。［单选题］*A.远期交易B.现货交易C.债券交易（正确答案）D.股票交易2005年5月,中国人民银行发布文件,允许符合条件的企业在银行间债券市场向（）发行短期融资券。［单选题］*A.所有授资者B.个人投资者C.合格机构投资者（正确答案）D.注册投资者在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告.［单选题］*A.1（正确答案）B.2C.3D.4金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的（）。［单选题］*A.跨期性B.期限性C.联动性（正确答案）D.不确定性或高风险性系统风险又称为（）。［单选题］*A.政策风险B.特殊风险^自有风险D.不可分散风险（正确答案）一般性货币政策工具的主要作用在于控制和调节（）。［单选题］*A.货币需求量B.货币供应量（正确答案）C.信贷规模D.利率按（）,证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等［单选题］*A.品种结构（正确答案）（正确答案）B.交易场所结构C.层次结构口.进入市场的顺序证券发行市场又称（）。［单选题］*A.流通市场B.=级市场C.次级市场D.一级市场（正确答案）下列属于全球金融体系的主要参与者的是（）。［单选题］*A.世界知识产权组织B.国际交流发展计划C.国际战略研究所D.国际货币基金组织（正确答案）在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商,应当具备（）。［单选题］*A.证券承销与保荐业务资格（正确答案）B.证券自营业务资格C.证券投资咨询业务资格D.证券经纪业务资格国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的国际组织。［单选题］*A.中央银行（正确答案）B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所我国全国性资本市场的形成和初步发展阶段是（）［单选题］*A.1978-1992年B.1993-1998年（正确答案）C.1981-1990年D.1999年至今（）是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流。［单选题］*A.投资性资本流动B.国际证券投资C.保值性资本流动D.投机性资本流动（正确答案）中国证券业协会非会员理事由（）产生。［单选题］*A.会员大会选举B.中国证券业协会章程规定C.中国证监会委派（正确答案）D.会员单位推荐保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。［单选题］*A.公募基金B.企业年金（正确答案）C.理财产品D.有价证券企业年金基金资产以投资组合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合资连结保险产品（股票投资比例高于30%）、股票型养老金产品的比例,合计不得高资组合委托投资资产净值的（）。［单选题］*A.30%（正确答案）B.10%C.20%D.40%投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。［单选题］*A.资金账户（正确答案）B.证券账户C.基金账户D.B股账户（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务的非营利法人。［单选题］*A.《中华人民共和国证券投资基金法》B.《中华人民共和国证券法》（正确答案）C.《证券公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》融资融券交易中,客户应维持担保比例不得低于（）,低于该比例时,证券公司应当 通知 关于发布提成方案的通知关于xx通知关于成立公司筹建组的通知关于红头文件的使用公开通知关于计发全勤奖的通知 客户在约定的期限内追加担保物。［单选题］*A.130%（正确答案）B.110%C.150%D.90%日本《金融商品法》规定,禁止中介机构劝诱（）岁以上的人士从事期货交易。［单选题］*A.60B.70C.20（正确答案）D.65证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。［单选题］*A.中国证监会（正确答案）B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所（）是一国在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下,有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。［单选题］*A.ETF制度B.LOF制度C.QDII制度D.QFII制度（正确答案）中国基金业协会成立于（）年6月。［单选题］*A.2012（正确答案）B.2009C.2010D.2011取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。［单选题］*A.2B.4C.3（正确答案）D.5上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。［单选题］*A.市值B.流通股本C.成交量D.发行量（正确答案）报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。［单选题］*A.做市商市场（正确答案）B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场下列关于股票的说法中,正确的是（）。［单选题］*A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生以股票的制作和存在为条件C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式（正确答案）股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在股权登记日之前股票称为（）。［单选题］*A.含权股（正确答案）B.分权股C.除权股D.无权股目前,国际上股票发行制度的两种类型是（）。［单选题］*A.审批制和注册制B.核准制和注册制（正确答案）C.审批制和核准制D.保荐制和注册制在委托受理的验证和审单环节,证券经纪商要根据（）的交易规则,对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。［单选题］*A.中国证券登记结算公司B.证券交易所（正确答案）C.中国证券业协会D.中国金融期货交易所港股通交易以港币报价,投资者以（）交收。［单选题］*A.港币B.美元C.欧元D.人民币（正确答案）一般来说,中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（）业务。［单选题］*A.投资性B.融资性C.公开市场操作（正确答案）D.收益率（）对证券账户实施统一管理。［单选题］*A.中国证监会B.中国证券登记结算公司（正确答案）C.证券公司D.证券交易所拉斯贝尔加权指数是指（）。［单选题