Sheet1 营业部合规专员检查工作底稿 检查人员： 检查日期： 检查周期：每月至少检查一次 序号 检查项目 检查结果 备注 是 否 不适用 1 营业部人员是否具备从业资格且符合监管要求，人员名单是否与公司网站公示情况一致； 2 营业部六大岗是否专职专岗且不存在兼职现象； 3 营业部经营场所公示信息是否
规范
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、齐全并及时更新，保证金账户是否与公司网站公司一致（若有更新，请在备注注明更新
内容
财务内部控制制度的内容财务内部控制制度的内容人员招聘与配置的内容项目成本控制的内容消防安全演练内容
）； 4 是否对客户进行实名制审核，按公司要求留存所办理的客户开户资料及其影像资料； 5 是否严格落实股指期货投资者适当性制度； 6 经纪合同的领用是否规范；登记记录是否清晰、完整； 7 营业部是否完整保存了客户的期货经纪合同复印件或扫描件（旧版）；是否完整保存了期货经纪合同原件（新版合同，法人客户）和期货经纪合同中的第二联留存联（新版合同，自然人客户）； 8 营业部是否完整保存了居间协议、居间人身份证复印件等相关资料； 9 营业部登记的居间人信息是否与公司网站公布的居间人名单一致； 10 是否按照《光大期货有限公司营业部客户回访实施细则》的要求对客户回访，回访包括向客户提示风险、告知禁止行为等内容； 11 营业部风控人员是否认真履行风控职责，风控台账记录是否准确、完整、清晰； 12 营业部是否按规定的方式接受客户委托下单并保留相关留痕，委托台帐记录是否准确、完整、清晰； 13 营业部委托录音是否完整保存并及时上交总部； 14 营业部是否协助总部做好交易所异常交易监控工作，并保留相关留痕； 15 营业部技术岗是否认真履行职责，在交易时间认真值守，是否按要求完成每日运维日志； 16 营业部的信息技术系统（包括录音系统）运行是否安全、稳定、可靠； 17 营业部员工区下单端口是否已封闭，是否发现员工代客理财现象； 18 营业部财务用印、财务空白凭证是否妥善保管，并实行双人管理和审批使用； 19 营业部是否按财务制度的要求制作并保留各种帐
表
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及原始凭证； 20 短信发送是否符合公司规定格式要求，是否有“据此入市，风险自负”等提示内容； 21 营业部是否发生客户投诉、客户信访等事件； 22 发生投诉、信访时，是否按制度及时处理并将客户的投诉、信访材料及处理结果存档； 23 截止本月底是否存在客户证件已过期但还未补正的情况（列明客户资金账号）； 24 营业部是否按照《光大期货有限公司反洗钱客户风险等级划分管理办法(试行)》的要求划分客户风险等级； 24 营业部是否协助反洗钱小组对大额和可疑交易进行
分析
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； 26 是否按要求上报月度和季度报表或监管部门要求上报的文件（包括但不限于证监局报表、反洗钱报表）； 27 本月监管部门是否下发新的监管文件（若有，请以附件形式一起发送）； 28 其他事项。Sheet2 Sheet3
浙公网安备 33021202002483