上市公司尽职调查资料清单说明：与本调查内容不适用情况请注明，说明资料请提供电子文档和电子表格。索引号内容1--1公司基本情况调查1--1--1企业法人营业执照复印件（最近年度经年检）1--1--2公司章程1--1--3最近三年的审计报告1--1--2历次验资报告1--1--3最近一年一期股东大会文件（最低要求）1--1--6最近一年一期董事会大会文件（最低要求）1--2主要股东情况1--2--1公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的企业法人营业执照1--2--2公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的公司章程1--2--3公司主要股东（追溯至公司实际控制人）的财务报告及审计报告（如有）1--2--4持有公司5%以上股份的主要股东（追溯至公司实际控制人）的主营业务、股权结构、组织结构图、生产经营情况介绍1--2--5主要股东（实际控制人）如为自然人的身份证明文件1--2--6主要股东（实际控制人）控制的其他企业情况1--2--6--1营业执照1--2--6--2公司章程1--2--6--3最近一期财务报告及审计报告（如有）1--2--6--4公司主营业务介绍1--2--7主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议1--2--8主要股东所持公司股份的质押、冻结和其它限制权利的情况说明及相关文件1--2--9控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的公司股份重大权属纠纷情况的说明及相关文件1--2--10主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况的说明1--3员工情况1--3--1公司近2年每期末的员工工资表1--3--2公司近2年期末的员工年龄、教育、专业等结构分布情况1--3--3公司所在地的五险（养老\失业\工伤\生育\医疗）保险规定与公司执行情况的说明1--3--4公司近3年董事、监事、高管及其变动情况1--3--51--4主要资产情况（包括权属证明，担保、质押和抵押情况等）1--5公司组织结构图2业务与技术调查2--1行业情况及竞争状况2--1--1收集的行业分析资料2--1--2行业市场环境、市场容量、市场细分、市场化程度、进入壁垒、供求状况、竞争状况、行业利润水平和未来变动情况2--1--3行业内主要企业及其市场份额情况、公司近3年在行业中的竞争地位和市场占有率、主要竞争对手情况2--1--2行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征2--1--3公司及行业企业采用的主要商业模式、销售模式、盈利模式2--1--6该行业与其上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势、国际市场冲击，进入行业的主要障碍2--1--7公司主要产品及服务用途介绍2--1--8公司主要产品的工艺流程图或服务流程图2--1--9列表说明公司报告期内各期主要产品（或服务）的产能、产量、销量、销售收入，产品或服务的主要消费群体、销售价格的变动情况2--2采购情况2--2--1公司采购模式2--2--2主要供应商（至少前10名）资料，包括名单、采购数量、采购金额、占同类商品采购的比例2--2--3前五名供应合同2--3生产组织情况说明2--4销售情况2--4--1公司的销售模式2--4--2公司产品的市场认知度、信誉度及品牌优势的相关资料2--4--3公司主要产品市场的地域分布和市场占有率资料2--4--4行业产品定价普遍策略和行业龙头企业的产品定价策略2--4--5公司报告期按区域分布的销售记录2--4--6公司近3年主要客户(至少前10名)，对该等主要客户的销售额占年度销售总额的比例及回款情况2--4--7前10名客户销售合同2--4--8主营业务收入、其他业务收入中是否存在重大的关联销售情况2--4--9高管人员和核心技术人员、主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在主要客户中所占的权益情况2--5核心技术人员、技术与研发情况2--5--1公司研发体制、机构设置情况2--5--2公司拥有的专利、非专利技术列表（包括名称、证号、取得日、取得方式、权利范围）2--5--3公司拥有的技术许可协议、技术
合作协议
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2--5--4公司核心技术的取得方式及使用情况2--5--5公司同行业技术发展水平及技术进步情况2--5--6主要产品的技术含量和可替代性3同业竞争与关联交易调查3--1同业竞争情况（如存在请进行说明）3--2关联方及关联交易情况3--2--1依据公司及其控股股东或实际控制人的股权结构和组织结构图等确认关联方。3--2--2经常性关联交易3--2--3近3年经常性关联交易的关联交易方名称、交易内容、交易金额、交易价格的确定方法、占当期营业收入或营业成本的比重、占当期同类型交易的比重4财务与
会计
会计简历会计简历会计简历会计简历会计简历
调查4--1财务报告及相关财务资料4--1--1公司近3年财务报告及审计报告4--1--2公司近3年财务报告中出现重大会计差错、以前年度损益调整等异常事项的原因、金额及计算依据4--1--3公司近3年财务报告中出现重大非货币性交易、债务重组、资产出售或购买等事项的依据、金额及账务处理4--1--4公司合并报表范围内所有公司的税收优惠政策和相关规定、批文4--1--5主要长期资产中租出、租入情况，以及其他账面与实际使用不一致的情况；4--1--6近三年内主要长期资产购入的资料，如土地出让合同、股权转让协议、评估报告等4--2会计政策和会计估计4--2--1公司近3年存在会计政策、会计估计变更事项的原因、金额及计算依据4--2--2公司重要的会计政策、会计估计，包括：收入确认和计量方法、金融资产和金融负债分类与计量和确认方法、发出存货的计价方法、长期股权投资的核算方法、固定资产的分类和折旧计提政策、投资性房地产的种类和计量模式、无形资产的计价的摊销方法、借款费用的依据及方法、资产减值的计量和确认等。4--3财务比率分析4--3--1公司近3年主要财务指标列表，包括：流动比率、速动比率、资产负债率（母公司）、应收账款周转率、存货周转率、每股收益、净资产收益率、每股经营活动产生的现金流量等4--4主要报表项目相关的明细情况即构成等4--5非经常性损益明细4--6现金流量4--6--1近3年公司经营活动产生现金流量情况4--6--2现金流量表财务分析4--7或有负债4--7--1公司对外担保明细情况4--7--2公司未决诉讼说明4--7--3公司重大仲裁事项说明4--8近三年利润分配情况及相关依据4--9公司近3年合并报表发生变化的说明4--10盈利预测（如有）5业务发展目标调查5--1经营理念和经营模式5--1--1公司经营理念、经营模式的相关资料5--2业务发展目标5--3募集资金投向6--1最近一年的企业所得税申报表（鉴证报告）
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