营业部流程检查清单XLS

营业部 流程 快递问题件怎么处理流程河南自建厂房流程下载关于规范招聘需求审批流程制作流程表下载邮件下载流程设计 检查清单检查时间段：____________________负责人________________________检查人________________________主要控制点发生频率相关部门打分备注#DIV/0!检查人在实施检查的时候可以参照主要控制点的实际发生频率，考虑是否在该阶段检查与该流程控制点相关的部门0分：未完成或未按时完成且不规范；1分：按时完成但不规范，或操作规范且完成但未按时；2分：按时完成且规范；NA：该时间段内暂不适用完成或未完成原因1、预算体系流程预算编制根据公司整体战略，制定营业部运作计划每年营业部总经理预算编制每年十月，根据总公司战略规划，为营业部总经理编制营业部年度业务计划提供必要的数据支持每年财会部预算编制认真编制财会部的部门预算，协助其他部门编制预算，并负责汇编全营业部年度财务预算每年财会部预算编制参与编制营业部年度运作计划，并在其中具体反映营业部当年的大宗采购需求，以便配合总部行政部的采购计划制定每年行政部预算编制根据营业部业务发展和工作需要，协助营业部总经理制定实施营业部每年的人事工作计划和具体措施。每年行政部预算编制配合总公司，认真编制信息技术部的部门预算每年信息技术部预算编制配合总公司，认真编制贵宾客户部的部门预算每年贵宾客户部预算编制配合总公司，认真编制客户服务部的部门预算每年客户服务部2、绩效考评体系流程部门绩效管理配合营业部总经理制定营业部绩效管理目标值半年行政部、财会部部门绩效管理组织各部门制定部门绩效目标值半年行政部、各部门部门绩效管理负责制定各岗位的个人绩效评估目标半年营业部总经理、各部门经理部门绩效管理按期绘制平衡计分卡半年行政部部门绩效管理配合总部人力资源部进行对营业部的绩效评估工作每月行政部部门绩效管理对营业部员工进行个人绩效考评每月营业部总经理、各部门经理部门绩效管理将个人绩效考评的结果与薪酬挂钩半年营业部总经理、行政部3、管理报告体系流程绘制营业部月收入报 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 每周收盘后根据客户类别和渠道类别分别计算手续费收入，填入周累计每周财会部绘制营业部月收入报表加总各周手续费收入和各周客户保证金利息收入，填写月合计收入每月财会部绘制营业部月收入报表营业部总经理审批收入报表，通过后报总裁办公会每月财会部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表年初制定各部门平衡分数卡的目标值，并负责督促相应部门测算各指标的实际值每月行政部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月填写营业部整体的费用和平衡分数卡月报表中各费用科目的预算目标值、实际发生值、差异数以及差异原因每月财会部、行政部财务部尚未开展分析绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月绘制各部门的费用和平衡计分卡，报总经理审核每月财会部、行政部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部财务经理审批，通过后交营业部总经理审批每月财会部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部总经理审批，通过后递交公司人力资源部每月营业部总经理管理评估及管理行动方案制定每月28日总经理制作月度工作汇报，将工作汇报递交主管副总裁每月营业部总经理3、行政部工作流程固定资产日常使用与保养对于所添置的固定资产，在收货时，行政部必须建立起完整的固定资产档案，包括使用说明书、保修卡等，并将产品档案的原件存档，复印件交使用部门建档每月行政部电脑部和财务部等部门尚未按设计流程流转，导致办公室无法完成该工作固定资产日常使用与保养行政部根据产品的使用特性，对固定资产制定相应的使用、维护、保养的实施细则下发执行，各使用部门必须严格按照固定资产使用 手册 华为质量管理手册 下载焊接手册下载团建手册下载团建手册下载ld手册下载 和保养制度对部门拥有的固定资产进行日常使用和保养每月各部门、行政部正在进行中固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，行政部负责制定车辆使用手册和定期保养制度每月行政部正在进行中固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，信息技术部负责制定计算机硬件和软件使用手册及维护保养制度每月信息技术部固定资产日常使用与保养严格按照使用手册使用固定资产，禁止违规使用和粗暴使用，保证固定资产在使用期内的清洁、完整、安全和有效使用每月各部门固定资产维修使用部门提交维修申请书后，行政部固定资产管理人员需要调查固定资产损坏的原因，对人为造成的损坏需追究有关人员责任行政部尚未进行追究固定资产维修协同有关专业技术人员确定损坏的固定资产是否值得维修按实际发生时间行政部固定资产维修对不在保修期内的固定资产，寻找定点维修商初步就维修任务询价按实际发生时间行政部固定资产转移转移申请表经转出部门经理审批同意后交行政部审批，并将未找到合适转入单位的固定资产在公司局域网上公告按实际发生时间行政部固定资产转移行政部经理根据经办人员的调查情况决定是否同意固定资产的转出，同意后判断该固定资产是否已有合适的转入单位按实际发生时间行政部固定资产转移固定资产转出单位、转入单位、行政部及财务会计部应当及时按照转移通知单进行帐务处理按实际发生时间行政部、财会部固定资产出租各使用部门提出固定资产出租申请时必须填写固定资产出租申请，交行政部经理审核是否可以出租按实际发生时间各部门、行政部固定资产出租经行政部审核通过的出租申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交总裁办公会或主管副总裁审批按实际发生时间行政部、财会部固定资产出租行政部寻找固定资产出租的客户，并由行政部经理决定是否需要签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部固定资产出租出租固定资产时，若一次出租的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部固定资产报废使用部门提出固定资产报废申请时必须填写固定资产报废申请书，交本部门经理审核，经本部门经理审批同意后送行政部审批按实际发生时间各部门、行政部固定资产报废负责固定资产管理的人员根据报废申请书和固定资产台帐判断申请报废的固定资产是否已到使用年限按实际发生时间行政部固定资产报废对属于电脑设备的报废申请，需经信息技术部有关人员审核同意按实际发生时间行政部、信息技术部固定资产报废所有报废申请书都需经行政部经理审核是否已到使用年限按实际发生时间行政部固定资产报废对尚未到达使用年限的设备，请专业人员对是否应予以报废提供意见，交财务会计部经理审核按实际发生时间行政部固定资产报废在财务会计部经理审批权限内的报废申请，由财务会计部经理审批，超出其权限的报废申请需由营业部总经理审批按实际发生时间财会部固定资产出售各使用部门提出固定资产出售申请时必须填写固定资产出售申请，交行政部经理审核是否可出售按实际发生时间各部门、行政部固定资产出售对电脑设备的出售申请，需经信息技术部签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部固定资产出售经行政部审核通过的出售申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交营业部总经理审批按实际发生时间行政部、财会部固定资产出售在固定资产出售之前，由行政部组织力量，聘请专业的资产评估事务所对拟出售的固定资产进行准确估价按实际发生时间行政部固定资产出售出售固定资产时，若一次出售的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订出售 合同 劳动合同范本免费下载装修合同范本免费下载租赁合同免费下载房屋买卖合同下载劳务合同范本下载 按实际发生时间行政部固定资产年中抽盘行政部配合总部对营业部的抽盘工作每年行政部固定资产年末盘点行政部配合总部对营业部的盘点工作每年行政部人员招聘管理营业部总经理根据总公司人力资源战略审核部门招聘的需求每年营业部总经理人员招聘管理行政部根据职务和公司用人 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 对应聘者进行初步筛选按实际发生时间行政部人员招聘管理根据聘用协议或工资政策确定新员工试用期工资按实际发生时间行政部招聘面试管理行政部主任进行综合素质面试按实际发生时间行政部招聘面试管理部门根据岗位具体要求组织专业技能笔试（可选项）按实际发生时间各部门、行政部招聘面试管理用人部门领导进行专业技能面试按实际发生时间各部门员工培训管理行政部主任制定下一年度的培训计划每年行政部员工培训管理营业部总经理审阅确定年度的培训计划每年营业部总经理未及时审核员工培训管理营业部下属各部门经理根据员工申请和绩效考核情况确定部门参加培训人员按实际发生时间各部门员工培训管理收集员工培训反馈意见按实际发生时间各部门、行政部未正式收集反馈意见员工培训管理如果培训中带有考试，将考试成绩下发培训人员和人力资源部存档按实际发生时间行政部员工培训管理收集部门反馈意见，汇总后撰写培训报告，提交总经理审阅按实际发生时间行政部未开展员工考核管理评估者与被评估者讨论上一年度目标的达成情况，确定今年的目标每年各部门、行政部即将开展员工考核管理行政部主任复阅员工绩效评估表每年行政部即将开展员工考核管理员工档案应建立登记和统计制度。每年全面检查核对一次档案，发现问题及时解决每年行政部营业部电脑及非电脑设备的采购申请与审批行政部主任审阅申请（信息技术部给予必要支持）后交营业部总经理，营业部总经理进行审阅并签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部电脑部需要进一步配合该工作的开展营业部零星项目的采购申请与审批营业部行政部主任根据各部门提出的采购申请审阅采购申请表按实际发生时间行政部营业部采购收货在供应商将物品发来后，必须由营业部行政部核对送货单和采购合同，并按照合同中的质量条款进行质量检查，若不合格则拒绝收货按实际发生时间行政部该流程控制点须其他部门配合4、财会工作流程会计核算财会部经理必须审核原始凭证和电脑内会计凭证的一致性，方可形成正式的会计凭证每天财会部会计核算财会部经理审核会计月报表的准确性每月财会部会计核算记帐会计每月29日前出会计月报表每月财会部会计核算记帐会计每月29日前将营业部报表提交总部财会部，同时抄送经纪业务管理部每月财会部票据存款工作财会部经理审核客户存款入账操作是否规范之后再交银行处理按实际发生时间财会部票据存款工作记帐会计按规范处理银行回转的进账单等相关单据，并根据合法合理的单据制作会计凭证按实际发生时间财会部票据取款工作出纳检查资金柜提供的单据在金额上是否准确之后再开具支票，交财会经理按实际发生时间财会部票据取款工作财会经理检查出票操作是否准确，再在支票上加盖签章按实际发生时间财会部票据取款工作客户现金取款超过10万元时，由主管业务经理签字认可；客户现金取款超过20万元时，由交易部经理签字认可；超过50万元时，由营业部主管业务副总经理签字认可按实际发生时间资金柜预借款（支票、现金申领）相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间各部门相关证明材料目的尚须进一步明确预借款（支票、现金申领）确保相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间财会部相关证明材料目的尚须进一步明确预借款（支票、现金申领）财会部经理审核预借款是否在该部门预算限额内按实际发生时间财会部部门一般没有借款，同时预借款没有预算限额费用控制针对各部门相关申请人提出的《预算外费用发生申请》，财会部经理从对预算执行的影响角度出发给出可行性建议，交营业部总经理审阅按实际发生时间财会部缺少可行性建议费用控制申请人所在部门经理和营业部总经理审核费用的用途是否合理按实际发生时间各部门费用控制财会部经理对预算外费用的申请仅从费用的性质及对预算的影响等财会角度提供建议，对预算外费用申请的审批由主管财务副总裁或公司总裁完成按实际发生时间财会部费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间各部门费用控制需要借支的费用发生申请需进入预借款流程按实际发生时间财会部费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间营业部总经理费用报销营业部各部门员工在进行报销审批之前，需填写详细《费用报销申请单》并附完整真实的原始单据；预算外费用的报销，须附《预算外费用发生申请》按实际发生时间各部门、财会部尚不存在预算外费用发生申请费用报销营业部各部门除部门经理外的员工的费用报须经部门总经理和营业部总经理审批后交财会部处理，部门经理的费用由营业部总经理审批后交财会部处理按实际发生时间各部门、财会部费用报销财会部计账会计在进行报销审核时，将《费用报销申请单》与原始单据进行核对，检查两者是否一致按实际发生时间财会部费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核按实际发生时间财会部尚无费用预算费用报销财会部出纳检查预借款记录按实际发生时间财会部费用报销记帐会计及时将相关单据入账，为今后的管理评估中的深度财务分析做准备工作按实际发生时间财会部费用报销月末财会部需参与编制营业部《管理报告》（包括《营业部费用与平衡分数卡报表》中的费用部分、《营业部月收入报表》、《营业部收入统计周报》等）按实际发生时间财会部尚未完全开展费用报销出纳人员不得兼管会计档案保管、收入、费用、债权、债务帐目的登记工作的保管工作按实际发生时间财会部费用报销费用审批人员的自身费用应由其他人员审核签批，以起到相互制约的作用按实际发生时间各部门费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核，若费用超出预算又未经事先申请，原则上不予以报批按实际发生时间财会部尚未完全开展营业部流程检查清单检查时间段：负责人________________________被检查部门：检查人________________________主要控制点发生频率相关部门打分备注75检查人在实施检查的时候可以参照主要控制点的实际发生频率，考虑是否在该阶段检查与该流程控制点相关的部门0分：未完成或未按时完成且不规范；1分：按时完成但不规范，或操作规范且完成但未按时；2分：按时完成且规范；NA：该时间段内暂不适用完成或未完成原因1、预算体系流程预算编制根据公司整体战略，制定营业部运作计划每年营业部总经理预算编制每年十月，根据总公司战略规划，为营业部总经理编制营业部年度业务计划提供必要的数据支持每年财会部预算编制认真编制财会部的部门预算，协助其他部门编制预算，并负责汇编全营业部年度财务预算每年财会部预算编制参与编制营业部年度运作计划，并在其中具体反映营业部当年的大宗采购需求，以便配合总部行政部的采购计划制定每年行政部NA预算编制根据营业部业务发展和工作需要，协助营业部总经理制定实施营业部每年的人事工作计划和具体措施。每年行政部NA预算编制配合总公司，认真编制信息技术部的部门预算每年信息技术部预算编制配合总公司，认真编制贵宾客户部的部门预算每年贵宾客户部预算编制配合总公司，认真编制客户服务部的部门预算每年客户服务部2、绩效考评体系流程部门绩效管理配合营业部总经理制定营业部绩效管理目标值半年行政部、财会部2部门绩效管理组织各部门制定部门绩效目标值半年行政部、各部门2部门绩效管理负责制定各岗位的个人绩效评估目标半年营业部总经理、各部门经理部门绩效管理按期绘制平衡计分卡半年行政部2部门绩效管理配合总部人力资源部进行对营业部的绩效评估工作每月行政部NA部门绩效管理对营业部员工进行个人绩效考评每月营业部总经理、各部门经理部门绩效管理将个人绩效考评的结果与薪酬挂钩半年营业部总经理、行政部23、管理报告体系流程绘制营业部月收入报表每周收盘后根据客户类别和渠道类别分别计算手续费收入，填入周累计每周财会部绘制营业部月收入报表加总各周手续费收入和各周客户保证金利息收入，填写月合计收入每月财会部绘制营业部月收入报表营业部总经理审批收入报表，通过后报总裁办公会每月财会部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表年初制定各部门平衡分数卡的目标值，并负责督促相应部门测算各指标的实际值每月行政部2绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月填写营业部整体的费用和平衡分数卡月报表中各费用科目的预算目标值、实际发生值、差异数以及差异原因每月财会部、行政部1财务部尚未开展分析绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月绘制各部门的费用和平衡计分卡，报总经理审核每月财会部、行政部1绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部财务经理审批，通过后交营业部总经理审批每月财会部绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部总经理审批，通过后递交公司人力资源部每月营业部总经理管理评估及管理行动方案制定每月28日总经理制作月度工作汇报，将工作汇报递交主管副总裁每月营业部总经理3、行政部工作流程固定资产日常使用与保养对于所添置的固定资产，在收货时，行政部必须建立起完整的固定资产档案，包括使用说明书、保修卡等，并将产品档案的原件存档，复印件交使用部门建档每月行政部1电脑部和财务部等部门尚未按设计流程流转，导致办公室无法完成该工作固定资产日常使用与保养行政部根据产品的使用特性，对固定资产制定相应的使用、维护、保养的实施细则下发执行，各使用部门必须严格按照固定资产使用手册和保养制度对部门拥有的固定资产进行日常使用和保养每月各部门、行政部1正在进行中固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，行政部负责制定车辆使用手册和定期保养制度每月行政部1正在进行中固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，信息技术部负责制定计算机硬件和软件使用手册及维护保养制度每月信息技术部固定资产日常使用与保养严格按照使用手册使用固定资产，禁止违规使用和粗暴使用，保证固定资产在使用期内的清洁、完整、安全和有效使用每月各部门固定资产维修使用部门提交维修申请书后，行政部固定资产管理人员需要调查固定资产损坏的原因，对人为造成的损坏需追究有关人员责任行政部0尚未进行追究固定资产维修协同有关专业技术人员确定损坏的固定资产是否值得维修按实际发生时间行政部2固定资产维修对不在保修期内的固定资产，寻找定点维修商初步就维修任务询价按实际发生时间行政部2固定资产转移转移申请表经转出部门经理审批同意后交行政部审批，并将未找到合适转入单位的固定资产在公司局域网上公告按实际发生时间行政部NA固定资产转移行政部经理根据经办人员的调查情况决定是否同意固定资产的转出，同意后判断该固定资产是否已有合适的转入单位按实际发生时间行政部NA固定资产转移固定资产转出单位、转入单位、行政部及财务会计部应当及时按照转移通知单进行帐务处理按实际发生时间行政部、财会部NA固定资产出租各使用部门提出固定资产出租申请时必须填写固定资产出租申请，交行政部经理审核是否可以出租按实际发生时间各部门、行政部NA固定资产出租经行政部审核通过的出租申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交总裁办公会或主管副总裁审批按实际发生时间行政部、财会部NA固定资产出租行政部寻找固定资产出租的客户，并由行政部经理决定是否需要签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部NA固定资产出租出租固定资产时，若一次出租的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部NA固定资产报废使用部门提出固定资产报废申请时必须填写固定资产报废申请书，交本部门经理审核，经本部门经理审批同意后送行政部审批按实际发生时间各部门、行政部NA固定资产报废负责固定资产管理的人员根据报废申请书和固定资产台帐判断申请报废的固定资产是否已到使用年限按实际发生时间行政部NA固定资产报废对属于电脑设备的报废申请，需经信息技术部有关人员审核同意按实际发生时间行政部、信息技术部2固定资产报废所有报废申请书都需经行政部经理审核是否已到使用年限按实际发生时间行政部NA固定资产报废对尚未到达使用年限的设备，请专业人员对是否应予以报废提供意见，交财务会计部经理审核按实际发生时间行政部NA固定资产报废在财务会计部经理审批权限内的报废申请，由财务会计部经理审批，超出其权限的报废申请需由营业部总经理审批按实际发生时间财会部固定资产出售各使用部门提出固定资产出售申请时必须填写固定资产出售申请，交行政部经理审核是否可出售按实际发生时间各部门、行政部NA固定资产出售对电脑设备的出售申请，需经信息技术部签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部NA固定资产出售经行政部审核通过的出售申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交营业部总经理审批按实际发生时间行政部、财会部NA固定资产出售在固定资产出售之前，由行政部组织力量，聘请专业的资产评估事务所对拟出售的固定资产进行准确估价按实际发生时间行政部NA固定资产出售出售固定资产时，若一次出售的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订出售合同按实际发生时间行政部NA固定资产年中抽盘行政部配合总部对营业部的抽盘工作每年行政部NA固定资产年末盘点行政部配合总部对营业部的盘点工作每年行政部NA人员招聘管理营业部总经理根据总公司人力资源战略审核部门招聘的需求每年营业部总经理人员招聘管理行政部根据职务和公司用人标准对应聘者进行初步筛选按实际发生时间行政部2人员招聘管理根据聘用协议或工资政策确定新员工试用期工资按实际发生时间行政部2招聘面试管理行政部主任进行综合素质面试按实际发生时间行政部2招聘面试管理部门根据岗位具体要求组织专业技能笔试（可选项）按实际发生时间各部门、行政部1招聘面试管理用人部门领导进行专业技能面试按实际发生时间各部门2员工培训管理行政部主任制定下一年度的培训计划每年行政部2员工培训管理营业部总经理审阅确定年度的培训计划每年营业部总经理1未及时审核员工培训管理营业部下属各部门经理根据员工申请和绩效考核情况确定部门参加培训人员按实际发生时间各部门员工培训管理收集员工培训反馈意见按实际发生时间各部门、行政部1未正式收集反馈意见员工培训管理如果培训中带有考试，将考试成绩下发培训人员和人力资源部存档按实际发生时间行政部2员工培训管理收集部门反馈意见，汇总后撰写培训报告，提交总经理审阅按实际发生时间行政部0未开展员工考核管理评估者与被评估者讨论上一年度目标的达成情况，确定今年的目标每年各部门、行政部NA即将开展员工考核管理行政部主任复阅员工绩效评估表每年行政部NA即将开展员工考核管理员工档案应建立登记和统计制度。每年全面检查核对一次档案，发现问题及时解决每年行政部2营业部电脑及非电脑设备的采购申请与审批行政部主任审阅申请（信息技术部给予必要支持）后交营业部总经理，营业部总经理进行审阅并签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部1电脑部需要进一步配合该工作的开展营业部零星项目的采购申请与审批营业部行政部主任根据各部门提出的采购申请审阅采购申请表按实际发生时间行政部2营业部采购收货在供应商将物品发来后，必须由营业部行政部核对送货单和采购合同，并按照合同中的质量条款进行质量检查，若不合格则拒绝收货按实际发生时间行政部1该流程控制点须其他部门配合4、财会工作流程会计核算财会部经理必须审核原始凭证和电脑内会计凭证的一致性，方可形成正式的会计凭证每天财会部会计核算财会部经理审核会计月报表的准确性每月财会部会计核算记帐会计每月29日前出会计月报表每月财会部会计核算记帐会计每月29日前将营业部报表提交总部财会部，同时抄送经纪业务管理部每月财会部票据存款工作财会部经理审核客户存款入账操作是否规范之后再交银行处理按实际发生时间财会部票据存款工作记帐会计按规范处理银行回转的进账单等相关单据，并根据合法合理的单据制作会计凭证按实际发生时间财会部票据取款工作出纳检查资金柜提供的单据在金额上是否准确之后再开具支票，交财会经理按实际发生时间财会部票据取款工作财会经理检查出票操作是否准确，再在支票上加盖签章按实际发生时间财会部票据取款工作客户现金取款超过10万元时，由主管业务经理签字认可；客户现金取款超过20万元时，由交易部经理签字认可；超过50万元时，由营业部主管业务副总经理签字认可按实际发生时间财会部预借款（支票、现金申领）相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间各部门预借款（支票、现金申领）确保相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间财会部预借款（支票、现金申领）财会部经理审核预借款是否在该部门预算限额内按实际发生时间财会部费用控制针对各部门相关申请人提出的《预算外费用发生申请》，财会部经理从对预算执行的影响角度出发给出可行性建议，交营业部总经理审阅按实际发生时间财会部费用控制申请人所在部门经理和营业部总经理审核费用的用途是否合理按实际发生时间各部门费用控制财会部经理对预算外费用的申请仅从费用的性质及对预算的影响等财会角度提供建议，对预算外费用申请的审批由主管财务副总裁或公司总裁完成按实际发生时间财会部费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间各部门费用控制需要借支的费用发生申请需进入预借款流程按实际发生时间财会部费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间各部门、财会部费用报销营业部各部门员工在进行报销审批之前，需填写详细《费用报销申请单》并附完整真实的原始单据；预算外费用的报销，须附《预算外费用发生申请》按实际发生时间各部门、财会部费用报销营业部各部门除部门经理外的员工的费用报须经部门总经理和营业部总经理审批后交财会部处理，部门经理的费用由营业部总经理审批后交财会部处理按实际发生时间各部门、财会部费用报销财会部计账会计在进行报销审核时，将《费用报销申请单》与原始单据进行核对，检查两者者是否一致按实际发生时间财会部费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核按实际发生时间财会部费用报销财会部出纳检查预借款记录按实际发生时间财会部费用报销记帐会计及时将相关单据入账，为今后的管理评估中的深度财务分析做准备工作按实际发生时间财会部费用报销月末财会部需参与编制营业部《管理报告》（包括《营业部费用与平衡分数卡报表》中的费用部分、《营业部月收入报表》、《营业部收入统计周报》等）按实际发生时间财会部费用报销出纳人员不得兼管会计档案保管、收入、费用、债权、债务帐目的登记工作和印鉴的保管工作按实际发生时间财会部费用报销费用审批人员的自身费用应由其他人员审核签批，以起到相互制约的作用按实际发生时间各部门费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核，若费用超出预算又未经事先申请，原则上不予以报批按实际发生时间财会部营业部流程检查清单检查时间段：负责人________________________被检查部门：检查人________________________主要控制点发生频率相关部门打分备注73.21428571检查人在实施检查的时候可以参照主要控制点的实际发生频率，考虑是否在该阶段检查与该流程控制点相关的部门0分：未完成或未按时完成且不规范；1分：按时完成但不规范，或操作规范且完成但未按时；2分：按时完成且规范；NA：该时间段内暂不适用完成或未完成原因1、预算体系流程预算编制根据公司整体战略，制定营业部运作计划每年营业部总经理预算编制每年十月，根据总公司战略规划，为营业部总经理编制营业部年度业务计划提供必要的数据支持每年财会部2预算编制认真编制财会部的部门预算，协助其他部门编制预算，并负责汇编全营业部年度财务预算每年财会部NA预算编制参与编制营业部年度运作计划，并在其中具体反映营业部当年的大宗采购需求，以便配合总部行政部的采购计划制定每年行政部预算编制根据营业部业务发展和工作需要，协助营业部总经理制定实施营业部每年的人事工作计划和具体措施。每年行政部预算编制配合总公司，认真编制信息技术部的部门预算每年信息技术部预算编制配合总公司，认真编制贵宾客户部的部门预算每年贵宾客户部预算编制配合总公司，认真编制客户服务部的部门预算每年客户服务部2、绩效考评体系流程部门绩效管理配合营业部总经理制定营业部绩效管理目标值半年行政部、财会部2部门绩效管理组织各部门制定部门绩效目标值半年行政部、各部门2办公室已组织部门绩效管理负责制定各岗位的个人绩效评估目标半年营业部总经理、各部门经理部门绩效管理按期绘制平衡计分卡半年行政部部门绩效管理配合总部人力资源部进行对营业部的绩效评估工作每月行政部部门绩效管理对营业部员工进行个人绩效考评每月营业部总经理、各部门经理部门绩效管理将个人绩效考评的结果与薪酬挂钩半年营业部总经理、行政部3、管理报告体系流程绘制营业部月收入报表每周收盘后根据客户类别和渠道类别分别计算手续费收入，填入周累计每周财会部1尚未按渠道填制绘制营业部月收入报表加总各周手续费收入和各周客户保证金利息收入，填写月合计收入每月财会部1要求每季度填制保证金利息收入绘制营业部月收入报表营业部总经理审批收入报表，通过后报总裁办公会每月营业部总经理绘制营业部费用与平衡分数卡月报表年初制定各部门平衡分数卡的目标值，并负责督促相应部门测算各指标的实际值每月办公室绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月填写营业部整体的费用和平衡分数卡月报表中各费用科目的预算目标值、实际发生值、差异数以及差异原因每月财会部、办公室0将会填制绘制营业部费用与平衡分数卡月报表每月绘制各部门的费用和平衡计分卡，报总经理审核每月财会部、办公室0将会填制绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部财务经理审批，通过后交营业部总经理审批每月营业部总经理绘制营业部费用与平衡分数卡月报表营业部总经理审批，通过后递交公司人力资源部每月营业部总经理管理评估及管理行动方案制定每月28日总经理制作月度工作汇报，将工作汇报递交主管副总裁每月营业部总经理3、行政部工作流程固定资产日常使用与保养对于所添置的固定资产，在收货时，行政部必须建立起完整的固定资产档案，包括使用说明书、保修卡等，并将产品档案的原件存档，复印件交使用部门建档每月行政部固定资产日常使用与保养行政部根据产品的使用特性，对固定资产制定相应的使用、维护、保养的实施细则下发执行，各使用部门必须严格按照固定资产使用手册和保养制度对部门拥有的固定资产进行日常使用和保养每月各部门、行政部2财务部完成情况较好固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，行政部负责制定车辆使用手册和定期保养制度每月行政部固定资产日常使用与保养行政部组织相关部门编制固定资产的使用手册。其中，信息技术部负责制定计算机硬件和软件使用手册及维护保养制度每月信息技术部固定资产日常使用与保养严格按照使用手册使用固定资产，禁止违规使用和粗暴使用，保证固定资产在使用期内的清洁、完整、安全和有效使用每月各部门2财务部完成情况较好固定资产维修使用部门提交维修申请书后，行政部固定资产管理人员需要调查固定资产损坏的原因，对人为造成的损坏需追究有关人员责任按实际发生时间行政部固定资产维修协同有关专业技术人员确定损坏的固定资产是否值得维修按实际发生时间行政部固定资产维修对不在保修期内的固定资产，寻找定点维修商初步就维修任务询价按实际发生时间行政部固定资产维修对维修所用大宗零配件，若维修商不愿降价，则自行采购后送修理厂按实际发生时间行政部固定资产转移转移申请表经转出部门经理审批同意后交行政部审批，并将未找到合适转入单位的固定资产在公司局域网上公告按实际发生时间行政部固定资产转移行政部经理根据经办人员的调查情况决定是否同意固定资产的转出，同意后判断该固定资产是否已有合适的转入单位按实际发生时间行政部固定资产转移固定资产转出单位、转入单位、行政部及财务会计部应当及时按照转移通知单进行帐务处理按实际发生时间行政部、财会部2固定资产出租各使用部门提出固定资产出租申请时必须填写固定资产出租申请，交行政部经理审核是否可以出租按实际发生时间各部门、行政部固定资产出租经行政部审核通过的出租申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交总裁办公会或主管副总裁审批按实际发生时间行政部、财会部NA未发生过固定资产出租行政部寻找固定资产出租的客户，并由行政部经理决定是否需要签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部固定资产出租出租固定资产时，若一次出租的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订固定资产出租协议按实际发生时间行政部固定资产报废使用部门提出固定资产报废申请时必须填写固定资产报废申请书，交本部门经理审核，经本部门经理审批同意后送行政部审批按实际发生时间各部门、行政部2财务部完成情况较好固定资产报废负责固定资产管理的人员根据报废申请书和固定资产台帐判断申请报废的固定资产是否已到使用年限按实际发生时间行政部固定资产报废对属于电脑设备的报废申请，需经信息技术部有关人员审核同意按实际发生时间行政部、信息技术部固定资产报废所有报废申请书都需经行政部经理审核是否已到使用年限按实际发生时间行政部固定资产报废对尚未到达使用年限的设备，请专业人员对是否应予以报废提供意见，交财务会计部经理审核按实际发生时间行政部固定资产报废在财务会计部经理审批权限内的报废申请，由财务会计部经理审批，超出其权限的报废申请需由营业部总经理审批按实际发生时间财会部1完全由营业部总经理审批固定资产出售各使用部门提出固定资产出售申请时必须填写固定资产出售申请，交行政部经理审核是否可出售按实际发生时间各部门、行政部0完全由营业部总经理审批固定资产出售对电脑设备的出售申请，需经信息技术部签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部固定资产出售经行政部审核通过的出售申请交公司财务会计部经理审批，超出财务会计部经理权限的则交营业部总经理审批按实际发生时间行政部、财会部1完全由营业部总经理审批固定资产出售在固定资产出售之前，由行政部组织力量，聘请专业的资产评估事务所对拟出售的固定资产进行准确估价按实际发生时间行政部固定资产出售出售固定资产时，若一次出售的固定资产净值金额大于等于人民币一万元的，必须签订出售合同按实际发生时间行政部固定资产年中抽盘行政部配合总部对营业部的抽盘工作每年行政部固定资产年末盘点行政部配合总部对营业部的盘点工作每年行政部人员招聘管理营业部总经理根据总公司人力资源战略审核部门招聘的需求每年营业部总经理人员招聘管理行政部根据职务和公司用人标准对应聘者进行初步筛选按实际发生时间行政部人员招聘管理根据聘用协议或工资政策确定新员工试用期工资按实际发生时间行政部招聘面试管理行政部主任进行综合素质面试按实际发生时间行政部招聘面试管理部门根据岗位具体要求组织专业技能笔试（可选项）按实际发生时间各部门、行政部0招聘面试管理用人部门领导进行专业技能面试按实际发生时间各部门2员工培训管理行政部主任制定下一年度的培训计划每年行政部员工培训管理营业部总经理审阅确定年度的培训计划每年行政部员工培训管理营业部总经理审阅经过修改后的月度计划每年行政部员工培训管理营业部下属各部门经理根据员工申请和绩效考核情况确定部门参加培训人员按实际发生时间各部门1尚未充分考虑员工个人情况和申请员工培训管理收集员工培训反馈意见按实际发生时间各部门、行政部1员工培训管理如果培训中带有考试，将考试成绩下发培训人员和人力资源部存档按实际发生时间行政部员工培训管理收集部门反馈意见，汇总后撰写培训报告，提交总经理审阅按实际发生时间行政部员工考核管理评估者与被评估者讨论上一年度目标的达成情况，确定今年的目标每年各部门、行政部1.5员工考核管理行政部主任复阅员工绩效评估表每年行政部员工考核管理员工档案应建立登记和统计制度。每年全面检查核对一次档案，发现问题及时解决每年行政部营业部电脑及非电脑设备的采购申请与审批行政部主任审阅申请（信息技术部给予必要支持）后交营业部总经理，营业部总经理进行审阅并签署意见按实际发生时间行政部、信息技术部营业部电脑及非电脑设备的采购申请与审批若供应商档案库中无合适的供应商，公司行政部应立即寻找新的供应商（信息技术部给予必要支持），选定供应商后，需要进行询价并填写询价记录单按实际发生时间行政部、信息技术部营业部零星项目的采购申请与审批营业部行政部主任根据各部门提出的采购申请填写采购申请表按实际发生时间行政部营业部采购收货在供应商将物品发来后，必须由营业部行政部核对送货单和采购合同，并按照合同中的质量条款进行质量检查，若不合格则拒绝收货按实际发生时间行政部4、财会工作流程会计核算财会部经理必须审核原始凭证和电脑内会计凭证的一致性，方可形成正式的会计凭证每天财会部2会计核算财会部经理审核会计月报表的准确性每月财会部2会计核算记帐会计每月29日前出会计月报表每月财会部2会计核算记帐会计每月29日前将营业部报表提交总部财会部，同时抄送经纪业务管理部每月财会部2票据存款工作财会部经理审核客户存款入账操作是否规范之后再交银行处理按实际发生时间财会部2票据存款工作记帐会计按规范处理银行回转的进账单等相关单据，并根据合法合理的单据制作会计凭证按实际发生时间财会部2票据取款工作出纳检查资金柜提供的单据在金额上是否准确之后再开具支票，交财会经理按实际发生时间财会部2票据取款工作财会经理检查出票操作是否准确，再在支票上加盖签章按实际发生时间财会部2票据取款工作客户现金取款超过10万元时，由主管业务经理签字认可；客户现金取款超过20万元时，由交易部经理签字认可；超过50万元时，由营业部主管业务副总经理签字认可按实际发生时间资金柜预借款（支票、现金申领）相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间各部门1相关证明材料目的尚须进一步明确预借款（支票、现金申领）确保相关申请人所填写《预借款申请单》和提交的相关证明材料目的明确、填写准确无误，并且有部门经理签字按实际发生时间财会部1相关证明材料目的尚须进一步明确预借款（支票、现金申领）财会部经理审核预借款是否在该部门预算限额内按实际发生时间财会部0部门一般没有借款，同时预借款没有预算限额费用控制针对各部门相关申请人提出的《预算外费用发生申请》，财会部经理从对预算执行的影响角度出发给出可行性建议，交营业部总经理审阅按实际发生时间财会部1缺少可行性建议费用控制申请人所在部门经理和营业部总经理审核费用的用途是否合理按实际发生时间各部门2费用控制财会部经理对预算外费用的申请仅从费用的性质及对预算的影响等财会角度提供建议，对预算外费用申请的审批由主管财务副总裁或公司总裁完成按实际发生时间财会部2费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间各部门费用控制需要借支的费用发生申请需进入预借款流程按实际发生时间财会部2费用控制相关部门的经理、营业部总经理或上级主管副总裁对预算外费用的申请可以从业务角度进行审核，同时兼顾财会部经理对该笔费用的建议，决定是否提交由主管财务副总裁或公司总裁进行终审按实际发生时间营业部总经理费用报销营业部各部门员工在进行报销审批之前，需填写详细《费用报销申请单》并附完整真实的原始单据；预算外费用的报销，须附《预算外费用发生申请》按实际发生时间各部门、财会部1尚不存在预算外费用发生申请费用报销营业部各部门除部门经理外的员工的费用报须经部门总经理和营业部总经理审批后交财会部处理，部门经理的费用由营业部总经理审批后交财会部处理按实际发生时间各部门、财会部2费用报销财会部计账会计在进行报销审核时，将《费用报销申请单》与原始单据进行核对，检查两者是否一致按实际发生时间财会部2费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核按实际发生时间财会部0尚无费用预算费用报销财会部出纳检查预借款记录按实际发生时间财会部2费用报销记帐会计及时将相关单据入账，为今后的管理评估中的深度财务分析做准备工作按实际发生时间财会部2费用报销月末财会部需参与编制营业部《管理报告》（包括《营业部费用与平衡分数卡报表》中的费用部分、《营业部月收入报表》、《营业部收入统计周报》等）按实际发生时间财会部NA尚未完全开展费用报销出纳人员不得兼管会计档案保管、收入、费用、债权、债务帐目的登记工作的保管工作按实际发生时间财会部2费用报销费用审批人员的自身费用应由其他人员审核签批，以起到相互制约的作用按实际发生时间各部门2费用报销财会部经理对费用金额是否在预算内进行审核，若费用超出预算又未经事先申请，原则上不予以报批按实际发生时间财会部NA尚未完全开展