美国《1924年移民法》与移民限额制度的形成

学校代码：10730分类号：K712.4论文题目（中文）美国论文题目（外文）AStudyont作者姓名学科专业研究方向教育类型指导教师论文工作时段论文答辩日期校址密级：美国《1924年移民法》与移民限额 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的形成AStudyontheUnitedStatesImmigof1924andtheFormationoftheImmigrationQuotaSystem张慧霞历史学·中国史专业中外文明交流史学历教育王雅红副教授2018年3月至2019年42019年5月校址：甘肃省兰州市城关区天水南路222号：公开与移民限额制度的形ImmigrationActoftheImmigrationQuotaSystem4月I美国《1924年移民法》与移民限额制度的形成摘要《1924年移民法》作为20世纪初美国最重要的移民法案一，对美国移民政策的转变和移民限额制度的形成产生了深远的影响。法案出台前，美国的移民与移民政策环境发生了重大变化。首先，工业化与移民发生了变化。工业的发展促进了美国经济的发展和劳动力需求结构的转变，也引发了一系列社会问题。与此同时，移民总数不断攀升，并且移民来源也发生了变化。其次，社会思潮发生了重要变化。种族排外主义、社会达尔文主义和优生学甚嚣尘上，为排斥外来移民提供了思想来源。最后，19世纪末20世纪初，国会颁布了一系列限制性的移民法案，主要以排斥亚洲和东南欧移民为目的。这些变化为美国调整移民政策、制定更为严格的移民法案奠定了基础。20世纪20年代，国会出台的《1921年移民法》没有达到预期的效果，国会经过三年的辩论通过了《1924年移民法》。该法案包含的内容十分广泛，概括起来包括移民数量限定、个别概念界定、签证制度、限额优先权制度、日本移民问题以及西半球移民问题等六方面的内容。法案实施三年后，国会对“民族来源”限额条款进行了修订，通过为期两年的辩论，确立了新的限额 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 。《1924年移民法》包含诸多的特征，比如人性化和灵活性、移民管理模式的规范化和成熟化、重视移民质量和重视人才、保守和歧视、主观性以及矛盾性特点。移民限额制度作为限制入境移民人数、选择移民民族来源的体制其是由20世纪20年代先后通过的三个移民法最终确立的。其中，《1924年移民法》的通过奠定了限额制度的基础，对其的形成具有重要推动作用。该法案所确立的新的移民限额制度、移民签证制度和移民优先权制度进一步推动了移民限额制度的形成，以后移民法案的制定都继承了限额制度的这些原则，这对美国的移民历史产生了深远的影响。关键词：美国；《1924年移民法》；移民；限额制度IIASTUDYONTHEUNITEDSTATESIMMIGRATIONACTOF1924ANDTHEFORMATIONOFTHEIMMIGRATIONQUOTASYSTEMAbstractTheimmigrationActof1924wasoneofthemostimportantimmigrationActoftheearly20thcenturyintheUnitedStates,andithadaprofoundimpactonthetransformationofAmericanimmigrationpolicyandtheframeoftheimmigrationquotasystem.Priortoenactthisbill,theleadingchangeshadbeentakenplaceimmigrationandimmigrationpoliciesinAmerican.First,industrializationandimmigrationhadtakenimportantchanges.ThedevelopmentofindustryhadpromotedthedevelopmentofAmericaneconomyandthetransformationoflabordemandstructure,andalsoithadcausedaseriesofsocialproblems.Atthesametime,thetotalnumberofimmigrantshasbeenincreasingandthesourceofimmigrationhadchanged.Second,therehadbeenimportantchangesinsocialtrends,suchastheracialexclusionism,socialDarwinismandeugenicsarerampant,providingasourceofthoughtfortheexclusionofimmigrants.Finally,duringthelate19thtoearly20thcenturies,CongresshadenactedaseriesofrestrictiveimmigrationlawsaimedatrejectingimmigrantsfromAsiaandSoutheastEurope.ThesechangeshadlaidthefoundationfortheU.S.toadjustitsimmigrationpolicyandenactamorestringentimmigrationAct.Inthe1920s,CongressenactedtheimmigrationActof1921,whichfailedtoachievethedesiredeffect,andthenCongresspassedtheimmigrationActof1924throughthreeyearsofdebates.ThisActhadawiderangeofissues,includingthenewimmigrationquota,individualdefinitions,thevisasystems,thequotasandpriorities,theimmigrationofJapanandwesternhemisphere.Threeyearslater,theimmigrationActof1924wasimplemented.Congressamendedthequotaclauseof“NationalSources”andestablishedanewquotaplanthroughatwo-yeardebate.TheimmigrationActof1924containedmanyfeatures,suchashumanizationandflexibility,normalizationandmaturityoftheimmigrationmanagementmodel,emphasisonimmigrationqualityandtalent,conservatismanddiscrimination,IIIsubjectivityandcontradictoryfeatures.Theimmigrationquotasystem,restrictingthenumberofimmigrantsandchoosingtheethnicoriginofimmigrants,wasfinallyestablishedbythreeimmigrationlawspassedinthe1920s.Theimmigrationactof1924laidthefoundationofthequotasystemandplayedanimportantroleinpromotingitsformation.TheimmigrationActof1924includesthenewimmigrationquotasystem,theimmigrationvisasystemandtheimmigrationprioritysystem,whichfurtherpromotedtheformationoftheimmigrationquotasystem,andthesubsequentimmigrationbillshaveinheritedtheseprinciplesofthequotasystem,whichhashadaprofoundimpactonthedevelopmentofAmericanhistory.Keywords:TheUnitedStates;theimmigrationact1924;Immigrants;theimmigrationQuotasystemIV目录摘要.....................................................IAbstract................................................II绪论.....................................................1第一章20世纪初美国的移民与移民政策....................12第一节工业化与移民来源和数量的变化............................12第二节社会思潮相关变化........................................18第三节移民政策从自由向限制的转变..............................24第二章《1924年移民法》及其特点........................32第一节法案的出台..............................................32第二节法案的内容与“民族来源”限额计划的修订..................44第三节法案的特点..............................................55第三章《1924年移民法》的作用与影响....................61第一节移民限额制度的新变化....................................61第二节移民签证制度的出现......................................67第三节移民优先权制度的强化....................................71结语....................................................77参考文献................................................78附录....................................................83在学期间的研究成果......................................87致谢....................................................88兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成1绪论一、“移民”概念界定根据美国移民局，移民是被正式接纳进入美国的外国人，其最后一个永久居住地位于美国以外某个国家，并且声称有意永久居住在美国。①费尔柴德对移民的定义比较具体和全面，他认为：“移民是人口的一次大迁徙，包括个人和家庭。根据个人的主动性和意愿从一个发达国家（通常是古老的和人口密度大的）到其他的发达国家（通常是新的人口密度稀疏的），为了永久定居的目的。”②简单来说，“移民”是指人口在空间上流动的现象，或者人口从某一地迁移到另一地永久定居的现象。在现代以民族国家为主体的国际体系下，移民现象可分为国境内的移民，以及跨国境的移民。跨国境的移民又分为出境移民（emigration）与外来移民（immigration）两种。本文中所提的“移民”主要是指跨境移民中的“外来移民”。二、选题意义与研究价值迁徙和流动是美利坚民族发展壮大的重要特征。移民作为迁徙和流动的一种类型在美国历史发展进程中扮演着重要的角色。美国从建国初期至19世纪80年代奉行的是自由移民政策，对入境的移民采取来者不拒、开放进入的态度；19世纪80年代以后美国的移民政策发生了转变，由开放自由走向了限制与选择。特别是在20世纪初，国会通过了一系列移民法案，旨在限制移民的进入。其中，《1924年移民法》的颁布标志着一个新时代的到来。本文通过对20世纪初美国的移民与移民政策、《1924年移民法》出台过程中国会的辩论、法案的内容及其特点的梳理和总结，将研究视角定位为美国《1924年移民法》与移民限额制度的形成。之所以确定这样的选题，主要基于以下几个方面的考虑：首先，限额制度是20世纪20年代美国政府确立的旨在限制外来移民人数、控制入境移民质量的法律制度。它的形成萌芽于《1882年排华法》，并由20世纪20年代颁布的一系列移民法案最终确立。《1924年移民法》是20世纪美国最重要的移民法案之一，在美国移民政策改革中具有承上启下的作用。该移民法案①MauriceR.Davie.Worldimmigration:withSpecialreferencetotheUnitedStates[M].NewYork:MacmillanCompany.1936:8.②HenryP.Fairchild.Immigration[M].NewYork:TheMacmillanCompany.1925:30.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成2继承了1921年美国国会确立的带有歧视色彩的限额思想，从“个体”移民的挑选转变为对“群体”的选择。此法案还确立了新的移民限额制度、移民签证制度和限额优先权制度，从数量和质量两方面选择移民。这些构成了限额制度的基本内容，对限额制度的形成与发展具有重大的推动作用。其次，国内关于限额制度的研究主要集中在限额制度的促成因素、形成及其影响上，都是从整体上对限额制度的形成进行研究的，而笔锋未能触及到限额制度与《1924年移民法》之间的关系上。因此，系统地研究此法案在限额制度形成过程中的作用具有重要的学术价值。最后，对《1924年移民法》与限额制度形成的研究具有一定的现实意义。美国自建国以来奉行的是自由移民政策，而到19世纪80年代开始收缩自由移民政策，颁布了众多法律开始限制移民，最终形成了移民限额制度。其内在的原因，是因为移民政策就其根本是为国家发展战略服务。美国的移民政策实际上也是美国人才引进战略的体现。对本文论题的研究，不仅有利于我们追溯美国移民政策发展的轨迹，而且可以透过这个轨迹认识美国制定移民政策的实质。同时，这一主题的研究对我国制定人口政策和吸引外来人才战略具有重要的现实意义。三、研究综述（一）国外研究综述美国学术界关于《1924年移民法》的问题关注较早，至少可以追溯到20世纪20年代。随后，在20世纪50至70年代关于该问题的研究散见于移民史与移民政策的研究当中，至20世纪80年代又呈现出新的特点。20世纪20年代关于《1924年移民法》的研究主要集中在法案的内容、具体条款以及背景的研究上。约翰B.特雷弗可以说是研究《1924年移民法》的第一人。此人是众议院移民与归化委员会主席阿尔伯特·约翰逊的私人顾问和挚友。《1924年移民法》颁布后，他撰写了《美国1924年移民法案分析》①一书。他认为：“《1924年移民法》标志着美国历史上一个时代的终结。毋庸置疑，新法的实施改变了建国以来的移民政策，为美国的移民政策注入了新原则和新观念。”②他写这本书的主要目的是“客观地分析法案所带来的影响。”③在这本书中，他主要对《1924年移民法》的具体条款进行了详细地分析，提出了限额和五个种族的划分 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 。特雷弗的这部著作开启了研究《1924年移民法》的征程。①JohnBond.Trevor.AnAnalysisoftheAmericanImmigrationActof1924[M].NewYork:CarnegieEndowmentforInternationalPeace,DivisionofIntercourseandEducation.1924.②Ibid:5.③Ibid.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成31924年，亨利·普拉特·费尔柴德在《1924年移民法中的移民》①一文中将美国移民政策发展分为四个时期：建国至1830年为自由移民时期；1830至1882年为州控制时期；1917年至1924年为“个体”选择时期；1924年至今为“群体”选择时期。在“个体”选择时期，作者对《1924年移民法》通过的背景、具体内容做了详细论述。此外，作者还就移民与美国的关系做了精辟的论述。他认为：“移民法的制定要符合美国移民发展的趋势。这个趋势就是在移民不断增加的同时对其进行必要的控制。”②20世纪20年代，费尔柴德提出限制移民是符合美国社会发展的，这一时期是美国社会转型时期，相应地，对移民的需求也应发生变化。A.华纳·帕克在1924年发表了《美国1924年移民法案中的限额条款》③一文，主要介绍了《1924年移民法》的具体内容，其中对限额条款作了重点说明。在介绍限额条款时，作者运用比较方法，通过对《1921年移民法》和《1924年移民法》中限额条款的比较，得出后者的进步之处，这为全面、系统地研究《1924年移民法》的内容奠定了基础。1927年，罗伊L.加里斯著《移民限制》④一书，主要论述了从殖民地时期至1924年之前的移民政策，重点分析了这一时期移民法案的具体内容。在此书中，作者对建国以来至《1924年移民法的》的具体内容做了细致入微地论述，可谓是研究这一时期移民法律的典范。到了20世纪50年代，专门研究《1924年移民法》的论著十分罕见，关于该问题的研究多散见于美国移民史和移民政策的整体研究当中，研究的领域比较宽泛，深度也更加精进。美国著名历史学家约翰·海厄姆可谓是美国移民史研究的奠基人，早期他将研究视角聚焦在移民与本土主义的关系上。1953年，他在代表作《国土上的陌生人：美国本土主义的类型，1860-1925》⑤开宗明义地写到：“作为一个基本的原则，我接受本土主义的理念，因为它既结合了种族优越论，又涵盖了民族主义。”⑥海厄姆认为种族偏见是不同文化群体之间根深蒂固的排斥力，民族主义是当今社会最基本的粘合剂，而本土主义将两者有效地结合起来。⑦在这部著作中，他在最后一章“关闭大门”中详细地论述了美国颁布移民限制政策的根源是民族主义和种族偏见。他的这一论断十分到位，因为民族主义和种族偏见是美国限制外来移民的理论基础。此外，他还对《1924年移民法》出台的过程以及影响做了全面的阐释。他认为“法案的通过标志着本土主义的胜利，标①HenryPrattFairchild.TheImmigrationlawof1924[J].QuarterlyJournalEconomics,1924,38(4):653-665.②Ibid:654.③A.WarnerParker.TheQuotaProvisionsoftheImmigrationActof1924[J].TheAmericanJournalofInternationalLaw,1924,18(4):737-754.④RoyL.Garis.ImmigrationRestriction[M].NewYork:TheMacmillanCompany.1927.⑤JohnHigham.StrangersintheLand:PatternsofAmericanNativism,1860-192[M].NewBrunswick:RutgersUniversityPress.1953.⑥Ibid:3.⑦Ibid.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成4志着日耳曼人的胜利。”①《国土上的陌生人》以“本土主义”胜利的视角来分析《1924年移民法》的通过，将《1924年移民法》的研究推向了一个新的方向。1953年，乔治M.史蒂芬森在《1820-1924年美国移民史》②一书中，试图从政治视角探讨移民在美国历史发展中的作用。他认为“移民在美国政治中扮演着重要的作用，但是多数情况下，这一作用被忽略了。”③在此书中，史蒂芬森主要介绍了欧洲人移民美国的背景以及1820年至1924年美国的移民政策。在第十四章“百分比计划”中他将《1921年移民法》和《1924年移民法》颁布的过程娓娓道来，并重点分析了《1924年移民法》颁布的政治背景。他认为“《1924年移民法》得以颁布一方面是美国国会两院相互制衡的结果，最重要的是美国政党的政治诉求。”④这一研究将法案的通过归因于美国国内的政治因素，拓宽了法案颁布原因的探索。1963年，马里恩·T.班尼特著《美国移民政策史》⑤一书，认为“研究此书的目的是检验由一系列公众法律所确立的移民限额制度。”⑥他以“限制性移民法案”为中心，对殖民地时代到20世纪60年代的移民法案进行梳理和阐释。其中，对《1924年移民法》出台的过程以及“民族来源”限额计划进行了详细地论述。此书为本文进一步探讨《1924年移民法》与限额制度之间的关系奠定了基础。1966年，海伦F.埃克森发表了《移民和民族来源》⑦一文，充分肯定了“民族来源”限额条款在控制移民数量中的作用，也指出了这一条款的不足。埃克森认为：“在‘民族来源’限额条款下，移民的数量确实减少了，但是在选择最理想的移民方面，这一条款是不成功的。因为限额比例最多国家限额的使用率还不足其限额的一半，使用最高的年份也不足2/3。”⑧他认为“民族来源”限额计划有两个目标：第一，通过对所有国家（西半球除外）设立数量限制来减少移民的数量；第二，通过对每个国家给定固定的限额来主动选择移民。⑨此文为进一步分析“民族来源”限额计划提供了详实的资料，是研究《1924年移民法案》与限额制度不可或缺的参考文献之一。1969年，威廉S.伯纳德在《美国移民政策再评价》⑩中以两次世界大战为时间节点，主要讨论了移民政策出台的背景、限额制度及其影响、移民与美国经①Ibid:325.②GeorgeM.Stephenson.AHistoryofAmericanImmigration1820-1924[M].NewBrunswick:RutgersUniversityPress.1953:3.③Ibid.④Ibid.⑤MarionT.Bennett.AmericanImmigrationPolicies:aHistory[M].Washington:PublicAffairsPress.1963.⑥MarionT.Bennett.AmericanImmigrationPolicies:aHistory[M].Washington:PublicAffairsPress.1963:4.⑦HelenF.Eckerson.ImmigrationandNationalOrigins[J].TheAnnalsofAcademyofPoliticalandSocialScience,1966,367(1):4-14.⑧Ibid:4.⑨Ibid:7.⑩WilliamS.Bernard.AmericanImmigrationPolicy:AReappraisal[M].NewYork:KennikatPress.1969.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成5济发展的关系、人口增长趋势与美国未来的移民政策以及简述了其他国家移民的经验以及二战后美国人口的流动。作者在第一、二章中重点论述了美国移民政策概况、美国的限制主义运动以及限额制度颁布的详细过程及其影响。他给予限额制度高度的评价。他认为20世纪20年代美国限制主义运动的高潮是限额制度的实施，这也标志着传统的门户开放政策的转变。①《美国移民政策再评价》从美国移民政策发展的角度，对移民限额制度及其影响做了客观地论述，是研究限额制度较为系统的一部力作。罗伯特A.迪万于1972年著《1924-1952年美国移民政策》，②主要论述了20世纪20年代至50年代年美国移民政策发展的历史过程。在论述这一时期移民政策时，作者将重点放在《1924年移民法》和《1952年国籍和移民法》的通过和影响上。其中，在第二、三章详细阐释了《1924年移民法》出台的过程和具体的影响。在第二章中，作者运用大量国会 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和原始档案详细阐述了《1924年移民法》中的“民族来源”限额计划的国会的辩论；第三章作者运用大量移民数据论述了此法对西半球和菲律宾移民的影响。此书关于《1924年移民法》的研究为进一步论述整个20年代的限额制度提供了参考。20世纪80年代以后，美国的移民史研究又有了新的发展，研究的视角不是局限于移民政策史，而是将移民与美国种族问题结合起来。托马斯J.阿奇迪肯在1983年出版《成为美国人：美国种族史》③一书，主要分析了外来移民的历史和同化史。作者认为同化的移民是美国历史的创造者，例如，同化了的印第安人、非洲人、欧洲人和亚洲人。在第五章中，作者论述了美国的限制主义运动，认为“从内战结束至大萧条时期，美国的移民政策从鼓励转向除少数人外的全面限制。”④作者通过对19世纪70年代至20世纪20年代一系列移民法的研究，得出《1924年移民法》是全面限制移民的一项法案的结论。德斯蒙德·金在2000年出版的《成为美国人：移民、种族和多元民族的来源》⑤中大量使用国家档案和国会记录论述了美国移民政策的形成以及限制主义者争取移民限制法律通过的过程。作者认为优生学理论在美国移民政策的形成过程中扮演者重要的角色，优生学优先将1920年之前的由限制主义者和美国化者提出的观点和争论结合在一起，这也用潜在的“科学真实性”将政治利益也结合起来。⑥这本书作者将移民政策与美国的民主和国家利益联系在一起。①Ibid:22.②RobertA.Divine.AmericanImmigrationPolicy,1924-1952[M].NewYork:DaCapoPress.1972.③ThomasJ.Archdeacon.BecomingAmerican:anEthnicHistory[M].NewYork:ADivisionofMacmillan,Inc.1983.④Ibid:143.⑤DesmondKing.MakingAmericans:Immigration,Race,andtheOriginsoftheDiverseDemocracy[M].NewYork:ADivisionofMacmillan,Inc.2000.⑥Ibid:167.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成62007年，保罗·斯皮卡德在《几乎所有的外国人：美国历史与认同中的移民、种族和殖民主义》①一书中以移民史和种族史为研究视角，论述了从殖民地时期至20世纪60年代美国的移民与种族的发展。他申明自己的研究是建立在移民史研究者和种族史研究者两代人的基础之上，并将两者有机地结合起来，成为“全面的范式转变”，②因为这摆脱了移民史研究的同化模式的束缚，开启了对移民的新的研究。他以种族主义的视角分析了《1924年移民法》颁布的原因，认为《1924年移民法》的颁布更多的是基于伪科学的种族主义，而非移民的规模和来源。③作者通过对种族主义和优生学的研究，对《1924年移民》颁布的背景做了深入探索。总体而言，美国学术界对《1924年移民法》的研究从20世纪20年代关于法律内容、背景的研究到20世纪50到70年代移民史和移民政策的整体研究，再到20世纪80年代至21世纪初与种族的结合，研究从微观走向了宏观，从单一法案条款的研究转向了法案的影响和美国移民政策转变的多元研究，研究的广度和深度更进了一步。（二）国内研究现状国内学术界关于美国移民问题系统性研究始于改革开放之后，到20世纪90年代后，陆续有专著和论文出版和发表。而今，移民史研究也已度过“而立之年”，国内的研究成果可谓是汗牛充栋，多点开花。当前，国内学术界针对美国移民史的研究领域主要包括以下几个方面：移民史和移民政策研究、移民与美国种族问题、排华问题以及阶段性移民和个别移民法案研究等等。但是，迄今为止，以《1924年移民法》为视角研究限额制度的形成问题国内没有专门的著作问世，多散见于移民史的总体研究和与其相关的研究成果当中。第一，总体研究中涉及《1924年移民法》的研究成果。国内学者关于移民史和移民政策的研究可谓是硕果累累，可圈可点。丁则民先生是国内美国移民史的奠基人，早在1952年就著《美国排华史》，④这是新中国成立后第一部关于美国移民史论著，在此书中他将美国排华的“罪行”进行了深刻地揭露，表达了强烈的民族主义感情。随后，由他主编的《美国内战与镀金时代：1861-19世纪末》⑤，主要论述了从美国内战爆发至19世纪末美国历史的变化，书中第五章侧重阐述了内战后涌入美国的移民洪流及其对美国发展的巨大作①PaulSpickard.AlmostAliens:Immigration,Race,andColonialisminAmericanHistoryandIdentity[M].NewYork:RoutledgeTaylorandFrancisGroup.2007.②Ibid:2.③Ibid.④丁则民.美国排华史[M].北京:中华书局.1952.⑤丁则民.美国内战与镀金时代:1861-19世纪末[M].北京:人民出版社.2001.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成7用，分析了移民的进入及美国的移民政策、华人和排华政策的出台以及移民对美国社会的贡献，此书为后来学者研究移民史奠定了基础。邓蜀生先生的《美国与移民：历史·现实·未来》①是改革开放后移民史研究的开山之作，此书详细论述了建国后美利坚民族与外来移民的关系。他认为“美国移民政策经过了多次修改，从开门到限制半开门，万变不离其宗，这个‘宗’就是吸引和借助外部人才来促进美国的发展。”②可见，美国的移民政策与国家利益是紧密相连的。书中对华人、日本移民的移民历程也做了详细地论述。值得注意的是，该书第一部分在论述20世纪20年代的移民法案时对《1924年移民法》的内容做了简单的概述。梁茂信先生的《美国移民政策研究》③可谓是国内系统研究美国移民政策的第一部专著，该书系统全面地论述了美国从殖民地时期至20世纪90年代的移民政策，重点论述了战后美国各项移民政策出台的原因及其影响。其中，第六、七章主要阐述移民限额制度的确立、实施以及修订和发展。梁先生在第六章重点阐释了限额制度实施的利弊及其影响。在分析限额制度的同时，也阐释了《1924年移民法》颁布的背景及其内容，将限额制度与《1924年移民法》结合起来分析。梁先生的研究是从限额制度的宏观角度进行分析的，其中部分涉及《1924年移民法》，为本文的深入研究有很大启发。相较于前三部专著，戴超武先生的《美国移民政策与亚洲移民（1849-1996）》，④是介于宏观与微观之间的“中观研究”，它以美国移民政策的整体演变为背景，着重探讨了19世纪中期至20世纪末美国对亚洲移民政策的演变。⑤戴著将美国移民政策的整体演变与亚洲移民的具体情况结合起来，有助于我们从整体上把握美国移民政策的脉络，进而了解美国排华的动因及其影响。该书在第三章中对《1924年移民法》的出台也做了简要概述，将其与日本移民问题放在一起进行讨论，认为“如若按照《1924年移民法案》来说，根本就没必要排日，因为1890年在美国的日本人仅有2039名。”⑥21世纪初，邓蜀生先生又出一部新作《世代悲欢“美国梦”——美国移民历程及种族矛盾（1607-2000）》，⑦该书是邓先生对其移民史研究的总结，书中增加了一些新材料，使得对美国移民史的论述更加完备。除专著之外，还有一些期刊论文涉及到《1924年移民法》。邓蜀生先生的《美国移民政策的演变及其动因》⑧一文主要分三部分来探讨美国的移民政策：第一部分主要对美利坚民族的形成进行了回顾，第二部分阐释了美国移民政策的演变，①邓蜀生.美国与移民:历史·现实·未来[M].重庆:重庆出版社.1990.②同上:52.③梁茂信.美国移民政策研究[M].长春:东北师范大学.1996.④戴超武.美国移民政策与亚洲移民（1849-1996）[M].北京:中国社会科学出版社.1999.⑤伍斌.改革开放以来美国移民史的研究[J].世界历史,2013(3):129.⑥戴超武.美国移民政策与亚洲移民（1849-1996）[M].北京:中国社会科学出版社.1999:71.⑦邓蜀生.世代悲欢“美国梦”——美国移民历程及其种族矛盾（1607-2000）[M].北京:中国社会科学出版社.2001.⑧邓蜀生.美国移民政策的演变及其动因[J].历史研究,1989(3):164-178.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成8第三部分是对移民政策变化的影响进行了客观的总结。其中，在第二部分当中，他将美国的移民政策分为四个阶段，①第二阶段为（1882-1924）限制和选择移民时期，对《1924年移民法》做了简单论述。他认为“这一法律在美国国会一片防范‘黄祸’的叫嚣声中得到贯彻。他们继续排斥亚洲移民，同时把欧洲每年移民总额从1910年的357,803人，削减为164,667人。”②邓蜀生先生兼具文学家的才华和史学家的视野，将美国移民政策的演变和动因分析的深中肯綮。丁则民先生在改革开放之后，发表了多篇移民史的文章，③其中也有涉及《1924年移民法》的。《美国建国以来移民政策的发展变化》④一文是这一时期的代表作之一，在此文中丁先生将美国接纳外来移民的历程分为自由移民时期（建国至1882年《排华法》的实施）和限制选择移民时期（1882年《排华法》实施至今）。在限制和选择移民时期，他认为从1882年《排华法》、1907年“君子协定”、1917年《文化测验》以及20世纪20年代的3个移民法的出台，究其最重要的一个原因就是种族主义，表现就是排斥亚洲，限制东南欧移民。随后他在《美国移民史中的排外主义》⑤的基本观点与上文一致。还有一些学者对美国移民政策也进行了研究，比如，钱皓、蓝强、周跃军及付美镕等，⑥他们都是从美国移民政策整体演变出发，探究其变化的原因及其影响。第二，关于美国移民政策专题性研究中涉及到《1924年移民法》的成果。随着移民史研究的不断推进，移民史的研究不断从宽泛的总体性研究向精深的专题研究迈进。阶段性移民政策和个别移民法案的研究的得到了发展，这些研究多与《1924年移民法》相关。高鉴国先生的《二十年代美国限额制度的形成与影响》⑦一文是阶段性移民政策的代表作之一。他主要分析了20世纪20年代限额制度形成的原因及其对美国社会的影响，认为限额制度的产生有三方面的原因：“百分之百的美国主义”与传统的“孤立主义”，19世纪末20世纪初经济危机频发导致经济萧条和失业问题，1919-1920年工人运动高涨。而限额制度对美国社会的影响主要表现在两个方面。首先，通过这一制度外来移民的总体数量呈下降趋势，而下降最为严重的是东南欧国家的移民；其次，这一制度使移民的职业①移民政策演变的四个时期：一、建国初期由于不定的移民政策；二、1815—1882年的“自由移民时期”；三、1882-1924年限制和“选择”移民时期；四：二战以后的移民政策。②同上:171.③丁则民.百年来美国移民政策的演变[J].东北师范大学学报（哲学社会科学版）,1986(3):33-39;外来移民在美国历史发展中的作用[J].东北师范大学学报（哲学社会科学版）,1993(5):69-72;美国建国以来移民政策的发展变化[J].湖北大学学报（哲学社会科学版）,1997(2):75-78；美国移民史中的排外主义[J].世界历史,2001(1):12-17.④丁则民.美国建国以来移民政策的发展变化[J].湖北大学学报（哲学社会科学版）,1997(2):75-78.⑤丁则民.美国移民中的排外主义[J].世界历史,2001(1):12-17.⑥钱皓.美国移民大辩论历史透析[J].世界历史,2001(1):18-28;蓝强.论美国移民政策的演变[J].赣南师范学院,2004(4):61-64；周跃军.试论美国建国以来移民政策的演变[J].西南民族大学学报（人文社科版）,2003(9):176-178；付美榕.美国移民政策动因分析[J].哈尔滨工业大学学报（社会科学版）,2003(4):16-25.⑦高鉴国.20年代美国限额制度的形成与影响[J].美国研究,1991(2):138-157.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成9结构发生了变化，技术性移民的比重有所上升，而非技术劳工数量下降。应该指出的是，高先生在这篇文章中对《1924年移民法》的内容作了详细地说明，也对《1924年移民法》中“民族来源”条款的修订问题做了细致入微地阐释。高先生认为“《1921年移民法》、《1924年移民法》以及《1929年移民法》构成了移民限额制度的完整体系。但是，严格来讲，移民限额制度是由《1924年移民法》确定的。《1921年移民法》提出了限额原则和一些具体措施，《1924年移民法》在此基础上制定了较为完整的限额方案和管理条例。”①梁茂信先生在《20世纪20年代美国移民限额制度的促成因素》②一文中着重阐述了美国限制外来移民的原因以及限额制度的促成因素。他认为经济基础和上层建筑发展不同步、政治腐败、贫民窟膨胀和城市问题严重是限制移民的主要原因；而社会达尔文主义思潮、优生优育制度是限额制度的促成因素。值得一提的是，近几年来有关阶段性移民政策的硕士论文的学术性可堪称道。从历史学角度阐释阶段性移民政策的硕士论文颇多，③可以说这些论文为研究阶段性移民政策奠定了基础。山东师范大学刘小敏的《20世纪20年代美国移民政策研究》，④以整个20年代的移民政策为研究对象，将20世纪20年代的三个移民法案做了一个系统地论述，主要阐释了这三部移民法颁布的历史背景、主要内容并进行了总体评价。她认为“新老移民的比较、排外主义的发展、同化理论的演变和种族主义的发展是法案颁布的重要因素，而所有这些因素围绕的核心点就是保持美国的民族‘同质性’，这也是三部移民法颁布的最终目的。”⑤其中，涉及《1924年移民法》颁布原因和内容笔墨颇多，这就为本文进一步研究《1924年移民法》提供了可能性。个别移民法案研究也是现阶段我国美国移民史研究的一个新特点，国内的成果多为期刊论文与硕士论文。其中，胡生璐的《1924年移民法研究》⑥是国内第一篇研究《1924年移民法》的硕士论文，主要阐释了此法案出台的历史背景、过程、分析以及影响。在分析《1924年移民法》的影响方面主要阐述了对日本和墨西哥移民的影响。此文在文章结构上安排合理，资料也比较详实，为本文进一步研究《1924年移民法》提供了可能性。以上成果代表了我国对美国移民史与移民政策研究的总体水平。应该说，我国学者在移民史与移民政策领域取得了长足的发展，具备了较高的研究水平，这①同上:145.②梁茂信.20世纪20年代美国移民限额制度的促成因素[J].河北学刊,1996(2):100-104.③潘月.工业革命与美国移民政策转变的研究[D].辽宁大学,2009;万澍.“自由迁徙”的神话——内战前美国移民政策研究[D].东北师范大学,2016；张文博.美国移民政策与亚洲移民（1943-1965）[D].安徽大学,2012；刘小敏.20世纪20年代美国移民政策研究[D].山东师范大学,2016；张莉.外来移民与美国社会的转型（1970-1920）[D].华中师范大学,2011.④刘小敏.20世纪20年代美国移民政策研究[D].山东师范大学,2016.⑤同上:1.⑥胡生璐.1924年移民法研究[D].华东师范大学,2009.兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成10是本文进行深入研究的坚实基础。从美国移民政策发展的轨迹看，20世纪移民限额制度的出台是一个重要的历史事件，而在这一过程中，《1924年移民法》是一个关键性的历史文件，而目前我国学界在针对这个文件的研究方面还存在一定的不足。我国关于《1924年移民法》的研究主要集中在法案内容的简单介绍上，研究视野不够广泛，深度也有待提高。《1924年移民法》是国会经过三年的辩论才得以通过的，法案的内容十分丰富，影响也极其深远。我国学术界的研究视角聚焦在法案内容的扼要介绍上，对法案颁布的背景尤其是法案颁布过程中参众两院的辩论少有提及。在法案的影响上，国内学者也未将笔锋触及到对限额制度的作用与影响上。基于前人研究，进一步研究《1924年移民法》并探讨其与限额制度形成的关系，可以推进我国这一领域的研究更加精深和更加系统。四、研究方法及创新本文以历史学的研究方法为主，基于笔者所搜集、整理的第一手文献资料，参考国内外学者的相关研究成果，以梳理客观历史事实为主要工作，争取比较全面、客观地阐释《1924年移民法》颁布前的移民与移民政策、法案的出台的过程、内容及其特点，进而分析该法案对限额制度形成的作用和影响。文章的创新点主要表现在两个方面：第一，以历史学的视角，将《1924年移民法》作为研究对象，针对性地分析其与限额制度形成的内在联系。本文主要立足于阐释《1924年移民法》颁布前的美国移民与移民政策、该法案出台的过程、内容及其特点，进而系统全面地分析其对限额制度的作用和影响。第二，针对本论题，本人在写作过程中，搜集了大量原始档案，丰富了以往这一领域研究的资料来源。本文主要运用的原始档案是《美国国会文献集》①（USCongressionalSerialSet简称USCSS）。《美国国会文献集》汇集了众多美国参、众两院代表的 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、文件、期刊，行政部门的年度报告和文件等，以及美国国务院文书（AmericanStatePapers），其中还包括众多地图和彩色插图，构成了丰富的第一手资料集。《美国国会文集》中第66至70届国会参众议院报告、文件收录了《1924年移民法》颁布前后国会的辩论以及法案颁布过程的记录，是本文论题重点参考的资料。①《美国国会文献集》包括约14000卷，来自35种出版物的1200万页的内容，还有52000张地图，以及许多插图和统计图表，其中包括13000张彩色地图。范围涵盖了1789-1994年的美国国会文献的全部内容。兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成11本文的主题是《1924年移民法》与移民限额制度的形成，通过对20世纪初美国的移民与移民政策以及此法案及其特点的叙述，从而为分析其对限额制度形成的作用和影响奠定了基础。其中，该法案对限额制度形成的影响是文章研究的重点。在本文的写作过程中有两个难点：国内关于本文论题的研究不是太多，所以在搜集资料上比较困难；本文是关于移民的研究，数据资料的分析尤为重要，而本人对于统计学的知识了解甚少，所以在分析数据时会有一定困难。六、文章的基本结构文章的主体分为三个部分：第一章着眼于20世纪初美国移民与移民政策。分别论述这一时期美国的工业化与移民人数及来源的变化、社会思潮相关的变化以及移民政策的转变三方面，进而引出《1924年移民法》。第二章主要分析了《1924年移民法》的出台过程、内容、“民族来源”限额条款的修订及该法案的特点。第三章阐释了《1924年移民法》对限额制度的作用和影响。从《1924年移民法》的内容出发，分别分析了新的移民限额制度、移民签证制度、移民优先权制度三方面与限额制度之间的关系。五、研究重点及难点兰州大学硕士研究生学位论文美国《1924年移民法案》与移民限额制度的形成12第一章20世纪初美国的移民与移民政策19世纪末20世纪初是美国社会的转型时期，也是美国从近代迈向现代的重要时期。从产业结构上来说，美国完成了从以农业为主的社会产业结构向以工业为主的社会产业结构的转变；从生产关系上来说，美国实现了由自由资本主义向垄断资本主义的过渡。这一时期美国的工业纵深发展，使得美国在1894年工业生产总值跃居世界第一，成为世界第一经济强国。最为重要的是，随着第二次工业革命的全面进展，各领域的机械化水平不断提高，新的技术也在不断应用，这就促使对移民的需求总量有所下降，而对移民的质量要求有所上升。同时，这一时期受美国经济发展“拉力”和移民国“推力”①的影响，移民总数不断攀升，并且其来源也发生了变化。此外，种族排外主义、社会达尔文主义和优生学盛行，这对美国文化和社会思潮产生了很大的影响。值得注意的是，在19世纪末20世纪初，国会颁布了许多限制性的移民法案，促使美国的移民政策从门户洞开、自由移民转变为选择限制政策。第一节工业化与移民来源与数量的变化变化是人类社会永恒不变的规律。一个民族或者一个国家在历史的长河中总会遇到巨大变革或者转型时期，20世纪初的美国也不例外。这一时期，美国基本上完成了工业革命，国家进入了全面的工业化时期。同时，移民大量涌入美国，形成了滚滚洪流。除此之外，这一时期美国移民的来源也发生了巨大变化，这就促使美国在移民政策上做出相应的调整。一、工业化及其引发的变化19世纪末20世纪初是美国社会的转型的时期，也是崛起和繁荣的时代。这一时期美国产业结构发生了转变，进入全面工业化时期。首先，美国从农业国转变为工业国。在国民经济结构中工业与农业的比重发生了变化。从1860年到1899①“拉力”和“推力”理论最早由英国经济学家布林·托马斯在《移民与经济增长》一书中提出。在托马斯看来，移民迁徙与经济活动的某些指标有着比较复杂的关系，他认为存在着一个由相互依存的许多国家组成的大西洋经济圈，欧洲和美国经济增长的周期同移民潮周期的高低起伏紧密相关。他在考察了这种联系之后发现，1870年以前，美国商业活动的增长恰恰是继欧洲移民潮高涨之后出现的，旨在说明欧洲经济萧条对欧洲移民潮形成所产生的“推力”的重要性远非美国经济繁荣所构成的“拉力”所能媲美。1870年以后美国的产业结构发生历