一、考试题量及时间:
机构投资者考试:总共50题,每题2分,总分100分,时间为70分钟,80分为合格。
营业部人员考试:总共50题,每题2分,总分100分,时间为70分钟,80分为合格。
二、普通机构投资者准入
标准
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普通机构投资者参与期权交易,应当符合下列条件:
(1)
申请
关于撤销行政处分的申请关于工程延期监理费的申请报告关于减免管理费的申请关于减租申请书的范文关于解除警告处分的申请
开户时由期权经营机构托管的机构投资者自有资产(证券市值和资金可用余额合并计算)不低于人民币100万元;
(2)净资产不低于100万元人民币;
(3)相关业务人员具备期权基础知识,通过本所认可的相关测试;
(4)相关业务人员具有相应期权模拟交易经历;
(5)不存在严重不良诚信
记录
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和法律、法规、行政规章和本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;
(6)本所规定的其他条件。
三、以下专业机构投资者不在考试范围之列:
(1)商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外投资者等专业机构及其分支
(2)社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托
计划
项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载
、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他由(1)项所列机构担任管理人的基金或信托投资资产
四、营业部必须有至少两人通过此次测试才能取得期权经纪业务资格
五、营业部从事期权业务人员必须通过此次测试才能从事期权经纪相关业务(包括销售、客户经理等)
六、考试不通过可以重考,一旦通过不得再考,考试系统终端有考试记录,如考试次数过多可能被认为是恶意套题等违规行为,如发现此类行为一经查实必将严惩。
七、机构投资者通过此次测试即有三级权限,可以不用通过投资者知识测试。
八、本次考试仅对营业部从事期权业务人员、期权的研究人员及机构投资者有要求,其他人员如总部工作人员等暂不予以要求,如有考试需求也可参与考试,券商总部人员可以在总部设立考点,但必须符合相应的考场要求及纪律。
九、考试暂无截止时间,但为了更好的应对将来的期权业务上线工作,建议5月底前涉及期权经纪业务的营业部至少两人通过本测试,相关业务人员也请通过本次测试。
十、考试录像要求请参照个人投资者知识测试要求
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浙公网安备 33021202002483