公司反洗钱培训制度及计划

公司反洗钱培训制度及计划公司反洗钱培训制度及计划 xxxxxxxxx??公司反洗钱培训制度及计划各区县支公司,营销服务部,～公司各部室: 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为培育良好的反洗钱内部控制环境～提高员工对反洗钱工作的认知程度和参与意识～确保从业人员熟悉反洗钱的责任和义务～拥有良好的道德风尚及专业知识～从思想上重视对反洗钱的培训工作～从而保证反洗钱工作措施得到全面落实～做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实～根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况～现对??年度反洗钱培训工作做出如下安排: 一、??年公司整体培...

公司反洗钱培训制度及计划 xxxxxxxxx??公司反洗钱培训制度及计划各区县支公司,营销服务部,～公司各部室: 公司反洗钱培训制度是公司反洗钱内控制度之一。为培育良好的反洗钱内部控制环境～提高员工对反洗钱工作的认知程度和参与意识～确保从业人员熟悉反洗钱的责任和义务～拥有良好的道德风尚及专业知识～从思想上重视对反洗钱的培训工作～从而保证反洗钱工作措施得到全面落实～做到反洗钱工作有组织、有安排、有落实～根据公司各机构及各部室开展反洗钱工作实际情况～现对??年度反洗钱培训工作做出如下安排: 一、??年公司整体培训工作计划 : 培训时间培训地点培训会议内容培训参加人员会议主持人 ??年1季公司会议室反洗钱系统操作演各区县机构,营度1月份示及客户身份资料销服务部,综合柜收集表填写规则培员训 ??年2季公司会议室学习:攀太保产发销管部及客服部度4月份 [2011]30号大额交全体员工、各区县易与可疑交易报告机构,营销服务制度及攀太保产发部,综合柜员 [2011]32号客户信息采集的装订与归档制度 ??年3季公司会议室学习人民银行上半总经理室、各区度年反洗钱相关法律县机构负责人、公 7月份法规及反洗钱最新司各部室经理动向～总结上半年反洗钱工作。 ??年3季公司会议室反洗钱客户身份信各部室反洗钱工度息采集及甄别方法作人员及部门经 7月份培训理～各区县机构负责人及综合柜员 ??年4季公司会议室学习并讨论??年各部室经理及反度内部审计制度,实洗钱工作人员～各 9月份行,～拟定??年内区县机构负责人部审计工作流程及及综合柜员时间 ??年4季公司会议室 ??年反洗钱工作各部室经理及反度总结及情况反馈洗钱工作人员～各12月份区县机构负责人及综合柜员上述培训计划为公司??年反洗钱工作整体培训计划的一部分～可根据实际情况予以调整～但全年培训次数不得少于六次～具体培训内容包括但不限于以下内容: 1、根据人民银行反洗钱工作最新要求组织培训, 2、根据总、分公司合规管理部要求安排相关培训内容, 3、公司反洗钱工作领导小组根据公司反洗钱工作开展实际情况组织培训。公司反洗钱培训制度及计划制定、考核部门为综合管理部。二、各区、县机构及各部室培训制度要求: 各区、县机构及各部室每个季度必须组织本机构,部门,员工进行反洗钱工作培训～主要内容为:人民银行反洗钱最新动向,公司各项反洗钱相关制度文件。同时要求以纸质文件、会议记录、照片、视听资料的形式将反洗钱培训情况建档保存备查～并纳入各机构、公司各部室半年及年终考核。三、新入司人员及转岗人员培训制度: 所有新入司人员必须经过反洗钱法律法规,一法四令,培训以后方能上岗～同时新入司人员还需根据上岗岗位工作要求由各机构、部门负责人做反洗钱培训～并上报培训记录到综合管理部反洗钱岗以备查。三个月以内新入司人员～由综合管理部反洗钱岗集中对新进人员进行再次全面培训～培训结束后参加分公司合规部组织的反洗钱考试～考试资料及成绩将予以存档～作为新近员工转正考核指标之一。 Xxxxxxxxxx

                    本文档为【公司反洗钱培训制度及计划】，请使用软件OFFICE或WPS软件打开。作品中的文字与图均可以修改和编辑，
                    图片更改请在作品中右键图片并更换，文字修改请直接点击文字进行修改，也可以新增和删除文档中的内容。 
 该文档来自用户分享，如有侵权行为请发邮件ishare@vip.sina.com联系网站客服，我们会及时删除。

                    [版权声明] 本站所有资料为用户分享产生，若发现您的权利被侵害，请联系客服邮件isharekefu@iask.cn，我们尽快处理。

                    本作品所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权，请谨慎使用。

                    网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽..)目的在于配合国家政策宣传，仅限个人学习分享使用，禁止用于任何广告和商用目的。
                

下载需要：免费已有0 人下载

立即下载

公司反洗钱培训制度及计划

你可能还喜欢