授权体系审批表权限设置表

封面 XX授权体系审批权限表目录 目录 审批权限 说明 关于失联党员情况说明岗位说明总经理岗位说明书会计岗位说明书行政主管岗位说明书 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第1页 1、战略管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第2页 2、人力资源管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第3页 3、企业文化管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第5页 4、财务管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第6页 5、投融资与担保管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第8页 6、采购管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第10页 7、业务外包 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第12页 8、资产管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第13页 9、销售管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第15页 10、信息沟通 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第17页 11、信息系统管理 ……………… ……………… ……………… ……………… ……………… 第18页&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表1、战略管理3、企业文化管理11、信息系统管理10、信息沟通7、业务外包9、销售管理6、采购管理5、投融资与担保管理4、财务管理2、人力资源管理8、资产管理审批权限说明………………………………………………………………………………………………审批权限说明 授权体系审批权限设置使用说明 1、本授权体系的目的主要是为了体现公司在重大或重要业务过程中不同级别的管理层是否对该业务具有最终决定权以及可决定的金额权限。该体系作为公司的制度配套文件使用。 2、审批权限基础级别设置 级别 部门 级别一 级别二 级别三 级别四 级别五 级别六 级别七 权限 主办部门 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 注：审批权限涉及审核、审批、审议、审阅（备案、抄送）等；内部组织机构包括：总经理办公会议、战略委员会等公司内部组织机构。 3、级别一到级别八表示由低到高的各个被授权等级，黄色部分可以根据公司需要随时进行修改，所有修改应对应后面的授权表格内 4、“审批权限设置”表系基于全面管理的设计思路，分类分项加以列示的，公司可以根据需要进行必要的增减。 5、涉及金额授权类的业务，其中“单项”表示某次业务的可授权能力，“累计”表示该类业务全年累计总额的可授权能力。实际执行中应和公司年度全面预算配合使用。 6、部分业务如果同时涉及2个循环的，请按照直接相关的循环进行操作。 7、涉及可组合、分拆进行审批的，应该在单项中同时对单个拆分和组合的可授权金额同时做出规定或直接按照组合项目进行授权。 8、随着企业的发展和业务变化，公司应定期对该体系进行修正和调整，以保证体系表的可用性，所有调整和修正都应该经过董事会的认可后方能执行。&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"黑体,常规"&10第&P页1、战略管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 组织结构管理 A1 组织架构设计与调整 - 组织机构、岗位任务等 人力资源部 组织机构图、岗位 责任书 安全生产和消防安全责任书下载负责人消防安全责任书免费下载安全生产和消防安全责任书下载安全生产和消防安全责任书下载安全生产和消防安全责任书下载 等 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 - 公司各部门调整和撤并建议 人力资源部 调整和撤并建议 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 - 新设立或修改的组织机构图、组织制度 人力资源部 制度文件 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 A2 制度体系建立与调整 - 制度体系的起草工作 经办部门 制度草案 部门负责人审核 审批 - 制度体系修改 经办部门 制度文件 部门负责人审核 审批 - 制度审定、汇编 总经办 制度汇编 公司各部门 部门负责人审核 审核 审核 总经理办公会审议 B 战略规划 B1 战略制定 - 制定公司总体战略目标、战略规划 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 战略工作小组 战略目标、战略规划方案 公司各部门 审核 战略委员会审核 审议 B2 战略实施 - 制定经营方针、预算体系 战略工作小组 经营方针、预算体系 公司各部门 审核 战略委员会审核 审议&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第1页2、人力资源管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组或个人 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 人力资源发展规划 A1 人力资源发展规划 人力资源部 年度人力资源规划 公司各部门 部门负责人审核 审批 B 岗位设置调整管理 B1 岗位新增、调整 人力资源部 用人申请表 需求部门 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 C 员工招（选）聘、晋升、调动、离职管理 C1 员工招聘 C1.1 人员招（选）聘 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 - 年度招聘计划 人力资源部 年度人员需求预测表 需求部门 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 - 月度招聘计划 人力资源部 招聘需求汇总表 需求部门 需求、人力资源部门负责人审核 C1.2 员工招（选）聘 - 一线员工 人力资源部 面试评价表、录用汇总表 需求部门 面试小组审核 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 - 非一线员工 普通员工 人力资源部 面试评价表、录用通知书 需求部门 面试小组审核 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 主管级别以上员工 人力资源部 面试评价表、录用通知书 需求部门 面试小组审核 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 C1.3 员工聘用、转正 普通员工 人力资源部 试用期满转正意见审批表 用人部门 用人、人力资源部负责人审核 审核 审批 主管级别以上员工 人力资源部 述职评议通过、评分表、聘文 评议小组审批 C1.4 招聘工作评价与归档 人力资源部 C2 员工晋升 普通员工 人力资源部 竞聘、资格审查、竞聘结果公告 竞聘小组审批 主管级别以上员工 人力资源部 竞聘、资格审查、竞聘结果公告 竞聘小组审批 C3 员工调动 人力资源部 调动申请表 调入、调出部门 调入、调出、人力资源部门负责人审核 审核 审批 C4 员工离职、辞退 普通员工 人力资源部 辞职申请、劳动合同解除协议 用人部门 用人、人力资源部负责人审核 审核 审批 主管级别以上员工 人力资源部 辞职申请、劳动合同解除协议 用人部门 用人、人力资源部负责人审核 审核 审批 C5 副总经理、财务负责人聘任及解聘 人力资源部 聘文、辞职申请、劳动合同解除协议 审核 审议 C6 总经理、董事会秘书聘任及解聘 人力资源部 聘文、辞职申请、劳动合同解除协议 审议 D 员工日常管理 D1 定期岗位轮换 人力资源部 公司各部门 E 员工培训 E1 培训计划审批 - 年度培训计划和预算 人力资源部 年度培训计划汇总表 公司各部门 部门负责人审核 审核 审批 E2 培训实施 E2.1 外训（计划内、外） 需求部门 外训需求审批表 人力资源部 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 人力资源部 外训需求审批表 需求部门 需求、人力资源部门负责人审核 审核 审批 E2.2 内训（计划外） 需求部门 工作请示 人力资源部备案 部门负责人审批 E3 年度培训计划调整 - 公司级培训计划调整 人力资源部 工作请示 需求部门 部门负责人审核 审核 审批 - 部门级培训计划调整 经办部门 工作请示 人力资源部备案 部门负责人审核 审批 E4 培训工作评价与归档 人力资源部 总结报告 部门负责人审批 F 员工薪酬福利 F1 薪酬福利的核定 人力资源部 薪资制度文件 公司各部门 部门负责人审核 审核 审批 F2 薪酬计算 - 计件 生产部 计件工资明细 人力资源、财务、网络等相关部门 薪酬专员审核 部门负责人审核 审核 审批 - 非计件 人力资源部 月度工资发放审批表 财务、网络等相关部门 部门负责人审核 审批 - 绩效工资（奖金） 人力资源部 具体方案 公司各部门 部门负责人审核 审核 审批 非市场人员 人力资源部 绩效工资审批表 财务等相关部门 部门负责人审核 审核 审批 市场人员 市场管控部 绩效工资审批表 财务、人力资源等相关部门 部门负责人审核 审核 审批 F3 薪酬福利调整、发放和公布 - 涉及国家法律法规强制性要求的内容 人力资源部 具体方案 公司各部门 部门负责人审核 审批 - 员工薪酬福利调整 人力资源部 薪资、福利调整审批表 公司各部门 各部门负责人审核 审核 审批 - 职能部门有特殊调整要求 按分管条线 人力资源部 薪资、福利调整审批表 公司各部门 各部门负责人审核 审核 审批 G 员工绩效考核 G1 绩效方案制定及审批 人力资源部 绩效考核指标文件 公司各部门 各部门负责人审核 审核 审批 G2 绩效方案考核 - 一线 人力资源部 考核汇总表 公司各部门 各部门负责人、人力资源部门负责人审核 审批 - 非一线 人力资源部 考核汇总表 公司各部门 各部门负责人、人力资源部门负责人审核 审核 审批 I 人事档案管理 I1 人事档案管理及查阅 人力资源部&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第3页3、企业文化管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 企业文化管理 A1 企业文化的制定 总经办 文化体系文件 公司所有部门 部门负责人审核 审核 审核 审议 A2 企业文化的培育 总经办 文化体系文件 公司所有部门 A3 企业文化的评估 - 评估报告 总经办 汇报报告 公司所有部门 部门负责人审核 审批 - 评估修订 总经办 汇报报告、工作计划 部门负责人审核 审批&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第4页4、财务管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 现金管理 A1 现金收支 - 支付审核 财务部 汇款单、报销单 经办部门 经办、财务部门负责人审核 审核 审批 - 最高支付限额变动 财务部 部门负责人审核 审核 审批 - 备用金余额确定 财务部 商务、市场、质量部等相关部门 经办、财务部门负责人审核 审批 - 工作需要借支现金的审批 财务部 个人借款单 经办部门 部门负责人审核 审核 审批 A2 现金保管 - 现金保管的最高最低限额 财务部 部门负责人审核 审核 审批 - 库存限额变动 财务部 部门负责人审核 审核 审批 - 意外事件处理 财务部 部门负责人审核 审核 审批 A3 现金盘点和监督 - 现金盘点 财务部 现金盘点表 部门负责人审批 - 差异处理 财务部 差异处理审批单 部门负责人审核 审核 审批 A4 外汇支付到境外款项 财务部 汇款单 各部门 部门负责人审核 审核 审批 B 银行账户管理 B1 账户开立 财务部 账户开立申请表 部门负责人审核 审核 审批 B2 账户变更 财务部 账户变更申请表 部门负责人审核 审核 审批 B3 账户撤销 财务部 账户撤销申请表 部门负责人审核 审核 审批 B4 账户使用 - 余额调节表编制 财务部 余额调节表 部门负责人审批 B5 账户清查 财务部 银行账户明细表 部门负责人审核 审核 审批 B6 网上银行 - 开立、撤销 财务部 开立、撤销申请单 部门负责人审核 审核 审批 C 财务印鉴管理 C1 印鉴刻制、变更 - 银行预留印鉴变更 财务部 印鉴变更申请表 部门负责人审核 审批 - 法人章印鉴变更 财务部 印鉴变更申请表 部门负责人审核 审批 C2 印鉴使用 - 财务专用章 财务部 用印单据 部门负责人审批 - 法人章 财务部 用印单据 部门负责人审批 D 票据管理 D1 支票管理 - 购买 财务部 票据购买申请表 部门负责人审批 - 支票使用 财务部 支票使用台账 部门负责人审批 D2 汇票及贷记凭证管理 - 购买 财务部 票据购买申请表 部门负责人审批 - 票据贴现 财务部 贴现申请表 部门负责人审核 审核 审批 D3 发票管理 - 购买 财务部 票据购买申请表 部门负责人审批 D4 票据盘点 - 盘点差异 财务部 票据盘点差异表 部门负责人审核 审核 审批 - 销毁申请 财务部 票据销毁申请表 部门负责人审核 审核 审批 E 应收账款管理 E1 应收账款确认与管理 财务部 销售明细 商务、市场部门 E2 应收账款对账与催收 财务部 对账单 商务、市场部门 E3 不良债权和坏账管理 - 不良债权确认 财务部 工作请示 商务、市场部门 部门负责人审核 审核 审批 - 不良债权立案 法务 立案报告 财务、商务、市场部门 部门负责人审核 审核 审批 - 不良债权处置方案 单笔或年度累计额＜净资产3% 法务 总经理办公会纪要 财务、商务、市场部门 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 审阅 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤20% 董事会办公室 董事会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 董事会决议、股东大会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审核 审议 - 坏账损失 财务部 坏账损失审批表 法务 部门负责人审核 审核 审批 F 应付账款管理 F1 应付账款确认与管理 F1.1 原辅料付款 - 原辅材料预付款 财务部 汇款申请单 供应部 供应、财务部门负责人审核 审批 - 原辅材料付款 财务部 汇款申请单 供应部 供应、财务部门负责人审核 审批 - 委外加工付款 财务部 结算清单、汇款申请单 供应部 供应、财务部门负责人审核 审批 F1.2 设备付款（含预付款） 设备部 汇款申请单 财务部 供应、财务部门负责人审核 审核 审批 F1.3 信息系统付款（含预付款） 网络信息部 汇款申请单 财务部 网络信息部、财务部负责人审核 审核 审批 F2 应付账款对账和 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 财务部 对账单 供应、设备等相关部门 G 会计电算化管理 G1 账务处理 - 调账 财务部 调账审批单 部门负责人审批 H 关联交易 H1 关联方及预计发生额确定 董事会办公室 关联方名单 审议 H2 超额关联交易 - 审批 董事会办公室 决议 审议 - 公告 董事会办公室 审批 H3 关联交易审批 单项交易或同一交易对象年度累计A＜300 财务部 合同 相关部门 审批 单项交易或同一交易对象年度累计A≥300 董事会办公室 合同、决议 财务部 审核 审议 H4 公司和控股子公司所有涉及股权投资活动发生的资金往来 财务部 增资协议 各公司财务部 各公司总经理 部门负责人审核 审核 财务公司总经理审核、总经理审批 H2 公司账户之间、公司和分公司或控股子公司之间的资金划转；公司的外币结售汇 财务部 借款合同 各公司财务部 各公司总经理 部门负责人审核 审核 财务公司总经理审核、总经理审批 H6 回避 - 关联股东回避 董事会办公室 工作请示 财务部 审批 I 财务报告编制、分析及预警 I1 清查资产核实债权债务 财务部 资产清查表 部门负责人审核 审核 审核 审核 审核 审议 I2 报表编制要求（含结账计划） 财务部 报表 部门负责人审批 I3 报表披露 财务部 报表 部门负责人审核 审核 审核 审核 审核 审议 I4 报表使用 财务部 报表 部门负责人审核 审批 J 预算编制、分析与预算调整 J1 预算编制与审批下达 - 编制年度预算（编制上报） 财务部 预算表 公司各部门 部门负责人审核 审核 审核 预算管理委员会审核 审议 - 编制年度预算（审议批准） 董事会办公室 预算文件 财务部、公司各部门 审议 J2 预算实施与控制 财务部 差异对比表 公司各部门 部门负责人审核 审核 审批 J3 预算变更 - 预算变更 财务部 预算变更审批表 部门负责人审核 审核 审核 预算管理委员会审核 审核 审议 J4 预算的分析、评价与考核 财务部 分析报告、绩效考核表 公司各部门 部门负责人审核 审核 审批 K 成本、费用管理 K2 成本费用支出控制 K2.1 人力费用 - 职员工资及奖金 人力资源部 工资表 公司所有部门 人力资源、财务负责人审核 审批 - 福利费 人力资源部 福利发放表等相关表单 生产、质量等申请部门 人力资源、财务负责人审核 审核 审批 - 培训费 人力资源部 费用报销单 公司所有部门 人力资源、财务负责人审核 审批 K2.2 交际应酬费用（除销售外） 经办部门 费用报销单 财务部 经办部门、财务部负责人审核 审批 K2.3 差旅费用（除销售外） 经办部门 差旅费报销单 财务部 经办部门、财务部负责人审核 审批 K2.4 办公费用 经办部门 费用报销单 财务部 经办部门、财务部负责人审核 审批 K2.5 部门日常运作费用 经办部门 费用报销单 财务部 经办部门、财务部负责人审核 审批 K3 成本费用考核 各相关责任部门 部门考核表 部门负责人审核 审批 K4 其他费用 经办部门 费用报销单 财务部 经办部门、财务部负责人审核 审批&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第7页5、投融资与担保管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 对外投资管理 A1 投资预算 董事会办公室 财务等相关部门 审议 A2 投资立项与方案审批 - 项目开发 董事会办公室 项目建议书 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审议 - 立项审批 单笔或年度累计额＜净资产3% 董事会办公室 可研报告、总经理办公会纪要 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核、总经理办公会审议 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤20% 董事会办公室 可研报告、董事会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 可研报告、董事会决议、股东大会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审核 审议 A3 投资管理 - 预算调整（视同立项） - 投资处置 单笔或年度累计额＜净资产3% 董事会办公室 总经理办公会纪要 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核、总经理办公会审议 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤净资产20% 董事会办公室 董事会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 董事会决议、股东大会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审核 审议 - 账务核销投资 财务部 董事会办公室 A4 投资减值准备 - 计提减值准备 单笔或年度累计额＜净资产3% 财务部 减值准备计提表 各子公司财务部 部门负责人审核 审核 审批 - 计提减值准备 单笔或年度累计额≥净资产3% 董事会办公室 减值准备计提表、董事会决议 各子公司财务部 部门负责人审核 审核 审核 审议 A5 投资清算 单笔或年度累计额＜净资产3% 指定清算组 清算报告、总经理办公会纪要 董事会办公室、财务、技术、设备、审计、人力资源等相关部门 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核、总经理办公会审议 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤20% 指定清算组 清算报告、董事会决议 董事会办公室、财务、技术、设备、审计、人力资源等相关部门 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 指定清算组 清算报告、董事会决议、股东大会决议 董事会办公室、财务、技术、设备、审计、人力资源等相关部门 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审核 审议 A6 投资后评估 董事会办公室 后评估报告 公司各部门及相关子公司 B 工程项目管理 B1 基建工程计划 - 年度基建计划的制定及审定 基建部 投资计划 公司各部门 基建部负责人审核 审核 审议 C 立项及施工方选择 C1 基建工程项目立项及审批（含项目变更） - 小型、零星基建项目 A＜20 基建部 工作请示单（项目立项申请） 需求部门 招评标小组审核 基建部负责人审核 审批 - 大型新建项目 A≥20 基建部 工作请示单（项目立项申请） 需求部门 招评标小组审核 基建部负责人审核 审核 审批 C2 价格、费率招标 C2.1 大型基建工程招投标 A≥2 - 施工单位选择 基建部 入围单位推荐表 招评标小组审核 基建部负责人审批 审批 - 标书制作 基建部 招标文件 招评标小组审核 基建部负责人审批 - 发邀标书 基建部 投标邀请书（标书发放签到记录） - 开标、评标 基建部 中标决定 招评标小组审核 基建部负责人审批 审批 - 中标通知 基建部 中标通知书 基建部负责人审批 C2.2 大型基建工程议标 A≥2 基建部 工程项目清单 招评标小组审核 基建部负责人审批 审批 C2.3 大型、零星基建工程比价 A＜2 - 询比价 基建部 报价单 招评标小组审核 基建部负责人审批 - 施工方选择 基建部 工程项目清单 招评标小组审核 基建部负责人审批 D 合同管理 D1 招标合同订立 - 合同签订 按中标通知 基建部 施工合同 基建部负责人审批 - 合同变更 基建部 施工合同 法务等相关部门 招评标小组审核 基建部负责人审核 审批 - 合同违约处罚 基建部 施工合同、法律文书 法务等相关部门 基建部负责人审核 审批 - 合同终止 基建部 施工合同、法律文书 法务等相关部门 基建部负责人审核 审批 D2 议标、比价 - 合同签订 基建部 施工合同、合同评审表 招评标小组审核 基建部负责人审批 - 合同变更 基建部 施工合同 法务等相关部门 招评标小组审核 基建部负责人审核 审批 - 合同违约处罚 基建部 施工合同、法律文书 法务等相关部门 基建部负责人审核 审批 - 合同终止 基建部 施工合同、法律文书 法务等相关部门 基建部负责人审核 审批 E 开工及项目签证管理 E1 开工管理 - 开工报告（大型基建） 基建部 开工报告（开工通知书） 基建部负责人审批 E2 项目签证管理 - 签证变更 基建部 签证单 项目小组审核 基建部负责人审批 F 项目验收 F1 项目验收与决算 - 中间节点验收 基建部 中间节点验收表 需求部门 项目小组审核 基建部负责人审批 - 竣工验收 基建部 基建工程验收表（工程竣工验收表） 需求部门 项目小组审核 基建部负责人审核 审批 - 竣工结算 A＜5 基建部 工程结算单 基建部负责人审核 审批 A≥5 基建部 审计报告 基建部负责人审核 审核 审议 G 资金支付管理 G1 工程进度款 基建部 工程项目付款申请单 财务部 基建部、财务部负责人审核 审批 G2 尾款 基建部 工程项目付款申请单、验收单、审计报告 财务部 基建部、财务部负责人审核 审批 H 融资管理 H1 方案计划 - 融资预算制定与调整（含直接融资） 董事会办公室 预算表 财务部 审议 H2 实施管理 H2.1 贷款 - 贷款申请及审批 单笔或年度累计额＜净资产3% 财务部 总经理办公会纪要 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 审阅 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤20% 董事会办公室 董事会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 董事会决议、股东大会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审核 审议 - 融资合同、协议或决议 财务部 合同或协议 部门负责人审核 审批 - 提前还款或借款展期 财务部 工作请示 部门负责人审核 审核 审批 - 利润分配方案 董事会办公室 董事会决议 财务部 审议 H2.2 直接融资 - 融资方案（制定、变更） 单笔或年度累计额＜净资产3% 董事会办公室 总经理办公会纪要 财务部 部门负责人审核 审核 总经理办公会审议 审阅 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤20% 董事会办公室 董事会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 董事会决议、股东大会决议 财务部 部门负责人审核 审核 审核 审核 审议 - 融资方案实施 董事会办公室 实施方案 财务部 部门负责人审核 审批 I 担保管理 I1 申请及审批 - 额度 董事会办公室 担保额度申请 股份财务部及各公司财务部 审议 - 实施 财务部 担保申请表 各公司财务部 审核 审批 I2 执行与管理监控 - 执行监督 财务部 担保台账&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第8页6、采购管理 授权体系审批权限设置使用说明 币单位：人民币万元 编号 管理事项 类别/金额/动作 主办部门 输出结果 参与配合公司/部门/人员 内部小组 部门审核人 条线领导 总经理 内部组织机构 董事长 董事会 股东大会 A 采购计划管理 - 年度采购计划的制定及审定 单笔或年度累计额＜净资产3% 经办部门 总经理办公会纪要 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核、总经理办公会审议 单笔或年度累计额＞净资产3%或≤净资产20% 董事会办公室 董事会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审议 单笔或年度累计额＞净资产20% 董事会办公室 董事会决议、股东大会决议 财务、技术等相关部门及子公司 部门负责人审核 审核 审核 投资委员会审核 审核 审议 B 原辅材料采购管理 B1 招投标管理 B1.1 原材料采购招标发标(季度) - 招标立项 供应部 招标数量、质量数量统计表 生产、质量、技术等相关部门 部门负责人审核 审批 - 合格供方选择 供应部 原材料招标厂家推荐表 生产、质量、技术等相关部门 部门负责人审核 审批 - 标书制作 供应部 原材料招标书等 技术部 原材料招标小组审核 部门负责人审批 - 发邀标书 供应部 投标邀请书 - 开标、评标 供应部 中标决定 原材料招标小组审核 部门负责人审核 审批 - 中标通知 供应部 中标通知书 部门负责人审批 B2 材料采购及合同管理 B2.1 原材料采购 B2.1.1 采购申请 仓库 原材料供货周期表、采购申请单 生产、商务 部门负责人审批 B2.1.2 非招标材料采购及合同/订单订立 B2.1.2.1 传真招标 - 询价、比价 供应部 传真报价表 生产、质量、技术等相关部门 传真招标小组审批 - 供应商确认 供应部 传真中标决定 生产、质量、技术等相关部门 传真招标小组审批 B2.1.2.2 议价 议价及供应商确认 供应部 原辅材料议价记录表 部门负责人审核 审批 B2.1.2.3 合同管理 - 采购合同/订单起草及评审 供应部 采购订单、采购合同、合同评审表 部门负责人审批 - 采购合同/订单签订 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单变更 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单违约处罚 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 - 采购合同/订单终止 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 B2.1.3 招标材料采购及合同订立 - 采购合同签订 按中标通知 供应部 季度框架合同 部门负责人审批 - 中标比例调整 供应部 中标比例调整表 生产、技术、质量、财务等相关部门 招标小组审核 审批 - 采购订单签订 按中标通知 供应部 采购订单 部门负责人审批 - 采购订单变更 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购订单违约处罚 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 - 采购订单终止 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 B2.2 辅助材料采购 - 采购申请 单笔＜0.2或整笔＜0.5 需求部门 采购申请单 部门负责人审核 需求部门条线领导审批 单笔≥0.2或整笔≥0.5 需求部门 采购申请单 部门负责人审核 需求部门条线领导审核 审批 B2.2.1 直接购买 单笔＜0.1或整笔＜1 - 供应商确认 供应部 采购申请单 - 采购合同/订单起草及评审 供应部 采购订单、采购合同、合同评审表 部门负责人审批 - 采购合同/订单签订 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单变更 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单违约处罚 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 - 采购合同/订单终止 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 B2.2.2 非直接购买 单笔≥0.1或整笔≥1 部门负责人审核 需求部门条线领导审批 B2.2.2.1 传真招标 - 询价、比价 供应部 传真报价表 - 供应商确认 供应部 传真中标决定 生产、质量、技术等相关部门 传真招标小组审批 B2.2.2.2 议价 议价及供应商确认 供应部 原辅材料议价记录表 部门负责人审核 审批 B2.2.2.3 合同管理 - 采购合同/订单起草及评审 供应部 采购订单、采购合同、合同评审表 部门负责人审批 - 采购合同/订单签订 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单变更 供应部 采购订单、采购合同 部门负责人审批 - 采购合同/订单违约处罚 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 - 采购合同/订单终止 供应部 采购订单、采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审批 B3 验收 B3.1 原辅材料验收 验收 质量部 检测报告 部门负责人审批 B4 质量赔偿及退换货管理 B4.1 采购退换货 - 退货通知 到货验收 质量部 退货明细表 部门负责人审批 生产过程 质量部 退货明细表 生产部 部门负责人审批 - 退换货 供应部 退货单及退货统计 仓库 部门负责人审批 B4.2 质量赔偿 到货验收 供应部 原材料扣重量明细 质量部 部门负责人审批 生产过程 供应部 原材料质量投诉表、8D报告 质量、生产、财务等相关部门 部门负责人审批 B5 原辅材料供应商管理 B5.1 原材料 E5.1.1 潜在供应商考察 供应部 供应商考察报告 生产、技术、质量 部门负责人审核 审批 E5.1.2 潜在供应商评审 供应部 新供应商（新材料）试用跟踪表、供应商评审报告 生产、技术、质量 部门负责人审批 E5.1.3 供应商质量监控 供应部 原材料到货合格率统计表 质量部 部门负责人审批 E5.1.4 供应商交货控制 供应部 原材料到货及时率统计表 生产部 部门负责人审批 E5.1.5 供应商年度评审 供应部 供应商年度评定成绩表、合格供应商名单、供应商淘汰和更换名单 生产、技术、质量等相关部门 部门负责人审核 总工程师审核 审批 E5.1.6 供应商黑名单 供应部 供应商黑名单 部门负责人审批 E5.1.7 供应商档案 供应部 B5.2 五金配件 E5.2.1 供应商评审 供应部 合格供应商名单 生产、技术、质量、设备等相关部门 部门负责人审核 设备副总审批 E5.2.2 供应商黑名单 供应部 供应商黑名单 部门负责人审批 C 固定资产采购管理（技改、研发、新增、更新） C1 招投标管理 C1.2 固定资产采购招标发标 单件A≥50 - 合格供方选择 设备部 招标申请报告 生产、质量、技术等相关部门 部门负责人审核 设备分管领导、条线总负责人审核 审批 - 标书制作 设备部 招标书等 技术部 招标小组审核 部门负责人审批 - 发邀标书 设备部 投标邀请书 - 开标、评标 设备部 中标决定 招标小组审核 部门负责人审核 审批 - 中标通知 设备部 中标通知书 部门负责人审批 C1.3 传真招标 单件20≤A＜50 - 询价、比价 设备部 传真报价表 - 供应商确认 设备部 设备招标记录表 生产、质量、技术等相关部门 传真招标小组审核 审核 审批 C1.4 议价 议价及供应商确认 单件A＜20 设备部 报价表、项目立项审批表 经办部门 部门负责人审核 审核 审批 C2 合同订立 C2.1 招标合同管理 - 采购合同签订 按中标通知 设备部 采购合同 部门负责人审核 审核 审批 - 采购合同变更 设备部 采购合同 部门负责人审核 审核 审批 - 采购合同违约处罚 设备部 采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审核 审批 - 采购合同终止 设备部 采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审核 审核 审批 C2.2 议价合同管理 - 采购合同起草及评审 设备部 采购合同、合同评审表 部门负责人审核 审核 审批 采购合同签订 设备部 采购合同 部门负责人审核 审核 审批 - 采购订单变更 设备部 采购合同 部门负责人审核 审核 审批 - 采购订单违约处罚 设备部 采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审核 审批 - 采购订单终止 设备部 采购合同、法律文书 法务等相关部门 部门负责人审核 审核 审批 C3 验收及退货管理 C3.1 固定资产验收 - 辅机 到货验收 设备部 设备到货验收单 仓库等相关部门 部门负责人审核 审批 - 整机 安装调试 设备部 验收报告 生产、技术、质量等相关部门 部门负责人审核 审批 C3.2 退货 设备部 验收报告 部门负责人审核 审批 C4 设备供应商管理 C4.1 供应商管理 设备部 合格供应商名单 部门负责人审批 D 办公用品采购 D1 行政和办公设备的采购申请及审批 供应部 工作请示 需求部门 部门负责人审核 审核 审批 D2 资产采购 非IT设备 供应部 采购申请单 需求部门、办公室 部门负责人审核 审核 审批 IT设备 网络信息部 采购申请单 需求部门 部门负责人审核 审核 审批 D3 其他管理 - 供应商选择 供应部 合格供应商名录 部门负责人审核 审批 - 办公用品领用情况 总经办 办公用品领用登记表&L&"黑体,加粗"&10授权体系审批权限表&C&"-,常规"&10第10页Sheet1