单位廉政风险排查表

单位廉政风险排查表 单位图表一 单位权力清单登记表 填表时间:2013年1月15 日 单位 林业局 名称 1 重大事项决策权 2 重要人事任免权 3 重大项目安排权 4 大额资金使用权 5 森林公安局林业行政案件 权 力 6 森林公安局治安行政案件 事 7 森林公安局行政处罚 项 8 9 10 填表人 主要负责人 签 字 签 字 1 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表二 重大事项决策权力流程图 确定议题 会议准备 召集会议 充分讨论 风险点1 风险点2 作出决定 执行决定 反馈修正 注:风险点1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走过场， 可能导致决策错误和不正确。 风险点2、不采纳多数人的 意见 文理分科指导河道管理范围浙江建筑工程概算定额教材专家评审意见党员教师互相批评意见 ，以个人意见为主作出决定，可 能导致以权谋私和产生腐败现象。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 2 单位图表二 重要人事任免权力流程图 民主推荐 党委会讨论，确定拟任免人 员 风险点1 对拟任免人员进行考察 民主测评 综合考察情况 风险点2 党委会讨论决定 任前谈话 任前公示 发文任用 注:风险点1、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心，考察中弄虚作假， 作出不真实评价。 风险点2、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见为主，从中收 受贿赂。 3 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表二 重大项目安排权力流程图通 提出需要办理的重大项目 召开领导班子、职工代表大会， 风险点1 进一步研究讨论确定有关项‎‎目 组织有关部门 或专家进行论证 制定可行性报告 报县发改委立项、批复 风险点2 招投标代理机构组织招投标 确定承建单位， 风险点3 办理监督及开工审核 工程完工后，汇同质监、安监部门 组织峻工验收并备案 过适当方式公示 注:风险点1、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按照规章制度和程 序办事。 风险点2、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利。 风险点3、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利。 4 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表二 大额资金使用权力流程图 根据当年情况，制定大额资金 使用范畴 使用人或单位提出申请 风险点1 党委会议讨论审核 提请职工代表会议进行表决 风险点3 主管局财务领导审批 保存 记录 混凝土 养护记录下载土方回填监理旁站记录免费下载集备记录下载集备记录下载集备记录下载 和资金使用情况 的材料 组织实施并监督 注:风险点1、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用 不当。 风险点2、不提请职工代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用 大额资金，导致资金流失，从中受利。 风险点3、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 5 单位图表二 森林公安局刑事案件程序流程图 刑事案件来源 工作中 外单位 自 扭 举 控 报 发现 移送 首 送 报 告 案 风险点1 受理审查 风险点2、4 不立案 立案 风险点3 采取侦查措施 其 通缉 调取 鉴 查询 辨 搜查 勘验 询问证人 询问 他 通报 证据 定 冻结 认 扣押 检查 询问受害人 犯罪嫌疑人 逮 拘 监视 取保 拘 捕 留 居住 侯审 住 破案 侦查终结 注:风险点1、受理阶段:承办人员从被控告、检举人处获得任何有损职业判断的利益～影响公正客观地作出初查判 断、评价。 风险点2、初查阶段:在初查中未客观反映所了解的全部重要事项对是否决定立案造成误导。 6 风险点3、截留作为证据使用的涉案财物的。风险?接受他人贿赂～应当立案不予立案～不应当立案予以立案。 措施:1、法律、法规～党纪政纪～职工道德等教育。不断提高全局党员干部政治思想素质。2、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》。3、建立和完善财务及内务 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 ～收缴罚没必须开有效票据。4、建立建全各项规章制度～在工作中严格按照程序和规定办事～加强队伍管理与督导检查～ 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表二 森林公安局行政执法一般程序工作流程图 领导批复 案件来源 一般案件 复杂、重大案件 风险点1 立 案 局主管领导决定 局长办公会讨论决定 风险点2 调查取证 确有违法行为 违 处应予行政罚 违 法 调查终结 法 行 事 为 构 实 告知 听证告 审 核 成 不 犯 风险点4 成 罪 移 立 交 当事人陈述 当事人听证 不 司 予 法 风险点3 机 处 关 罚 做出行政处罚决定 风险点5 送 达 风险点6 执 行 结 案 风险点7 立卷归档 注:风险点1、违反国务院三定 方案 气瓶 现场处置方案 .pdf气瓶 现场处置方案 .doc见习基地管理方案.doc关于群访事件的化解方案建筑工地扬尘治理专项方案下载 规定和国家法律法规的规定～超越职权办理案件;未经批准～违反地域管辖规定～ 跨地域办 7 案;以立案为由索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为～应该立案调查而不予 立案。风险点2、未获得执法资格的人员进行案件调查。风险点3、未经法定程序～对不符合法定条件当事人擅自作出减免处罚 决定;已作出行政处罚决定的案件～涉嫌犯罪的～未依照相关规定及时移送司法机关。 风险点4、未履行告知义 务而作出行 政处罚决定。风险点5、处罚案件相关法律文书采取直接送达方式～当事人未在送达回证上签收;或者签收人员未经当事人委托 授权。风险点6、收缴罚没款或者没收物资～不出具有效票据。风险点7、案卷归档后～擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。 措施:1、严格按国务院三定规定和国家法律法规的规定～建立建全各项规章制度～在工作中严格按照程序和规定办事～加强队伍管理与督导检查～抓好各项工作的落实。2、没有执法资格人员不允许进行安检 调查。3、建立健全法制机制～加强学习法律法规知识及业务学习。4、正确运用法律法规。5、处罚安检相关法律文书时～当事人必须在送达回证上签收。6、建立和完善财务及内务管理制度～收缴罚没必须开有效票据。7、建立和完善管理制度～做好案件归档工作 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 8 单位图表二 森林公安局行政处罚简易程序工作流 程图 案件来源 风险点1 ? 调查取证 查明违法事实，视案情需要制作 《现场检查笔录》或《询问(调查)笔录》 ? 做出行政处罚决定 当场做出处罚决定，填写《当场处罚决定书》 交付当事人 ? 风险点 2 执 行 ? 结 案 注:风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定～办案人员少于2名; 没有出示行政 执法证件就进行调查取证。风险点2、依照简易程序～对当事人作出超出法定幅度的行政处罚;适用简易程序作出处 罚～未告知 当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定～未给当事人陈述、申述的权利;当场 9 处罚决定 书没有当场作出;没有取得违法证据就对相对人实施处罚;无法律依据当场收缴罚款。 措施:1、加强和改进执法人员的教育和管理～加强学习法律法规知识及业务学习。。2、严格执行《行政处罚法》、 《林业行政处罚程序规定》。建立和完善财务及内务管理制度～收缴罚没必须开有效票据。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公 室制 单位图表三 单位廉政风险排查登记表 单位(盖章):勃利县林业局 填表日期:2013年1月15日 主要负责人 单 位 勃利县林业局 姓 王跃武 名 称 名 1、重大事项决策权。 2、重要人事任免权。 3、重大项目安排权。 单位权 4、大额资金使用权。 力事项 5、森林公安局林业行政案件 6、森林公安局治安行政案件 7、森林公安局行政处罚 风险等级 风险类别 风险点描述 高 中 低 ? 1、在人事任免等重大事项中不认真组织讨论，不充议事决 分发扬民主，讨论走过场，可能导致用人不当等问策风险 题。 ? 10 2、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按 照规章制度和程序办事，可能导致重大项目安排失策‎‎ 和产生腐败现象。 ? 3、未经集体认真研究审核，不提请代表会议进行表 决或不执行表决结‎‎果，盲目或擅自使用大额资金，可 能导致资金使用不当或资金流失，甚至产生腐败现 象。 1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论走? 过场，可能导致决策错误和不正确‎‎。 2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决 定，可能导致以权谋私和产生腐‎‎败现象。 ? 3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心， 考察中弄虚作假，作出不真实评价。 4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意见 为主，从中收受贿赂。 ? 5、、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不按 照规章制度和程序办事‎‎。 6、不按有关规则和要求进行招‎‎投标，暗箱操作，从中 受利。 ? 7、、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核， 从中谋取私利。 权力行 8、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导 使风险 ? 致资金使用不当。 9、不提请民警代表会议进行表决或不执行表决结 果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。 10、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。 ? 11、受理阶段:承办人员从被控告、检举人处获得任 何有损职业判断的利益，影响公正客观地作出初查判‎‎ 断、评价。 12、初查阶段:在初查中未客观反映所了解的全部重? 要事项对是否决定‎‎立案造成误导。 13、截留作为证据使用的涉案财物的。风险?接受他? 人贿赂，应当立案不予立案，不应当立案予以立案。 ? 14、违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规 定，超越职权办理案件;未经批准，违反地域管辖规 定，跨地域办案;以立案为由索要财物;通过巡查、投 11 诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发 现违法行为，应该立案调查而不予立案。 15、未获得执法资格的人员进行‎‎案件调查。 ? 16、未经法定程序，对不符合法定条件当事人擅自作出减免处罚决定;已作出行政处罚决定的案件，涉嫌? 犯罪的，未依照相关规定及时移送司‎‎法机关。 ? 17、未履行告知义务而作出行政‎‎处罚决定。 18、处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事 ? 人未在送达回证上签收‎‎或者签收人员;未经当事人委‎‎托授权。 ? 19、收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。 20、案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材? 料。风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案人员 少于2名;没有出示行政执法证件就进行调查取证。 21、依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度‎‎的行 政处罚;适用简易程序作出处罚，未告知当事人作出 ? 行政处罚决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申述的权利;当场处 罚决定书没有当场作‎‎出;没有取得违法证据就对相对‎‎人实施处罚;无法律依据当场收缴罚款。 ? ? 1、不按有关规则和要求进行招投标，暗箱操作，从中受利，可能导致产生腐败现象。 业务流 2、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利，可能导致产生腐败现象。 程风险 3、不按财务管理有关规定进行审核审批，可能导致集体资金流失甚至‎‎产生腐败现象。 ? 12 制度机制不健全，执行制度不规范，监督检查走制度执 过场，队伍管理不严格，可能导致制度形同虚设、监? 行风险 督不到位、权力失控等问题。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表四 单位廉政风险排查民主测评统计表 填表时间:2013年1月9日 单位名称 勃利县林业局 参加民主测评人数 49 风险类别 风险点 测评意见 票数 1、在人事任免等重大事项中不认真组织讨论，不 充分发挥民主作用，讨论走过场。 准确 2、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不议事决 按照规章制度和程序办事。 3、未经集体认真研究审核，不提请民警代表会议策风险 不准确 进行表决或不执行表决结果，盲目或擅自使用大 额资金，导致资金使用不当或资金流‎‎失。 1、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，讨论 走过场，可能导致决策错误和不正确‎‎。 准确 2、不采纳多数人的意见，以个人意见为主作出决权力行 定，可能导致以权谋私和产生腐‎‎败现象。 3、、不能客观、公正地考察干部，存有个人私心使风险 ，考察中弄虚作假，作出不真实评价。 不准确 4、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以个人意 见为主，从中收受贿赂。 13 5、、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，不 按照规章制度和程序办事。 6、不按有关规则和要求进行招‎‎投标，暗箱操作，从中受利。 7、、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核，从中谋取私利。 8、未经集体认真研究审核，盲目使用大额资金，导致资金使用不当。 9、不提请民警代表会议进行表决或不执行表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流失，从中受利。 10、不按财务规定进行审批，造成集体资金流失。 11、受理阶段:承办人员从被控告、检举人处获得任何有损职业判断的利益，影响公正客观地作出初查判断、评价。 12、初查阶段:在初查中未客观反映所了解的全部重要事项对是否决定立案造成误导‎‎。 13、截留作为证据使用的涉案财物的。风险?接受他人贿赂，应当立案不予立案，不应当立案予以立案。 14、违反国务院三定方案规定和国家法律法规的规定，超越职权办理案件;未经批准，违反地域管辖规定，跨地域办案;以立案为由索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、其他机关移送、上级交办等途径发现违法行为，应该立案调查而不予立案。 15、未获得执法资格的人员进行‎‎案件调查。 16、未经法定程序，对不符合法定条件当事人擅自作出减免处罚决定;已作出行政处罚决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定及时移送司‎‎法机关。 17、未履行告知义务而作出行政‎‎处罚决定。 18、处罚案件相关法律文书采取直接送达方式，当事人未在送达回证上签收‎‎或者签收人员;未经当事人委托授权。 19、收缴罚没款或者没收物资，不出具有效票据。 20、案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽取案卷材料。风险点1、不具有执法资格的人员作出的当场处罚决定;适用简易程序作出行政处罚‎‎决定，办案人员少于2名;没有出示行政执法证件就进‎‎行调查取证。 21、依照简易程序，对当事人作出超出法定幅度‎‎的行政处罚;适用简易程序作出处罚，未告知当事人作出行政处罚‎‎决定的事实、理由及依据;适用简易程序作出行政处罚决定，未给当事人陈述、申述 14 的权利;当场处罚决定书没有当场作‎‎出;没有取得 违法证据就对相对‎‎人实施处罚;无法律依据当场收 缴罚款。 1、不按有关规则和要求进行招‎‎投标，暗箱操作， 从中受利。 准确 业务流 2、不公开确定承建单位，不认真进行监督审核， 从中谋取私利。 程风险 3、不按财务管理有关规定进行审核审批，造成集不准确 体资金流失。 准确 制度机制不健全，执行制度不规范，监督检查制度执 走过场，队伍管理不严格，可能导致制度形同虚设、 监督不到位、权力失控等问题。 行风险 不准确 民主测 评结果 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表五 单位廉政风险排查组织审核表 填表时间:2013年1月20日 单位名称 勃利县林业局 审核项目 审核意见 权力事项是否齐全 权力运行流程图是否清晰、齐全 15 廉政风险点排查是否全面 廉政风险点等级评定是否准确 加强廉政风险防控工作 领导小组办公室责任人签字 注:审核工作由本单位加强廉政风险防控工作领导小组办公 室负责。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 单位图表六 单位廉政风险防控措施登记表 填表日期:2013年1月20日 单 位 主要负责人 勃利县林业局 王跃武 名 称 姓名 风险点 单位廉政风险防控措施 16 1、在人事任免等重大事项中不认真组织讨1、在人事任免等重大事项工作中严格执行民主集论，不充分发扬民主，讨论走过场，可能导中制有关规定，充分发扬民主，增强工作透明度。 致用人不当等问题。 2、在安排重大项目过程中，坚持集体研究、集体2、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，决策原则，按照规章制度和程序办事，不搞个人专不按照规章制度和程序办事，可能导致重大断。 项目安排失策和产生腐败现‎‎象。 3、严格执行大额资金使用程序规定，做到集体研3、未经集体认真研究审核，不提请民警代究决定，大力推进行政权力公开透明‎‎运行 表会议进行表决或不执行表‎‎决结果，盲目或4、使用大额资金时，要充分听取和采纳多数人的‎‎擅自使用大额资金，可能导致资金使用不当意见并严格执行表决结果。 或资金流失，甚至产生腐败现象。 5、正确行使职权，虚心接受多数人的意见，不以4、不认真组织讨论，不充分发挥民主作用，个人意见为主作出决定‎‎。 讨论走过场，可能导致决策错误和不正确‎‎。 6、严格执行干部选拔任用有关‎‎规定，坚持公开、5、不采纳多数人的意见，以个人意见为主公正原则，认真考察，不弄虚作假，不违规操作，作出决定，可能导致以权谋私和产生腐‎‎败现做到科学选人用人。 象。 7、进一步增强法制观念和公正执法意识，不办关6、、不能客观、公正地考察干部，存有个系案、人情案，不违反法律规定，不擅自降格处人私心，考察中弄虚作假，作出不真实评理。 价。 8、完善票据等相关材料审核审批制度，坚持原7、不认真进行讨论，不充分发扬民主，以则，对于不符合规定的票据及相关材料做到不违个人意见为主，从中收受贿赂。 规进行审批。 8、安排重大项目时，未经相关会议集体研究，9、牢固树立服务意识，正确行使职权，对于手续不按照规章制度和程序办事。 齐全、符合规定的，做到不刁难勒卡，及时办理，9、不按有关规则和要求进行招‎‎投标，暗箱操及时审批。 作，从中受利。 10、严格执行招投标有关规定，对重大项目进行10、、不公开确定承建单位，不认真进行监公开、公示，不搞暗箱操作，自觉接受民警和群督审核，从中谋取私利。 众的监督。 11、未经集体认真研究审核，盲目使用大额11、对承建单位的确定要进行公‎‎开、公示，并认真资金，导致资金使用不当。 进行监督审核，确保整个过程受到有效监督‎‎。 12、不提请民警代表会议进行表决或不执行12、在案件审核审批过程中，坚决执行有关的法表决结果，擅自使用大额资金，导致资金流律法规，严格按照法律程序和有关规定进行审核失，从中受利。 审批，确保各项执法活动公平、公正。 13、不按财务规定进行审批，造成集体资金13、严格执行财务管理有关规定‎‎，按照程序和要流失。 求进行审核审批及报销，确保集体资金不流失。 14、受理阶段:承办人员从被控告、检举人14、建立建全各项规章制度，在工作中严格按照处获得任何有损职业判断的利益，影响公正程序和规定办事，加强队伍管理与督导检查，抓客观地作出初查判‎‎断、评价。 好各项工作的落实。 15、初查阶段:在初查中未客观反映所了解‎‎15、开展丰富多彩的主题教育文体活动，不断提的全部重要事项对是否决定立案造成误导‎‎。 高干部职工的凝聚力和向心力。为林业天添彩，16、截留作为证据使用的涉案财‎‎物的。 以林业为荣，以林业为家的主人翁责任感‎‎。 17接受他人贿赂，应当立案不予立案，不应16、加强全局领导班子思想政治建设强化全局党 17 当立案予以立案。 员干部政策理论。 18、违反国务院三定方案规定和国家法律法17法律、法规，党纪政纪，职工道德等教育。不规的规定，超越职权办理案件;未经批准，断提高全局党员干部政治‎‎思想素质。 违反地域管辖规定，跨地域办案;以立案为由18、完善用人制度，重要岗位人员调整要经工会‎‎索要财物;通过巡查、投诉、举报、申诉、代表大会民主推荐，支部会研究决定使用。 其他机关移送、上级交办等途径发现违法行‎‎19、认真执行场务公开制度，定期公开，增强林为，应该立案调查而不予立案。 场工作透明度，维护好职工的合法权益。 19、未获得执法资格的人员进行‎‎案件调查。 20、严格执行《行政处罚法》、《林业行政处罚20、未经法定程序，对不符合法定条件当事程序规定》。 人擅自作出减免处‎‎罚决定;已作出行政处罚21、建立和完善财务及内务管理制度，收缴罚没决定的案件，涉嫌犯罪的，未依照相关规定必须开有效票据。 及时移送司法机关。 22、完善管理制度。 21、未履行告知义务而作出行政‎‎处罚决定。 23、加强《五条禁令》的学习。 22、处罚案件相关法律文书采取直接送达方24、加强宣传教育，增强责任意识和风险意识。 式，当事人未在送达回证上签收‎‎或者签收;依照发法律法规办案。 人员未经当事人委‎‎托授权。 25、完善财务管理，增强执法制度。 23、收缴罚没款或者没收物资，不出具有效26、建立健全科学的机制。加强学习法律法规知票据。 识及业务学习。 24、案卷归档后，擅自违规修改、增加、抽27、加强和改进执法人员的教育和管理，严格按取案卷材料。 照审批程序办理每一件行政“案件”落实好法制25不具有执法资格的人员作出的当场处罚决部门的每一项规定克服一些“艰难险阻”保证制定;适用简易程序作出行政处罚决定，办案度机制的完成。 人员少于2名;没有出示行政执法证件就进‎‎行28、严格执行全局规范权力运行制度及各项制度调查取证。 机制的监督检查，深化责任追究及问责机制，确26、依照简易程序，对当事人作出超出法定保各项制度落实到实处。 幅度的行政处罚;适用简易程序作出处罚， 未告知当事人作出行政处罚‎‎决定的事实、理 由及依据;适用简易程序作出行政处罚决 定，未给当事人陈述、申述的权利;当场处罚 决定书没有当场作出;没有取得违法证据就 对相对人实施处罚;无法律依据当场收缴罚 款。1、不按有关规则和要求进行招‎‎投标，暗 箱操作，从中受利。 26、不公开确定承建单位，不认真进行监督 审核，从中谋取私利。 27、不按财务管理有关规定进行审核审批， 造成集体资金流失。 28、制度机制不健全，执行制度不规范，监 督检查走过场，队伍管理不严格，可能导致制 度形同虚设、监督不到位、权力失控等问题。 18 加强廉政风险防控工作 1.防控措施是否对风险点全覆盖(是)。 领导小组办公室审核人: 2.防控措施是否有针对性、操作性(是)。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 图表七 廉政风险点排查统计 汇总表 集中隔离人员汇总表模板双控机制建设问题汇总表间接人员上班汇总表格excel表中银行余额汇总表办公用品各部门领用汇总表 填表单位:勃利县林业局 填表日期:2013年1月20 日 岗 位 部 门 单 位 项 目 合 计 风险点 风险点 风险点 高风险等级 52 32 23 107 中风险等级 83 17 100 低风险等级 556 9 565 总 计 691 58 23 772 填表人: 主管领导: 图表八 岗位、部门廉政风险等级统计汇总表 19 填表单位:勃利县林业局 填表日期:2013年1月20日 项 目 岗 位 部 门 高风险等级 32 32 中风险等级 17 17 低风险等级 9 9 合 计 58 58 填表人: 主管领导: 注:图表七由各级加强廉政风险防控工作领导小组办公室填写。 省委加强廉政风险防控工作领导小组办公室制 20