英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管理

英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管理 英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管 理 2005年第1期 总第49期 北京化工大学(社会科学版) JournalBeljingUniversityofChemicalTechnology (SocialSciencesEdition) No.1.20O5 TotalNo.49 英国爱丁堡大学的技术转移及 知识产权管理 霍京华 (北京化工大学科技处,北京100029) [摘要]本文以英国爱丁堡大学为例,介绍了英国大学技术转移组织机构的变革,技术转移的过程 和特点,知识产权管理与保护的经验,特别是所有权问题的处理,激励机制的建立以及面临的问题,并针 对我国大学的技术转移和知识产权管理提出了自己的思考. 【关键词】英国大学技术转移知识产权 【中图分类号】G311【文献 标识 采样口标识规范化 下载危险废物标识 下载医疗器械外包装标识图下载科目一标识图大全免费下载产品包装标识下载 码】A【文章编号】(2005)01—0023—8 笔者2002年9月一2003年9月由国家留学基 金委资助作为访问学者在英国爱丁堡大学科学, 研究与创新研究所就英国大学的知识产权及科技 管理进行了为期一年的学习与研究.在学习期间 与负责该大学科研立项及技术转移的校属研究与 创新公司(ERI—EdinburghResearchandInnovation) 进行了多次密切的接触,对该校知识产权与科技 管理有了较深入的了解,现将该校的技术转移及 知识产权管理的情况介绍给大家,希望对我们的 同行有所借鉴. 一 ,爱丁堡大学的科学研究在英国的地位 近几年来,英国在工业界和政府对研究与开 发的投资占国家收入的比例低于世界经合组织国 的平均值,用于研究与开发的费用仅占GDP的 1.83%(13本,美国,德国的这一数据近几年均大于 2%),2000年其国内用于研究与开发的经费Gross DomesticExpenditureonR&D——GERD)为175 亿英镑,其中用于民口的为150亿英镑,用于国防 的为25亿英镑.但英国在世界科技界的地位仍然 十分可观,英国的人口占世界人口约1%,但他们 的科研投入占世界4.5%,产出的 论文 政研论文下载论文大学下载论文大学下载关于长拳的论文浙大论文封面下载 占世界8%, —10%的技术开发自英国,获得诺贝尔 全世界有5 科学奖的数量也仅次于美国. 英国在生物技术,生物医学,材料科学,化工, 电子和航天等领域取得的成就突出,在生命科学, 植物与动物学,农业,制药,神经学,生物与生物化 学,微生物学,分子生物学,遗传学,心理学与精神 病学等领域位于世界领先水平. 英国的大学和政府研究机构在基础研究和长 期战略性研究中占主导地位.在国家投入的科研 经费中,大学可获得30%左右.英国大学研究经费 的主要来源是国家研究委员会(Researchcoun. cils),政府部门,各种慈善基金会(Charities),工业 界,欧盟及其它渠道. 【收稿日期】2004—9—24 【作者简介】霍京华(1963一),女,北京人,北京化工大学科技处高级工程师. 北京化工大学(社会科学版)2005年第1期 2000—2001年的具体额度如下: 单位:百万英镑(million,) 国家研究委员会695 政府部门373 慈善基金会555 工业界259 欧盟170 海外其它渠道112 其它渠道43 合计2207 爱丁堡大学创建于1583年,是英国最大的大 学之一,也是苏格兰4所历史最悠久的大学之一. 它拥有21,000名学生,其中4,000名学生来自其 它120个国家,有3,800名员工从事与科学研究 相关的工作.爱丁堡大学由三个学院(21个系)构 成,这三个学院为:人文与社会科学学院,医学与 兽医学学院,科学与工程学院.爱丁堡大学的研究 领域广,在医学,生物学,微电子等领域处于世界 发展前沿. 200l——2002年度来自各方面的R&D经费 合同额l18.6百万英镑,占英国大学的5%左右, 该年度实际到款额为87.8百万英镑.在最近一次 (2002年)全国大学科研水平评估(ResearchAs— sessmentExercise—RAE)中,爱丁堡大学9个学科 被评为最高的5级,l9个学科为5级. 二,技术转移机构——爱丁堡研究与创新公 司(EI 由于英国政府和各种基金组织不断地将知识 产权保护和实施利用的责任交给大学,大部分大 学也逐渐认识到他们保护和利用知识产权的责 任.上个世纪8O年代,英国政府削减了大学的经 费,促使大学寻求来自企业等方面研究经费的支 ,一些大学相继成立了工业界联络办公室(持of- ricesforIndustryLiaison).1985年,由政府支持,负 责政府资助项目形成的科技成果转化工作的英国 技术集团(BTG-BfitishTechnologyGroup)失去了 知识产权实施利用的垄断权后,许多大学开始纷 纷成立专门进行知识产权管理的中心,通常命名 为技术许可办公室(TechnologyLicensingOffices), 这种的办公室有的隶属于已有的工业界联络办公 室,有的与该办公室并行. 在8O年代后期,一些研究水平较高的大学 (如牛津大学)开始成立独立的公司开展技术转移 工作.这样做的原因主要是:第一,可以降低大学 的管理成本,通过提留一部分合同款支付工资.第 二,为了保护大学事业机构的形象.由于与工业界 合作的增加,特别是技术研究水平较高的大学,许 可证贸易和对外咨询服务的潜在收益加大,有可 能威胁到大学事业机构的地位和形象. 目前,英国大学实际上有三种技术转移的组 织模式并行:大学拥有的公司,大学内部的机构, 还有一种形式是一些研究方面较弱的大学,委托 校外的私有公司负责技术转移工作. 爱丁堡大学不仅在科研方面处于英国大学的 领先地位,也是英国最早与工业界联系的大学之 一 ,1984年就成立了独立的公司(UnivEdTechnolo— gies)专门从事这方面的工作. 1997年,爱丁堡研究与创新公司(ERI—Edin— burghResearchandInnovation)成立,由UnivEd Technologies公司与大学科研项目管理部门(Re— searchSupportSection)合并而成,ERI是一个完全 由学校拥有的下属公司,负责科研项目管理,技术 转移,咨询服务,新公司创立,孵化器和学校科技 园等工作.ERI目前有4O余名工作人员. ERI的董事会由大学和当地企业的代 表 关于同志近三年现实表现材料材料类招标技术评分表图表与交易pdf视力表打印pdf用图表说话 pdf 组 成,董事会对ERI的工作提供决策支持.ERI的经 费来源主要是大学的对外咨询服务收入和技术转 移收人,ERI从大学的对外咨询服务的收人中提 留15%,从技术转移收入中提留20%.其中,技术 转移的收入主要源于知识产权许可证贸易的转让 费和提成费,ERI还从大学研究项目经费中提留 一 小部分作为"任务经费"(Commissionpay),同时 每年将所获利润全部交回学校(2001—2002年为 9.7万英镑). ERI由科研项目管理部门,技术转移部门,欧 盟项目办公室,对外咨询服务部,法律部,运行与 财务部,政策研究部构成.其中,法律部由4名律 师组成,与ERI的各个部门密切合作,提供重要的 2005年第1期霍京华:英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管理25 法律和合同方面的服务,在合同风险中保护学校 的利益,并且保证学校的知识产权得到保护. 另外,ERI还负责大学拥有的两个孵化器和 科技园的运行管理. 三,爱丁堡大学的技术转移 英国大学普遍开展着两种科学研究,一种是 基础研究("blue—skies"research),这种研究不涉及 任何即时的工业应用;另一种是应用研究(corn- mercialresearchorappliedresearch),这种研究有 较强的即时工业应用性.这两种类型的研究都是 很有价值的,对于应用研究,其价值体现在研究成 果可以应用于方法或产品的开发中;对于基础研 究,其作用一般不能在短期体现出来,但可能会在 较长时间和广泛的领域显现. 基础研究在英国大学占主导地位,基础研究 主要是通过学术出版物的方式进行传播.大学的 应用研究主要有两个渠道进入工业应用领域,传 统的方式是无偿传播和使用,任何其它感兴趣的 人均可使用;另一种方式是有偿使用,从工业化应 用中获得收益.现在的趋势是越来越多地倾向于 采用后一种方式. 1,有偿技术转移的主要途径有: 许可证贸易:这种途径仍然是最普遍采用的. 所谓的许可证是指许可方(thelicensor)与被许可 方(thelicensee)签订的涉及权利转移的协议,这些 权利通常控制着一项知识产权(如专利权,版权, 技术秘密等)的使用(包括复制,生产,销售等).许 可的方式可以使大学在拥有知识产权(能够控制) 的同时,获得该项知识产权工业应用的提成收益. 创立新公司(SpinOff/SpinOutCompanies): 这类公司的成立是指完全依赖大学的知识产权建 立的,大学在这类公司中占有一定的股份.这类公 司近几年在英国增长较快,甚至高于美国,加拿 大,仅2001年一年就成立了175个新公司.他们 认为这类公司可以形成新的经济增长点,带动地 区乃至全国的经济发展,因此,这种类型公司的数 量也常常成为衡量某个大学技术转移的指标.政 府和大学还提供种子资金鼓励这类公司的成立. 合作研究(CollabomtiveResearch):大多数大 学都积极参与合作研究.当一个已经申请或尚未 申请专利的技术发明构思(idea)还不够成熟时常 常吸引工业界的经费支持进行合作研究,这也可 以认为是一种类型的技术转移.在研究过程中或 研究成果刚刚取得时,大学与企业可以签订一种 选择权协议(OptionAgreement),企业一次性付给 大学一笔经费,用于对初期不太成熟的成果进行 进一步研究,相应的,大学给企业该项成果形成的 知识产权第一拒绝权(flintrefusat).即只有在企业 对形成的成果不感兴趣的情况下,大学才可以另 行处理. 另外还可通过老师的对外咨询服务实现技术 转移. 2,技术转移的过程: 从发明构思到生产出工业化的产品是一个高 风险,不确定的过程,整个过程概括起来就是:识 别一保护一利用.所谓识别就是识别出具有市场 潜力的发明构思,特别是鼓励研究人员在研究初 期对有潜在市场价值的发明构思的识别;保护是 指选择适当的知识产权方式对研究成果进行保 护;所谓利用,就是将所拥有的知识产权进行工业 化实际应用. 根据苏格兰政府对苏格兰地区大学的调查, 总结出如下技术转移的简化模型: 图中发明构思的披露(访谈)是指研究人员在 申请专利前与技术转移办公室进行交流和讨论的 过程,其目的是使两方面对研究工作中将要产生 的知识产权的工业价值有一个合理的评估和判 断. 26北京化工大学(社会科学版)2005年第1期 2001—2002年爱丁堡大学技术转移的基本情 况如下: 从工业界获得的研究经费5.8百万英镑 收集到的发明构思数82 专利申请数25 进行洽谈的许可合同数20 许可证贸易和提成收益3-4百万英镑 创立的新公司数12 咨询合同收益2.2百万英镑 爱丁堡大学的技术转移活动涉及许可证贸 易,创立新公司,咨询服务等各种形式. 许可证贸易的过程始于与研究经费提供方的 早期谈判.爱丁堡大学一般尽可能保留知识产权 的所有权,给经费提供方以某种特权(options). ERI负责技术转移的工作人员大多都有在工业界 工作的经历,他们既了解学校也了解企业.他们积 极地从教师员工中搜集新的发明构思,与研究人 员一起探讨这一构思的新颖性,创造性和实用性, 并确定一条最佳的技术转移路线. 爱丁堡大学拥有的专利中有1/3—1,2可以许 可或转让,在已许可或转让的专利中大约有10% 左右有收益,只有极少数可以获得较大收益.20ol, 2002年度在爱丁堡大学技术转移的收益中,大约 有2百万英镑来自一项开发于8O年代的乙肝疫 苗专利的提成,其余的1.4百万英镑来自其它2O 项许可证贸易. 在英国,许可证贸易中的主角是企业(工业 界),不是大学,把一项专利技术最终应用于实际 生产过程的是企业.英国的企业普遍有较强的研 发能力,基本可以解决实施过程中遇到的复杂的 实际问题,大学在将专利许可或转让给企业之后, 往往与企业另外签订咨询 服务合同 环保管家服务合同免费下载技术服务合同下载技术服务合同模板下载服务合同范本档案数字化服务合同 ,在一段时间 内就该专利的实施提供服务,协助企业顺利实现 该专利技术的产业化. 爱丁堡大学还积极支持新公司的创立.在爱 丁堡大学,新公司的创立和发展分三个阶段,孵化 器前一孵化器一科技园. 在孵化器前阶段,大学挑选出有潜在应用价 值的发明构思,并促进这些发明构思朝着潜在产 品的方向萌发生长.为此爱丁堡大学设立了两项 孵化器前阶段启动基金,一项是爱丁堡技术基金 (EdinburghTechnologyFund—ETF),这项基金共有 3.75百万英镑.爱丁堡大学认识到给一个发明构 思提供早期种子资金的必要性,因而建立了一套 竞标程序,根据发明构思的商业价值有选择地给 某些技术或创业者提供早期的风险资金支持,拉 近技术成果与实现其产业价值之间的距离.另一 项是苏格兰政府提供的4百万英镑的学生创业基 金(StudentEnterpriseChallenge),由爱丁堡,格拉 斯科(Glasgow),斯特司克拉德(Strathclyde),邓迪 (Dundee),哈雷一瓦特(Heriot—Watt)等大学共同成 立的苏格兰创业研究所(ScottishInstituteforEn. terprise)进行管理,其目的是促进苏格兰大学创立 新公司的活动. 在孵化器阶段,大学提供更进一步的支持环 境,使刚成立的小公司能够持续地发展成为结构 完备的公司.为此爱丁堡大学成立了两个孵化器: 爱丁堡技术转移中心(EdinburghTechnology TransferCentre),苏格兰微电子中心(theScottish MicroelectronicsCentre),中心请地方经济发展机 构和工商社团人住,并提供法律,银行,专利代理, 公共关系,市场运作等方面的免费诊断服务.爱丁 堡大学目前正在筹建另一个生物技术方面的孵化 器. 爱丁堡科技园 第三个阶段是科技园阶段. (EdinburghTechnopole)位于距学校15分钟车程的 南部郊区,占地126亩,与一家风险投资公司 (GrosvenorDevelopmentsLtd.)合资.ERI与该科技 园在市场和产业化开发方面保持紧密联系.当新 成立的公司成长到足够强大时,通常发展到40—50 人就可以离开孵化器,落户到爱丁堡科技园或别 的地方发展. 2001-2002年,爱丁堡大学通过ERI,爱丁堡 技术基金和苏格兰创业研究所支持了12个新公 司的创立.其中有4个公司是以直接利用大学拥 有的知识产权成立的,因此大学拥有一定的股份 和获得收益的权利,这4个公司中有3个公司是 20o5年第1期霍京华:英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管理27 与IT业相关的,另一个是基于生物技术的.其余 的8个公司也是在学校孵化器的支持下由学校的 教师或学生创立的,但这些公司在知识产权上与 学校没有直接关系,学校也没有股份.学校之所以 在没有利益的情况下,还要要扶持这种公司,是因 为这种小公司很可能会形成新的经济增长点,有 可能形成新的产业和方向,带动地区,国家的经济 发展.另外,虽然这种小公司可能由于各种风险而 维持不了多久,但不断有新的公司成立,取代旧的 公司,从而提供了一定量持续的就业机会,这也学 校对国家和社会做出的贡献. 在对外咨询服务方面,学校鼓励教师向商业 界,工业界和政府提供咨询和顾问活动.爱丁堡大 学在其咨询服务部登记的教师有8oo人左右,有 近250人作为顾问与外界签订固定的咨询服务协 议.这种服务协议涉及的领域各不相同,合同额也 从几百英镑到几十万英镑不等. 四,爱丁堡大学的知识产权管理与保护 大学在知识经济中可以起到关键的作用,大 学不仅培养高素质,高技能的人才,并且还产生和 应用新知识促进经济繁荣,提高人民生活质量.而 这种对新知识,新技术应用的能力越来越依赖于 知识产权的有效管理. 直到70年代中后期,英国大学对知识产权问 题基本没有给予关注,丧失了很多实在的商机,成 果要么没有利用,要么被私营公司所占有.80年代 中期,英国很多大学也相继有了比较成熟的保护 和利用知识产权的政策.继美国拜一多(Bayh—Dole Act)法案实施之后,随着大学与工业界联系的不 断加深,以及对政府资助(publicsectorresearch) 研究成果的收益问题的关注,知识产权问题已成 为一个重要的政策和战略问题.认为学术研究和 政府资助的研究是公共财富的观点开始被一种更 复杂的公一私关系所取代,这一趋势在政府的相关 政策性文件中也做了进一步的强化,其焦点是认 为需要加强国有研究机构(publicsector)特别是大 学对知识产权的利用和管理. 知识产权的管理贯穿科学研究活动的全过 程,包括:对学校研究活动的有效监控;准确地识 别和选择将来能够带来收益的有价值的和值得保 护的成果;与研究人员就选择的成果协商保护防 御措施,包括制订合适的利用 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 及人员的奖励 提成办法;选择并建立适当的知识产权法律保护 机制;决定知识产权保护的期限和范围;确定知识 产权长期利用和开发的途径. 1,知识产权所有权问题的处理 在签订涉及知识产权的协议时,英国大学很 重视知识产权的所有权,往往尽最大努力取得对 大学所形成的知识产权的控制权,以保证今后对 知识产权利用的权利. (1)所有权问题的内部管理.根据英国的法 律,几乎所有大学都拥有产生于教职员工的知识 产权.但是对学生的知识产权所有权问题的处理 各大学就很不一致,也不清晰.虽然目前还未在这 一 问题上出现明显的大麻烦,但大学也都显示出 对将来的担忧. 依据英国的法律,大学无权自动拥有产生于 学生的知识产权,因为学生不是学校的雇员,他们 已支付给学校学费,其中包括必要的研究费.但从 大学管理的角度看,还是存在问题.因为大学的许 多研究工作都有学生(特别是研究生)的参与,教 师与学生是共同合作或指导与被指导的关系,由 此产生的权利分裂不利于合作和知识产权的进一 步利用.学生或合作研究人员有可能不将数据,可 产生专利的构想等提交给教师,也有可能限制学 生或合作研究人员将来的进一步研究.一些大学 想在学生入学阶段解决这一问题,通常是与学生 签订一个一揽子协议(或条款),规定学生在校期 间产生的知识产权归学校所有.这样做需要大学 对学生事先解释清楚,往往他们在学生的相关注 册材料中做出预先详细的解释,否则有可能在合 公正性方面存在问题.另外一种途径是当产 法性, 生有价值的知识产权时,依据不同情况签订不同 协议,或采取其它不同的解决方式. 爱丁堡大学对这一问题的处理与英国其它大 学有所不同,爱丁堡大学规定,除非另有协议,学 校不能当然自动地拥有学生产生的成果,如果学 校在某些情况下需要拥有所产生的知识产权,必 28北京化工大学(社会科学版)2005年第1期 须与学生签订特别的书面协议,这种情况主要是 指应研究项目出资者的要求.另外,有时学生也希 望学校帮助他们进行许可证贸易,这时,学校也与 学生签订协议以获得所有权,但学校总是避免知 识产权的共有,因为那样做不利于知识产权的控 制.与此同时,学生签订了将知识产权归大学所有 的协议时,在知识产权贸易中,学生相应地可以得 到与大学教师相同的利益回报. (2)所有权问题的外部管理,涉及知识产权产 生于外部资助的研究时的归属.如果研究项目是 由高等教育拨款委员会(HEFC)或国家研究委员 会(researchcouncils)资助的,产生的知识产权属 于大学.而对于其它政府资助的项目的知识产权 问题,根据2001年12月由英国专利局制定的政 策(Intellectualpropertyingovemmentresearch contracts—Guidelinesforpublicsectorpurchasers ofresearchandresearchprovidersDec.2001),政 府资助的研究产生的知识产权一般应授予研究 者,这样更有利于识别知识产权的潜在价值及进 一 这也是目前国际上通行的方式. 步的利用, 如果研究是由慈善基金会或工业界资助的, 知识产权的归属则不同.常常是根据不同的情况 协商知识产权的所有权及其它相关问题.但目前 在英国有一种大学希望拥有权利的趋势.即使是 在将知识产权给予资助者的协议中,大学也很注 意以下三点:在将来的研究中是否可以使用;知识 产权产业化应得到的收益;确保知识产权确实被 利用. 知识产权的共有常常带来很多问题,大学通 常避免这种共有的方式,因为不同国家对知识产 权共有权有不同的规定,当知识产权有可能在世 界范围内被利用时更是如此. 2.激励制度的建立 激励制度对鼓励研究人员利用知识产权起很 大作用.目前在英国大学有两种方式的激励,一是 经济方面的,一是非经济方面的.大多数学者并不 将他们的人生目标仅仅建立在经济利益的回报 上. 大约有2/3的大学直接给教师奖励,他们往往 基于一个分配公式将知识产权许可证和转让得到 的净经济收益(扣除一些费用,如专利费,知识产 权管理费等)分为三部分,大学一下属学院一个体 发明者,这种制度可以使直接或间接对知识产权 的产生做出贡献的人都得到奖励.净收益额增加, 大学得到的比例也相应地增加,而个人得到的比 例相应地减少.与固定的工资相比,个人得到的奖 励相当大,但如果这一收益特别大,大学往往要扣 除较大的比例.这种分配方式不涉及研究人员之 间的利益分配,这种再分配由研究人员自己确定. 下表是英国几所大学的分配情况: Bristol大学 净收益发明人学院大学 低于15.000英镑(毛收益)7O%l5%l5% ' 15,000-75.000英镑(净收益)5O%25%25% 75,000英镑以上1/'3l,3l,3 Aberdeen和Belfast大学 净收益l,3l,31/3 Cambridge大学 第一个20.000英镑90%5%5% 下一个40.000英镑70%l5%l5% 再下一个40.000英镑5O%25%25% 大于100.000英镑l,31/3l,3 Oxford(未通过ISIS公司,ISIS为校属从事技术转移的公司) 低于50.000英镑90%0%lO% 50.000.500.000英镑45%25%3O% 大于500,000英镑22j%37.5%40% Oxford(通过ISIS公司) 净收益发明人公共基金学院ISIS公司 低于72.000英镑63%7%0%3O% 72,000.720.000英镑31.5%21%17.5%3O% 大于720.000英镑15.75%28%26.25%3O% Edinburgh大学 净收益发明人学院大学(ERI) 低于50.000英镑5O%30%20% 大于50.000英镑35%35%3O% 由于成立公司需要发明人付出更多,特别是 在公司成立初期.除此之外,能否得到回报的不确 定性也更大.当然如果公司直接将研究成果用于 市场,比许可证的方式有可能产生更大的经济回 报.考虑到上述原因,给予研究人员一定的公司股 份比简单的收益分配更合适.研究人员对公司的 成功与否的关注更直接,长久,大学在经济上的风 险也能够降低. 非经济上的激励表现在两个方面,一是明确 地将知识产权的产生和利用作为晋升的一项指 2o05年第1期霍京华:英国爱丁堡大学的技术转移及知识产权管理29 标.实际上目前英国大学在这一点上并没有很好 地考虑,产业化的工作不被认为是学术晋升的一 条途径,在大学,晋升仍然主要是依赖于文章等出 版物,在m评估系统中也未考虑产业化指标. 另一方面是给知识产权的利用等活动提供时 间,特别是在成立新公司时,允许教师在一段时间 内离开学校,或减轻其它工作,使他们集中精力从 事专利和许可贸易,在爱丁堡大学,学校允许教师 离职两年. 3,利益冲突的解决 利益冲突的问题并不是特别突出.所谓的利 益冲突主要表现在,知识产权的贸易可能阻碍研 究领域内信息的自由传播;利用学校的知识产权 在商业性机构人股,对学校作为独立的咨询者的 地位有影响;存在个别教师对学校资源和学生滥 用的可能.一些大学已针对上述问题制定或修改 了管理条例. 爱丁堡大学目前还没有制定单独的知识产权 知识产权的管理分散于学校的其它管 管理条例, 理条例中,如该校有关科学研究活动的规定(Code ofGoodPracticeinResearch),其中有一条规定, 考虑到研究项目出资者对研究中产生的发明进行 专利保护的要求,可以适当推迟论文的发表,给予 不超过90天的专利申请时间.不过目前他们正在 着手制定. Glasgow大学2001年推行了新的处理利益冲 突的规定,该校建立了利益冲突委员会,委员会的 作用是对不明确的或复杂的问题提出解决的建 议,这种方法比简单地制定固定的囊括所有可能 情况的管理条例更可行. 五,知识产权管理上存在的问题和困难 l,知识产权价值的早期评估难 知识产权的产业化过程是一个涉及面大,高 风险和长时间的过程,有时甚至要经历l0年以上 的时间,一项专利才能得到较大的收益.因此.要 在早期认识到一项专利的潜在价值非常困难,充 满风险. 爱丁堡大学对每一项发明构思,ERI的人员 都要与研究人员进行详细的访谈,在进行评估之 后,最终由ERI就如何保护和利用做出决定.由于 ERI从事技术转移的员工大多有工业界工作的背 景,可能会降低一些风险. 2,专利基金不足 爱丁堡大学的专利基金为50,000英镑,年,有 可能提高到200,000英镑,年.通常研究人员申请 一 项专利后,他们努力在l2个月内寻找到被许可 的公司,在这一阶段,专利申请的费用相对较低, 约为,2500,项,然后由被许可的公司支付后面的专 利审查费和维持费,因为后面的费用较高,约~30, O0o一40,000/项.由于专利基金少,如果l2个月内 无人对这项专利申请感兴趣,他们通常不再维持. 3,收集新的发明构思难 技术转移活动也不是教师晋升的考查指标, 教师更看重论文的发表,而在发表论文之前向 ERI提交发明构思并不是对教师的硬性规定,因 此容易导致失去技术转移和产业化的时机.实际 上,为了宣传知识产权的重要性,爱丁堡大学每年 都要为学生和教师组织一些活动,如苏格兰创业 研究所(ScottishInstituteforEnterprise)在爱丁堡 大学的南校区(自然科学和工程学院集中的地方) 定期为研究生开设相关的公共课.但据爱丁堡大 学化学学院负责与ERI联系的PatficiaErskine女 士讲,教师和学生知识产权的意识仍有待提高. 4,学生知识产权所有权是潜在的问题 英国大学在学生产生的知识产权的所有权问 题上的处理比较混乱,各大学各行其是,目前没有 明显的问题出现,但普遍认为,学生知识产权所有 权是一个潜在的问题. 六,两点思考 一 是不能仅以专利的数量多少衡量一所大学 的科技创新能力 英国大学的科学研究主要还是基础研究,在 技术转移和知识产权管理方面也存在不少困难和 问题,但他们对知识产权的认识比较成熟,客观. 英国是实行专利制度最早的国家之一,人们 对知识产权制度的认知已经很成熟.从表面上看, 30北京化工大学(社会科学版)2005年第1期 英国大学拥有的专利的数量并不多,爱丁堡大学 2001/2002年只申请了25项专利,英国百余所大 学2001全年新申请专利的数量也仅为913 项,但他们申请的全部为发明专利(英国专利不包 括实用新型和外观设计),创造性的程度普遍较 高.另外,专利并不是知识产权保护的唯一途径, 还有技术秘密和计算机软件等.因此,专利申请的 数量仅仅是衡量大学创新能力的一个方面. 二是技术转移风险大,有自身的规律,不能不 切实际地追求技术成果的高转化率 由于技术转移的复杂性,国外大学技术转移 的效率并不像我们想象的那样高.技术转移是一 个多环节的过程,涉及很多方面,其中每个环节都 存在着一定的不确定性和风险性,真正能够转化 成为生产力并获得良好收益的知识产权很少,这 可能是技术转移活动的普遍规律,因此笔者认为 一 味地强调提高技术成果的转化率,甚至有人提 出这种转化率可以提高到60—80%,可能是不切实 际的,不符合客观规律的. 【参考文献】 【l】Diederen,P.,Stoneman,P.,Toivanen,O., Wolters,A.(1999),InnovationandResearchPolicies,Ed? wardElgarPublishingLimited,UK. 【2】Webster,A.,Packer,K.,(1996),Innovationand theIntellectualPropertySystem,KluwerlawInternational Ltd. 【3】CabinetOfficeCmnd9l17,1983,intellectualprop? ertyandinnvation(NicholsonRepoa) CabinetOffice,OfficeofScienceandTechnology,In- tellectualPropertyinthePublicSectorResearchBase (Septemberl992). 【4】Faulkner,W.,Senker,J.,Velho,L.,(1995) KnowledgeFrontiers,OxfordUniversityPress. 【5】Mackenzie,I.,Jones,R.R.,(1985)Universitiesand Industry.TheEconomistPublicationsLtdUK. 【6】Bazley,K.,"PublishorPatent?researchfunderatti- tudetointellectualpropertyprotection",PatentWorld,Mar 2002. 【7】Tlait,J.,Williams,R."Policyapproachestoresearch anddevelopment:foresight,frameworkandcompetitiveness'' ScienceandPublicPolicyVolume26Number2April1999. 【8】Howells,J..Nedeva.M..Georghiou,L.(1998) Industry-AcademicLinksintheUK98/70report 【9】DTI(2000)"ScienceandinnovationwhitePaper:Ex- cellenceandOpportunity?ascienceandinnovationpolicyfor 2lstcentury" 【10】AnnualReportofUniversityofEdinburghfor 2o0l,02. 【ll】Webster,A.,"InnovationandKnowledgeDynam- ics",SozialeTechnik4,99,ppl2-l 【12】Rapport,B.,Webster,A.,"makingsenseofdi? versityandreluctance:academic??industrialrelationsandintel?- lectualproperty"ResearchPolicy28(1999)873-890 13】UKPatentOffice(2002),"ManagingIntellectual 【 Property??Aguidetostrategicdecision?-makinginuniversi?? ties". 【14】ER.I'SAnnualReportfor2001/02. 【l5】RichardLambert,July2003Lambertreviewof Business??UniversitiesCollaboration??summaryofconsulmtion responsesandemergingissues. 【16】ReportofaconferenceheldattheRoyalSocietyif Edinburgh,28June2002,"Managingintellectualpropertyin Scoaishhighereducation:issuesfromtheUUK/AURIL study" 【17】HEFCE,Mar2003,"HigherEducation-Business InteractionsurveyforUKhighereducationinstitutions (2000/01)". (下转第56页) 56北京化工大学(社会科学版)2005年第1期 身塑造,并最终推动整个社会精神文明和物质文 明,使整个社会进入趋于完美,和谐的理想境界. 审美价值取向是在审美实践中建立,而不是在理 论说教中,所以,在实施艺术教育课堂内外一体化 教学的实践行动上,从课程选材到教师资格认定, 从第一课堂到第二课堂,从理论教学到实践操练, 每一行动的环节都要注重把更多的格调清新,高 雅,内涵深远的艺术作品,实践活动呈现给学生, 这样学生的精神格调就会提高.否则,大学生的文 化素质教育就会失去方向. 【参考文献】 【1】杨杏芳,朱曼:<透视当代大学通识教育的文化问 题>,<清华大学教育研究>,2004年第3期,第25页. [2】马梅:<从合唱的角度谈审美价值取向》,《人民音 乐》,2002年第11期. OntheModeofIntegratedArtTeachingatUniversities(in&outClassrooms) MaMei (ArtTeachingandResearchingSectionBUCT,BeUing100029,China) Ab— 删:Withtherapiddevelopmentofeducation.thepracticeofteachingartinandoutofclassroo mhas beendeveloped,andamodeofteachingartinandoutofcollegeclassroomasawholehasalsobe en constructed,SOanewapproachtoefficientlycarryingoutarteducationtocollegestudentshas beenput forward.Themodeofteachingartinandoutofclassroomasawholewillcontributetoimprovi ngstudentsin qualityandhelpingthemgrowuphealthily.Inaddition,suchmodewillpromotethecampusculturesto developcolourfullyandefficiently.Meanwhile,itisalsooneoftheimportantapproachestointensifyand perfectcollegearteducation. Keyworas:arteducation;teachingmodeinandoutofclassroomasawhole;collegestudent;classroom (上接第30页) TechnologyTransferandIntellectualPropertyManagementinEdinburghUniversityofUK HuoJinghua (DivisionofScienceandTechnologyBUCT,Beijing100029,China) Ab 匹:TakingEdinburghuniversityasanexample,thispapermainlyintroducesthemanagementchanges oftechnologytransferorganization,theprocessandcharacteristicsoftec