2016年新版建设工程质量检测机构质量体系内审及管理评审资料汇编

精品内审、管理评审资料汇编2017年度半年内审及管理评审资料汇编编制：审核：批准：可编辑精品江苏东道工程检测技术有限公司2017年08月可编辑精品可编辑精品目录关于开展2017年实验室内部审核工作的通知....................................42017年内审实施 计划 项目进度计划表范例计划下载计划下载计划下载课程教学计划下载 .....................................................................5一、内审目的.................................................................................5二、内审依据.................................................................................5三、内审范围.................................................................................5四、人员安排.................................................................................6五、时间安排.................................................................................6六、附：会议（首次、末次）签到表...........................................7七、审核时间安排表........................................................................8八、评审要求.................................................................................9附件1：内审检查表......................................................................10附件2：内审 报告 软件系统测试报告下载sgs报告如何下载关于路面塌陷情况报告535n,sgs报告怎么下载竣工报告下载 .........................................................................54附件3：不符合报告（1）..............................................................56附件3：不符合报告（2）..............................................................57可编辑精品可编辑精品内审计划及内审报告江苏东道工程检测技术有限公司2016〕06号关于开展2017年实验室内部审核工作的通知各部门：根据实验室质量体系运行的要求和年初制定的工作计划，经实验室领导研究决定，于2016年4月份开展一次质量体系内部审核，现将内部审核方案发放给你们，请各部门高度重视此次内部审核工作，请各相关部门和人员积极参与，并认真配合。特此通知。可编辑精品江苏东道工程检测技术有限公司2017年2月6日抄送：市质量技术监督局主题：质量体系内审通知第4页共57页可编辑精品内审计划及内审报告附件1：《2017年内审实施方案》2017年内审实施计划一、内审目的对照质量体系与新的评审准则、现行 规范 编程规范下载gsp规范下载钢格栅规范下载警徽规范下载建设厅规范下载 的要求，对本实验室质量体系的符合性及实施保持的有效性进行全要素审核，以全面满足安全生产、检测检验机构资质认定相关评审准则的要求，全面检查新版体系文件的执行情况，新体系建立以后的运行情况，从而验证管理体系的符合性、有效性，进一步改善和完善质量管理体系。二、内审依据《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）AQ8006-2010《安全生产检测检验机构能力的通用要求》《国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知》（安监总安健〔2012〕88号）质量管理手册（DTST-QM--2017，第一版第0次修订）、程序文件DTST/C03-2017,2017版第0次修改）、各作业指导书等现行有效版本。可编辑精品三、内审范围1.《检测检验机构资质认定评审准则》（总局令第163号）的全部要素，覆盖除安全仪器计量检定、标准物质配制以外的所有项目，涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部、检测室。2.《国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知》（安监总安健〔2012〕88号）的全部要素，覆盖职业危害检测与评价所有项目。涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部。3.AQ8006-2010的10个技术要素和15个管理要素：涵盖实验室除职可编辑精品内审计划及内审报告业危害检测、安全仪器计量检定以外的资质范围内的所有检测项目。四、人员安排内审组组长由质量负责人廖小刚担任，技术负责人王祖德协助。内审组分为技术和管理两个小组，各内审组人员如下，各组第一人为组长：管理要素：吴明亮；技术要素：内审时间：2017年4月9日-4月12日可编辑精品第6页共57页可编辑精品内审计划及内审报告六、附：会议（首次、末次）签到表会议（首次、末次）签到表时间：地点：序号姓名职务部门备注12345678910111213141516可编辑精品第7页共57页可编辑精品内审计划及内审报告七、审核时间安排表时间工作内容2017年4月9日8：30在会议室召开内审组首次会议，由质量负责人王云昌对内审工作进行部署。本次内审工作共分为三个小组进行，分别审核3部和4个业务综合室审核的要点内容：人员、环境、组织机构等要素。记录包括人员、资质、场地、设备台账、人事档案、检测检验费用的收缴等。质量安全部审核的要点内容：质量控制、管理评审、内部审核、持续改进、预防措施、纠正措施、不符合工作的控制、投诉服务、供应品的采购、合同评审、文件控制、质量体系、质量手册、质量手册的管理等要素。记录包括报告的发放记录、合同评审、检测费用和报告的登记、制度的执行监督情况、投诉问题的处理、来样登记、样品的流转记录、技术档案、人员培训记录、文件发技术管理部审核的要点内容：检测报告的审核资料。人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的内审员各组管理要素可编辑精品审核小组核查的包括要素：依据安监总局关于职业卫生服务机构的要求进行审核，同时对人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核4月查、仪器设备的比对报告、档案存档的规范性、各类报表等进行审核。检测检9日验报告能力验证样品处理抽样数据控制检测检验方法的确认记录控制服务客户至12分包公正性和保密性设备设施要求。人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备技术第8页共57页可编辑精品内审计划及内审报告八、评审要求各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要确凿，并由部门负责人签字。2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、期限、签名齐全，各组长要负责核查不符合项的封闭。附件：内审检查表内审报告不符合工作报告可编辑精品可编辑精品内审检查表共42页第10页附件1：内审检查表序号内审内容内审检查表内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，√√★否决项查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文件；企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文件，同时机构法人承诺承担法律责任。4.1.1检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法√√★查：承担法律责任的承诺。查：非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承可编辑精品4.1.2否决项担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工人资格的检验检测机构应作、经所在法人单位授权。独立核算。第10页共57页可编辑精品内审检查表共42页第11页序号4.1.34.1.44.1.54.1.64.2内审内容检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员。检验检测机构应建立和保内审意见符合基不适用说明内审记录(内审要点)不符合本√▲查：是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，重点项有无违规现象（含信用等级等行业规定）√查：有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）√▲如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措重点项施保证不受影响。实施情况是否满足要求。√查：如果建立了专门委员会，职责是否明确，是否发挥了他们的作用，查证有关记录。√√查：是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和可编辑精品持人员管理程序，确保人员的考核做出规定。第11页共57页可编辑序号内审内容录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各4.2.2方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定实施相应的保密措施。4.2.3检验检测机构有措施确保其管理层和员工，不受对工作质量有不良影响的、来自内外部不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响。精品内审检查表共42页第12页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解的内容。查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。▲√承诺是否得到有效实施。重点项√查：是否制定并实施保密规定或措施，进行了保密教育，是否有记录可查。√查：是否制定并实施保证公正性和诚信的承诺，是否有制度保证？或有规定和相应记录。可编辑精品第12页共57页可编辑序号4.2.4内审内容从事检验检测活动的人员，不得同时在两个及以上检验检测机构从业。检验检测机构管理者应建立和保持相应程序，以确定其检验检测人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训。培训计划应与检验检测机构当前和预期的任务相适应，并评价这些培训活动的有效性。检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检验检测机构管理体系要求工作。应由熟悉检验检测方法、程序、目的和结果评价的人员，对检验检测人员包括在培员精品内审检查表共42页第13页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√▲查：机构人员一览表，上岗证，人员是否有在两个及以上检验检测机构从业的重点项情况。√查：是否制定人员培训和管理程序，是否分析培训需求和有效实施培训。√查：（1）制定的人员培训计划是否是否合理，是否与机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。√查：机构人员的是否经过适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，能否按机构管理体系要求开展工作。√查：（1）是否建立了监督工作程序；（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能力范围，是否有任命文件，监督员是否符合条件要求；可编辑精品工，进行监督。（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤其是在培人员、新上岗人员、结果不满意的人员或操作关键项目的人员是否进行了监督；第13页共57页可编辑序号内审内容检验检测机构应对所有从事抽样、检验检测、签发检验检测报告或证书、提出意见和4.2.5解释以及操作设备等工作的人员，按要求根据相应的教育、培训、经验、技能进行资格确认并持证上岗。检验检测机构的管理人员和技术人员，应具有所需的权力和资源，履行实施、保持、改进管理体系的职责。应规定对检验检测质量有影响的所有管理、操作和核查4.2.6人员的职责、权力和相互关系。检验检测机构应保留所有技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，并包含授权、能力确认的日期。精品内审检查表共42页第14页内审意见符合基本不符合不适用说明内审记录(内审要点)符合（4）人员监督计划和监督活动实施与评价记录是否真实、完整。√查：（1）体系文件是否规定人员或 岗位职责 总经理岗位职责总经理安全岗位职责工厂保安人员的岗位职责工厂财务部岗位职责工程测量员岗位职责 、任职资格和使用条件等；▲（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验报告、提出意见和解释重点项以及操作设备的人员是否有考核、评价合格证据，是否持上岗证上岗（查：文件或上岗证）。查：机构是否配置满足要求的管理人员和技术人员，他们在管理体系中是否具有相应的权力和资源，相关人员数量是否满足要求。√查：机构是否建立程序，对人员职责、任职条件、权利和相互关系进行规定。√查：机构是否建立健全人员人员技术档案，档案资料是否齐全。可编辑精品第14页共57页可编辑序号内审内容检验检测机构应与其工作人员建立劳动关系、聘用关系、录用关系。对与检验检测有关的管理人员、技术人员、关键支持人员，应保4.2.7留其当前工作的描述。检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包含以下内容：a）所需的专业知识和经验；b）资格和培训计划；c）从事检验检测工作的职4.2.8责；d）检验检测策划和结果评价的职责；e）提交意见和解释的职责；f）方法改进、新方法制定精品内审检查表共42页第15页内审意见符合基本不符合不适用说明内审记录(内审要点)符合√▲查：机构是否与使用人员签订合同，是否证实使用建立了录用关系、劳动关系、重点项聘用关系的人员。√查：使用的人员是否能够胜任（具备相应的资格和能力），是否满足检验检测技术工作的需要。√查：人员档案及相关文件规定，其工作描述内容是否清晰。是否有相关的考核记录。可编辑精品和确认的职责；g）管理职责。第15页共57页可编辑序号4.2.94.2.10内审内容检验检测机构最高管理者负责管理体系的整体运作；应授权发布质量方针声明；应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；应在检验检测机构内部建立确保管理体系有效运行的沟通机制；应将满足客户要求和法定要求的重要性传达给检验检测机构全体员工；应确保管理体系变更时，能有效运行。检验检测机构应有技术负责人，负责技术运作和提供检验检测所需的资源，检验检测机构技术负责人应具有中级及以上专业技术职精品内审检查表共42页第16页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：最高管理者是否负责管理体系的整体运作，发布或授权发布质量方针和质量目标，并输入管理评审。查：管理体系有效运行的证据，最高管理者履行全面组织管理体系运行和持续满足要求的承诺，包括管理体系变更时，管理体系文件的编制、审核、批准证据√查：最高管理者是否建立健全沟通机制，是否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记录等。√查：是否有相关沟通、培训、学习的记录，员工是否明确其重要性。√查：机构在管理体系发生变更时，管理体系的运行是否正常（管理者及体系文件的变化）。√查：机构是否配置与技术领域相适应的一名或多名技术负责人组成技术管理层，全面负责技术运作。√查：技术负责人任职条件是否在管理体系文件中予以规定，并有证可编辑精品据材料证明满足规定要求。称或者同等能力。检验检测机构应有质量主√查：机构是否配备质量主管，该质量主管其职责和权利、任职条件第16页共57页可编辑序号内审内容管，应赋予其在任何时候使管理体系得到实施和遵循的责任和权力。质量主管应有直接渠道接触决定政策或资源的最高管理者。应指定关键管理人员的代4.2.10理人。检验检测机构授权签字人应具有中级及以上专业技术职称或者同等能力，并经考核合格。以下情况可视为同等能力：a)博士研究生毕业，从事相关专业检验检测活动1年及以上；硕士研究生毕业，从事4.2.11相关专业检验检测活动3年及以上；大学本科毕业，从事相关专业检验检测活动5年及以上；大学专科毕业，从事相关专精品内审检查表共42页第17页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合是否在管理体系文件中予以规定，并有证据材料证明满足规定要求。√查：质量主管是否可直接与最高管理者沟通，能保障管理体系的有效运行。√查：最高管理者、技术负责人、质量主管等关键管理人员是否指定关键管理人员的代理人，是否有各项工作持续正常进行的证据材料。√查：人员技术档案，授权签字人是否经机构提名，具有中级以上技▲术职称或同等能力，并现场考核授权签字人是否符合要求。重点项可编辑精品业检验检测活动8年及以上。非授权签字人不得签发检√▲查：抽查报告，是否存在非授权签字人签发检验检测报告或证书的第17页共57页可编辑序号内审内容验检测报告或证书。从事国家规定的特定检验精品内审检查表共42页第18页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合重点项情况。√4.2.124.34.3.14.3.2检测的人员应具有符合相关法律、行政法规所规定的资格。具有固定的工作场所，工作环境满足检验检测要求检验检测机构的管理体系应覆盖检验检测机构的固定设施内的场所、离开其固定设施的场所，以及在相关的临时或移动设施中进行的检验检测工作。检验检测机构应确保其环境条件不会使检验检测结果无效，或不会对所要求的检验检测质量产生不良影响。在检验检测机构固定设施以外的场所进行抽样、检验检测时，应予特别注意。▲重点项√√▲重点项√▲重点项√查：人员资格证书，国家有规定的特定检验检测人员资格是否满足要求（如：无损探伤等等）。查：管理体系文件是否全覆盖（固定、离开其固定设施和临时或移动设施的场所）各类场所。管理体系的运行是否覆盖到相关场所。查：现有的设施和环境条件是否均有利于检验检测活动的正确实施；是否满足标准规范的要求。查：在检验检测机构永久设施以外的场所进行抽样、检验检测时，对环境条件和设施的控制是否作出合理安排，是否有相关记录。可编辑精品对影响检验检测结果的设√施和环境的技术要求应制定成文查：对影响检验检测结果的设施和环境的技术要求是否有文件规4.3.2件。定。第18页共57页可编辑序号内审内容精品内审检查表共42页第19页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合4.3.34.3.4依据相关的规范、方法和程序要求，当影响检验检测结果质量情况时，应监测、控制和记录环境条件。对诸如生物消毒、灰尘、电磁干扰、辐射、湿度、供电、温度、声级和振级等应予重视，使其适应于相关的技术活动要求。当环境条件危及到检验检测的结果时，应停止检验检测活动。检验检测机构应对影响检验检测质量的区域的进入和使用加以控制，可根据其特定情况确定控制的范围。应将不相容活动的相邻区域进行有效隔离，采取措施以防止交叉污染。√查：结果质量有影响的场所是否有监测、控制等保证设施，是否进行了记录。√查：相关因素是否得到重视并满足要求。√查：当环境条件已经危及到检验检测结果时，是否立即停止检验检测；对已检验检测的数据是否按无效处理，并执行不符合检验检测工作程序。√查：受控区域是否明确，进入受控区域是否有文件规定并按规定执行。√查：对相互不相容的活动的相邻区域是否进行了有效的隔离；是否能有效地防止相互（交叉）污染的发生。可编辑精品应采取措施确保实验室的√查：是否有必要的内务管理程序文件，是否包括有关健康、安全和良好内务，必要时应建立和保环保要求的相关规定和必要措施，实施是否有效。第19页共57页可编辑序号内审内容持相关的程序。具备从事检验检测活动所4.4必需的检验检测设备设施检验检测机构应建立和保持安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的程序，以确保其功能正常并防止4.4.1污染或性能退化。用于检验检测的设施，包括但不限于能源、照明等，应有利于检验检测工作的正常开展。检验检测机构应配备检验检测（包括抽样、物品制备、数据处理与分析）要求的所有抽样、测量、检验、检测的设备。4.4.2对检验检测结果有重要影响的仪器的关键量或值，应制定校准计划。精品内审检查表共42页第20页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√√查：是否制定并实施检验检测设备的管理程序，是否覆盖所有安全处置、运输、存放、使用、有计划维护测量设备的操作，是否能保证设备设施的正常使用。√查：检验检测的设施是否能保证检验检测工作的正常开展。√▲查：是否配备了正确进行检验、检测的全部设备，其量程、准确度重点项等是否满足要求。√查：是否制定了仪器设备的量值溯源计划。可编辑精品设备（包括用于抽样的设√▲查：设备在投入服务前是否进行校准或核查并确定满足使用要求。备）在投入服务前应进行校准重点项第20页共57页可编辑精品内审检查表共42页第21页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)序号内审内容不符合符合或核查，以证实其能够满足检验检测的规范要求和相应标准的要求。检验检测设备应由经过授√查：对检验检测结果准确性有效性有影响的设备是否均由授权人员权的人员操作，操作，是否有授权文件。设备使用和维护的最新版√说明书（包括设备制造商提供查：有关人员能否在检验检测工作开展的时候方便取用设备使用和4.4.3的有关手册）应便于检验检测维护的文件资料。有关人员取用。用于检验检测并对结果有√影响的设备及其软件，如可能，查：仪器设备（含标准物质）的唯一性标识是否有规定，仪器设备（含标准物质）是否有标识。均应加以唯一性标识。可编辑精品第21页共57页可编辑序号4.4.4内审内容检验检测机构应保存对检验检测具有重要影响的设备及其软件的记录。该记录至少应包括：a)设备及其软件的识别；制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；c)核查设备是否符合规范；当前的位置（如适用）；e)制造商的说明书（如果有），或指明其地点；f)所有校准报告和证书的日期、结果及复印件，设备调整、验收准则和下次校准的预定日期；g)设备维护计划，以及已进行的维护（适当时）；设备的任何损坏、故障、改装或修理。精品内审检查表共42页第22页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：是否保存对检验检测结果有重要影响的设备及其软件的档案,档案内容是否齐全、符合要求。可编辑精品曾经过载或处置不当、给√▲4.4.5出可疑结果、已显示出缺陷、重点项查：仪器设备出现缺陷时,是否立即停用，是否有记录。第22页共57页可编辑序号内审内容超出规定限度的设备，均应停止使用。这些设备应予隔离以防误用，或加贴标签、标记以清晰表明该设备已停用，直至修复并通过校准或核查表明能正常工作为止。检验检测机构应核查这些缺陷或偏离规定极限，对先前检验检测的影响，并执行“不符合工作控制”程序。检验检测机构需校准的所有设备，只要可行，应使用标签、编码或其他标识，表明其校准状态，包括上次校准的日期、再校准或失效日期。无论什么原因，若设备脱离了检验检测机构的直接控精品内审检查表共42页第23页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：仪器设备出现缺陷时,是否采取了措施能确保不被误用。进行修复后的设备是否通过校准或核查表明能正常工作。√查：是否检查这种缺陷对过去的检验/检测的影响；是否编制了不符合工作的控制程序，对不符合工作予以及时处理。查：现场仪器设备是否有状态标识，标识内容是否满足要求。可编辑精品查：脱离检验检测机构直接控制的设备,返回后、恢复使用前,是否4.4.6制，应确保该设备返回后，在√使用前对其功能和校准状态进行核查，并得到满意结果。对其功能和校准状态进行核查并显示满意结果，是否有记录。第23页共57页可编辑序号4.4.74.4.8内审内容当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应建立和保持相关的程序。当校准产生了一组修正因子时，检验检测机构应有程序确保其所有备份（例如计算机软件中的备份）得到正确更新。检验检测设备包括硬件和软件应得到保护，以避免发生致使检验检测结果失效的调整。检验检测机构应建立和保持对检验检测结果、抽样结果的准确性或有效性有显著影响的设备，包括辅助测量设备（例如用于测量环境条件的设备），在投入使用前，进行设备校准的计划和程序。当无法溯源到国家或国际精品内审检查表符合基本不适用说明不符合符合√√√√▲重点项√共42页第24页内审意见内审记录(内审要点)查：当需要时是否建立设备期间核査程序，是否编制了期间核查的作业指导书。是否制定了设备期间核查的计划及有效实施并保留了相关记录。查：相关的检验检测记录，修正因子(或修正值)是否得到应用。程序或文件是否有应用规定并通知到相关使用人员。查：是否对设备的硬件和软件进行必要的保护防止发生使检验检测结果失效的调整。查：对设备的校准是否有程序，是否制定了溯源计划，是否能保证设备在在投入使用前均进行了校准，对校准结果是否进行了有效确认。可编辑精品测量标准时，检验检测机构应查：对当无法溯源到国家或国际测量标准的情况是否能提供有证标保留检验检测结果相关性或准准物质、协议标准、机构间比或参加能力验证对结果的满意证据，是否有相关记录。确性的证据。第24页共57页可编辑序号4.4.94.4.94.54.5.1内审内容检验检测机构应建立和保持标准物质的溯源程序。可能时，标准物质应溯源到SI测量单位或有证标准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质进行期间核查，以维持其可信度。同时按照程序要求，安全处置、运输、存储和使用标准物质，以防止污染或损坏，确保其完整性。具有并有效运行保证其检验检测活动独立、公正、科学、诚信的管理体系检验检测机构应建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，应将其政策、制度、计划、精品内审检查表符合基本不适用说明不符合符合√√√√√√▲重点项共42页第25页内审意见内审记录(内审要点)查：标准物质的溯源是否有文件规定。查：是否使用有证标准物质，是否按照规定要求进行了核查。没有有证标准物质时,可否确保量值准确。查：需要时是否制定并实施标准物质的期间核査程序，是否按照规定要求进行了溯源。查：标准物质的安全处置、运输、存储、使用是否有程序规定，实际运行中标准物质的完整性能否得到保证。是否有措施、有记录（包括相关台账）。查：是否建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，是否建立了管理体系文件（体系文件是否齐全）。可编辑精品程序和指导书制订成文件，并确保检验检测结果的质量。第25页共57页可编辑序号内审内容管理体系文件应传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。质量手册应包括质量方针声明、检验检测机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。检验检测机构质量手册中应阐明质量方针声明，应制定管理体系总体目标，并在管理评审时予以评审。质量方针声明应经最高管理者授权发布，至少包括下列内容：4.5.2a)最高管理者对良好职业行为和为客户提供检验检测服务质量的承诺；最高管理者关于服务标准的声明；c)管理体系的目的；要求所有与检验检测活动有关的人员熟悉质量文精品内审检查表共42页第26页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：管理体系文件是否发放到组织机构部门、是否进行宣贯，重要岗位人员是否了解其对岗位的职责和工作要求，是否有相关记录。√查：质量手册内容是否齐全，是否包括质量方针、质量目标、机构描述、人员职责、支持性程序、手册管理等。质量方针目标是否经最高管理者授权发布。最高管理者对遵循准则及持续改进管理体系是否进行了承诺。可编辑精品件，并执行相关政策和程序；e)最高管理者对遵循本第26页共57页可编辑序号内审内容准则及持续改进管理体系的承诺。检验检测机构应建立和保持避免卷入降低其能力、公正性、判断力或运作诚信等方面的可信度的程序。4.5.3检验检测机构应建立和保持保护客户的机密信息和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果的要求。检验检测机构应建立和保持控制其管理体系的内部和外部文件的程序，包括法律法规、标准、规范性文件、检验检测方法，以及通知、计划、图纸、4.5.4图表、软件、规范、手册、指导书。这些文件可承载在各种载精品内审检查表共42页第27页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合查：是否建立了公正性和诚实性程序，能否取得作用。查：是否建立了保护客户的机密信息和所有权的程序，是否按照保√密规定，做到保护客户商业或技术产权的事项，以保证客户的利益不被侵害。√查：文件控制是否有程序，内容是否齐全，规定是否合理且具有可操作性，受控编号方式是否清晰。√查：文件受控清单与发放回收记录，所有的内部文件、外来文件，可编辑精品是否得到有效控制。体上，可是硬拷贝或是电子媒体，也可是数字的、模拟的、机构现场是否使用失效或废止的文件；是否存在一个文件出现不同版本。第27页共57页可编辑序号内审内容摄影的或书面的形式。应明确文件的批准、发布、变更，防止使用无效、作废的文件。检验检测机构应建立和保持评审客户要求、标书、合同的程序。4.5.5对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构的相关人员。检验检测机构因工作量大，以及关键人员、设备设施、技术能力等原因，需分包检验检测项目时，应分包给依法取4.5.6得检验检测机构资质认定并有能力完成分包项目的检验检测机构并在检验检测报告或证书中标注分包情况，具体分包的检验检测项目精品内审检查表符合基本不适用说明不符合符合√√√▲重点项√√共42页第28页内审意见内审记录(内审要点)机构受控文件是否定期审核，必要时进行修订，更改的文件是否经过再批准，并加以注明。对于以电子存储的文件是否有有效控制的规定和记录。查：是否制定评审客户要求、标书和合同的相关程序文件，不同情况下的评审规定或要求是否明确。委托书、标书或合同签署前，是否按照不同的规定实施了评审。是否有相关记录。查：合同签署后如有变更，是否形成书面文件，并通知各相关方。是否有相关记录。查：分包是否有文件规定；是否对分包方进行评审，是否有评审记录和合格分包方的名单；实际分包方是否满足要求。确认有能力分包及无能力情况：无能力不允许分包。查：检验检测报告中分包结果是否清晰标注。可编辑精品查：分包是否事先通知客户并经客户同意，在委托书中是否有客户4.5.6应当事先取得委托人书面同意。同意的确认签字。4.5.7检验检测机构应建立和保√查：是否建立了对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。第28页共57页可编辑序号4.5.84.5.9内审内容持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。程序应包含有关服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、接收、存储的要求，并保存对重要服务、供应品、试剂、消耗材料供应商的评价记录和名单。检验检测机构应建立和保持服务客户的程序，应保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。在保密的前提下，允许客户或其代表，合理进入为其检验检测的相关区域观察。检验检测机构应建立和保持处理投诉和申诉的程序。明确对投诉和申诉的接精品内审检查表共42页第29页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：（1）是否对服务方和供应商进行了评价，是否建立了合格服务方/供应商名单。是否收集了合格服务方/供应方资料。商。（2）机构已发生的采购是否受控，是否正确选择具备资格的供应（3）是否对采购品进行了验收。√查：是否建立和保持服务客户的程序。√查：是否保持与客户沟通，为客户提供咨询服务，对客户进行检验检测服务的满意度调查。√查：查阅客户进入相关区域是否有相关申请、批准的记录。√查：是否建立和保持处理投诉和申诉的程序，内容是否齐全，职责是否明确。√查：（1）相关投诉和申诉的登记、处置记录，是否有效处理客户的可编辑精品收、确认、调查和处理职责，投诉和申诉，相关人员是否采取回避措施。并采取回避措施。（2）客户对投诉和申诉处理结果的反馈，是否有记录。第29页共57页可编辑序号内审内容检验检测机构应建立和保持出现不符合工作的处理程序。明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受、纠正不符合工作、批准恢4.5.10复被停止的不符合工作的责任和权力。必要时，通知客户并取消不符合工作。4.5.10精品内审检查表共42页第30页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：是否建立和保持出现不符合工作的处理程序。√查：是否明确对不符合工作的评价、决定不符合工作是否可接受。纠正不符合工作、批准恢复被停止的不符合工作的责任和权力是否明确。是否依据程序对不符合妥善处理。是否有相关记录。√查：必要时，通知客户并取消不符合工作。是否有相关记录。√4.5.11检验检测机构应建立和保持在识别出不符合工作时、在管理体系或技术运作中出现对政策和程序偏离时，采取纠正措施的程序。应分析原因，确定纠正措施，对纠正措施予以监控。查：是否编制了纠正措施控制程序。√查：对出现的不符合工作是否进行了原因分析，是否针对原因采取了纠正措施，纠正措施实施结果是否进行了验证。是否保留了相关记录。必要时，可进行内部审核。检验检测机构应建立和保4.5.12持识别潜在的不符合原因和改√查：在识别出问题严重或对业务有危害时，是否进行附加审核，附加内审是否有效。√查：是否编制了预防措施控制程序。可编辑精品进，所采取预防措施的程序。第30页共57页可编辑序号4.5.134.5.144.5.14内审内容应制定、执行和监控这些措施计划，以减少类似不符合情况的发生并借机改进，预防措施程序应包括措施的启动和控制。检验检测机构应通过实施质量方针、质量目标，应用审核结果、数据分析、纠正措施、预防措施、内部审核、管理评审来持续改进管理体系的有效性。检验检测机构应建立和保持识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理质量记录和技术记录的程序。质量记录应包括内部审核报告和管理评审报告以及纠正措施和预防措施的记录。技术记录应包括原始观察、导出数据和建立审核路径精品内审检查表共42页第31页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：当识别出潜在的不符合时，是否制定预防措施计划，对出现的潜在不符合工作进行了原因分析，并采取了预防措施。预防措施实施结果是否进行了验证。是否在达到预期效果即可关闭，并在相关文件中体现。√查：是否保留持续改进的证据，能证实机构持续改进管理体系。查相关记录。√查：是否建立了程序，内容是否包括质量记录和技术记录的识别、收集、索引、存取、存档、存放、维护和清理。√查：质量记录是否齐全，是否记录了所有的质量管理活动。√查：技术记录是否齐全，是否记录了所有的检验检测活动，及每份可编辑精品有关信息的记录、校准记录、检验检测报告或证书的副本。员工记录、发出的每份检验检第31页共57页可编辑序号内审内容测报告或证书的副本。每项检验检测的记录应包含充分的信息，以便在需要时，识别不确定度的影响因素，并确保该检验检测在尽可能接近原始条件情况下能够重复。记录应包括抽样的人员、每项检验检测人员和结果校核人员的标识。观察结果、数据和计算应在产生时予以记录，对记录的所有改动应有改动人的签名或签名缩写。对电子存储的记录也应采取同等措施，以避免原始数据的丢失或改动。所有记录应予安全保护和保密。记录可存于任何媒体上。检验检测机构应建立和保持管理体系内部审核的程序，精品内审检查表共42页第32页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合▲查：每项检验检测原始记录是否包含充分的信息，是否能够识别不√重点项确定度的影响因素，是否能够复现过程。√查：记录是否包括抽样的人员、检验检测人员和结果校核人员的签名。（原始记录不允许电子签名）。√查：记录是否及时，记录的所有改动方式是否符合程序文件规定，改动人的签名或签名缩写是否清晰。√查：电子存储的记录是否有措施。√查：记录是否予安全保护和保密。√可编辑精品4.5.15查：是否制定了内部审核控制程序。以便验证其运作是否符合管理体系和本准则的要求。第32页共57页可编辑序号内审内容内部审核通常每年一次，由质量主管负责策划内审并制定审核方案，审核应涉及全部要素，包括检验检测活动。审核员须经过培训，具备相应资格，审核员通常应独立4.5.15于被审核的活动。内部审核发现问题应采取纠正措施，并验证其有效性。检验检测机构应建立和保持管理评审的程序。管理评审通常12个月一次，由最高管理者负责。最高管理者应确保管理评4.5.16审后，得出的相应变更或改进措施予以实施。应保留管理评审的记录，确保管理体系的适宜性、充分性和有效性。管理评审输入应包括以下信息：精品内审检查表符合基本不适用说明不符合符合√▲重点项√√▲重点项√√▲重点项√共42页第33页内审意见内审记录(内审要点)查：是否按照程序规定开展了内部审核，审阅内审资料是否完整（检查：内审计划，内审是否涉及全部要素及全部场所与活动，首次会议与末次会议记录，审核过程记录，不符合项报告是否事实清楚、定性准确、针对不符合工作制定的纠正措施是否合理）。查：内审人员是否进行了资格确认，是否经过恰当的培训和授权；内审人员是否做到了独立于被审核的工作。查：内部审核发现问题是否进行了原因分析，制定了纠正措施，纠正措施是否实施、实施的结果是否进行了验证等查：是否编制了管理评审控制程序。查：管理评审工作是否按照规定和计划组织实施，管理评审是否由最高管理者主持。查：管理评审中的发现和制定的措施，最高管理者是否确保这些措施在适当和约定的时限内得到实施。查：每次评审输入信息是否明确、充分，结果是否恰当。可编辑精品a）质量方针、目标和管理体系总体目标；第33页共57页可编辑序号内审内容b）政策和程序的适用性；c）管理和监督人员的报告；d）内外部审核的结果；e）纠正措施和预防措施；f）上次管理评审结果跟踪；g）检验检测机构间比对或能力验证的结果；h）工作量和工作类型的变化；）客户反馈；）申诉和投诉；）改进的建议；l）其他相关因素，如质量控制活动、资源配备、员工培训。管理评审输出应包括以下内容：a）管理体系有效性及过程有效性的改进；精品内审检查表共42页第34页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：管理评审输出是否明确，管理评审报告提出的有关措施是否纳入改进，其结果是否得到验证。√可编辑精品4.5.16b）满足本准则要求的改进；第34页共57页可编辑序号内审内容c）资源需求。检验检测机构应建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序，包括被检验检测物品的抽样、处理、运输、存储和准备。适当时，还应包4.5.17括测量不确定度的评定和分析检验检测数据的统计技术。检验检测方法包括标准方法、非标准方法和检验检测机构制定的方法。如果缺少指导书可能影响检验检测结果，检验检测机构应制定指导书。5.17.1对检验检测方法的偏离，须在该偏离已有文件规定、经技术判断、经批准和客户接受的情况下才允许发生。检验检测机构应采用满足精品内审检查表共42页第35页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：（1）是否建立和保持使用适合的检验检测方法和方法确认的程序；（2）是否对检验检测方法受控管理；（3）方法使用前和变更后是否▲进行验证，保留方法验证记录，以证实检验检测机构能有效使用这些方重点项法。（4）自己制定的方法使用前是否经确认和验证，方法变更后是否重新进行确认，保留确认和验证记录。（5）是否有不同专业领域测量不确定度的评定和分析检验检测数据的统计技术。是否有评定案例。√查：是否制定必要的作业指导书，查证作业指导书目录，审核其内容是否满足要求。√查：方法偏离是否同时满足：有方法偏离文件规定和经技术判定不影响结果、经批准和客户同意四个条件，实施方法偏离时，是否保留记录。√查：使用的检验检测方法（包括抽样方法）是否适用于检验检测活可编辑精品4.5.17.2客户需求，并满足检验检测要动，并满足客户要求。求的方法，包括抽样的方法。查合同、原始记录及报告。第35页共57页可编辑序号内审内容应优先使用以国际、区域或国家标准形式发布的方法，精品内审检查表共42页第36页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：是否优先选择国际、区域或国家发布的标准方法，并进行合同评审（查合同评审及保留记录）检验检测机构应确保使用标准的有效版本。必要时，应采用附加细则对标准加以说明，以确保应用的一致性。检验检测机构为其需要，自己制定检验检测方法的过程应有计划性，并应指定资深的、有资格的人员进行。提出的计划应随着制定方法工作的推进予以更新，并确4.5.17.3保有关人员之间能有效沟通。当使用非标准方法时，应遵守与客户达成的协议，且应包括对客户要求的清晰说明及检验检测的目的，√▲重点项√√√√查：是否使用最新有效版本，查检验检测报告。查：核查检验检测细则（或作业指导书）是否满足要求。（必要时，细化标准要求）查：是否有自定方法，是否是有计划及指定有资格经验的人员进行该项工作（查人员要求）。查：是否有明确的职责、资源配置是否合理、是否实施过程控制。查相关记录。查：非标准方法的使用，是否与客户达成协议。协议中是否包括能否满足客户要求的说明。所制定的非标准方法在使√查：是否进行方法的可靠性确认和验证、规定方法的评价和使用等。可编辑精品用前应经确认。是否实施受控管理并保存记录。4.5.17.无规定的方法和程序时，√查：是否建立和保持开发特定的检验检测方法的程序。（无参照方第36页共57页可编辑序号44.5.17.4内审内容检验检测机构应建立和保持开发特定的检验检测方法的程序。如果检验检测机构认为客户建议的检验检测方法不适当时，应通知客户。使用非标准检验检测方法的程序，至少应该包含下列信息：a)适当的标识；范围；c)被检验检测样品类型的描述；d)被测定的参数或量和范围；e)仪器和设备，包括技术性能要求；精品内审检查表共42页第37页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合法情况）√查：客户建议的检验检测方法不适当时，机构是否通知客户，是否有必要的记录。√查：使用非标准检验检测方法的程序内容是否齐全。可编辑精品第37页共57页可编辑序号内审内容f)所需的参考标准和标准物质；g)要求的环境条件和所需的稳定周期；程序的描述，包括：——物品的附加识别标志、处置、运输、存储和准备；——工作开始前所进行的检查；——检查设备工作是否正4.5.17.常，需要时，在每次使用之前4对设备进行校准和调整；——观察和结果的记录方法；——需遵循的安全措施；)接受（或拒绝）的准则、要求；j)需记录的数据以及分析和表达的方法；k)不确定度或评定不确精品内审检查表共42页第38页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：使用非标准检验检测方法的程序内容是否齐全。可编辑精品定度的程序。第38页共57页可编辑序号内审内容方法确认是通过检查并提4.5.17.供客观证据，判定检验检测方5法是否满足预定用途或所用领域的需要。检验检测机构应记录确认4.5.17.的过程、确认的结果、该方法5是否适合预期用途的结论。检验检测机构应建立和保持应用评定测量不确定度的程4.5.18序。应对计算和数据转移进行系统和适当地检查。精品内审检查表共42页第39页内审意见符合基本不适用说明内审记录(内审要点)不符合符合√查：方法确认是否通过检查并提供客观证据判定满足预定用途或所用领域的需要。（满足工作要求）√查：是否有确认和验证记录。√查：是否制定并实施评定测量不确定度的程序，是否有覆盖能力领域的评定测量不确定度的案例。√查：是否对计算和数据转移