福建省期货从业资格：外汇掉期与货币互换考试题

福建省期货从业资格：外汇掉期与货币互换考试 题 快递公司问题件快递公司问题件货款处理关于圆的周长面积重点题型关于解方程组的题及答案关于南海问题 福建省期货从业资格:外汇掉期与货币互换考试题 一、单项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意) 1、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。 A(15% B(20% C(30% D(50% 2、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为() A(予以当面批评 B(予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C(予以公开谴责 D(向公安部门举报 3、期货市场的基本功能之一是__。 A(消灭风险 B(规避风险 C(减少风险 D(套期保值 4、某公司购入500吨小麦，价格为1300元/吨，为避免价格风————————————————————————————————————————————————————— 险，该公司以1330元/吨的价格在郑州商品交易所做套期保值交易，小麦3个月后交割的期货合约上做卖出保值并成交。2个月后，该公司以1260元/吨的价格将该批小麦卖出，同时以1270元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值交易的结果(其他费用忽略)为__。 A(亏损50000元 B(赢利10000元 C(亏损3000元 D(赢利20000元 5、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交()等申请材料。 A(身份证复印件并加盖推荐公司公章 B(学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C(3名推荐人的书面推荐意见 D(资质测试合格证明 6、管理和使用的具体办法由()制定。 A(国务院期货监督管理机构 B(国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C(国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D(国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 7、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派————————————————————————————————————————————————————— 出机构报告事项的是()。 A(非结算会员名单及其变化情况 B(金融期货结算业务所涉及的内部控制 制度 关于办公室下班关闭电源制度矿山事故隐患举报和奖励制度制度下载人事管理制度doc盘点制度下载 的执行情况 C(非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 1 D(金融期货结算业务所涉及的风险 管理制度 档案管理制度下载食品安全管理制度下载三类维修管理制度下载财务管理制度免费下载安全设施管理制度下载 的执行情况 8、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向()报告。 A(中国证监会 B(公司住所地中国证监会派出机构 C(财政部 D(地方财政局 9、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。 A(6.375美分/蒲式耳 B(20美分/蒲式耳 C(0美分/蒲式耳 D(6.875美分/蒲式耳 10、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。 A(服务周到 B(技能熟练 C(诚实信用 ————————————————————————————————————————————————————— D(小心谨慎 11、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会() A(暂停从业人员资格6个月至12个月 B(撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请 C(撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D(公开通报批评 12、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。 A(200 B(50 C(160 D(240 13、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。 A(1250美元 B(-1250美元 ————————————————————————————————————————————————————— C(12500美元 D(-12500美元 14、手续费等费用) A(2010元/吨 B(2015元/吨 C(2020元/吨 D(2025元/吨 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题: 题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 2 资格还要经过()的批准。 A(中国证监会 B(期货业协会 C(中国证监会派出机构 D(期货交易所 16、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__————————————————————————————————————————————————————— 时该投资者可以赢利。 A(12800点，13200点 B(12700点，13500点 C(12200点，13800点 D(12500点，13300点 17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。 A(采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B(贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C(采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D(中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 18、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起()日内向中国证监会报告。 A(2 B(7 C(10 D(15 19、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月————————————————————————————————————————————————————— 指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A(1459.64点 B(1460.64点 C(1469.64点 D(1470.64点 20、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。 A(价差扩大了100元/吨，赢利500元 B(价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C(价差缩小了100元/吨，亏损500元 D(价差缩小了200元/吨，亏损1000元 21、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。 A(3月份铜期货合约的价格保持不变，5月份铜合约的价格下跌了50元/吨 B(3月份铜期货合约的价格下跌了70元/吨，5月份铜合约的价格保持不变 C(3月份铜期货合约的价格下跌了250元/吨，5月份铜合约的————————————————————————————————————————————————————— 价格下跌了170元/吨 3 D(3月份铜期货合约的价格下跌了170元/吨，5月份铜合约的价格下跌了250元/吨 22、沪深300股指数的基期指数定为__。 A(100点 B(1000点 C(2000点 D(3000点 23、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是()。 A(理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B(理事长不得兼任总经理 C(主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D(理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 24、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时()。 A(理事会 B(董事会 C(会员大会 D(职工代表大会 25、中国期货业协会是()。 ————————————————————————————————————————————————————— A( 事业单位 事业单位结构化面试题事业单位专业技术岗位财务人员各岗位职责公文事业单位考试事业单位管理基础知识 B(企业法人 C(社会团体法人 D(从事期货经营的机构 二、多项选择题(共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意) 1、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A(风险列举法 B(流程图分析法 C(VaR方法 D(CVaR方法 2、期货公司办理()等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A(公司停业 B(变更业务范围 C(参股境外期货类经营机构 D(控股股东发生变化 3、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括()。 A(申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的 标准 excel标准偏差excel标准偏差函数exl标准差函数国标检验抽样标准表免费下载红头文件格式标准下载 B(具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C(控股股东净资产不低于人民币5000万元 D(符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 ————————————————————————————————————————————————————— 4、业务活动、财务状况等进行检查。 A(询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B(查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C(查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D(检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 5、关于侵权行为责任的正确描述有()。 4 A(期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担 B(期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失 C(期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D(期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任 6、期货公司有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A(接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B(允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 ————————————————————————————————————————————————————— C(违反规定从事与期货业务无关的活动的 D(从事期货自营业务的 7、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有()。 A(责令改正 B(监管谈话 C(纪律惩戒 D(出具警示函 8、期货从业人员在执业过程中应当()。 A(诚实守信 B(勤勉尽责 C(坚持公开、公平、公正原则 D(对期货交易各方高度负责 9、当履行期货期权合约后，__。 A(看涨期权的买方持有多头期货头寸 B(看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C(看跌期权的买方持有空头期货头寸 D(看跌期权的卖方持有多头期货头寸 10、套期保值者大多是__。 ————————————————————————————————————————————————————— A(生产商 B(加工商和库存商 C(投机商 D(金融机构 11、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的 情形时，应当回避。 A(本人 B(父母 C(配偶 D(子女 12、按执行时间划分，期权可以分为__。 5 A(看涨期权 B(看跌期权 C(欧式期权 D(美式期权 13、基金托管人的主要职责包括__。 A(接受基金管理人委托，保管信托财产 B(计算信托财产本息 C(签署基金管理机构制作的决算报告 D(基金收益的分配和本金的偿还 14、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。 —————————————————————————————————————————————————— ——— A(证券交易委员会 B(全国证券商协会 C(全国期货业协会 D(商品期货交易委员会 15、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A(品种相同或相关 B(数量相等或相当 C(方向相同 D(月份相同或相近 16、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的()等制度。 A(风险隔离 B(合规检查 C(内部控制 D(业务规则 17、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。 A(在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B(标准期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五 C(系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后————————————————————————————————————————————————————— 一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五 D(从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月 18、下列表述中，正确的有()。 A(期货公司应当加入期货业协会 B(期货公司应当加入工商企业联合会 C(中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D(中国期货业协会对期货公司进行自律性管理 19、期货交易所会员享有的权利包括()。 A(参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B(按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C(联名提议召开会员大会 D(按照规定转让会员资格 20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 6 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题: 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该()。 A(向中国证监会报告 B(移交司法机关追究刑事责任 ————————————————————————————————————————————————————— C(直接对其进行刑事处罚 D(对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 21、《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。 A(执业纪律 B(专业胜任能力 C(职业品德 D(职业创新能力 22、在我国，交割仓库不得有()行为。 A(出具虚假仓单 B(违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C(泄露与期货交易有关的商业秘密 D(违反国家有关规定参与期货交易 23、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。 A(V形 B(双重顶(底) C(三重顶(底) D(矩形 24、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列()职责。 A(研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 ————————————————————————————————————————————————————— B(研究制定风险管理、内部控制制度 C(审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D(审议并决定风险管理、内部控制制度 25、期货从业人员不得从事或协同从事()等行为。 A(编造并传播有关期货交易的虚假信息 B(欺诈客户 C(内幕交易 D(操纵期货交易价格 7 —————————————————————————————————————————————————————